提高深圳市科技創(chuàng)新能力的體制與措施研究

提高深圳市科技創(chuàng)新能力的體制與措施研究

第一節(jié)建立核心技術(shù)攻關(guān)體系[1]深圳建市以來科技創(chuàng)新取得了輝煌成就，一個主要原因是深圳率先建立了“市場為導(dǎo)向，民營企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的區(qū)域創(chuàng)新體系”。深圳科技創(chuàng)新的成就主要體現(xiàn)在企業(yè)的模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新方面，原始創(chuàng)新、自主核心技術(shù)很少，表明深圳目前的區(qū)域創(chuàng)新體系支持了漸進創(chuàng)新（例如模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新），而對激進創(chuàng)新（例如原始創(chuàng)新、自主核心技術(shù)）支持不夠，說明深圳目前區(qū)域創(chuàng)新體系存在一些不足，具有階段局限性。自Cooke提出區(qū)域創(chuàng)新體系概念以來，學(xué)者開始根據(jù)硅谷等著名創(chuàng)新城市進行研究。Edquist提出“發(fā)展創(chuàng)新體系”概念，指出“發(fā)展創(chuàng)新體系”與發(fā)達國家的“國家創(chuàng)新體系”具有四點關(guān)鍵性區(qū)別：一是產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新更重要；二是漸進創(chuàng)新比激進創(chuàng)新更容易獲得成果；三是對擴散技術(shù)的吸收比進行原始創(chuàng)新更重要；四是在中低技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新比高技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新更容易取得突破。[2]根據(jù)這一理論觀點，我們可以將區(qū)域創(chuàng)新體系區(qū)分為“漸進創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新體系”與“激進創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新體系”。深圳當(dāng)前的區(qū)域創(chuàng)新體系從結(jié)果看屬于漸進創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新體系。從內(nèi)容看，深圳當(dāng)前的區(qū)域創(chuàng)新體系具有四個特征：一是突出了市場的當(dāng)前顯性需求導(dǎo)向；二是比較籠統(tǒng)地強調(diào)以企業(yè)為科技創(chuàng)新核心；三是政府作用主要體現(xiàn)在創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境而戰(zhàn)略管理不足；四是產(chǎn)學(xué)研合作局限于技術(shù)咨詢和成果轉(zhuǎn)化。這樣的區(qū)域創(chuàng)新體系必然突出產(chǎn)品創(chuàng)新、漸進創(chuàng)新、對國外技術(shù)的吸收、適合技術(shù)創(chuàng)新，而不是著眼于核心技術(shù)和原始創(chuàng)新的激進創(chuàng)新。為推動核心技術(shù)攻關(guān)和原始創(chuàng)新，深圳應(yīng)當(dāng)在推進激進創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，建立核心技術(shù)攻關(guān)體系。建立核心技術(shù)攻關(guān)體系，應(yīng)當(dāng)樹立如下戰(zhàn)略理念。一以未來市場的潛在需求作為戰(zhàn)略導(dǎo)向美國蘋果公司喬布斯說，如果去做市場調(diào)研，問消費者的需求，是問不出創(chuàng)造iPhone、iPad等革命性創(chuàng)新產(chǎn)品的需求的，這樣的改變世界的產(chǎn)品是蘋果公司創(chuàng)新團隊基于自己對消費者潛在需求的深刻理解而創(chuàng)造出來的。我們所知道的許多核心技術(shù)以及重大的原始創(chuàng)新，例如LCD、LED，沒有哪樣是根據(jù)市場的顯性需求創(chuàng)造出來的，全都是根據(jù)市場未來的潛在需求（是指市場上還未出現(xiàn)的、消費者還未意識到的但一旦出現(xiàn)就能風(fēng)靡市場的技術(shù)產(chǎn)品）進行超前研發(fā)。許多技術(shù)研發(fā)出來后并不能立即商業(yè)化，而需要等待時機，例如，閃存技術(shù)（FLASH技術(shù)）被發(fā)明出來后（據(jù)說是日本東芝公司最早發(fā)明的），并沒有轉(zhuǎn)化為廣泛應(yīng)用的產(chǎn)品，最終被深圳朗科技術(shù)公司運用發(fā)明了U盤，改變了原來電腦軟驅(qū)盤的時代。因此，基于當(dāng)前市場顯性需求的創(chuàng)新往往是漸進創(chuàng)新，基于未來市場潛在需求的創(chuàng)新可能是激進創(chuàng)新。缺乏科技創(chuàng)新資源的企業(yè)往往熱衷于開展基于市場顯性需求的漸進創(chuàng)新，擁有豐富科技創(chuàng)新資源的企業(yè)或研究機構(gòu)往往期望開展基于市場潛在需求的激進創(chuàng)新，爭取核心技術(shù)攻關(guān)，創(chuàng)新出能夠改變世界的新產(chǎn)品。樹立這樣的創(chuàng)新理念，我們應(yīng)當(dāng)努力做到如下幾點。第一，政府科技管理部門以及科技投資機構(gòu)對于核心技術(shù)攻關(guān)項目，要采取戰(zhàn)略控制方式而非財務(wù)控制方式，即不能以短時間的經(jīng)濟效益指標(biāo)、指定技術(shù)成果作為基礎(chǔ)研究與應(yīng)用性基礎(chǔ)研究的考核內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)給予研究機構(gòu)和研究人員更大的研究自由度，不干涉具體研究過程，保持足夠的耐心。第二，研究機構(gòu)和研究人員要具有研究前瞻性。我們首先要盡快熟悉、吸收和消化當(dāng)前世界新興技術(shù)，更重要的是根據(jù)科技發(fā)展趨勢，預(yù)測未來科技創(chuàng)新的熱點、前景和可能的具體技術(shù)成果，采取集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新等方式開展研究。第三，重視研究過程的意外發(fā)現(xiàn)。對于原定研究過程中出現(xiàn)的脫離原路徑計劃的科技成果，要引起高度重視，應(yīng)當(dāng)根據(jù)意外發(fā)現(xiàn)的價值，重新調(diào)整研究計劃和研究資源，一抓到底，不可半途而廢。二以實驗室或工程中心作為核心技術(shù)攻關(guān)主體核心技術(shù)主要是在實驗室或工程中心產(chǎn)生。例如，晶體管、激光器、太陽能電池、發(fā)光二極管、數(shù)字交換機、通信衛(wèi)星、電子數(shù)字計算機、蜂窩移動通信設(shè)備、長途電視傳送、仿真語言、有聲電影、立體聲錄音以及通信網(wǎng)等許多重大核心技術(shù)就誕生在貝爾實驗室。深圳現(xiàn)有區(qū)域創(chuàng)新體系強調(diào)以企業(yè)為主體是不夠的，因為科技創(chuàng)新主體不僅有企業(yè)，還包括大學(xué)、研究機構(gòu)、政府、中介機構(gòu)，而且企業(yè)的主要職能是生產(chǎn)或者產(chǎn)品創(chuàng)新，企業(yè)的研究開發(fā)水平有高有低，只有少數(shù)企業(yè)才具備核心技術(shù)攻關(guān)能力。深圳相當(dāng)部分企業(yè)沒有建立研發(fā)中心，更多企業(yè)的研發(fā)中心只能進行一般性的產(chǎn)品概念設(shè)計、設(shè)備改造、技術(shù)改進。2015年深圳市擁有國家、省、市各類實驗室、工程中心共1283家，其中多數(shù)屬于支持型實驗室和檢測型實驗室，缺乏研究型實驗室和開發(fā)型實驗室。深圳當(dāng)前缺乏核心技術(shù)，主要歸因于深圳缺乏基礎(chǔ)研究相關(guān)設(shè)施。為推動深圳核心技術(shù)攻關(guān)，應(yīng)當(dāng)推出如下措施。第一，應(yīng)當(dāng)明確以企業(yè)、大學(xué)、研究機構(gòu)的實驗室或工程中心作為核心技術(shù)攻關(guān)主體，把是否成立實驗室或研究中心作為評定高新技術(shù)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，科技創(chuàng)新委員會應(yīng)當(dāng)成立內(nèi)部機構(gòu)，抓好實驗室和工程中心創(chuàng)建工作。第二，政府要投資建設(shè)一批國有獨資或合資的重點實驗室或工程中心，鼓勵企業(yè)投資興建實驗室。政府要高度重視實驗室和工程中心的建設(shè)，要解決好實驗室和工程中心的資金配置、人員編制、技術(shù)人員生活待遇等問題。對于民辦實驗室和工程中心，政府應(yīng)給予資助。第三，鼓勵企業(yè)、研究機構(gòu)到大學(xué)興建實驗室，提供科技研究項目，充分吸引大學(xué)教授、研究員前來合作研究。第四，鼓勵大學(xué)、研究機構(gòu)的實驗室向社會開放，以支持中小企業(yè)開展科技研究，充分發(fā)揮公共技術(shù)服務(wù)平臺的功能與作用。三以政府作為關(guān)鍵性主導(dǎo)力量企業(yè)根據(jù)市場需求對自身科技資源進行整合，創(chuàng)造了市場價值，開展了技術(shù)創(chuàng)新。在一般性技術(shù)創(chuàng)新中，企業(yè)是主導(dǎo)力量。與一般技術(shù)不同，開展核心技術(shù)攻關(guān)，特別是關(guān)鍵技術(shù)與重大專項工程，投資大、風(fēng)險高、周期長，而且具有技術(shù)外溢的外部性，實力不夠的企業(yè)是不敢涉及的，實力雄厚的大企業(yè)也會有顧慮。因此，在繼續(xù)發(fā)揮骨干大型高科技企業(yè)在核心技術(shù)攻關(guān)中的一般性主導(dǎo)力量的同時，努力發(fā)揮政府整合科技資源、集中力量辦大事的作用，扮演核心技術(shù)攻關(guān)的關(guān)鍵性主導(dǎo)力量。特別是發(fā)展中國家在追趕發(fā)達國家核心技術(shù)進程中，國家必須發(fā)揮主導(dǎo)作用。例如，韓國在20世紀(jì)80年代投資發(fā)展特大型集成電路（DRAM）以及21世紀(jì)初發(fā)展LCD技術(shù)，政府起到關(guān)鍵的主導(dǎo)作用，包括通過行政手段迫使銀行向三星、LG等企業(yè)貸款，并承擔(dān)企業(yè)研究開發(fā)失敗風(fēng)險。深圳要發(fā)揮政府在核心技術(shù)攻關(guān)中的主導(dǎo)作用，所扮演角色主要體現(xiàn)為以下幾點。第一，核心技術(shù)或重大項目的主要投資者。例如，深圳光啟理工高等研究院作為廣東省引進的第一家研究團隊，廣東省注資6000萬元，深圳市注資4億元。在政府大力支持下，光啟理工高等研究院在以超材料為特點的新興科技領(lǐng)域進行了大量原創(chuàng)性工作，截至2011年6月，已提交了251件高質(zhì)量的發(fā)明專利申請，2011年全年發(fā)明專利提交數(shù)量超1000件，其中有不少核心技術(shù)。深圳市政府連續(xù)3年，每年撥款2000萬元支持的深圳華大基因研究院，目前已經(jīng)發(fā)展成為世界第一大基因組測序與分析中心、國內(nèi)一流的蛋白質(zhì)組學(xué)研究分析平臺，計算機集群的峰值技術(shù)能力位列國內(nèi)生物信息領(lǐng)域第一。第二，核心技術(shù)攻關(guān)的主要規(guī)劃者。例如，我國政府推行的863計劃經(jīng)過20多年的實施，為中國高技術(shù)的起步、發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化奠定了堅實基礎(chǔ)。1986～2005年，國家累計為863計劃投入330億元，承擔(dān)863計劃研究任務(wù)的科研人員超過15萬名，有500余家研究機構(gòu)、300余所大專院校、近千家企業(yè)參與了863計劃的研究開發(fā)工作。據(jù)不完全統(tǒng)計，20多年來，在實施863計劃過程中，發(fā)表論文12萬多篇，獲得國內(nèi)外專利8000多項，制定國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1800多項。第三，核心技術(shù)攻關(guān)的主要組織者。例如，1992年9月21日，我國政府決定實施載人航天工程，并確定了三步走的發(fā)展戰(zhàn)略。為加強對工程的領(lǐng)導(dǎo)，我國政府設(shè)立了中國載人航天工程辦公室，實施大型系統(tǒng)工程專項管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工程13個系統(tǒng)的110多家研制單位、3000多家協(xié)作配套和保障單位的有關(guān)工作。