2020年開發(fā)區(qū)建設管理企業(yè)工程管理制度

開發(fā)區(qū)建設管理企業(yè)工程管理制度2020年9月

目 錄第一章 總則 3第二章 工程管理原則及職責分工 3第三章 項目組織協(xié)調(diào) 4第四章 工程立項管理 5第五章 工程設計管理 6第六章 工程進度管理 8第七章 工程質(zhì)量管理 8第八章 工程安全文明生產(chǎn)管理 9第九章 工程驗收管理 10第十章 工程文件檔案管理 11第十一章 項目后評價管理 12第十二章 附則 13

開發(fā)區(qū)建設管理企業(yè)工程管理制度第一章 總則一、為規(guī)范xx有限公司（以下簡稱“公司”）的建設工程項目管理活動，提高項目管理水平，有效控制風險，使項目管理科學化、規(guī)范化、制度化，根據(jù)有關法律法規(guī)，結(jié)合公司具體情況，制定本制度。二、本制度適用于公司及控股子公司投資建設的工程項目，本方法所稱工程項目指新建、改建、擴建固定資產(chǎn)的投資活動，及滿足規(guī)定標準的維修改造及消防改造工程項目（不含日常維修）。本制度中的“項目”均指建設工程項目。三、本制度是建立公司建設工程項目管理組織、明確職責與工作關系、規(guī)范項目管理行為的基本依據(jù)。本制度規(guī)范工程項目立項、建設、驗收、項目后評價的全過程的工作要求，明確相關部門和崗位的職責權(quán)限，做到可行性研究與決策，概預算編制與審核，項目實施與價款支付，竣工決算與審計等不相容職務相互分離，強化工程建設全過程的監(jiān)控，確保公司工程項目的質(zhì)量、進度成本、安全等目標的實現(xiàn)。四、建設工程項目管理，除應遵循本制度外，還應符合國家及地方法律、行政法規(guī)及有關強制性標準的規(guī)定。第二章 工程管理原則及職責分工五、項目管理的每一過程，都應體現(xiàn)計劃、實施、檢查、處理（PDCA）的持續(xù)改進過程。六、子公司投資建設項目職責規(guī)定：公司工程部負責：1、自主投資建設項目的管理；2、對控股子公司投資建設的基建項目，建設投資金額300萬及以上項目的建設管理（300萬以下工程由控股子公司負責建設管理）。控股子公司負責項目的立項、節(jié)能、環(huán)評、發(fā)改局項目備案以及確定設計方案。七、公司招商物業(yè)部作為公司本部自有物業(yè)維修改造工程、消防改造工程的項目實施管理部門。工程部作為新建、擴建、技術(shù)改造項目等的實施管理部門，分別負責所實施工程立項報批、報建、施工管理、竣工驗收、工程文件檔案資料管理等一系列工程管理事務。八、成本部負責對工程項目的概（預）算、結(jié)算等造價進行審核和控制，并參與工程項目的驗收、評審，對按規(guī)定委托外部人員進行預、決算審核的工程項目負責相關的組織工作。九、公司組建評標工作小組，負責組織對工程項目進行評審，及對由公司自行招標項目的開標、評標，確定中標單位的工作。十、審計部負責對工程發(fā)包、變更、驗收、文件檔案等進行監(jiān)督及評價，負責處理工程造價、投資控制、招投標方面的來信、舉報的調(diào)查，出具調(diào)查報告并提出處理意見。十一、投資額50萬元以上的工程項目，由公司分管領導任項目總負責，協(xié)調(diào)公司各部門和外部的關系，具體項目負責人由公司分管領導指定；投資額5萬元以上50萬元以下的工程項目，由工程項目實施部門負責人任項目負責人；投資額5萬元以下的工程項目，由工程項目實施部門負責人指定項目負責人。第三章 項目組織協(xié)調(diào)十二、組織協(xié)調(diào)應分為內(nèi)部關系的協(xié)調(diào)、近外層關系的協(xié)調(diào)和遠外層關系的協(xié)調(diào)。十三、組織協(xié)調(diào)應能排除障礙、解決矛盾、保證項目目標的順利實現(xiàn)。十四、項目部進行近外層關系和遠外層關系的組織協(xié)調(diào)必須在企業(yè)法定代表人的授權(quán)范圍內(nèi)實施。十五、工程部與承包人之間的關系協(xié)調(diào)應貫穿于項目管理的全過程。