第三章古典自由貿(mào)易理論

第三章古典自由貿(mào)易理論重商主義

一、重商主義的基本觀點（一）什么是財富？金銀即貨幣是財富的唯一形式。（二）財富的源泉？1.開礦2.對外貿(mào)易國內(nèi)貿(mào)易有益，但不會增加財富，要使財富增加必須進(jìn)行外貿(mào)。貿(mào)易雙方的利益得失是“零和”的。3.如何進(jìn)行外貿(mào)？少買多賣。4.政策措施？獎出限入。實行嚴(yán)格的外貿(mào)外匯管制，強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)、民族主義、殖民主義。早期的重商主義——貨幣差額論，強(qiáng)調(diào)少買晚期的重商主義——貿(mào)易差額論，強(qiáng)調(diào)多賣二、具體政策措施貨幣政策對外貿(mào)易壟斷政策獎出限入政策保護(hù)關(guān)稅政策發(fā)展航運(yùn)業(yè)政策發(fā)展工業(yè)政策：晚期又叫重工主義三、簡評3.1絕對優(yōu)勢論絕對優(yōu)勢理論的主要論點絕對優(yōu)勢論的假設(shè)條件絕對優(yōu)勢論的論證絕對優(yōu)勢論的簡評一、絕對優(yōu)勢理論的主要論點

代表人物：亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）1776年，亞當(dāng)·斯密發(fā)表了其代表作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（又稱《國富論》），書中對重商主義的思想進(jìn)行了深刻的批判，并提出了絕對優(yōu)勢理論。斯密所處的時代背景是：英國資產(chǎn)階級的原始資本積累已經(jīng)完成，經(jīng)濟(jì)力量得以壯大，不再需要實行保護(hù)貿(mào)易政策，重商主義嚴(yán)重阻礙著資本主義的自由發(fā)展，代表先進(jìn)生產(chǎn)力的資產(chǎn)階級要求實現(xiàn)自由竟?fàn)幒妥杂少Q(mào)易。斯密的學(xué)說正是當(dāng)時英國資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)利益和政治主張的反映。AdamSmith(1723-1790)主要論點：分工提高勞動生產(chǎn)率促進(jìn)勞動專門化和熟練程度；節(jié)省工種轉(zhuǎn)換損失的時間；促進(jìn)工具改良和機(jī)械發(fā)明分工的原則是絕對優(yōu)勢分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天的有利條件

—自然稟賦（NaturalEndowment）

—后天的有利條件（AcquiredEndowment）二、絕對優(yōu)勢論的假設(shè)條件理論分析模型是2×2×1模型勞動在國內(nèi)可自由移動，但在國際間不能兩國的資源都已得到充分利用自由貿(mào)易規(guī)模報酬不變沒有考慮運(yùn)輸成本和其他交易成本貿(mào)易平衡三、絕對優(yōu)勢論的論證中國和美國小麥和布料

表3-1中美的絕對成本差異（分工與貿(mào)易之前）布料（米）小麥（千克）勞動力成本（小時）商品數(shù)量勞動力成本（小時）商品數(shù)量中國4181美國6121表3-2中美的絕對成本差異（分工與貿(mào)易之后）布料（米）小麥（千克）勞動力成本（小時）商品數(shù)量勞動力成本（小時）商品數(shù)量中國12300美國0084表3-3自由貿(mào)易后中美國內(nèi)消費(fèi)量布料（米）小麥（千克）勞動力成本（小時）商品數(shù)量勞動力成本（小時）商品數(shù)量中國121.501.5美國01.582.5四、絕對優(yōu)勢論的簡評科學(xué)的成分

—為英國新興產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級反對貴族地主和重商主義者，發(fā)展資本主義提供了有力的理論支持。

—分工能夠提高勞動生產(chǎn)率、積極參與國際分工、開展自由貿(mào)易對所有國家有利等觀點仍具有重大的現(xiàn)實意義。非科學(xué)的成分和錯誤觀點

—分工是由交換引起的，交換是人類固有的本能

—沒有后考慮到國際貿(mào)易的全部情況3.2比較優(yōu)勢論比較優(yōu)勢論的基本假設(shè)比較優(yōu)勢論的論證比較優(yōu)勢論的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析比較優(yōu)勢論的例外情況比較優(yōu)勢論的簡評