第四，科技攻關(guān)的主要監(jiān)督者。由于核心技術(shù)攻關(guān)事關(guān)重大，作為主要投資者的政府自然要肩負起監(jiān)督的責(zé)任。不論是國家863計劃實施，還是載人航天工程，國家都建立了監(jiān)督機構(gòu)，負責(zé)對項目的進度、質(zhì)量、投資、組織和廉政等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督。四以科技預(yù)見作為技術(shù)攻關(guān)引領(lǐng)為提高科技資源配置的效率，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)開展科技預(yù)見研究。國際公認的技術(shù)預(yù)見定義來自英國技術(shù)預(yù)見專家、Sussex大學(xué)政策研究所（SPRU）的Martin教授，他于1995年提出了這一概念，認為技術(shù)預(yù)見是對未來較長時期內(nèi)的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟和社會發(fā)展進行系統(tǒng)研究，以確定具有戰(zhàn)略性的研究領(lǐng)域，以及選擇那些對經(jīng)濟和社會利益具有最大化貢獻的通用技術(shù)。技術(shù)預(yù)見在德國科技發(fā)展體系中發(fā)揮很重要的作用。2008年7月，德國聯(lián)邦教研部報道了技術(shù)預(yù)見的目的和方法。技術(shù)預(yù)見的目標(biāo)是：確定研究與技術(shù)的優(yōu)先次序；確定研究與創(chuàng)新的交叉領(lǐng)域；分析技術(shù)與創(chuàng)新潛力領(lǐng)域及可能的戰(zhàn)略伙伴；確定研究與發(fā)展的優(yōu)先行動領(lǐng)域。技術(shù)預(yù)見的目的是：從早期就識別研究、技術(shù)與知識的價值，以便制定具有長期戰(zhàn)略意義的科研政策。技術(shù)預(yù)見的方法主要包括德爾菲調(diào)查、數(shù)據(jù)挖掘和文獻計量分析、訪談、專家討論、顧問小組，其中國際顧問小組在把新趨勢融入預(yù)見分析和準(zhǔn)備行動建議的過程中扮演重要角色[3]。技術(shù)預(yù)見在日本科技發(fā)展體系中占有極為重要的地位。成立于1966年8月的日本科學(xué)技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會，在成立伊始就對技術(shù)預(yù)見予以極大關(guān)注，探索出一條將日本由一個技術(shù)進口依賴型國家轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€技術(shù)自主開發(fā)型國家的路子，并于1969年5月出版《未來的技術(shù)產(chǎn)業(yè)》。日本科技廳于1971年在全國范圍內(nèi)成功地進行了第一次技術(shù)預(yù)見調(diào)查活動，這標(biāo)志著日本成為世界上第一個運用“德爾菲法”在國家層面于全國范圍開展技術(shù)預(yù)見活動的國家。日本科技廳于2000～2001年，調(diào)查范圍涉及16個領(lǐng)域的1065項科學(xué)技術(shù)，發(fā)放3809份問卷，問卷回收率高達82%。還有一類預(yù)見活動是在日本首相科技顧問機構(gòu)主持下進行的，其調(diào)查結(jié)果也可為政府制定宏觀科技政策服務(wù)。這類預(yù)見活動的宗旨是要在政府部門、研究與開發(fā)組織、工業(yè)界之間尋求一條讓各方均能接受的捷徑。日本技術(shù)預(yù)見委員會每隔5年都要向政府首相匯報一次關(guān)于制定長期的科技政策及社會、經(jīng)濟發(fā)展政策的問題，匯報的主題就是由每次技術(shù)預(yù)見調(diào)查結(jié)果構(gòu)成的。日本技術(shù)預(yù)見活動不僅有相應(yīng)的組織機構(gòu)，還有相應(yīng)的研究機構(gòu)和正式出版刊物。當(dāng)然，日本技術(shù)預(yù)見不是十全十美的，日本的技術(shù)預(yù)見更多的還停留在操作層面上，尚未上升到理論層面。即使在操作層面上，日本雖然在技術(shù)預(yù)見活動中積累了豐富經(jīng)驗，但失誤的地方也不少。最大的失誤就是對信息技術(shù)發(fā)展態(tài)勢估計不足，導(dǎo)致在信息技術(shù)方面與美國的差距變得越來越大。深圳應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)科技先進國家技術(shù)預(yù)見的成功經(jīng)驗，推動科技預(yù)見研究發(fā)展。為此，可以采取如下措施。第一，成立深圳市科技預(yù)見研究中心（或者與市科技顧問委員會合并），作為深圳市科技預(yù)見的組織管理機構(gòu)以及研究機構(gòu)，統(tǒng)籌全市科技預(yù)見研究活動。第二，促進深圳市科技信息研究所等研究機構(gòu)積極開展科技預(yù)見研究，政府配備一定的研究資源。第三，定期舉辦科技預(yù)見學(xué)術(shù)會議，開展國際科技預(yù)見學(xué)術(shù)交流。第四，創(chuàng)辦科技預(yù)見刊物，及時將科技預(yù)見研究成果向社會公布。第五，定期向政府科技管理部門匯報科技預(yù)見建議，政府科技管理部門根據(jù)科技預(yù)見編制科技發(fā)展規(guī)劃。五以多學(xué)科交叉研究與新興學(xué)科研究作為主要路徑科技研究路徑分為單一學(xué)科研究與交叉學(xué)科研究。學(xué)科交叉逐漸形成一批交叉學(xué)科，如化學(xué)與物理學(xué)交叉形成了物理化學(xué)和化學(xué)物理學(xué)，化學(xué)與生物學(xué)交叉形成了生物化學(xué)和化學(xué)生物學(xué)，物理學(xué)與生物學(xué)交叉形成了生物物理學(xué)等。這些交叉學(xué)科的不斷發(fā)展極大地推動了科學(xué)進步，體現(xiàn)了科學(xué)向綜合性發(fā)展的趨勢。隨著科技研究的深入發(fā)展，單一學(xué)科的研究成果日益減少，學(xué)科交叉的成果空間日益擴大，多學(xué)科交叉的領(lǐng)域被認為是未來最有前途的學(xué)科領(lǐng)域。諾貝爾獎的歷史顯示，獲獎項目中有1/3以上存在學(xué)科交叉現(xiàn)象，并且呈上升趨勢[4]。深圳光啟高等理工研究院的研究路徑就是交叉學(xué)科研究，他們將電子學(xué)、材料學(xué)、生物學(xué)等學(xué)科融合在一起，開展以超材料為特點的新興科學(xué)領(lǐng)域的原創(chuàng)性研究。深圳華大基因研究院也重視交叉學(xué)科研究，自從將生物學(xué)、化學(xué)、醫(yī)學(xué)結(jié)合以來，取得了許多研究成果。深圳市未來重點發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)、新能源、新材料等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，寄希望于在這些新興領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)一批核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的重大突破，而這些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)許多屬于交叉學(xué)科，因此深圳核心技術(shù)攻關(guān)體系應(yīng)當(dāng)以多學(xué)科交叉研究為主要路徑。為此，深圳應(yīng)當(dāng)采取如下措施。第一，確定一批符合深圳需求的有發(fā)展前途的重點新興交叉學(xué)科。例如，生物醫(yī)學(xué)工程、生物信息學(xué)、納米技術(shù)、超材料、量子信息、人工智能、計算機圖形學(xué)、電子商務(wù)。深圳高校以及各研究院所要把所確定的交叉學(xué)科和新興學(xué)科作為重點研究領(lǐng)域。第二，重點資助交叉學(xué)科和新興學(xué)科課題研究。今后市科技資金要向市確定的重點交叉學(xué)科與新興學(xué)科研究項目傾斜，引導(dǎo)研究機構(gòu)重視交叉學(xué)科研究。第三，建立一批支持交叉學(xué)科的重點實驗室。鼓勵不同學(xué)科的研究機構(gòu)合作建立交叉學(xué)科實驗室，鼓勵研究機構(gòu)、企業(yè)與學(xué)校共同建立交叉學(xué)科實驗室。第四，鼓勵團隊研究。以往那種單靠科學(xué)家個人探索和“小作坊”式的工作方式已不能適應(yīng)當(dāng)代科技研究需要，必須由不同學(xué)科、不同專業(yè)背景的研究人員廣泛合作與交流，團隊研究方式替代了單打獨斗方式。第五，鼓勵創(chuàng)新聯(lián)盟研究。關(guān)鍵性核心技術(shù)攻關(guān)將不滿足團隊研究方式，而需要采取創(chuàng)新聯(lián)盟研究方式。創(chuàng)新聯(lián)盟屬于大集團研究方式，包括不同專業(yè)背景的研究機構(gòu)之間的合作、跨地區(qū)的研究機構(gòu)之間的合作、跨國研究機構(gòu)之間的合作。六以產(chǎn)學(xué)研合作作為攻關(guān)主要組織方式高校主要職能是基礎(chǔ)研究，旨在實現(xiàn)重大原理突破、重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)；專業(yè)研究機構(gòu)的主要職能是應(yīng)用研究，旨在將科學(xué)原理轉(zhuǎn)化為技術(shù)；企業(yè)的主要職能是產(chǎn)品創(chuàng)新，旨在將技術(shù)與相關(guān)資源融合轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，實現(xiàn)市場價值。因此，產(chǎn)學(xué)研合作主要包含三方面內(nèi)容：一是高校和研究機構(gòu)為企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新提供技術(shù)咨詢；二是高校和研究機構(gòu)將研究成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品；三是高校、研究機構(gòu)和企業(yè)聯(lián)合開展重大科技項目攻關(guān)。西方科技先進國家實踐證明，在核心技術(shù)攻關(guān)體系中，產(chǎn)學(xué)研合作日益成為重要的組織方式。深圳光啟高等理工研究院為加快核心技術(shù)的商業(yè)化，與政府、基金、企業(yè)合作建立了光啟產(chǎn)業(yè)化公司這一產(chǎn)學(xué)研合作平臺，光啟產(chǎn)業(yè)化公司負責(zé)將核心技術(shù)通過項目公司形式轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，實現(xiàn)市場價值。深圳清華大學(xué)研究院是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的典范，自建立以來一共孵化了600家企業(yè)，投資了200多家企業(yè)，取得了豐碩的成果。為了推進產(chǎn)學(xué)研合作，深圳清華大學(xué)研究院建立公共技術(shù)研究平臺，為孵化企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)；建立了高水平的科技評價團隊，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)化效率；建立了真正的風(fēng)險投資基金，大膽投資到初創(chuàng)企業(yè)；到美國硅谷建立人才項目引進機構(gòu)，將美國技術(shù)和人才引進回國。深圳清華大學(xué)研究院把自己的產(chǎn)學(xué)研合作平臺特點概括為“四不像”：既是大學(xué)又不完全像大學(xué)，因為文化不同；既是科研機構(gòu)又不完全像科研機構(gòu)，因為內(nèi)容不同；既是企業(yè)又不完全像企業(yè)，因為目標(biāo)不同；既是事業(yè)單位又不完全像事業(yè)單位，因為機制不同。這些經(jīng)驗值得借鑒或推廣。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，深圳當(dāng)前的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的主要內(nèi)容多為技術(shù)咨詢，部分體現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化，聯(lián)合開展核心技術(shù)或重大科技項目攻關(guān)的不多。為進一步提升深圳產(chǎn)學(xué)研結(jié)合水平，我們應(yīng)當(dāng)采取如下措施。第一，提升產(chǎn)學(xué)研合作層次。