協(xié)調(diào)的目的是搞好協(xié)作，協(xié)調(diào)的方法是執(zhí)行合同，協(xié)調(diào)的重點是進度、安全、質(zhì)量、成本等問題。十六、處理遠外層關系必須嚴格守法，遵守公共道德，并充分利用中介組織和社會管理機構(gòu)的力量。第四章 工程立項管理十七、為了保證工程項目的成功，提高項目的整體效益，公司應充分重視項目的前期研究、規(guī)劃和決策工作。十八、公司需求部門或控股子公司應依據(jù)公司發(fā)展和整改需求，擬定建設項目和項目目標，提出項目建議，牽頭組織工程、技術(shù)、財務等部門開展可行性研究，編制項目建議書和立項報告，對可行性研究單位有資質(zhì)要求的項目或?qū)I(yè)性較強和較為復雜的工程項目應委托具有相應資質(zhì)的單位編制項目建議書或可行性研究報告。十九、項目建議書與可行性研究報告的內(nèi)容和深度必須能夠滿足公司內(nèi)部審批和政府核準的要求。（一）項目建議書的主要內(nèi)容應包括:項目的必要性和依據(jù)、擬建規(guī)模、建設地點、投資估算，資金籌措、項目進度安排、經(jīng)濟效益和社會效益的估計、環(huán)境影響的初步評價等。（二）可行性研究報告的內(nèi)容主要包括:項目概況、項目建設的必要性、市場預測、項目建設選址及建設條件論證、建設規(guī)模和建設內(nèi)容、項目外部配套建設、環(huán)境保護、勞動保護與衛(wèi)生防疫，消防、節(jié)能、節(jié)水、總投資及資金來源、經(jīng)濟與社會效益、項目建設周期及進度安排、招投標法規(guī)定的相關內(nèi)容等。二十、投資管理部門應當組織工程、技術(shù)、財務等相關人員對項目建議書和可行性研究報告進行充分論證和評審，出具評審意見，作為項目決策的重要依據(jù)。項目評審成員不得參與可行性研究。對于重大工程項目,或?qū)I(yè)技術(shù)性較強較為復雜的項目，必要時，公司可另行委托具有相應資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)對項目建議書或可行性研究報告進行評審，出具評審意見。從事項目可行性研究的專業(yè)機構(gòu)或人員不得再從事相關可行性研究報告的評審。在項目評審過程中，應當重點關注項目投資方案，投資規(guī)模，資金籌措，生產(chǎn)規(guī)模，投資效益，布局選址，技術(shù)，質(zhì)量、進度、安全，環(huán)境保護等方面，核實相關資料的來源和取得途徑是否真實，可靠和完整。二十一、經(jīng)過評審的工程項目，按照決策權(quán)限和程序報公司管理層審批，需要時報董事會審議審批。上述決策過程應有完整的書面記錄，詳細記錄參與決策人員的具體意見并存檔，工程項目決策失誤應當進行責任追究。工程項目經(jīng)集體決策后，任何個人不得單獨決策或者擅自改變集體決策意見。二十二、需要政府核準的項目由項目負責人組織公司各相關部門，依據(jù)項目可行性研究報告及內(nèi)部決策意見向相關主管部門提交項目申請報告。第五章 工程設計管理二十三、項目設計，必須執(zhí)行工程建設強制性標準，杜絕“三邊”工程，嚴格按先勘察、設計、再施工的原則開展。二十四、項目設計業(yè)務必須委托給資質(zhì)等級符合要求的設計單位。禁止將設計業(yè)務委托給超越其資質(zhì)等級許可范圍的設計單位。二十五、公司采購部負責組織對勘察、設計單位的招標工作，工程部對勘察的技術(shù)要求提出明確要求?？辈?、設計服務采購文件中應明確項目的規(guī)模、功能、工作范圍、工作內(nèi)容、設計進度、成果質(zhì)量與安全、成果提交、限額設計、知識產(chǎn)權(quán)以及相關配合工作等內(nèi)容。二十六、確定工程設計中標單位后，工程部應當向勘察、設計單位提供詳細的設計要求和基礎資料，進行有效的技術(shù)，經(jīng)濟交流。公司根據(jù)不同設計階段對設計深度進行檢查，對設計成果進行符合性審查。重點審查編制依據(jù)、項目內(nèi)容、工程量的計算、定額套用等是否真實、完整和準確。