根據(jù)絕對優(yōu)勢理論，如果一個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均處于絕對優(yōu)勢地位，另一個國家均處于絕對劣勢地位，則這兩個國家之間不會進(jìn)行貿(mào)易。根據(jù)這一理論，國際貿(mào)易可能只會發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間就不會發(fā)生任何貿(mào)易。這顯然與國際貿(mào)易的現(xiàn)實不符。1817年，大衛(wèi)·李嘉圖發(fā)表了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一書，其中他提出了比較優(yōu)勢理論。DavidRicardo,1772-1823一、比較優(yōu)勢論的基本假設(shè)只有兩個國家，生產(chǎn)兩種商品。自由貿(mào)易。勞動是唯一的生產(chǎn)要素，所有勞動都是同質(zhì)的。勞動在國內(nèi)可以自由流動，在國家間不能。產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)成本固定，沒有運(yùn)輸費(fèi)用。直接的物物交換，沒有貨幣作為中間媒介。二、比較優(yōu)勢論的論證表3-4中美兩國勞動力成本差異（分工與貿(mào)易之前）布料（米）小麥（千克）勞動力成本（小時）商品數(shù)量勞動力成本（小時）商品數(shù)量中國4181美國3111（中國的）比較成本4/38（中國的）比較優(yōu)勢3/41/8表3-5中美兩國勞動力成本差異（分工與貿(mào)易之后）布料（米）小麥（千克）勞動力成本（小時）商品數(shù)量勞動力成本（小時）商品數(shù)量中國12300美國0044表3-6自由貿(mào)易后中美國內(nèi)消費(fèi)量布料（米）小麥（千克）勞動力成本（小時）商品數(shù)量勞動力成本（小時）商品數(shù)量中國121.501.5美國01.542.5三、比較優(yōu)勢論的例外情況絕對成本論與比較成本論的關(guān)系？是否存在兩國均無比較優(yōu)勢/成本，因而不會發(fā)生貿(mào)易的情況？如果一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處于絕對劣勢地位或絕對優(yōu)勢地位，并且兩者的不利程度或有利程度是相同的，則不會發(fā)生貿(mào)易。四、比較優(yōu)勢論的簡評具有很高的理論價值和較強(qiáng)的現(xiàn)實意義存在著不足

—完全專業(yè)化的國際分工在現(xiàn)實中基本不存在；

—排除國際貿(mào)易對一國國內(nèi)收入分配的影響；

—沒有考慮資源差異對國際貿(mào)易的影響；

—沒有考慮規(guī)模經(jīng)濟(jì)在形成貿(mào)易格局中的作用，很難解釋第二次世界大戰(zhàn)后非常相似的國家之間所發(fā)生的貿(mào)易。3.3相互需求論穆勒的相互需求論馬歇爾的相互需求論相互需求論簡評一、穆勒的相互需求論約翰·穆勒約翰·斯圖亞特·穆勒/密爾（(JohnStuartMill，1806—1873）經(jīng)濟(jì)學(xué)家和哲學(xué)家。出生于英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)世家，是詹姆斯·穆勒的長子。1848年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，總結(jié)了19世紀(jì)初以來的資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，形成了一個新的折衷主義的理論體系，受到資本主義國家經(jīng)濟(jì)學(xué)者的歡迎。比較成本確定互惠貿(mào)易的范圍小麥（噸／年人）玉米（噸／年人）國內(nèi)交換比例小麥：玉米美國641：2／3英國121：2表3-7美國和英國兩種商品的交換比例Y小麥X玉米A1：2／3上限B1：2下限O美國不交換區(qū)英國不交換區(qū)1：11：4／31：5／3122／3圖3-1互惠貿(mào)易的范圍貿(mào)易條件影響貿(mào)易利益的分配相互需求法則一國對另一國出口商品的需求愈強(qiáng)，而另一國對該國出口商品的需求愈弱，則貿(mào)易條件對該國愈不利，該國的貿(mào)易所得愈??；反之則貿(mào)易條件對該國愈有利，該國貿(mào)易所得愈大，這就是相互需求法則（又稱國際需求方程式）。