通過科技規(guī)劃和激勵措施，促進產(chǎn)學(xué)研合作層次從以技術(shù)咨詢?yōu)橹鬓D(zhuǎn)變?yōu)橐院诵募夹g(shù)聯(lián)合攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化為主。政府應(yīng)當(dāng)為產(chǎn)學(xué)研合作基地提供一批科技攻關(guān)項目，推動產(chǎn)學(xué)研合作平臺積極開展重大科技項目和核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)。第二，規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作方式。不論是聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)，還是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，政府應(yīng)當(dāng)制定產(chǎn)學(xué)研合作基地標(biāo)準(zhǔn)，促進產(chǎn)學(xué)研合作基地的規(guī)范化建設(shè)，按照標(biāo)準(zhǔn)對申請產(chǎn)學(xué)研合作基地進行重新審核，審核合格者才能享受政府相關(guān)扶持政策。第三，提高產(chǎn)學(xué)研合作質(zhì)量。改變目前產(chǎn)學(xué)研合作側(cè)重基于個人的“點點”科技咨詢方式，促進基于團隊的“面面”合作。為此，政府應(yīng)當(dāng)對以項目為紐帶、以團隊為基礎(chǔ)的核心技術(shù)攻關(guān)或轉(zhuǎn)化合作給予資助。第四，建立一批產(chǎn)學(xué)研合作的平臺企業(yè)。實踐證明，產(chǎn)學(xué)研平臺企業(yè)比單純研發(fā)企業(yè)具有更高的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。例如，通過深港產(chǎn)學(xué)研基地、深圳清華大學(xué)研究院的平臺孵化作用，一批高科技初創(chuàng)企業(yè)快速成長，并且部分企業(yè)實現(xiàn)了上市。第二節(jié)改革政府科技資金配置體制[5]科技資金配置體制在科技創(chuàng)新中起到關(guān)鍵作用。深圳建市以來，科技資金（包括政府科技資金）主要投向產(chǎn)品開發(fā)或一般性技術(shù)改革、模仿創(chuàng)新等方面，用于核心技術(shù)攻關(guān)、原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新的資金并不多。這樣的科技資金配置導(dǎo)向，主要是由深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、科技創(chuàng)新能力所決定的。就是說，當(dāng)我們的產(chǎn)業(yè)鏈處在低端、基礎(chǔ)研究薄弱、核心技術(shù)攻關(guān)能力低的時候，我們有限的科技資金只能重點支持企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)改進和模仿創(chuàng)新。當(dāng)前，深圳的產(chǎn)業(yè)鏈已經(jīng)逐步向高端爬升，在模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新方面已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗，而且核心技術(shù)關(guān)系到產(chǎn)業(yè)國際競爭力。因此，目前是科技資金配置體制改革的時候了。在這里需要說明的是，OECD國家政府在采用科技補貼形式時，就金融手段而言，主要包括5種形式：撥款或無償性預(yù)付款、利率補貼、貸款、貸款擔(dān)保、參股。我國政府主要采用撥款、貼息和資本金投入形式。本書探討的政府科技資金配置是指政府科技撥款形式。一停止或減少對接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開發(fā)、模仿創(chuàng)新的資助這樣做的理由如下。第一，停止或減少對接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開發(fā)、模仿創(chuàng)新的資助是順應(yīng)WTO規(guī)則的要求。WTO規(guī)則對政府支持科技研究的行為有所約束，即所謂“紅”“黃”“綠”規(guī)定。對于基礎(chǔ)性技術(shù)研究，政府可以100%支持（綠燈）；對于競爭前技術(shù)研究開發(fā)，政府可以在30%～70%范圍內(nèi)支持（黃燈）；對于接近生產(chǎn)的研發(fā)創(chuàng)新則不得有政府補貼，否則會遭受“反傾銷”起訴（紅燈）。過去，我們不僅競爭前技術(shù)研發(fā)能力比較低，而且接近生產(chǎn)的研發(fā)創(chuàng)新能力也不高，因而政府資助不得不進入接近生產(chǎn)的研發(fā)環(huán)節(jié)。如今，在我國GDP位居世界第二、科技綜合創(chuàng)新能力大幅提升的背景下，我們沒有理由再繼續(xù)大力支持接近生產(chǎn)的研發(fā)。第二，政府對接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開發(fā)和模仿創(chuàng)新的支持會對企業(yè)本身的研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)。如果政府進入本該企業(yè)自身完成的研究開發(fā)領(lǐng)域，政府投資不僅沒有增加企業(yè)總的研究開發(fā)費用，反而減少了企業(yè)自身的研發(fā)投入。接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開發(fā)和模仿創(chuàng)新，屬于企業(yè)自身的不具有外部性的私有品，屬于即使沒有政府的資助企業(yè)也會開展的活動，政府的資助是多余的。第三，政府減少用于產(chǎn)品開發(fā)的資助是許多國家通行做法。例如，美國政府的研究開發(fā)投入中，試驗發(fā)展（此概念有些類似競爭前產(chǎn)品開發(fā)）所占的比例從20世紀(jì)50年代的最高71.83%（1957年）下降到33.60%（2003年），而基礎(chǔ)研究所占的比例則從20世紀(jì)50年代的不到10%（1953年）上升到接近40%（2004年）[6]。綜上所述，我們應(yīng)當(dāng)采取如下措施。第一，深圳應(yīng)當(dāng)停止或減少對接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開發(fā)的資助。對于小企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)以及有創(chuàng)新價值的模仿創(chuàng)新，政府可以繼續(xù)給予適當(dāng)?shù)馁Y助，但應(yīng)當(dāng)逐漸減少。第二，接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開發(fā)和模仿創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)主要由社會資本支持。鼓勵風(fēng)險基金、資本市場資金進入企業(yè)用于產(chǎn)品開發(fā)或模仿創(chuàng)新。二大力資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究按照WTO規(guī)則，政府可以100%地支持基礎(chǔ)性技術(shù)研究，更可以100%地支持原理性自然科學(xué)基礎(chǔ)研究。理由如下。第一，原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新、核心技術(shù)主要來自基礎(chǔ)研究。就基礎(chǔ)研究成果來看，它一般體現(xiàn)為重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、重大理論突破和重大技術(shù)及方法發(fā)明三種類型。重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)是指獲得新的經(jīng)驗事實，一般表現(xiàn)為對自然規(guī)律的揭示，如牛頓第一、二、三定律，能量守恒定律等；重大理論突破是指概念、觀點或理論上的創(chuàng)新，表現(xiàn)為推翻舊的科學(xué)傳統(tǒng)，代之以嶄新的科學(xué)傳統(tǒng)，如量子力學(xué)、相對論等；重大技術(shù)和方法發(fā)明表現(xiàn)為在技術(shù)原理層面提出了新的解決途徑，如晶體管的發(fā)明等[7]?，F(xiàn)在世界各國都把諾貝爾獎作為科學(xué)獎勵的最高榮譽和科技水平的重要標(biāo)志，最根本的一個原因是諾貝爾獎成果是對自然規(guī)律、自然現(xiàn)象的揭示和新技術(shù)的最初發(fā)明或發(fā)表，即源頭創(chuàng)新是諾貝爾獎成果的首要特征[7]。也正因為如此，美國非常重視基礎(chǔ)研究。美國國家科學(xué)基金會（NSF）和美國能源部（DOS）是資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究最重要的兩大機構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計，1950～2004年54年間，美國共有72人次獲諾貝爾物理學(xué)獎，其中有18位只受到過NSF的資助，有17位只受到過DOS的資助，有31位同時受到NSF和DOS的資助[8]。第二，基礎(chǔ)研究需要龐大的資金?？茖W(xué)發(fā)展史證明，充足而持續(xù)的經(jīng)費支持是重大原始創(chuàng)新研究的重要條件。高端的研究設(shè)備和反復(fù)實驗耗費的材料需要大量資金支持?？蒲腥藛T和國際同行尤其是世界一流科學(xué)家交流，在國際上宣傳自己的研究成果需要大量資金支持。同時，重大原始創(chuàng)新研究周期長，需要持續(xù)地投入資金。第三，自然科學(xué)基礎(chǔ)研究屬于公共物品。自然科學(xué)基礎(chǔ)研究成果往往以發(fā)表論文形式出現(xiàn)，產(chǎn)生高度的外部性，具有公共物品的屬性，個人投資者往往無法獨占創(chuàng)新成果的全部收益，降低了私人投資于基礎(chǔ)研究的積極性。為了克服這一不足，自然科學(xué)基礎(chǔ)研究需要政府投入。因此，我們應(yīng)當(dāng)采取以下措施。第一，大力發(fā)展研究型大學(xué)，努力提升深圳大學(xué)基礎(chǔ)研究水平，大力辦好南方科技大學(xué)等研究型大學(xué)，引進基礎(chǔ)研究尖端人才和領(lǐng)軍人才，改革高校科研體制。第二，促進重點研究院所大力開展基礎(chǔ)研究，通過體制改革提高基礎(chǔ)研究水平。第三，制定深圳市基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃，加大對基礎(chǔ)研究的投入，政府科技資金用于基礎(chǔ)研究的資助應(yīng)當(dāng)占20%左右。第四，鼓勵高校和研究院所積極承接國家自然科學(xué)基金課題和其他國家級基礎(chǔ)研究重大課題，政府給予資金配套支持。三目前政府應(yīng)重點資助應(yīng)用性基礎(chǔ)研究應(yīng)用性基礎(chǔ)研究也叫巴斯德象限[9]，即有一個目標(biāo)導(dǎo)向但以基礎(chǔ)研究方式推進的研究方式。目前，深圳應(yīng)當(dāng)重點資助應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，是基于以下理由。第一，深圳基礎(chǔ)研究力量相當(dāng)薄弱，而應(yīng)用研究力量比較強。一般來說，大學(xué)主要從事基礎(chǔ)研究，研究機構(gòu)主要從事應(yīng)用研究，企業(yè)主要從事產(chǎn)品創(chuàng)新開發(fā)研究。嚴(yán)格來講，深圳從事基礎(chǔ)研究的機構(gòu)只有深圳大學(xué)、華大基因研究院等少數(shù)機構(gòu)，而南方科技大學(xué)正在發(fā)展當(dāng)中，其他外地在深圳辦的大學(xué)也缺乏從事自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的充足條件。相反，深圳從事應(yīng)用性基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的力量相對比較強，例如，深圳光啟高等理工研究院、中國科學(xué)院深圳先進技術(shù)研究院、華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司等，都在應(yīng)用性基礎(chǔ)研究方面取得豐碩成果，此外許多高科技企業(yè)具備了從事應(yīng)用研究的力量和能力。第二，在別人基礎(chǔ)研究成果的基礎(chǔ)上開展應(yīng)用性基礎(chǔ)研究能夠取得事半功倍的效果。例如，X射線X光照相原理雖然由德國物理學(xué)家倫琴發(fā)現(xiàn)，但利用X光實現(xiàn)計算機斷層圖像創(chuàng)新研制的是英國科學(xué)家。