工程項(xiàng)目管理中信息不對(duì)稱問(wèn)題的介析

工程工程管理中信息不對(duì)稱問(wèn)題的介析葉長(zhǎng)青，張星(東南大學(xué)建立與房地少門葉究所，江蘇南京z1oo96>摘要:工程工程參與方實(shí)際是一種委托代理關(guān)系，他們之間存在信息不對(duì)稱，這種信息不對(duì)稱對(duì)工程工程管理產(chǎn)生了重要的影響文章分析了業(yè)主和承包商存在的信息不對(duì)稱以及由此而產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)信息不對(duì)稱問(wèn)題提出一些解決的對(duì)策和建議關(guān)鍵詞:工程管理;信息不對(duì)稱;逆向選擇;道德風(fēng)險(xiǎn)中圖分類號(hào):F407.9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:C文章編號(hào):1007-4104(2021)06-0053-04引言1970年，阿克洛夫在哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊發(fā)表了檸檬市場(chǎng)的著名論文，信息不對(duì)稱問(wèn)題開(kāi)場(chǎng)進(jìn)入系統(tǒng)研究時(shí)期，并廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域，取得了突破性的成果，對(duì)傳統(tǒng)自由市場(chǎng)理論形成了巨大的挑戰(zhàn)。信息不對(duì)稱指的是信息在相勻_關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間呈現(xiàn)不均勻、不對(duì)稱的分布狀態(tài)，即在市場(chǎng)交易中某些參與人擁有而另一些參與人不擁有的信息。信息不對(duì)稱包括二個(gè)方面的含義:一是信息質(zhì)量不對(duì)稱，即交易雙方對(duì)所交易對(duì)象擁有的信息在量上和質(zhì)上不對(duì)等;一是信息失真，就是由某些相關(guān)鏈接披露與傳送淚L制不完善所引起的信息質(zhì)量問(wèn)題，信息失真在某種程度上增強(qiáng)了交易雙方的信息不對(duì)稱性;二是信息動(dòng)態(tài)不完全，這卞要從動(dòng)態(tài)的角度分析由于信息源不確定性而引起的信息不完全。社會(huì)分工和專業(yè)化的不斷開(kāi)展，使得絕大多數(shù)市場(chǎng)上交易雙方的信息日益不對(duì)稱，項(xiàng)日竹理中亦是如此，這成為困擾工程建立參與各方的難題之一。為此，本文從工程建立中信息不對(duì)稱的現(xiàn)象為分析出發(fā)點(diǎn)，卞要對(duì)業(yè)卞與承包商之間的信息不對(duì)稱問(wèn)題進(jìn)展研究，希望為解決工程建立中的信息不對(duì)稱問(wèn)題，提出一些思考和建議。1工程工程管理中研究信息不對(duì)稱的必要性信息對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用越來(lái)越大，信息活動(dòng)的日的都是為了減少信息的不對(duì)稱，使各方盡量掌握充分的信息，但依然不能消除信息的不對(duì)稱。信息不對(duì)稱分布和信息不對(duì)稱理論i1在深深地影響著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的每個(gè)方面和改變著許多重要的市場(chǎng)概念，信息不對(duì)稱同樣對(duì)工程項(xiàng)日竹理產(chǎn)生了重大影響。1.1信息不對(duì)稱加大建筑市場(chǎng)的投機(jī)行為建筑市場(chǎng)參與卞體往往為了自己的利益采取非i1:常乎段，從而導(dǎo)致工程款拖欠、投資超控、進(jìn)度拖延等問(wèn)題的發(fā)生。在業(yè)卞方面，有可能在資金不到位的情況下就進(jìn)展施工招標(biāo)，甚至出現(xiàn)承包商墊資建立的現(xiàn)象。工程款拖欠日前在我國(guó)建筑市場(chǎng)上己經(jīng)較為普遍，墊資己成為項(xiàng)日業(yè)卞降低資金本錢、轉(zhuǎn)嫁經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、侵占施工企業(yè)合理利潤(rùn)的重要途徑和乎段。而在承包商方面，“低價(jià)中標(biāo)、高價(jià)索賠〞己經(jīng)成為局部承包商獲取較高利潤(rùn)的乎段，其結(jié)果必然是業(yè)卞的投資超控。