施工圖設計深度及圖紙交付進度應當符合項目要求，防止因設計深度不足，設計缺陷，造成施工組織、工期、工程質(zhì)量，投資失控以及生產(chǎn)運行成本過高等問題。二十七、公司應在各設計階段，特別是施工詳圖設計階段宜采用限額設計管理，技術(shù)經(jīng)濟指標由成本部提供。二十八、加強施工圖設計管理，做好第三方審圖以及施工前的圖紙會審工作，盡量減少施工過程中的設計變更。二十九、設計變更處理由工程部統(tǒng)一管理，其它部門不能直接通知設計單位變更設計。工程部嚴格管理設計變更事項，施工過程中應盡量少進行設計變更，以減少對投資和進度的影響。在進行審計變更前應全面考慮變更方案的必要性、可行性及經(jīng)濟性，綜合衡量，做出最優(yōu)決策。三十、設計變更分為一般設計變更和重大設計變更。涉及原初步設計審定的設計規(guī)模、設計原則、工藝系統(tǒng)及主要結(jié)構(gòu)布置的變更，工程量的重大改變，變更費用（估算）在50萬元（含50萬）以上的為重大設計變更；除重大設計變更以外的其他變更為一般設計變更。第六章 工程進度管理三十一、工程部應根據(jù)項目綜合計劃編制項目總進度管理計劃，與施工承包單位確定工程開工日期，明確工程投產(chǎn)日期、工程竣工日期等，并動態(tài)控制。三十二、在總進度計劃基礎上，要求施工承包單位應按合同規(guī)定的工程進度編制施工進度計劃，報監(jiān)理機構(gòu)和工程部審批后，嚴格按進度計劃開展工作。確需調(diào)整進度的，必須優(yōu)先保證質(zhì)量，并與工程部、監(jiān)理機構(gòu)達成一致意見。三十三、要求施工承包單位應按月對完工情況進行統(tǒng)計、分析和對比，工程的實際進度與批準的合同進度不符的，施工承包單位應提交修訂合同進度計劃的申請報告，并附原因分析和相關措施，報監(jiān)理機構(gòu)和公司進行審批。三十四、依據(jù)施工進度計劃實施記錄對項目進度計劃進行檢查，項目進度計劃檢查應采取定期檢查的方式進行，發(fā)現(xiàn)進度計劃偏差及時采取有效措施進行糾偏，當計劃調(diào)整影響到項目綜合計劃里程碑時，項目負責人應向總經(jīng)理匯報并提出書面糾偏計劃，由總經(jīng)理審批。在項目竣工后，項目部應及時進行項目進度控制總結(jié)。第七章 工程質(zhì)量管理三十五、項目質(zhì)量管理應滿足工程技術(shù)規(guī)范標準的要求。三十六、項目質(zhì)量管理應堅持“質(zhì)量第一”的方針和“計劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進過程控制。三十七、項目質(zhì)量管理因素應包括人、材料、機械、方法、環(huán)境。三十八、工程部管理人員必須認真研究工程設計文件的內(nèi)容，深入工地加強工程管理和施工現(xiàn)場的監(jiān)督，嚴格把好質(zhì)量關，控制工程進度。督促施工承包單位按施工圖紙、施工及技術(shù)驗收規(guī)范標準進行施工。按照工程施工及驗收規(guī)范中的相關條款，認真做好現(xiàn)場檢查監(jiān)督工作。三十九、公司應通過工程建設合同對項目質(zhì)量管理進行規(guī)定，把項目質(zhì)量目標分解和落實到各個工作層面，在勘察設計、監(jiān)理、施工、設備與材料的采購環(huán)節(jié)明確質(zhì)量要求或標準，使質(zhì)量管理工作有據(jù)可依。四十、要求施工承包單位采用測量、試驗檢測、金屬結(jié)構(gòu)檢測、安全監(jiān)測等必要的質(zhì)量檢查、監(jiān)督手段，對工程質(zhì)量進行監(jiān)督管理。四十一、工程部應分析和評價項目質(zhì)量管理現(xiàn)狀，識別質(zhì)量持續(xù)改進區(qū)域，確定改進目標，實施選定的解決辦法。四十二、工程部負責對施工承包單位的質(zhì)量控制情況進行監(jiān)督、檢查與評價。第八章 工程安全文明生產(chǎn)管理四十三、項目安全管理必須堅持“安全第一、預防為主”的方針。項目部應建立安全管理體系和安全生產(chǎn)責任制，保證項目安全目標的實現(xiàn)。