水稻高產(chǎn)研究始于日本，但我國科學(xué)家袁隆平通過野外雄性不育株的發(fā)現(xiàn)，最先成功實現(xiàn)了雜交水稻的培育。原子核裂變最初由德國科學(xué)家發(fā)現(xiàn)，原子彈爆炸原理由匈牙利物理學(xué)家西拉德等人提出，而原子彈最終由美國率先研制成功。火箭技術(shù)最初由德國人研制，但蘇聯(lián)加以改進，實現(xiàn)了人造衛(wèi)星的發(fā)射。核磁共振核心技術(shù)——高分辨率核磁共振分光法首先由瑞士科學(xué)家恩斯特發(fā)明，但核磁共振成像技術(shù)由美國人實現(xiàn)[10]。我們完全可以通過利用歐美國家基礎(chǔ)研究的豐碩成果來大力發(fā)展自己的應(yīng)用研究，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。第三，應(yīng)用性基礎(chǔ)研究具有高風(fēng)險性與外部性。將基礎(chǔ)研究發(fā)現(xiàn)的科學(xué)原理轉(zhuǎn)化為先進技術(shù)，這是應(yīng)用研究的任務(wù)，這一研究任務(wù)無疑具有不確定性、投入高、周期長的高風(fēng)險特征。應(yīng)用性基礎(chǔ)研究不論在研究過程中，還是研究成果，都不可避免產(chǎn)生被模仿、被盜用、被學(xué)習(xí)超越的外部性現(xiàn)象。因此，政府應(yīng)當(dāng)加大對應(yīng)用性基礎(chǔ)研究的支持力度。第一，以政府力量引進世界級研究團隊，建設(shè)若干所一流應(yīng)用性基礎(chǔ)研究型科研院所。第二，促進研究開發(fā)院所購置世界先進的實驗設(shè)備，政府應(yīng)當(dāng)簡化科研設(shè)備進口程序，提高科研設(shè)備進口速度。第三，推出系列重大研究項目，加大關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的研究經(jīng)費投入，政府科技資金用于應(yīng)用研究的資助比例應(yīng)當(dāng)在60%左右。四對一般性基礎(chǔ)研究和一般性應(yīng)用研究采取開放式資助方式所謂開放式資助，就是“百花齊放”的資助方式。成功的創(chuàng)新沒有固定的途徑，在這個世界上，有一半的偉大創(chuàng)新源于偉大的洞見，另一半源自偶然事件，按計劃表實現(xiàn)的創(chuàng)新一件也沒有[11]，正所謂“有意栽花花不發(fā)，無心插柳柳成蔭”。因此，進行大面積撒網(wǎng)式科技資助，不僅能夠推動科技繁榮，而且會帶來意外收獲。例如，美國國家科學(xué)基金會（NSF）主要采取開放式資助方式，我國國家自然科學(xué)基金也屬于這種方式。開放式資助具有如下特征。一是資助面比較寬。國家自然科學(xué)基金一般要每年資助上千個研究項目，地方自然科學(xué)基金一般每年要資助上百個研究項目。二是資金規(guī)模比較小，我國開放式資助一般以200萬元左右為宜。三是資助對象主要是個人或小企業(yè)、小研究團隊。例如，美國許多科學(xué)家在NSF資助下實現(xiàn)了重大突破，獲得了諾貝爾獎。四是一般需要同行通信評審。資助方依靠同行科學(xué)家、工程師對所有申請進行匿名通信評審，通過評審才能獲得資金資助。五是寬松自由。研究期限比較寬，也無須監(jiān)督檢查，研究者以自己的誠信作出保證，到期申請項目結(jié)項評審。六是個人和企業(yè)可以保留成果的知識產(chǎn)權(quán)控制權(quán)。美國開放式資助就允許個人和小企業(yè)保留成果的知識產(chǎn)權(quán)控制權(quán)。美國對小企業(yè)的科技創(chuàng)新還制訂了階段資助計劃。例如，第一階段資助10萬美元，支持某一想法的可行性調(diào)查；第二階段可以資助高達75萬美元，用以使想法發(fā)展成為產(chǎn)品原型；第三階段提供更多的資金支持小企業(yè)的科技走向市場[12]。建議深圳學(xué)習(xí)借鑒美國開放式資助方式，推行以市自然科學(xué)基金為主導(dǎo)的開放式資助方式，主要措施如下。第一，市政府自然科學(xué)基金每年要向社會推出上百個一般性研究項目（包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究），鼓勵社會研究人員或研究團隊申報。第二，建立公平公正公開的評審程序。政府主管部門依靠同行科學(xué)家、工程師對所有申請進行匿名通信評審，在此基礎(chǔ)上舉行由專家組成的評審委員會作出決定。第三，開放式資助的研究成果的知識產(chǎn)權(quán)歸研究人員或研究團隊所有。第四，對創(chuàng)業(yè)型小企業(yè)申報成功的研究項目，政府管理部門或者委托相關(guān)科技研究機構(gòu)，幫助小企業(yè)制訂階段性研究計劃和資助計劃，提高小企業(yè)科研水平。五對重大科技研究項目采取針對式資助方式所謂針對式資助，就是有目標(biāo)、有重點地對一些認為有可能取得突破的重大科技項目進行資助。一般來說，將重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和重大理論突破的研究成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)的應(yīng)用研究，需要給予針對式資助。例如，原子核裂變原理和原子彈爆炸原理出現(xiàn)后，需要根據(jù)這種成熟理論研制原子彈，就需要龐大的資助經(jīng)費?；鸺夹g(shù)原理出現(xiàn)后，要將這種理論轉(zhuǎn)化為火箭技術(shù)，就需要制訂工程計劃，投入龐大的資助經(jīng)費。針對式資助具有如下特點。一是資助面比較窄。國家層面上一般每年資助幾十項重大科技項目，地方層面上一般每年資助十來項重大科技項目。二是資助資金規(guī)模比較大。重大工程多可達百千億元，如載人航天工程，少則幾千萬元。三是需要調(diào)配一定規(guī)模的科技資源。肩負特定任務(wù)的重大科技項目需要將大批科學(xué)家和工程師集中起來，有的項目需要遵循工程運作模式來操作。四是項目往往由科技主管部門自行決定。一般性科技項目也需要同行匿名通信評審，重大科技項目經(jīng)過專家充分論證后由科技主管部門研究決定。五是有比較嚴(yán)格的工作進度要求和監(jiān)督流程。例如美國曼哈頓工程制定了嚴(yán)格的工作進度表，并且有監(jiān)督機構(gòu)全程監(jiān)督。六是知識產(chǎn)權(quán)屬于國家。美國能源部（DOS）資助模式屬于針對式資助，DOS資助項目更多地取決于國家的長期發(fā)展目標(biāo)，它的立項一部分需要經(jīng)過同行的通信評審，但與NSF比較，其主管部門具有更大的決定權(quán)，而且注重項目跟蹤和長期資助。DOS資助科學(xué)家開展基礎(chǔ)研究，所獲得的諾貝爾獎數(shù)量不亞于NSF，而資助重大項目的成果更加輝煌，例如DOS資助的美國曼哈頓工程就是典型的案例。2010年深圳市政府資助深圳光啟高等理工研究院4億元計劃就屬于針對式資助。深圳針對式資助，應(yīng)當(dāng)采取以下主要措施。第一，市政府每年要推出10個左右比較重大的科技項目。重大科技項目要經(jīng)過認真的科學(xué)的論證過程，要征求國內(nèi)外著名科學(xué)家、技術(shù)家的意見，既不能好高騖遠，也不能落伍，而且要避免嚴(yán)重的重復(fù)研究。第二，重大科技項目可以直接委托具有雄厚實力的研究機構(gòu)承擔(dān)，也可以在小范圍內(nèi)進行項目招投標(biāo)。第三，重大科技項目的研究成果知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)由政府和科研機構(gòu)共同所有。第四，政府管理部門應(yīng)當(dāng)遵循工程運作模式，對重大科技項目的實施進行科學(xué)管理，并且注重跟蹤檢查。六對企業(yè)自行開展核心技術(shù)攻關(guān)的項目可采取配套式資助前面已經(jīng)論述到，政府對企業(yè)開展接近生產(chǎn)的技術(shù)研究的資助，會對企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，被企業(yè)轉(zhuǎn)化為利潤收入。然而，如果沒有政府的資助，企業(yè)開展核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的研究就會裹足不前。因為企業(yè)開展核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，不僅承擔(dān)巨大的不確定性風(fēng)險，而且承擔(dān)被模仿、被盜用的外部性風(fēng)險，因此，政府應(yīng)當(dāng)對企業(yè)開展核心技術(shù)攻關(guān)進行適當(dāng)資助。要確保政府的資助不產(chǎn)生擠出效應(yīng)，應(yīng)當(dāng)采取配套式資助，即以政府資助激勵、鼓勵企業(yè)加大研究開發(fā)投入。例如，美國國家科學(xué)基金會2007年資助許多大學(xué)參加的企業(yè)大學(xué)聯(lián)合研究中心50個，合作的企業(yè)多達500家，為了保證研究中心的正常運行，要求每1美元的國家科學(xué)基金會的資助，企業(yè)要提供相應(yīng)的10美元配套資助。配套式資助的特點是：一是資助對象是企業(yè)或者產(chǎn)學(xué)研中心；二是用以開展核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)；三是以一定比例要求企業(yè)提供配套資金；四是知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題由各方協(xié)商解決；五是政府投入形成股份或者以適當(dāng)形式退出。因此，深圳應(yīng)當(dāng)以配套式資助方式激勵企業(yè)開展核心技術(shù)攻關(guān)，為此需要做好如下工作。第一，政府制定核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)研究配套資助辦法，配套式資助的科技研究成果知識產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)所有。第二，鼓勵企業(yè)或者產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟向政府科技主管部門申請核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)計劃。第三，政府經(jīng)過專家論證評審，選出政府資助核心技術(shù)攻關(guān)的企業(yè)，以協(xié)議或合同方式，根據(jù)研究總預(yù)算，按照配套比例向企業(yè)或產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟按進度提供資助資金。第四，政府要定期檢查企業(yè)匹配資金到位情況。七對具有挑戰(zhàn)性的科技項目采取懸賞獎勵式資助科技懸賞獎最早出現(xiàn)在1714年，英國政府提供2萬英鎊，懸賞能夠采用最簡單、最實用的方法測量出一艘船所處經(jīng)度的最好方案。這就是著名的“經(jīng)度獎”。近幾十年來，美國注重采用懸賞獎激勵科技創(chuàng)新，此類獎項中最著名的一個是創(chuàng)辦于1996年的X獎：若有人第一個制造出私人載人航天飛行器，即可獲得此獎。2004年，微軟共同創(chuàng)辦人保羅·艾倫資助的一個團隊拿出了“太空船1號”，奪得了1000萬美元的獎金。如今，基因?qū)W和節(jié)能汽車領(lǐng)域的X獎?wù)幵诩ち腋偁幃?dāng)中?；?qū)W和節(jié)能汽車基金會還與谷歌聯(lián)手設(shè)立了一個獎項，支持機器人登月比賽。Netflix宣布，倘若有團隊能根據(jù)消費者最近的觀影記錄，設(shè)計出預(yù)測其未來偏好的最佳算法，可獲100萬美元的獎金，新算法要比公司目前使用的方法準(zhǔn)確10%，比賽競爭將持續(xù)5年。2006年，美國Prize4Life懸賞100萬美元，獎勵研究肌萎縮性側(cè)索硬化癥（ALS）的成功者[13]。懸賞獎勵式資助的特點是：一是只獎勵結(jié)果，不獎勵研究過程；二是任何個人或研究團隊都可以參加；三是研究目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是懸而不決、富有挑戰(zhàn)性的科技項目；四是獎金具有比較大的誘惑力；五是主要使用在科技應(yīng)用研究方面。當(dāng)前，深圳重點發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)、新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，面臨許多新的核心技術(shù)攻關(guān)難題，不妨采取懸賞獎勵式資助方式。為此，可以根據(jù)深圳的實際設(shè)計出核心技術(shù)攻關(guān)懸賞獎勵式資助流程。第一，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要解決的核心技術(shù)攻關(guān)項目向社會公布。第二，對申請項目的個人和團隊進行評審，挑選10個研究團隊或個人給予適當(dāng)前期補助。