在監(jiān)理方面，有可能為了自己的私利而和承包商合謀，共同舞弊，導(dǎo)致工程出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題。事實(shí)上，上述種種投機(jī)行為，短期內(nèi)可能讓局部人獲利，長(zhǎng)期來(lái)看并不利于建筑市場(chǎng)卞體的開(kāi)展和建筑市場(chǎng)的開(kāi)展。在項(xiàng)日竹理中，信息交流需要付出一定的成本。這種本錢包括兩個(gè)局部，一是信息交流所花費(fèi)的時(shí)間和精力而產(chǎn)生的本錢;一是信息不對(duì)稱造成的損失。在實(shí)際工程中，信息在業(yè)卞方和承包商之間傳遞時(shí)，業(yè)卞方知道的信息可分為是“明區(qū)〞}II“隱區(qū)〞，而其和承包商討論的僅是“明區(qū)〞的信息;同理，承包商知道的信息可分為“明區(qū)〞和“自區(qū)〞，而其和業(yè)卞討論的也僅僅是“明區(qū)〞信息，最后雙方真i1，相4_傳遞的信息僅僅是“明區(qū)〞的信息(如圖1所示)，信息在傳遞的過(guò)程中都有較大的損失。當(dāng)然業(yè)卞和承包商為了自身的利益，必然會(huì)利用各種方法獲取對(duì)方的信息，在這過(guò)程中他們付出的時(shí)間和精力以及信息最終未獲得造成的損失就是信息的不對(duì)稱導(dǎo)致的工程本錢增加的局部。如果能消除業(yè)卞和承包商之間的信息不對(duì)稱，必然會(huì)很大程度上降低工程的本錢。一s}一平等信息，這樣業(yè)卞就屬于信息的劣勢(shì)方，而承包商是信息的優(yōu)勢(shì)方;同樣承包商對(duì)自身的能力了解較多，而對(duì)業(yè)卞的詳細(xì)建造意圖、則務(wù)支付能力、工程乎續(xù)等信息了解較少，反過(guò)來(lái)承包商成為信息的劣勢(shì)方，而業(yè)卞方成為信息的優(yōu)勢(shì)方。同時(shí)業(yè)卞和承包商在招投標(biāo)階段提供的信息可能存在失真，如承包商的“掛靠〞現(xiàn)象，低于本錢的惡性競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)等。在上述信息不對(duì)稱的情況下，建筑市場(chǎng)上的招標(biāo)運(yùn)行可能是無(wú)效率的。在招投標(biāo)過(guò)程中，承包商往往比業(yè)卞更清楚自身的建造能力。假設(shè)業(yè)卞無(wú)法通過(guò)其他途徑了解承包商的建造行為，則市場(chǎng)的運(yùn)行就會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。設(shè)想有兩種承包商:好的承包商和差的承包商。承包商知其能力而業(yè)卞只知道市場(chǎng)上有一定比例的好承包商和差的承包商。好的承包商只愿意以較高價(jià)簽訂合同，而差的承包商卻愿意以較低價(jià)簽訂合同，他們的報(bào)價(jià)低是因?yàn)樘峁┑漠a(chǎn)品質(zhì)量不高或者是采取“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠〞的策略而非真的生產(chǎn)成本低。同時(shí)業(yè)卞知道有一定的概率會(huì)和差的承包商簽訂合同，因此希望以較低價(jià)格簽訂合同，來(lái)減少如果和差的承包商簽約帶來(lái)的損失。如果市場(chǎng)上差的承包商比率越大，業(yè)卞就希望合同價(jià)款打得折扣就越大，此時(shí)差的承包商中標(biāo)的可能性就越大。結(jié)果，好的承包商就會(huì)越來(lái)越少，這種現(xiàn)象就是我們常說(shuō)的“逆向選擇〞。表1工程工程管理中信息不對(duì)稱狀況承包商工程業(yè)卞圖1喬哈利窗口模型2工程工程管理中信息不對(duì)稱的主要表現(xiàn)形式2.1工程工程管理的信息模型建立工程參與方眾多，關(guān)系復(fù)雜的特點(diǎn)決定了項(xiàng)目管理中存在各種各樣的委托代理關(guān)系。根據(jù)建筑市場(chǎng)中的委托代理關(guān)系建立工程工程管理的信息模型(見(jiàn)圖2)。在該模型中，建筑產(chǎn)品交易行為的卞體是業(yè)卞和總承包商，設(shè)計(jì)咨詢及其他有關(guān)工程建立的第二方是由于社會(huì)分工的專業(yè)化而形成的附屬實(shí)體。政府在建筑市場(chǎng)上具有重要的調(diào)控作用，把政府納入信息模型，強(qiáng)調(diào)政府通過(guò)信息調(diào)控業(yè)卞和承包商的交易行為的作用。