云南2016年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品場的形成與發(fā)展考試試題

云南省2016年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品市場的形成與發(fā)展考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、美元較歐元貶值，此時最佳策略為_。A.賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B.買入歐元期貨，同時買入美元期貨C.賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D.買入美元期貨，同時賣出歐元期貨2、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是 。A.會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B.會員由期貨公司會員組成C.期貨交易所對會員結算D.會員對其受托的客戶結算3、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的20%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%4、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。4810205、手續(xù)費等費用）2010元/噸2015元/噸2020元/噸2025元/噸6、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構7、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A.心理分析B.技術分析C.基本分析D.價值分析8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。2003年7月1日2003年7月10日2003年6月30日2003年7月31日9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會期貨部D.期貨交易所10、4月初黃金現貨價格為200元/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為—元/克（不計手續(xù)費等費用）。20319319719611、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A.共同基金B(yǎng).對沖基金C.商品投資基金D.套利基金12、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到結算報告的當天D.期貨經紀合同約定的時間13、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.本交易所會員大會C.本交易所理事會D.中國證監(jiān)會14、我國的期貨交易必須在（）內進行。A.期貨交易所B.商品交易市場C.商品產地D.買賣雙方約定的場所15、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。10萬元14萬元15萬元12萬元16、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手一一乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A.合規(guī)執(zhí)業(yè)B.專業(yè)勝任C.競爭準則D.不正當競爭17、世界上第一個有組織的金融期貨市場是_。A.倫敦證券交易所B.芝加哥商品交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.法蘭西證券交易所18、—的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格（通常采用收盤價）的算術平均。A.移動平均線B.幾何平均線C.支撐線D.壓力線19、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨投資者保障基金D.風險準備金20、下面關于投機說法錯誤的是_。A.投機者承擔了價格風險B.投機的目的是獲取較大的利潤C.投機者主要獲取價差收益D.投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作21、滬深300股指期貨合約的交易代碼是_。CUALFUIF22、滬深300股指數的基期指數定為_。100點1000點2000點3000點23、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A.張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務10余年B.王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)C.黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久D.李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格24、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)道德D.職業(yè)創(chuàng)新能力25、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A.中國工商行政管理總局B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國期貨業(yè)協(xié)會二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.信貸資金B(yǎng).財政資金C.自有資金D.銀行資金2、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A.風險隔離B.合規(guī)檢查C.內部控制D.業(yè)務規(guī)則3、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權C.聯(lián)名提議召開會員大會D.按照規(guī)定轉讓會員資格4、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.訓誡B.公開譴責C.暫停從業(yè)資格D.撤銷從業(yè)資格5、股票指數期貨交易的特點有_。A.以現金交收和結算B.以小博大C.套期保值D.投機6、下列表述中，正確的有（）。A.期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理7、下列機構中，屬于期貨自律機構的有_。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司8、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部門9、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)10、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A.財務負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事11、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A.與會員資格相應的會員資格費B.與會員資格相應的會員交易席位C.應當依法裁定不得轉讓該會員資格D.不得停止該會員交易席位的使用12、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息B.欺詐客戶C.內幕交易D.操縱期貨交易價格13、關于侵權行為責任的正確描述有（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任14、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據有O。A.《中華人民共和國民法通則》B.《中華人民共和國刑法》C.《中華人民共和國合同法》D.《中華人民共和國民事訴訟法》15、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。A.將紀律處分信息錄入協(xié)會從業(yè)人員信息管理數據庫B.要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網站和指定媒體上進行公示D.向中國證監(jiān)會報告16、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B.乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格17、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括_。A.期貨交易所B.套期保值者C.期貨公司D.投機者18、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A.財政部B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會19、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A.代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.收付、存取或劃轉期貨保證金D.挪用客戶的期貨保證金20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A.交易B.結算C.交割D.價格21、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A.期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人22、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A.周報表B.月報表C.季度報表D.年報表23、當履行期貨期權合約后，_。A.看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸B.看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸C.看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸D.看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸24、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A.設立目的和職責B.名稱、住所和營業(yè)場所C.注冊資本及其構成D.對會員的紀律處分25、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作