第三，獲得補助者和未獲得補助者開展項目研究競爭。第四，對第一個成功獲得突破的個人或團隊進行重獎。第五，明確成果知識產(chǎn)權(quán)歸政府與研究團隊（個人）共同所有。表2-1科技資助方式比較八對核心技術(shù)攻關(guān)都采取研發(fā)后資助方式研發(fā)后資助是指科研機構(gòu)組織開展科技研發(fā)活動，完成后并達到規(guī)定條件的，或取得規(guī)定科研成果，由科技管理部門按照相關(guān)程序直接給予一定額度補助資金的資助方式。研發(fā)前資助存在一些弊端，如重過程輕目標(biāo)、重立項輕驗收，立項過程長、手續(xù)繁雜，存在信息偏差和道德風(fēng)險等，而研發(fā)后資助與研發(fā)前資助比較，最大的不同之處是在事后確認達到規(guī)定條件后才撥付資金。2004年沈陽市科技部門試行農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣后補助辦法，設(shè)立了專項經(jīng)費。2006年，深圳市出臺《深圳市企業(yè)研發(fā)投入資助計劃操作規(guī)程》，采取后資助制對本市高新技術(shù)企業(yè)、科技創(chuàng)新型企業(yè)上年度的研發(fā)投入進行資助。此外，云南、江蘇、湖北、山東等地也在不同層面上實施研發(fā)后資助制。研發(fā)后資助分為活動類后資助和成果類后資助兩種，活動類后資助是指科研機構(gòu)實施研發(fā)活動或項目后，科技管理部門給予一定的資金資助，主要目的是引導(dǎo)科研機構(gòu)增加科研投入；成果類后資助是指科技管理部門針對科研機構(gòu)取得指定科研成果后給予一定的資金資助，主要目的是鼓勵科研機構(gòu)爭取獲得特定的成果。一般來說，研發(fā)后資助制不適合財力較弱的研究機構(gòu)以及高風(fēng)險的高科技研究項目、基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究項目[14]。開展核心技術(shù)攻關(guān)的研究機構(gòu)一般實力比較雄厚，對所承擔(dān)的風(fēng)險具有明確的評估，因此適合采取研發(fā)后資助方式。我們應(yīng)當(dāng)采取如下措施。一是深圳市應(yīng)當(dāng)修改完善研發(fā)投入資助計劃操作規(guī)程，制定核心技術(shù)攻關(guān)研發(fā)后資助方法，對資助對象、資助標(biāo)準(zhǔn)、資助方案等作出規(guī)定。二是深圳核心技術(shù)攻關(guān)后資助應(yīng)當(dāng)與前面所述的開放式資助、針對式資助、配套式資助、懸賞獎勵式資助等方式結(jié)合起來，可以分為定額類和比例類。比例類是指按照研發(fā)投入的一定比例進行資助，要求對申報單位的科研總投入或成本進行審查；定額類是指每次、每項資助的額度固定，不以研發(fā)投入或成本為依據(jù)。三是應(yīng)當(dāng)做好申報單位的資格審查。資格審查分為研發(fā)前審查和研發(fā)后審查，研發(fā)前審查是指在科技研發(fā)活動開始前進行資助申請的資格審查，研發(fā)后審查是指在科技研發(fā)活動結(jié)束后進行資助申請的條件審查。專欄2-1：NSF和DOS美國國家科學(xué)基金會（NSF）于1950年由國會通過法令而創(chuàng)建。初創(chuàng)宗旨是資助基礎(chǔ)研究，但基礎(chǔ)研究不能帶來近期的經(jīng)濟效益，后逐漸地擴大資助范圍，也鼓勵應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，但不資助開發(fā)活動。創(chuàng)立初期，該基金會只資助美國科學(xué)家從事的科學(xué)研究，自1958年開始，有外國專家參與的研究項目也被列入受資助范圍。美國能源部（DOS）成立于1977年，但它的歷史可以追溯到曼哈頓計劃時期，甚至更早。DOS的首要任務(wù)是提升美國的國家、經(jīng)濟和能源安全，以此為前提促進科技創(chuàng)新，并為完成此任務(wù)制定了防御、科學(xué)、能源、環(huán)境4個戰(zhàn)略目標(biāo)。DOS是美國聯(lián)邦政府中進行物理學(xué)、數(shù)學(xué)和計算機科學(xué)長期研究的最大資金提供者。它為物理學(xué)提供了聯(lián)邦基金40%以上的資金支持，尤其是在高能物理、核物理以及能源科學(xué)方面，支持了成千上萬的理論研究者和學(xué)生。NSF和DOS是美國物理學(xué)基礎(chǔ)研究兩個主要資助機構(gòu)，兩者由于創(chuàng)建宗旨不同，各自的資助范圍和資助項目的選擇方式也不同。NSF資助面相對較寬，資助項目的選擇更依賴同行專家的通信評議。DOS資助項目更多地取決于國家的長期發(fā)展目標(biāo)，它的立項也要經(jīng)過同行的通信評議，但與NSF比較，其主管部門具有更大的決定權(quán)，而且更注重項目跟蹤和長期資助。資料來源：張霞，盛正卯.重大原始創(chuàng)新與科學(xué)基金資助相關(guān)性分析［J］.科技進步與對策，2006，（1）：114-116。專欄2-2：研發(fā)后補助的優(yōu)勢一是減少管理成本。采用后補助制，減少了科技管理部門前期評審論證以及項目實施過程的監(jiān)督檢查等工作，減少了項目管理的流程環(huán)節(jié)，提高了科技管理部門的行政管理效率，有利于完善科技管理部門體制。另外，對申請政府資助的單位和機構(gòu)而言，采用后補助制能夠減少過程匯報、驗收等繁雜工作，將人力、物力資源集中投入到實際研發(fā)活動當(dāng)中，提高研發(fā)效率。二是減少立項風(fēng)險。立項風(fēng)險主要來源于項目本身的不確定性和立項評審結(jié)果的偏差，由于在項目開展前諸多因素是不可預(yù)見的，因此科研項目的實施必然存在一定的風(fēng)險；另外現(xiàn)行課題制的立項論證多數(shù)是依靠專家經(jīng)驗評估評審進行的，也難以避免專家因為主觀因素，如信息缺失、道德風(fēng)險等造成項目評審結(jié)果的偏差。而后補助是在項目實施后進行的，能在很大程度上降低立項風(fēng)險。三是改善替代效應(yīng)。課題制科研投入的替代效應(yīng)表現(xiàn)在財政科研投入替代科研機構(gòu)自身的研發(fā)投入，財政投入并沒有增加科研機構(gòu)的科技研發(fā)活動總投入。后補助制是在科技研發(fā)活動結(jié)束后，在科研資金足額投入和支出后才進行的，能起到改善科研投入替代效應(yīng)的作用。四是促進資源配置。與課題制資助方式相比，后補助制在一定程度上提高了科研機構(gòu)在科技研發(fā)活動中的主體地位，突出了市場在科技資源配置中的主導(dǎo)作用，因而能夠促進科研經(jīng)費、人力等科技資源的合理配置。資料來源：肖田野，吳曉青，孫娟，羅衛(wèi)平.國內(nèi)科技研發(fā)后補助制的實施與對策研究［J］.科技管理研究，2011，（15）：20-22。第三節(jié)改革完善科技管理體制[15]隨著深圳改革開放的逐步深化、科技與經(jīng)濟全球化進程的加快以及科教興國戰(zhàn)略的實施，科技管理工作不斷增多，專業(yè)化程度不斷加深，在科技管理體制上顯現(xiàn)出一些突出問題。一是科技項目決策缺乏專業(yè)化、民主化。由于政府的活動經(jīng)費以及人員由國家統(tǒng)一編制，數(shù)量有限，且政府公務(wù)人員在知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)特長、整體素質(zhì)等方面具有自身的特色，因此他們更適合做一些宏觀決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等方面的工作，對科技管理過程中所涉及的具體的專業(yè)性較強的工作，相對于專門學(xué)科領(lǐng)域的專家和技術(shù)人員則明顯能力不足。二是科技部門統(tǒng)籌管理的力度不夠。政府不同科技管理部門在職能上呈現(xiàn)的重疊或交叉現(xiàn)象明顯存在，在工作關(guān)系上又存在一定程度的條塊分割狀態(tài)，表現(xiàn)為部門之間的溝通和協(xié)調(diào)不夠暢通，不能集中資源用于規(guī)劃深圳市科技事業(yè)的發(fā)展，制約了科技知識的流通和科技成果的推廣轉(zhuǎn)化，不利于建設(shè)科技創(chuàng)新體系。三是科技投入領(lǐng)域的差別化、針對性不足。在一定時期內(nèi)應(yīng)用類開發(fā)研究和基礎(chǔ)研究采用同樣的管理體制和激勵機制，這對基礎(chǔ)研究的激勵是極其不利的，相比研發(fā)周期短、研發(fā)效益高的應(yīng)用開發(fā)，基礎(chǔ)研究絲毫不占優(yōu)勢。另外政府對社會公益性研究的支持力度不足，特別是關(guān)系國計民生的農(nóng)業(yè)科技、資源環(huán)境、健康與衛(wèi)生等方面的研究。目前隨著R&D投入占GDP的比重的增加，這一問題有所緩解，但仍需要進一步解決。四是科技管理方式仍較傳統(tǒng)。目前政府對科技活動的管理控制能力較強，但管理手段比較傳統(tǒng)，計劃色彩仍相當(dāng)濃厚。政府通過對項目經(jīng)費的分配，掌握著重要的科研與技術(shù)開發(fā)項目的方向，這種科技體制固然具有一定優(yōu)勢，但也存在不少弊端，即科研活動在很大程度上由行政人員控制，科研人員的創(chuàng)造力受到抑制，或者易出現(xiàn)科研項目的確定過程被少數(shù)專家壟斷的現(xiàn)象，非共識項目和中青年科技人員、小人物的創(chuàng)新思想容易被排擠、被壓制等問題。因此，深圳市的科技管理體制改革勢在必行，要從“頂層設(shè)計”來考慮科技管理體制改革，把科技管理體制改革作為經(jīng)濟體制改革的重要內(nèi)容，同部署、同落實、同考核。要打破舊的封閉式的管理模式，建立起開放型的科技管理體制，既要體現(xiàn)以人為本的原則，又要處理好行政管理與學(xué)術(shù)管理的關(guān)系。把過去那種以行政管理為主線的管理模式，轉(zhuǎn)變到為科研人員服務(wù)的軌道上，實現(xiàn)科技管理的常態(tài)化、規(guī)范化、有效化。一建立有利于創(chuàng)新發(fā)展的科技管理體制1.改革事業(yè)單位人事管理制度，促進科研人員順暢流動科研人員是創(chuàng)新要素中最重要、最寶貴的資源，由于顯性和隱性各種障礙的存在，現(xiàn)實中難以有序自由流動。比如，公辦大學(xué)教師和科研院所科研人員是事業(yè)編制，有完善的生活、住房、醫(yī)療、養(yǎng)老等福利保障，一旦離開就幾乎不可能再回來。創(chuàng)業(yè)有很大風(fēng)險，前途未卜，如果失敗就意味著要付出高昂的代價。這往往使一些有成果、有想法的科研人員望而卻步。應(yīng)該建立大學(xué)和科研院所以才取人、能出能進的機制，實現(xiàn)人力資源的開放性、市場化流動配置，鼓勵科研人員創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。2.改革國有科研資產(chǎn)管理制度，推動科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公辦大學(xué)和科研院所有一批鎖在柜子里的科研成果得不到轉(zhuǎn)化，原因是多方面的，如項目選題脫離市場需求，利益機制使得轉(zhuǎn)化動力不強，還有一個原因就是國有資產(chǎn)管理制度阻礙了科研成果轉(zhuǎn)化。國家資助1000萬元形成的成果值多少錢？賣多少錢才算國有資產(chǎn)沒有流失？這中間要有價值評估、層層審批等一系列環(huán)節(jié)，有些人還要承擔(dān)很大的責(zé)任。所以莫不如鎖在柜子里保險，寧可十年后變成一堆廢紙，也不讓“國有資產(chǎn)流失”。應(yīng)該按照科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)律和有利于科技成果轉(zhuǎn)化的原則改革國有科研資產(chǎn)的管理制度，促進科研成果產(chǎn)業(yè)化。3.改革科研設(shè)施管理制度，提高全社會科研設(shè)施利用率在深圳，科研設(shè)施的所有權(quán)或使用權(quán)主要分屬于各個單位，一方面是科研設(shè)施的大量閑置、利用率不高，造成社會科技資源浪費，一方面是找不到科研設(shè)施、缺少研發(fā)條件。要從管理體制著手，解決科研設(shè)施的購置和使用問題。使用財政經(jīng)費購置科研設(shè)施必須要有一定的自用度，剩余部分要強制無償或有償轉(zhuǎn)讓使用權(quán)；鼓勵非財政經(jīng)費購置的科研設(shè)施通過有償轉(zhuǎn)讓使用權(quán)的方式提高使用率；長期不用或利用率低的，應(yīng)有轉(zhuǎn)讓流動的渠道。4.在政府引導(dǎo)下讓市場機制發(fā)揮基礎(chǔ)性作用以市場需求為導(dǎo)向，發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新投入決策、科研組織在成果轉(zhuǎn)化中的主體作用。探索企業(yè)自主組建產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新研發(fā)基金，允許企業(yè)的相關(guān)資金捐助按一定比例抵扣稅費。