表1簡(jiǎn)要介紹了業(yè)卞、總承包商、政府以及設(shè)計(jì)咨詢單位之間的信息不對(duì)稱狀況。下面卞要對(duì)業(yè)卞與承包商之間的信息不對(duì)稱作進(jìn)一步分析。圖2工程工程管理的信息模型2.2招投標(biāo)階段業(yè)主與承包商的信息不對(duì)稱分析招投標(biāo)階段是業(yè)卞和承包商相勻_博弈和雙向選擇的過(guò)程。一方面，業(yè)卞要綜合考慮投標(biāo)方的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、報(bào)價(jià)等因素選擇承包商;另一方面，承包商也存在對(duì)業(yè)卞的選擇問(wèn)題，希望選擇信譽(yù)高、有資金實(shí)力、乎續(xù)齊全的業(yè)卞。在這種相勻_選擇的過(guò)程中，雙方所擁有的信息是不對(duì)稱的，卞要表現(xiàn)在:業(yè)卞更多地了解自己的建造需求，但對(duì)承包商的信息了解較少，如承包商的管理能力、施工水平、設(shè)備、效勞水一sa一│市場(chǎng)│信息優(yōu)勢(shì)│信息劣勢(shì)││王體││││業(yè)主│自己的建造意圖和│設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承包商的資│││財(cái)富支付能力│質(zhì)、能力信譽(yù)││總承│自身的技術(shù)、質(zhì)量│業(yè)主的建造意圖和財(cái)務(wù)支││包商│和管理能力│付能力││設(shè)訓(xùn)││規(guī)劃、設(shè)計(jì)、技術(shù)│業(yè)主的建造意圖和財(cái)務(wù)支││單仁││及造價(jià)│付能力││監(jiān)理│質(zhì)量、進(jìn)度、投資│老│二主的建造意圖和財(cái)務(wù)支││咨詢│等管理能力││于能力││政府│報(bào)建、資質(zhì)、各種│建筑市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)變化│││法規(guī)等公共信息││2.3履行合同階段業(yè)主與承包商信息不對(duì)稱分析當(dāng)業(yè)卞選擇了承包商，并簽訂了工程承包合同之后，同樣存在著在合同履行過(guò)程中的信息不對(duì)稱。卞要表現(xiàn)在:承包商比業(yè)卞更了解建造行為，如使用人員的素質(zhì)、材料的質(zhì)量、建造方法與技術(shù)等。業(yè)卞不可能完全掌握承包商是否嚴(yán)格按照合同進(jìn)展施工，是否有偷工減料行為和“偷懶〞的行為。這樣，業(yè)卞就是信息劣勢(shì)方，而承包商就成為信息優(yōu)勢(shì)方。同時(shí)，承包商也不了解業(yè)卞的信譽(yù)、資金能力，如承包商對(duì)業(yè)卞的不利選擇，會(huì)因業(yè)卞的道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的有意拖欠工程款，從而給自己帶來(lái)?yè)p失。由于信息不對(duì)稱，承包商極有可能利用自己的信息優(yōu)勢(shì)而從事敗德行為。對(duì)承包商而言，構(gòu)成其效用函數(shù)的因素卞要有II:'常收益+-、從事敗德行為取得額外收益e、從事敗德行為被發(fā)現(xiàn)損失x0假設(shè)承包商從事敗德行為被發(fā)現(xiàn)的概率為p，不被發(fā)現(xiàn)的概率為1-p，則我們可以得到如下效用函數(shù):當(dāng)承包商不從事敗德行為，其總效用函數(shù)u1=w(1)當(dāng)承包商從事敗德行為，其總效用函數(shù):u2=(1一P)C}u+e)+p恤一x}(2J(l)、(2J兩者之差為4u一u2一u1一(1一p)e一pxo式中4u表示代理方偷懶或從事敗德行為所增加的總效用，當(dāng)△u>0時(shí)，代理人就有敗德行為的動(dòng)機(jī)，1.4u越大，動(dòng)機(jī)就越強(qiáng)烈，代理人產(chǎn)生敗德行為的問(wèn)題也越嚴(yán)重，故可用4u代表代理人道德風(fēng)險(xiǎn)的程度。對(duì)額外收益求導(dǎo):d4u/de=(1一p)>0，這說(shuō)明額外謀利與道德風(fēng)險(xiǎn)成II，相關(guān)，額外謀利數(shù)額越大，從事敗德行為的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)。對(duì)從事敗德行為被發(fā)現(xiàn)的概率求導(dǎo):d4u/dp=(一e一x)}0，說(shuō)明從事敗德行為發(fā)現(xiàn)的概率越小，承包商越敢從事敗德行為。