2022證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練試卷A卷附答案

2022證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練試卷A卷附答案單選題（共85題）1、王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D2、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、（2021年真題）契約型基金的當事人包括（??）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、股票實質上代表了股東對股份公司凈資產的（）A.使用權B.所有權C.物權D.債權【答案】B5、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下方面內容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D6、國務院證券監(jiān)督管理機構由（）組成。A.I、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、私募基金管理人應當在名稱中注明（）字樣。A.①②B.②③C.①②③D.①③【答案】C9、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、下列各項中，屬于金融期貨性質的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、下列關于債券當期收益率的說法，正確的是（）。A.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比B.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益【答案】B12、因為債券籌資的籌資數額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、根據《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券核心資本充足率應不低于（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】B14、根據募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動型基金被動型基金【答案】C15、下列關于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常低于其他非金融機構債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券【答案】B16、（2018年真題）下列關于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、我國開放式基金于（）估值，并于（）公告份額凈值。A.每個交易日，不晚于下個交易日B.每周五，當日C.每個交易日，當日D.每周五，兩日后【答案】A18、在間接融資方式下，融資的主動權主要掌握在（）手中。A.資金需求者B.資金供應者C.金融中介機構D.政府【答案】C19、政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C20、鑒于傳統(tǒng)的風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用VaR為核心，其主要優(yōu)勢是（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.③④【答案】A21、中央銀行票據實質是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據”，是為了突出其（）特點。A.長期性B.短期性C.固定性D.流動性【答案】B22、我國記賬式國債的特點是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、同一境內機構投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D24、政策性銀行發(fā)行金融債券應向()報送金融債券發(fā)行申請。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.國有資產管理委員會【答案】B25、（2020年真題）下列關于信用違約互換的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B27、關于銀行間市場交易方式，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②④D.①③④【答案】A28、期貨市場監(jiān)管協(xié)調工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、流動性覆蓋率的計算公式為（）。A.貸款余額/存款余額x100%B.流動性資產余額/流動性負債余額x100%C.優(yōu)質流動性資產/未來30天現金凈流出量x100%D.優(yōu)質流動性資產/未來90天現金凈流出量x100%【答案】C30、股東的權益在利潤和資產分配上表現為索取公司對債務還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權B.利潤獲得權C.剩余價值獲得權D.以上都不對【答案】A31、（2021年真題）下列關于上市開放式基金（LOF）的說法，錯誤的是（??）A.LOF僅能在交易所申購、贖回B.LOF申購和贖回均以現金進行C.LOF可以是主動管理型基金D.LOF不會出現大幅度折價交易【答案】A32、關于交易所交易基金（ETF），下列選項錯誤的是（）。A.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點B.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度D.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數量為1〇〇份或其整數倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D33、根據《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、我國非金融企業(yè)債務融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B35、公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D36、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師從事證券法律業(yè)務需要具備最近（）年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近（）年從事過證券法律業(yè)務。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C37、關于開放式基金份額的轉換，以下表述正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B38、下列關于我國企業(yè)債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B39、（2020年真題）下列不屬于衍生品市場的是（）A.期貨市場B.期權市場C.互換市場D.貨幣市場【答案】D40、（）是指依據基金合同設立的一類基金，在我國，是依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權利并承擔義務。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D41、投資者持有某上市公司()股份時，繼續(xù)收購的，應當履行其強制收購義務。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B42、股票拆細或合并后，股價會以（）比例向下或向上調整，所以股東所持股票的市值（）。A.相同的，不發(fā)生變化B.相同的，發(fā)生變化C.不相同的，不發(fā)生變化D.不相同的，發(fā)生變化【答案】A43、按照《證券法》和相關規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（）。A.國有企業(yè)B.私營企業(yè)C.國有控股公司D.上市公司【答案】B44、（2021年真題）與個人投資者相比，證券市場機構投資投資具有的特點有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、關于同業(yè)拆借市場的特點，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是()的買賣。A.商業(yè)票據B.證券C.股票D.債券【答案】A47、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構中，（）負責制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式，是監(jiān)管機構的協(xié)調機構。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦金融機構檢查委員會C.儲蓄機構監(jiān)管署D.聯(lián)邦儲備體系【答案】B48、國家股的資金來源有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A49、一般情況下，本幣貶值會（）本國商品出口，（）外國商品進口。A.促進，促進B.抑制，抑制C.促進，抑制D.抑制，促進【答案】C50、根據《證券法》規(guī)定，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5千萬B.5億C.1千萬D.1億【答案】A51、企業(yè)年金基金財產限于境內投資，投資范圍包括（），以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)（公司）債、可轉換債（含分離交易可轉換債）、短期融資券和中期票據等金融產品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C52、上市公司出現下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請主動退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C53、下列關于可轉換債券的說法中錯誤的是（）。A.可轉換債券其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間B.在期限內允許可轉換債券的持有人按轉換比例或轉換價格轉換成發(fā)行人的股票C.可轉換債券應半年或1年付息1次，到期后5個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段時間內連續(xù)高于轉換價格達到某一幅度時，可轉換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉換債券賣給發(fā)行人的行為【答案】D54、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】D55、下列關于證券公司與客戶之間的資金清算交收的相關說法中，錯誤的是（）。A.指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易B.客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起C.證券公司接到客戶委托買賣指令前需要對客戶賬戶內資金和證券進行校驗D.中國結算公司根據交易所當日成交數據生成清算交收文件，并將清算交收文件發(fā)給證券公司【答案】C56、關于我國國際債券，下列說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結算機構保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D58、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B59、按照我國現行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市的股票B.期貨C.上市的國債D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】B60、風險轉移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A61、市凈率倍數法比較適用于資產流動性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A62、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C63、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》中指出,根據科創(chuàng)板定位，保薦機構優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領域包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B65、歐洲債券的描述正確的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D66、下列屬于經濟指標中的同步性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B67、信用風險是（）的主要風險。A.債券B.股票C.衍生證券D.基金【答案】A68、根據《管理辦法》第十七條規(guī)定，存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C70、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應考慮主要宏觀經濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B71、（2018年真題）下列關于證券經紀業(yè)務的說法中，不正確的是（）。A.經紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經紀關系的建立表明已形成了實質上的委托關系D.經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系【答案】C72、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務C.乙不得對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B73、以有價證券以外的金融資產為對象的發(fā)行和交易關系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內金融市場【答案】B74、以下關于股份變動中增發(fā)和定向增發(fā)的說法錯誤的是（）。A.增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的行為B.定向增發(fā)是股份公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為C.增發(fā)或定向增發(fā)之后，公司注冊資本和股份相應增加D.若增發(fā)價格低于增發(fā)前每股凈資產，則增發(fā)后可能會導致公司每股凈資產提升，有利于股價上漲【答案】D75、國際經驗表明，增強經濟金融結構彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A76、風險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D77、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以下（）方面。A.風險偏好B.風險收益性C.風險認知度D.實際風險承受能力【答案】B78、在我國，當公司破產清算或解散清算時，公司的剩余資產在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；支付清算費用B.支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款；清償公司債務