探索政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金和企業(yè)自主設(shè)立的研發(fā)基金聯(lián)運機制。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，集中科技創(chuàng)新投入，形成符合國際標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)資金投入機制。二進一步完善科技創(chuàng)新委員會的職能1.創(chuàng)新深圳科技創(chuàng)新委員會的工作方式委員會的優(yōu)點是能集思廣益﹐對問題能有較周全的考慮。同時，各方面的利益和需求可在委員會內(nèi)反映出來。更加重要的是，權(quán)力在委員會內(nèi)受到制約而至平衡，能夠防止個人獨斷等現(xiàn)象出現(xiàn)。委員會的成員大多是這個領(lǐng)域的專業(yè)人員，更容易做到?jīng)Q策的專業(yè)化。深圳科技創(chuàng)新委員會的成員除了市科技創(chuàng)新委員會駐委領(lǐng)導(dǎo)外，還包括發(fā)展和改革委員會、經(jīng)濟貿(mào)易和信息化委員會等部門主要領(lǐng)導(dǎo)，以及大專院校、科研院所、科技企業(yè)等主管科技的領(lǐng)導(dǎo)或?qū)＜遥嚓P(guān)科技中介機構(gòu)人員，法律專家，社會學(xué)者等。只有集合了這些各方面的精英人士，才能使委員會提出的科技戰(zhàn)略和決策順應(yīng)科技發(fā)展規(guī)律，帶有全局性和權(quán)威性。在科技政策制定過程中，吸收更多的科技事業(yè)利益相關(guān)者的參與，聽取他們的需求和呼聲，將會大大有利于選準(zhǔn)科技發(fā)展重點，大大有利于科技成果轉(zhuǎn)化，大大有利于使支持科技發(fā)展的輿論處于主導(dǎo)地位[16]。在這方面，發(fā)達國家的一些認識和做法值得我們關(guān)注。例如，日本吸收一些資深企業(yè)家進入政府最高科技決策機構(gòu)——綜合科學(xué)技術(shù)會議；美國前總統(tǒng)小布什的科技顧問委員會由24人組成，其中企業(yè)界11人，幾乎占了整個委員會的“半邊天”[17]。委員會是負責(zé)科技創(chuàng)新的決策機構(gòu)，委員會內(nèi)設(shè)處室屬于貫徹委員會決策的執(zhí)行機構(gòu)。2.將推動核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)作為委員會當(dāng)前工作重點雖然美國實行的是典型的多元分散型科技管理體制，但鑒于競爭環(huán)境和國家利益的需要，近10年來不斷加強對科技活動的宏觀管理。根據(jù)《美國的技術(shù)政策》報告，美國政府加大了與企業(yè)共同開發(fā)通用和關(guān)鍵技術(shù)的投資強度，同時加強了國家實驗室同私營企業(yè)的合作。日本和韓國政府10年前在推動本國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展上都作出了很大貢獻。由此可以看到，關(guān)鍵技術(shù)和重大科技工程需要政府來大力推進。從未來發(fā)展的趨勢看，隨著企業(yè)成為產(chǎn)品創(chuàng)新的主體，相當(dāng)多的可模仿性技術(shù)、已成熟技術(shù)的創(chuàng)新都可以通過深圳市企業(yè)自身的力量加以解決。目前，深圳科技創(chuàng)新使命是加快提升自主核心技術(shù)創(chuàng)新能力，只有這樣，深圳才能繼續(xù)保持在全國科技創(chuàng)新中的領(lǐng)先地位。因此，深圳科技創(chuàng)新委員會當(dāng)前的重點工作，不是推動企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新，而是解決關(guān)乎經(jīng)濟社會發(fā)展全局的科技問題，解決具有較大產(chǎn)業(yè)帶動作用的核心技術(shù)、共性技術(shù)和尖端技術(shù)研發(fā)問題。3.以科技戰(zhàn)略管理為委員會工作導(dǎo)向目前，深圳市科技創(chuàng)新委員會的管理權(quán)限比較廣，從宏觀的科技發(fā)展戰(zhàn)略、法規(guī)與政策，到中觀的科技計劃，再到微觀的科技項目管理，鏈條很長，有的部分與其他部門的管理內(nèi)容重疊，有的部分與市場主體的活動相重疊。應(yīng)當(dāng)做適當(dāng)調(diào)整，該放的放，該統(tǒng)的統(tǒng)，使科技管理部門專注于地方科技戰(zhàn)略管理，集中力量做好宏觀管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)?？萍紤?zhàn)略管理的內(nèi)容主要包括：一是研究與制定地方科技發(fā)展戰(zhàn)略，出臺并監(jiān)督實施科技法規(guī)與政策；二是負責(zé)科技資金配置與監(jiān)督，作為深圳財政科技資金的歸口管理部門，提出財政預(yù)算、制訂科技計劃、撥付資金、對資金的使用進行監(jiān)督和評價；三是建設(shè)科技創(chuàng)新集群環(huán)境，完善科技創(chuàng)新鏈條，指導(dǎo)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)服務(wù)機構(gòu)、科技中介機構(gòu)的工作，傳播科技文化與知識，為科技創(chuàng)新融資提供支持；四是協(xié)調(diào)與合作，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)各政府部門、下級政府的科技管理工作，開展國內(nèi)與國際合作，為科技機構(gòu)提供服務(wù)，促進產(chǎn)業(yè)界與大學(xué)和研究機構(gòu)的合作；五是加強科技重大專項的組織實施，促進科技基礎(chǔ)研發(fā)、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化的良性互動發(fā)展，提升城市核心科技創(chuàng)新能力。相應(yīng)地，對深圳市科技創(chuàng)新委員會的內(nèi)設(shè)機構(gòu)設(shè)置和人員配置做必要的調(diào)整。科技創(chuàng)新委員會工作人員與其他政府部門有所不同，特別需要專業(yè)化知識，就是需要大批懂科技知識、科技戰(zhàn)略、科技管理的專業(yè)型干部。應(yīng)盡快實行科技管理人員的崗位培訓(xùn)制度化，加大科技知識培訓(xùn)力度，組織科技管理人員與科研人員、企業(yè)家座談討論，盡快提高委員會工作人員科技管理能力。同時還可以通過定期互訪、互派研究人員、共享數(shù)據(jù)、共同發(fā)表論文、參加國際學(xué)術(shù)會議等各種形式，積極參加國際科技交流與合作活動，拓寬科技管理人員的知識面和眼界。通過培訓(xùn)和交流，使干部不僅具有扎實的基礎(chǔ)知識，而且具有很強的不斷獲取新知識的能力、對科技發(fā)展的最新動向的判斷能力、較高的領(lǐng)導(dǎo)決策能力。4.成立處室對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究等重要環(huán)節(jié)進行分類管理根據(jù)深圳科技創(chuàng)新未來發(fā)展趨勢和重點工作，市科技創(chuàng)新委員會工作重心在于抓好基礎(chǔ)研究以及應(yīng)用研究。對于基礎(chǔ)研究，市科技創(chuàng)新委員會應(yīng)當(dāng)重在環(huán)境營造。制定深圳市基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃，加大對基礎(chǔ)研究的投入，重點加強科研設(shè)施特別是大學(xué)重點實驗室的基礎(chǔ)建設(shè)，引進世界一流科學(xué)家和領(lǐng)軍科研人員，培養(yǎng)本土拔尖科研人才，建立科學(xué)的基礎(chǔ)研究科研體制，培育自由、開放、探索的科學(xué)精神，鼓勵參與國家科研計劃，建立有效的科研激勵機制，活躍深圳學(xué)術(shù)氛圍。對于應(yīng)用研究（包括部分公益性研究），前面我們論述到，由于深圳基礎(chǔ)研究力量相當(dāng)薄弱，而應(yīng)用研究力量比較強，在別人基礎(chǔ)研究成果基礎(chǔ)上開展技術(shù)應(yīng)用研究能夠取得事半功倍的效果，因此目前深圳應(yīng)當(dāng)重點資助應(yīng)用研究。我們要推出系列重大研究項目，加大關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的研究經(jīng)費投入。重點工作是引進世界級研究開發(fā)團隊，建設(shè)若干所一流研究開發(fā)型科研院所，探索新型科研院所，建設(shè)世界先進研究開發(fā)中心以及工程技術(shù)研究中心，建設(shè)科技創(chuàng)新公共技術(shù)平臺。促進產(chǎn)學(xué)研合作，提高科技孵化器水平，推進發(fā)展創(chuàng)新集群?？紤]到基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究在深圳提高核心技術(shù)攻關(guān)能力方面的重要性，深圳市科技創(chuàng)新委員會應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)處室負責(zé)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究。根據(jù)專業(yè)化管理要求以及深圳科技發(fā)展重點，基礎(chǔ)研究處和應(yīng)用研究處可以設(shè)立相應(yīng)科組，如信息技術(shù)組、生物技術(shù)組、新材料技術(shù)組等，分門別類加強各學(xué)科各領(lǐng)域的科學(xué)研究。5.進一步完善跨部門科技管理的協(xié)調(diào)機制為解決現(xiàn)行科技管理多元分散、決策過程中經(jīng)濟與科技分離問題，應(yīng)當(dāng)進一步完善科技宏觀管理體制，理順部門關(guān)系，強化科技資源統(tǒng)籌配置，實現(xiàn)科技決策的科學(xué)化、民主化和法制化。政府的有關(guān)部門，如發(fā)展和改革委員會、經(jīng)濟貿(mào)易和信息化委員會、規(guī)劃和國土資源委員會、衛(wèi)生和人口計劃生育委員會、城市管理局、教育局等，利用其科技管理機構(gòu)（科技處），圍繞行業(yè)和領(lǐng)域的發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)，提出本行業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略和工作重點，提出科技項目方案，實施科技項目管理。市科技創(chuàng)新委員會對上述部門科技管理機構(gòu)進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，批準(zhǔn)其提出的科技計劃和項目，撥付財政資金，監(jiān)督項目的實施，進行項目完成之后的評估，對部門的科技工作進行總體評價。在這樣一個框架下，市科技創(chuàng)新委員會是科技管理的統(tǒng)籌管理方，負責(zé)對經(jīng)濟社會發(fā)展科技需求的統(tǒng)一凝練以及對按照需求所配置資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；地方經(jīng)濟和社會發(fā)展領(lǐng)域主管部門是具體科技需求的挖掘和梳理者以及技術(shù)的應(yīng)用方；企業(yè)既是技術(shù)的提供方，又是技術(shù)的應(yīng)用方；大學(xué)、科研機構(gòu)是主要的技術(shù)提供方。幾方的互動，形成地方科技管理的網(wǎng)絡(luò)（見圖2-1）。圖2-1政府科技管理四螺旋模型專欄2-3：美國的科技管理體制美國的科技管理體制屬多元分散型，這一格局是在二戰(zhàn)以后確立的。這是因為戰(zhàn)后國會和政府都不同意設(shè)立一個由V.Bush提出的“科學(xué)局”，以取代戰(zhàn)時的“科學(xué)研究與發(fā)展局”。這樣，在科技管理體制上，聯(lián)邦政府沒有設(shè)立專門的機構(gòu)負責(zé)全國科學(xué)技術(shù)活動的組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，而是由行政、立法、司法三個系統(tǒng)不同程度地參與國家科學(xué)技術(shù)政策的制定和科技工作的管理，其中行政系統(tǒng)涉入程度最大。美國宏觀科技體制主要包括總統(tǒng)班子（白宮科技管理機構(gòu)）、國會（參眾兩院）和各聯(lián)邦部門。各聯(lián)邦部門大都有涉及科技的管理機構(gòu)，其中最重要的部門有國防部、衛(wèi)生部、能源部、國家航空航天局、商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部、運輸部、環(huán)保局、國家科學(xué)基金會等。政府的主導(dǎo)作用是通過科技政策與法律法規(guī)的制定、科技研究開發(fā)經(jīng)費的分配和研究項目的咨詢等手段，對全國的科技活動施加直接或間接的影響。