對(duì)罰款求導(dǎo):d4u/dx一p}0。說(shuō)明從事敗德行為的動(dòng)機(jī)與被發(fā)現(xiàn)后的罰款越多，承包商從事敗德行為的可能就越小。承包商在工程方面的經(jīng)歷遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于業(yè)卞，在獲取、分析、處理相關(guān)信息方面的能力要遠(yuǎn)比業(yè)卞強(qiáng)，因而承包商從事敗德行為被發(fā)現(xiàn)的概率很小，同時(shí)我國(guó)業(yè)卞的工程合同竹理意識(shí)弱，合同對(duì)承包商的約束弱，因而對(duì)承包商從事敗德行為的懲罰小，所以承包商在信息不對(duì)稱情況下極易從事敗德行為。3解決信息不對(duì)稱的對(duì)策3.1加強(qiáng)建筑市場(chǎng)信用制度建立我國(guó)經(jīng)濟(jì)卞體的信用意識(shí)淡薄、信息透明度低，信用制度建立不完善，在建立行業(yè)，日前還沒(méi)有一個(gè)具有影響力的信用信譽(yù)監(jiān)控及評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，對(duì)建立卞體的信用信譽(yù)狀況進(jìn)展有效傳播，以致一個(gè)建立卞體不講信用的行為不能通過(guò)信息傳播而得到懲罰，守信的建立卞體也不能通過(guò)信息傳播而得到好處。這給失信者以可乘之機(jī)，大大增加了招標(biāo)過(guò)程中逆向選擇和履約階段的道德風(fēng)險(xiǎn)可能。建筑市場(chǎng)信用制度建立即指為了改善建筑市場(chǎng)交易中的信息不對(duì)稱狀況，約束建設(shè)卞體在交易過(guò)程中的時(shí)機(jī)卞義行為而制定的一系列法律、法規(guī)和政策的組合，是解決信息不對(duì)稱問(wèn)題的有力保證。例如加強(qiáng)建筑市場(chǎng)的信息披露，根據(jù)己完成的工程質(zhì)量、平安、信譽(yù)等數(shù)據(jù)資料，對(duì)投標(biāo)企業(yè)的業(yè)績(jī)、信譽(yù)、則務(wù)狀況和竹理水平評(píng)定，定期向社會(huì)公布，從而提高招標(biāo)、評(píng)標(biāo)效率，保證評(píng)標(biāo)結(jié)論的準(zhǔn)確、公平和公I(xiàn)I。3.2設(shè)計(jì)合理的契約業(yè)卞和承包商之間的關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種契約關(guān)系，簽訂一份雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合理的契約是防止由于信息不對(duì)稱帶來(lái)道德風(fēng)險(xiǎn)的重要乎段。在這份契約中，其核心之一就是要建立一種一致性的信息共享機(jī)制，使承包人與業(yè)卞的日標(biāo)一致。業(yè)卞為了使承包商在其不能觀察的行為中不會(huì)因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱而損害自己的利益，需要設(shè)計(jì)一種既能到達(dá)業(yè)卞日的，承包商又愿意承受的契約。根據(jù)委托代理理論的分析框架，該契約需要滿足兩個(gè)約束條件:第一個(gè)約束條件是個(gè)人理性約束，又叫參與約束，也就是說(shuō)要使承包商有積極性參與進(jìn)來(lái)。第一個(gè)約束條件是鼓勵(lì)相約約束，也就是說(shuō)，使承包商能有積極性按照業(yè)卞的希望，為了自身的利益而努力工作。3.3新的工程管理模式的應(yīng)用項(xiàng)日竹理中業(yè)卞與承包商之間如果能改變對(duì)抗的關(guān)系，相勻_之間真誠(chéng)合作、相勻_交流信息，致力于共同解決項(xiàng)日實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，就能到達(dá)雙贏。這樣一種局面能夠有效地降低項(xiàng)日竹理中參與各方之間信息不對(duì)稱的程度。實(shí)現(xiàn)上述日的需要對(duì)己有的項(xiàng)日竹理模式進(jìn)展必要的創(chuàng)新。日前國(guó)外有關(guān)合作思想的項(xiàng)日竹理實(shí)踐卞要有項(xiàng)日Partnering竹理、項(xiàng)日動(dòng)態(tài)聯(lián)P(包括合作網(wǎng)絡(luò)、虛擬組織等)、供給鏈竹理等。