項目負責人是項目安全生產(chǎn)的總負責人。四十四、公司應注重施工現(xiàn)場的安全文明生產(chǎn)管理，在項目建設期間應根據(jù)工程項目的具體情況組織建立由公司、勘察設計單位、監(jiān)理單位、施工承包單位等組成的安全生產(chǎn)管理體系，明確各方在工程建設過程中保障安全生產(chǎn)的職責和要求。四十五、公司應根據(jù)工程項目的具體情況組織成立項目安全生產(chǎn)委員會，由現(xiàn)場項目經(jīng)理任主任，成員由公司工程項目相關責任人員及勘察設計單位、監(jiān)理單位和施工承包單位等主要負責人組成，負責統(tǒng)一領導、協(xié)調(diào)、決策工程安全生產(chǎn)、文明施工、消防安保和勞動安全衛(wèi)生管理等工作。四十六、督促落實項目主要參與者依法承擔工程建設安全生產(chǎn)責任。四十七、要求主要參與方必須制訂全員培訓教育計劃，定期檢查其對員工的安全培訓教育情況，并監(jiān)督落實。四十八、明確現(xiàn)場文明施工管理的第一責任人是施工承包單位。要求施工承包單位根據(jù)現(xiàn)場的實際情況制訂文明施工的方案和具體措施，并將現(xiàn)場文明施工檢查、考核、獎罰納入安全生產(chǎn)檢查、考核中；要求承包單位在項目開工前編制各項應急預案，督促項目監(jiān)理機構(gòu)審核應急預案。四十九、安全事故處理必須堅持“四不放過”即：堅持“事故原因不清楚不放過，事故責任者和員工沒有受到教育不放過，事故責任者沒有處理不放過，沒有制定防范措施不放過”的原則。第九章 工程驗收管理五十、項目滿足竣工驗收的條件后才能進入驗收程序。五十一、工程部負責組織項目驗收。項目的使用部門或資產(chǎn)管理部門、財務部等相關部門應參與項目驗收工作。五十二、規(guī)模較小且比較簡單的項目，可進行一次性項目竣工驗收。規(guī)模較大且比較復雜的項目，可以分階段驗收。五十三、當單項工程具備竣工驗收條件時，應組織或申請單項工程驗收。必要時可會同相關主管部門共同組織單項工程竣工驗收。單項工程驗收合格后，應按有關規(guī)定與承建單位正式辦理移交手續(xù)。五十四、當整個工程具備竣工驗收條件時，應及時向相關主管部門申請工程初驗及竣工驗收。專項驗收完成后，公司應對驗收工作進行總結(jié)，提出工程竣工驗收總結(jié)報告，報送相關主管部門備案并申請領取工程竣工驗收證書。五十五、公司驗收組織部門應按照項目檔案管理規(guī)定統(tǒng)一組織勘察設計單位、施工承包單位、監(jiān)理單位等主要參與各方按規(guī)定時限完成驗收資料的準備并向公司移交，檔案移交須有交接簽字確認手續(xù)，符合移交規(guī)定。第十章 工程文件檔案管理五十六、工程文件檔案應包括項目管理過程中形成的各種數(shù)據(jù)，表格，圖紙，文字，影像資料等。五十七、各部門應及時收集信息，并將信息準確、完整地傳遞給使用單位和人員，并將原件及時歸檔。五十八、工程項目檔案管理工作應貫穿于工程建設程序的各個階段，即從工程建設前期就應進行文件材料的收集和整理工作；在簽訂有關合同、協(xié)議時，應對工程檔案的收集、整理、移交提出明確要求；檢查工程進度與施工質(zhì)量時，要同時檢查工程檔案的收集、整理情況；在進行項目成果評審、鑒定和工程階段驗收與竣工驗收時，要同時審查、驗收工程檔案的內(nèi)容與質(zhì)量，并作出相應的鑒定。五十九、公司在采購文件中或簽訂合同、協(xié)議時，應設專門條款明確有關工程文件、圖紙及其他特殊載體（聲像、光盤、磁盤）等檔案管理內(nèi)容及相應責任。有關檔案管理職責如下：(一)工程部：負責主要利益相關者檔案管理工作的組織協(xié)調(diào)，進行監(jiān)督、檢查和指導；負責自身產(chǎn)生的工程建設全過程文件材料的編制、歸檔等工作；負責接收其他主要利益相關者移交的全部工程檔案，匯總后進行整理，歸檔。并負責城建檔案的報送，接受城建檔案管理部門的監(jiān)督、指導。(二)設計單位：提交工程各階段的勘察設計成果，提交全部設計修改文件和設計總結(jié)等。(三)施工承包單位：負責編制、收集、整理、提交全部竣工圖