美國總統(tǒng)和國會制定國家總的科技政策。政府各部門為實現(xiàn)特定任務(wù)在編制科技政策和建設(shè)方面擁有很大的自主權(quán)。國會是美國立法機構(gòu)，對美國科學(xué)技術(shù)發(fā)展起著重要的作用。國會通過其對全國科學(xué)技術(shù)的立法權(quán)、大型科研項目的撥款權(quán)、政府各部門科研經(jīng)費的審批權(quán)來保障科技的發(fā)展。國會參眾兩院內(nèi)設(shè)有各種常設(shè)會議達70個。其中與科技密切相關(guān)的有20個左右。此外，國會還下設(shè)技術(shù)評估局、國會圖書館中的科學(xué)技術(shù)研究和參考服務(wù)部等機構(gòu)。以上機構(gòu)對全國科技立法、大型科技項目審批和撥款起決定作用。它有權(quán)單獨委托有關(guān)科研部門組成“特別咨詢小組”，對任何科研項目有關(guān)疑點進行質(zhì)詢，對其可行性進行評估認證，還要求政府有關(guān)部門對某些項目重新設(shè)計等?！疤貏e咨詢小組”由委托部門聘請有關(guān)學(xué)科中的知名科學(xué)家、教授、專家及工商企業(yè)界高級管理人員組成。美國國家科學(xué)基金會（NSF）獨立于總統(tǒng)行政辦公室之外，是美國聯(lián)邦政府為資助基礎(chǔ)研究、促進科學(xué)教育、發(fā)展科技情報工作、促進國際合作而專設(shè)的獨立科技管理機構(gòu)。它是根據(jù)美國總統(tǒng)簽署的《國家科學(xué)基金會法》，于1950年成立的。由于基金會的支持方向和支持重點通常反映了聯(lián)邦政府的科技政策，因而受到科學(xué)界的高度重視。聯(lián)邦政府的有關(guān)部、局如國防部始終是聯(lián)邦政府中科研經(jīng)費開支最大的部門，多年來一直占聯(lián)邦科研經(jīng)費總額的50%左右，是聯(lián)邦政府支持基礎(chǔ)研究的主要單位之一。國防部的軍事科研工作不僅為軍方提供大量用于現(xiàn)代化武器系統(tǒng)的新技術(shù)，同時提供大量的用于民用品生產(chǎn)的新技術(shù)。其他重要機構(gòu)還有如國家航空航天局、能源部、商務(wù)部、國家醫(yī)學(xué)科學(xué)院等。資料來源：管歆.典型國家宏觀科技管理體制比較與實證研究［D］.南京：東南大學(xué)，2007。三發(fā)揮科技專家委員會的專業(yè)咨詢作用自20世紀(jì)90年代以來，一些國家相繼設(shè)立為國家最高決策層服務(wù)的科技政策咨詢機構(gòu)。雖然這些機構(gòu)并不承擔(dān)具體的管理職能，但對于國家科技政策的制定和走向有著重要的影響。美國十分重視高級科技顧問在科技管理中的作用，成立了總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問委員會。當(dāng)委員會主席提出請求時，聯(lián)邦政府各部委應(yīng)當(dāng)在法律允許的范圍內(nèi)向其提供有關(guān)科技工作的信息。委員會有權(quán)組織特別工作小組，直接向委員會提供第一手的信息。從英美發(fā)達國家經(jīng)驗看，國家科學(xué)技術(shù)顧問委員會大約有5項基本職責(zé)。①對需要引起政府最高層決策重視的科學(xué)技術(shù)議題提供咨詢和建議，如重要科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的新發(fā)展。②為國家科研預(yù)算提供咨詢意見，這是許多國家科技咨詢機構(gòu)的職能。③對國家科學(xué)事業(yè)開展評估，把握國家科學(xué)技術(shù)事業(yè)的方向。④對國家關(guān)鍵領(lǐng)域（經(jīng)濟、國家安全、衛(wèi)生、外交關(guān)系、環(huán)境等）包括的科學(xué)技術(shù)方面需要考慮的事項提出咨詢和建議。⑤協(xié)調(diào)政府各相關(guān)部門的利益和行動。深圳市科技專家委員會作為常設(shè)決策咨詢機構(gòu)，其主要工作是提供有關(guān)科技發(fā)展報告、預(yù)測科技發(fā)展前景、進行科技發(fā)展調(diào)研、提出科技發(fā)展建議，對有關(guān)科技決策與政策進行可行性研究和咨詢等。目前科技專家委員會在專業(yè)化決策、引進高端人才方面仍然有改善的空間：一是不少重大科技決策項目評審時“專家不專”，涉及某一領(lǐng)域的專業(yè)知識時，現(xiàn)有專家顧問限于所掌握的知識，難以評定技術(shù)等級優(yōu)劣，甚至出現(xiàn)評審會無人提問最后只得通過的局面；二是吸收引進專家顧問的力度還不夠，科技專家委員會涉及的產(chǎn)業(yè)范圍十分廣泛，必須打破傳統(tǒng)的以資歷、年齡、職稱等作為專家顧問的選擇標(biāo)準(zhǔn)，不拘一格降人才，要真正依據(jù)實力選聘專家顧問。新技術(shù)要新人，科技專家應(yīng)完全去行政化，做到能進能出，這樣才有利于為核心技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。建議對深圳科技專家實行動態(tài)管理機制：一是動態(tài)地考核科技專家的評估資格，這就需要通過建立科技專家的動態(tài)進入與退出機制來規(guī)范和限制科技專家；二是動態(tài)地跟蹤評價科技專家，這就需要通過動態(tài)的科技專家評價機制來實現(xiàn)在不同時間對科技專家進行動態(tài)、準(zhǔn)確的評價；三是建立科技專家的動態(tài)激勵和約束機制，為了更有效地管理評估專家，采用動態(tài)的激勵約束機制可以有效地規(guī)范評估專家的評估行為，同時也可以通過激勵途徑來增強評估專家的工作積極性。通過以上三個動態(tài)管理機制的設(shè)計，可以較為系統(tǒng)地實現(xiàn)對評估專家動態(tài)管理的系統(tǒng)性。這些評估專家的動態(tài)管理機制在實現(xiàn)對評估專家的動態(tài)管理時，相互之間的關(guān)系可用圖2-2來加以說明。圖2-2科技專家動態(tài)管理機制系統(tǒng)圖1.動態(tài)進入與退出機制設(shè)計根據(jù)美國科學(xué)社會學(xué)家默頓的說法，評議專家必須符合四條基本原則——“普遍性、公有性、無私利性和有組織的懷疑態(tài)度”。因此，科技專家動態(tài)進入與退出機制設(shè)計的內(nèi)容應(yīng)從兩部分來設(shè)計。第一部分是在科技專家進入專家委員會之前需要明確科技專家動態(tài)進入與退出機制的內(nèi)容。首先要建立預(yù)選專家數(shù)據(jù)庫，建立評價專家責(zé)任制度和信息公開制度。其次要層層篩選，選擇最適合的人選作為同行評議專家。最后，根據(jù)科技專家的工作業(yè)績，通過離散率[18]對科技專家反評估結(jié)果的修正，來動態(tài)地判斷科技專家是否可以繼續(xù)參加同行評議工作。第二部分是在科技專家進入專家委員會后，為專家參加某類項目評審而設(shè)立的動態(tài)進入與退出機制。主要仍是從兩方面來考慮：一是科技專家研究領(lǐng)域與哪類項目契合度最高；二是動態(tài)跟蹤判斷科技專家在該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)水平。2.動態(tài)評價機制設(shè)計動態(tài)評價機制作為科技專家動態(tài)管理機制中的核心管理機制，對其他動態(tài)管理機制的實施發(fā)揮著絕對的支配作用和導(dǎo)向型作用。根據(jù)不同類型科技活動特點，注重科技創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻，制定導(dǎo)向明確、激勵約束并重的評價標(biāo)準(zhǔn)和方法?；A(chǔ)研究以同行評價為主，特別要加強國際同行評價，著重評價成果的科學(xué)價值；應(yīng)用研究由用戶和專家等相關(guān)第三方評價，著重評價目標(biāo)完成情況、成果轉(zhuǎn)化情況以及技術(shù)成果的突破性和帶動性；產(chǎn)業(yè)化開發(fā)由市場和用戶評價，著重評價對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實質(zhì)貢獻。動態(tài)評價機制應(yīng)充分考慮到以下三個方面。①對科技專家進入專家委員會之前的評價。此階段評價機制需要考評的是預(yù)選專家是否符合同行評議專家的標(biāo)準(zhǔn)，其中考評的內(nèi)容主要包括科技專家的工作年限、職稱、學(xué)歷、發(fā)表文章數(shù)量、科研項目數(shù)量、專利數(shù)量等信息。②對科技專家進入專家委員會后參加同行評議工作后的工作業(yè)績評價。此階段評價機制需要根據(jù)科技專家的評審結(jié)果，來判斷科技專家的工作業(yè)績表現(xiàn)。因此，需要建立評定科技專家工作業(yè)績表現(xiàn)的硬性指標(biāo)。③對科技專家的一個綜合評價。這個綜合評價不僅要考慮到科技專家的研究領(lǐng)域變化、學(xué)術(shù)水平的波動，同時也要考慮到科技專家工作業(yè)績表現(xiàn)。3.動態(tài)激勵約束機制設(shè)計動態(tài)激勵約束機制的獎懲措施對科技專家起到調(diào)動工作積極性和限制科技專家不道德評估的作用。為了提高科技專家委員會的威望與吸引力，應(yīng)參照國家特殊津貼專家評選方法和深圳市領(lǐng)軍人才評定方法運作，使得科技專家委員會成員不僅能獲得較高的物質(zhì)獎勵，同時也獲得一種榮譽，對科技專家起到激勵約束作用。四發(fā)揮科學(xué)技術(shù)協(xié)會在核心技術(shù)攻關(guān)中的助推作用市科協(xié)所屬各學(xué)會、協(xié)會、研究會是深圳市科學(xué)領(lǐng)域的重要科技力量。多年來，各學(xué)會緊緊圍繞深圳經(jīng)濟社會發(fā)展和科技進步中的重點、熱點問題，團結(jié)、組織廣大科技工作者廣泛開展學(xué)術(shù)交流、科研攻關(guān)、技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)普及活動，在推進政府部門科學(xué)決策、幫助企業(yè)解決發(fā)展中的科技問題，促進公眾整體科學(xué)文化素質(zhì)的提高等方面作出了積極的貢獻，發(fā)揮了不可替代的作用。目前科學(xué)技術(shù)協(xié)會尚未能較好發(fā)揮在核心技術(shù)攻關(guān)服務(wù)方面的作用，科協(xié)作為科學(xué)家、技術(shù)人員交流的平臺，應(yīng)廣泛吸收專業(yè)技術(shù)人才融入這個大家庭中，互相幫助，解決科研問題，下設(shè)的學(xué)會各有技術(shù)領(lǐng)域重點可深入研究，出版學(xué)會期刊、探討科技前沿領(lǐng)域知識，組織資源攻克某個研究項目。1.發(fā)揮課題研究雙線制優(yōu)勢所謂課題研究雙線制，就是作為以開展學(xué)術(shù)交流活動為主體，以推廣科學(xué)技術(shù)、促進科技進步為宗旨的群眾性學(xué)術(shù)組織，科協(xié)可以充分利用自身科研人員集中的優(yōu)勢，一方面根據(jù)企業(yè)的需要，不斷地進行技術(shù)攻關(guān)；另一方面，能夠積極參與到政府投入的基礎(chǔ)研究或是某項專業(yè)領(lǐng)域的研究之中。①組織科研機構(gòu)積極攻克企業(yè)的技術(shù)難題。為企業(yè)服務(wù)，促進企業(yè)科技創(chuàng)新是科協(xié)義不容辭的責(zé)任?？茀f(xié)應(yīng)當(dāng)組織科研機構(gòu)圍繞企業(yè)技術(shù)需要開展聯(lián)合攻關(guān)，有利于提高科技創(chuàng)新水平。②組織科研機構(gòu)積極參加國家和地方的專項課題研究?？茀f(xié)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮本身所具有的“三跨”（跨行業(yè)、跨學(xué)科、跨地區(qū)）優(yōu)勢，組織科研機構(gòu)積極申報各級政府迫切需要解決的科研難題，為國家科技進步服務(wù)。2.充分發(fā)揮科協(xié)各學(xué)會的作用目前各專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)會非常多，一些基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的雛形往往在學(xué)會中就能形成，要努力打造學(xué)會研究刊物，定位于科技前沿領(lǐng)域，廣泛采納研究成果，為技術(shù)創(chuàng)新提供保障。五進一步發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在核心技術(shù)攻關(guān)中的整合作用發(fā)達國家的行業(yè)協(xié)會通常是自發(fā)建立，具有廣泛的代表性。政府一般不干預(yù)行業(yè)協(xié)會活動，在法律允許的范圍內(nèi)，具有相同利益的企業(yè)可以自愿成立行業(yè)協(xié)會，幾乎每個產(chǎn)品、每個企業(yè)都有屬于自己的行業(yè)協(xié)會。