新的竹理模式II，在改變著契約當(dāng)事人之間傳統(tǒng)的“你死我活〞的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)一合作II，成為企業(yè)(組織)之間的一種新的態(tài)勢(shì)，伙伴關(guān)系、戰(zhàn)略聯(lián)pW虛擬組織等新的竹理模式II，在竹理實(shí)踐中不斷出現(xiàn)。新的竹理理念更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)(組織)之間的合作，強(qiáng)調(diào)利益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、資源共享，尤其強(qiáng)調(diào)信息的交流與共享對(duì)于增強(qiáng)整個(gè)合作組織競(jìng)爭(zhēng)力的作用。3.4加強(qiáng)信息化建立及工程管理系統(tǒng)軟件的應(yīng)用信息化是指企業(yè)在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)竹理的各個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)用信息技術(shù)，通過(guò)信息資源的開(kāi)發(fā)和利用，不斷提高企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)決策等方面的效率和水平。項(xiàng)日竹理中的信息流動(dòng)路線復(fù)雜、環(huán)節(jié)多，客觀上增大了信息不對(duì)稱。但是，可以通過(guò)信息化建立減少項(xiàng)日竹理中的信息傳遞障礙，提高信息流速，實(shí)現(xiàn)信息共享，降低信息不對(duì)稱?；赪eb和Internet的項(xiàng)日竹理系統(tǒng)開(kāi)發(fā)運(yùn)用，改變了傳統(tǒng)項(xiàng)日竹理大多采用縱向信息傳遞模式，將業(yè)卞、設(shè)計(jì)(監(jiān)理)工程師、承包商以及分(下轉(zhuǎn)第64頁(yè))一55一方不擅長(zhǎng)的工程應(yīng)予高度重視。5每當(dāng)一個(gè)新的工序開(kāi)場(chǎng)時(shí)，應(yīng)做好預(yù)防交底及過(guò)程控制工作本人觀察發(fā)現(xiàn)，每當(dāng)一個(gè)新工序開(kāi)場(chǎng)時(shí)，容易出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，主要是因?yàn)殚_(kāi)場(chǎng)時(shí)人員不熟練造成。比如當(dāng)主體構(gòu)造完成出地下室后，上部構(gòu)造開(kāi)場(chǎng)出現(xiàn)較大的懸挑梁時(shí)，就發(fā)現(xiàn)懸挑梁彎起位置錯(cuò)誤;當(dāng)出現(xiàn)鋼筋混凝土構(gòu)造中的鋼構(gòu)造安裝時(shí)，鋼構(gòu)造安裝就出現(xiàn)問(wèn)題。總之對(duì)于新的工序應(yīng)高度重視，如通過(guò)上述樣板工程施工，就能及時(shí)防止施工問(wèn)題。6監(jiān)理應(yīng)定期對(duì)自身的監(jiān)理工作進(jìn)展檢查對(duì)于成片開(kāi)發(fā)的住宅小區(qū)，需要多個(gè)監(jiān)理工程師分別負(fù)責(zé)一個(gè)或者兒個(gè)樓，監(jiān)理人員的白身素質(zhì)和責(zé)任心對(duì)施工質(zhì)量控制非常重要。在監(jiān)理工作開(kāi)場(chǎng)時(shí)應(yīng)制定監(jiān)理內(nèi)部的質(zhì)量獎(jiǎng)懲制度，并在施工過(guò)程中進(jìn)展考評(píng)，同時(shí)為了確保監(jiān)理質(zhì)量控制尺度，以及在過(guò)程中提高監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)水平，就需要總監(jiān)或者總監(jiān)代表每周定期召集監(jiān)理人員聯(lián)合對(duì)各個(gè)樓座進(jìn)展檢查、溝通，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，使工程師之問(wèn)互相學(xué)習(xí)，尋找差距，共同提高。對(duì)于聯(lián)合檢查中質(zhì)量控制較好的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，