同時企業(yè)也可以同時選擇加入一個或多個組織，從不同的協(xié)會獲取不同的利益。例如，日本各行業(yè)的“工業(yè)會”（其實就是行業(yè)協(xié)會）都包含本行業(yè)內(nèi)90%以上企業(yè)?？梢娖湫袠I(yè)協(xié)會具有很廣泛的代表性，能夠反映本行業(yè)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)的利益和訴求，同時也反過來促進了行業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。目前行業(yè)協(xié)會存在如下主要問題：一是對行業(yè)的協(xié)調(diào)整合和服務(wù)能力受到嚴(yán)重限制；二是行業(yè)協(xié)會的地位、作用和行為規(guī)范不夠明確，加劇其功能殘缺；三是行業(yè)協(xié)會專職人才隊伍建設(shè)尚未引起足夠重視，完善行業(yè)協(xié)會的外部監(jiān)管和內(nèi)部治理機制仍然任重道遠。1.整合行業(yè)科技和創(chuàng)新資源，圍繞某一主題開展核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)許多行業(yè)協(xié)會可以憑借其合法地位、行業(yè)影響力和信息優(yōu)勢，以及同政府、市場、金融機構(gòu)、研發(fā)機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)的廣泛聯(lián)系，整合行業(yè)科技和創(chuàng)新資源，搭建支持企業(yè)科技進步的服務(wù)平臺，并提供技術(shù)創(chuàng)新的全程或關(guān)鍵性服務(wù)，或推動企業(yè)之間、企業(yè)和科研院所及其他中介機構(gòu)建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。這對于按照節(jié)本增效原則促進中小企業(yè)的技術(shù)進步和企業(yè)創(chuàng)新，對于搶占行業(yè)技術(shù)進步和企業(yè)創(chuàng)新的制高點，加快產(chǎn)業(yè)改造和升級的進程，產(chǎn)生了積極影響。2.制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、強化行業(yè)自律，引領(lǐng)核心技術(shù)連續(xù)規(guī)模開發(fā)行業(yè)協(xié)會為強化行業(yè)自律，解決其低水平過度競爭、缺乏合作的問題，提供了有效機制。國外發(fā)展核心技術(shù)的經(jīng)驗表明，提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，進行行業(yè)管制，有利于淘汰落后技術(shù)，推動科技創(chuàng)新。行業(yè)協(xié)會通過制定和執(zhí)行行業(yè)規(guī)范、設(shè)立行業(yè)準(zhǔn)入門檻和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)調(diào)同行價格等措施，形成行業(yè)聲譽、信息、技術(shù)、知識的分享機制，為同行業(yè)大量中小企業(yè)強化合作關(guān)系，“抱團打天下”“結(jié)隊創(chuàng)國際”創(chuàng)造了條件。3.建立技術(shù)創(chuàng)新成果的維權(quán)機制，推動知識產(chǎn)權(quán)的有效保護行業(yè)協(xié)會一方面通過行業(yè)自律制度，保護企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)新技術(shù)在一定時期的獨用權(quán)；另一方面，通過組織企業(yè)學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)保護政策和法律法規(guī)，鼓勵中小企業(yè)積極申請專利保護，配合知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法工作。第四節(jié)完善重大科技項目的實施方式有限的科技資源和多樣化的科技需求決定了任何國家和地區(qū)的科技發(fā)展不可能在所有領(lǐng)域都達到世界前沿水平，必須突出重點，遵循“有所為、有所不為”的原則，集中力量，將有限的資金投入到經(jīng)過科學(xué)選擇的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。當(dāng)前，實施若干具有一定基礎(chǔ)和優(yōu)勢，關(guān)系國計民生的重大科技項目，以進行技術(shù)集成創(chuàng)新形成戰(zhàn)略產(chǎn)品和新興產(chǎn)業(yè)為重點，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。成功地選擇并實施一個重大科技項目將帶來巨大的經(jīng)濟社會效益，甚至在全球科技革命中占領(lǐng)先機，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。否則，選擇不當(dāng)將會浪費巨大的人力、物力、財力資源，在全球科技競爭中將落后于對手，處于被動地位。如日本在20世紀(jì)八九十年代的第五代計算機計劃和高清晰度模擬電視計劃的失敗就是典型的例子。目前在實施重大科技項目過程中不同程度地存在以下問題：①在選擇重大科技項目前的調(diào)研和需求分析尚不夠充分；②對重大科技項目多采取無償撥款方式的財政科技投入，普遍缺乏對項目承擔(dān)單位的利益約束與監(jiān)督調(diào)控機制；③在重大科技項目的選擇上缺乏科學(xué)的方法，容易因決策者個人認識的局限性而造成對經(jīng)濟社會發(fā)展需求和科技發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢的認識出現(xiàn)偏差，影響重大科技專項選擇的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。一強化技術(shù)路線圖的應(yīng)用所謂技術(shù)路線圖，是指應(yīng)用簡潔的圖形、表格、文字等形式描述技術(shù)變化的步驟或技術(shù)相關(guān)環(huán)節(jié)之間的邏輯關(guān)系。它能夠幫助使用者明確該領(lǐng)域的發(fā)展方向和實現(xiàn)目標(biāo)所需的關(guān)鍵技術(shù)，理清產(chǎn)品和技術(shù)之間的關(guān)系，包括最終的結(jié)果和制定的過程。技術(shù)路線圖作為一種靈活的、結(jié)構(gòu)化和可視化的前瞻方法，近年來被廣泛應(yīng)用于企業(yè)的技術(shù)決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及政府機構(gòu)的戰(zhàn)略規(guī)劃中。技術(shù)路線圖是一種引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理工具，是通過時間序列，系統(tǒng)地描述技術(shù)創(chuàng)新過程中“技術(shù)—產(chǎn)品—市場”之間的互動關(guān)系，研究技術(shù)創(chuàng)新方向和產(chǎn)業(yè)競爭態(tài)勢，確定對未來可產(chǎn)生重大影響的關(guān)鍵技術(shù)及其發(fā)展路徑。技術(shù)路線圖最早起源于20世紀(jì)中期的美國汽車行業(yè)，當(dāng)時正值全美制造業(yè)處于削低成本提高競爭力的關(guān)鍵時期，汽車企業(yè)為降低成本，提高競爭力，要求供應(yīng)商為它們提供未來產(chǎn)品的路線圖。編制技術(shù)路線圖的方法從以前單一的德爾菲法逐漸發(fā)展成為集德爾菲法、SWOT分析法、對比分析法、頭腦風(fēng)暴法、文獻計量法等多種軟科學(xué)研究方法于一體的系統(tǒng)性分析方法，尤其是制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，已經(jīng)成為各地制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、選擇重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)、明確技術(shù)攻關(guān)方向的重要手段。目前，技術(shù)路線圖已逐漸在政府部門制定科技管理規(guī)劃、培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、推動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展壯大、促進經(jīng)濟社會發(fā)展等諸多方面發(fā)揮了越來越重要的作用，逐漸成為極其重要的科技管理戰(zhàn)略工具。技術(shù)路線圖具有科學(xué)性、前瞻性和戰(zhàn)略性的特點，可以引導(dǎo)廣大企業(yè)和科研、教育等專業(yè)機構(gòu)在充分進行市場調(diào)研、審慎考慮自身條件和特點的基礎(chǔ)上，確定發(fā)展方向和重點；也可引導(dǎo)金融投資機構(gòu)利用自己掌握的金融手段，支持從事研發(fā)、生產(chǎn)和使用技術(shù)路線圖中所列產(chǎn)品和技術(shù)的企業(yè)和項目，引導(dǎo)市場和社會資源向國家的戰(zhàn)略重點有效聚集。重大科技項目技術(shù)路線圖的編制應(yīng)吸納科技專家和相關(guān)企業(yè)高層管理人員的參與，廣泛征集企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、專業(yè)學(xué)會協(xié)會的意見。必須立足全球、全國、全行業(yè)，從科學(xué)技術(shù)角度，全面研究和梳理現(xiàn)有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平、發(fā)展位次、發(fā)展趨勢，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈科學(xué)制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈、技術(shù)路線圖和技術(shù)發(fā)展指南，優(yōu)先排序近期、中期和長期關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點難題攻關(guān)項目，為領(lǐng)導(dǎo)決策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、技術(shù)創(chuàng)新攻關(guān)等提供參考。以機器人產(chǎn)業(yè)為例，隨著人工智能技術(shù)、數(shù)字化制造技術(shù)與移動互聯(lián)網(wǎng)之間創(chuàng)新融合步伐的不斷加快，對于機器人的需求處在一個爆發(fā)式增長階段，全球機器人產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正呈現(xiàn)新的態(tài)勢。美國在2013年3月發(fā)布了《機器人技術(shù)路線圖：從互聯(lián)網(wǎng)到機器人》，強調(diào)機器人技術(shù)在衛(wèi)生保健服務(wù)領(lǐng)域的重要作用及其在創(chuàng)造新市場、新就業(yè)崗位和改善人們生活等服務(wù)領(lǐng)域的潛力。該技術(shù)路線圖概述了機器人在不同領(lǐng)域的情況，從制造業(yè)到消費服務(wù)業(yè)、醫(yī)療保健、自動駕駛和國防。美國制造業(yè)技術(shù)路線圖描述了制造業(yè)通過發(fā)展一系列機器人的基礎(chǔ)性技術(shù)使其關(guān)鍵能力得到發(fā)展的前景。每一項關(guān)鍵能力都由一個或多個在制造業(yè)中廣泛應(yīng)用的技術(shù)發(fā)展而來（如圖2-3所示）。圖2-3路線圖流程：技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)成果影響制造業(yè)的關(guān)鍵能力美國工業(yè)機器人路線圖中最重要的內(nèi)容，是將能夠?qū)I(yè)產(chǎn)生極大影響的機器人技術(shù)進行梳理。除去對機器人領(lǐng)域的教育、培訓(xùn)以及推廣計劃外，共有以下八大關(guān)鍵技術(shù)：具備可適應(yīng)性及重構(gòu)性的生產(chǎn)線技術(shù)、自動導(dǎo)航技術(shù)、綠色制造技術(shù)、機器人臂的靈巧操作技術(shù)、基于模型的供應(yīng)鏈整合技術(shù)、納米級制造技術(shù)、非結(jié)構(gòu)化環(huán)境感知技術(shù)、機器人安全技術(shù)（見圖2-4）。圖2-4機器人八大關(guān)鍵技術(shù)：時間點和技術(shù)節(jié)點再以航天科技產(chǎn)業(yè)為例，美國宇航局2015年公布了《2015年技術(shù)路線圖》草案，涉及15個具體技術(shù)領(lǐng)域路線圖，系統(tǒng)地規(guī)劃了美國未來20年（2015～203