貿(mào)易條件（小麥：玉米）1：1.61：1.71：1.8美國愿出口小麥（對玉米的需求量）9000（14400）10000（17000）11000（19800）英國愿出口玉米（對小麥的需求量）17600（11000）17000（10000）16200（9000）美國對玉米需求減少后愿出口的小麥8000（13600）9000（16200）美國對玉米需求增加后愿出口的小麥11000（17600）12000（20400）二、馬歇爾的相互需求論馬歇爾阿弗里德·馬歇爾（1842—1924）出生于英國中產(chǎn)家庭。第一部經(jīng)濟(jì)學(xué)著作是與他夫人合寫的《工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》。1890年刊行第一版《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》。另外兩部代表作是《工業(yè)與貿(mào)易》、《貨幣、信用與商業(yè)》。此外，他還參加了政府的咨詢顧問活動，在工資、印度幣制、稅制、關(guān)稅等方面作過實際問題的研究，寫過文章。他去世后，由其學(xué)生凱恩斯把這些文獻(xiàn)匯編成冊，定名為《馬歇爾官方文獻(xiàn)集》。馬歇爾的門徒由于先后長期在劍橋大學(xué)任教，故被稱為“劍橋?qū)W派”。馬歇爾是劍橋?qū)W派的創(chuàng)始人，他的門徒當(dāng)中著名的有庇古、羅伯遜和凱恩斯。劍橋?qū)W派，又被稱作“新古典學(xué)派”。這是因為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家把馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》看做是與亞當(dāng)·斯密的《國富論》、李嘉圖的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》等齊名的“劃時代”著作，是對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的繼續(xù)和發(fā)展。因此，馬歇爾就被稱做“新古典學(xué)派”的奠基人和主要代表。

貿(mào)易條件（TermsofTrade）均衡價格論（TheTheoryofEquilibriumPrice）

—均衡價格是指一種商品的需求價格和供給價格相一致時的價格，也就是這種商品的市場需求曲線與市場供給曲線相交時的價格。

提供曲線(OfferCurve)

—提供曲線就是相互需求曲線，表示在各種貿(mào)易條件下，一國為了達(dá)到最高的福利水平所愿意進(jìn)行的各種進(jìn)出口組合，即對應(yīng)某一個進(jìn)口量一國愿意提供出口量的軌跡。貿(mào)易條件的變化YXOT0T1T2T3X0Y0Y1Y2Y3英國（出口X）的貿(mào)易條件改善及提供曲線的推導(dǎo)YXOT3T2T1T0Y0X0X1X2X3美國（出口Y）的貿(mào)易條件改善YOXCABC′圖3-2提供曲線X0X1Y0Y1RY2X2三、相互需求論簡評相互需求論補(bǔ)充和發(fā)展了比較優(yōu)勢論，解決了國際貿(mào)易為參加方帶來利益的范圍、雙方如何分配利益、互惠范圍等問題。但穆勒關(guān)于相互需求強(qiáng)度決定貿(mào)易條件的觀點和實際不相符。馬歇爾用幾何分析方法來說明貿(mào)易條件的決定和變動，豐富了傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論的表達(dá)手段和研究方法。沒有對國際生產(chǎn)關(guān)系的價值領(lǐng)域進(jìn)行研究，無法從根本上解決國際間的商品交換是否公平合理，是否是等價交換，是否存在剝削等問題。3.4要素稟賦論要素稟賦論的相關(guān)概念要素稟賦論的基本假設(shè)要素稟賦論的理論分析要素價格均等化定理要素稟賦論的簡評BertilOhlin,1899-1979

1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。

EilHeckscher,1879-1952一、要素稟賦論的相關(guān)概念（一）生產(chǎn)要素和要素價格(FactorofProductionandFactorPrice)（二）要素密集度和要素密集型產(chǎn)品(FactorIntensityandFactorIntensityCommodity)在同一要素相對價格下，(K/L)X＞(K/L)Y，則X相對Y是資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動密集型產(chǎn)品。（三）要素稟賦和要素豐裕度(FactorEndowmentandFactorAbundance)要素豐裕度：指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量比例，與擁有的絕對量無關(guān)?？蓮奈镔|(zhì)或價格進(jìn)行定義。物質(zhì)定義：（K/L）Ⅰ＞（K/L）Ⅱ，則國家Ⅰ為資本在豐裕的國家。價格定義：（r/w）Ⅰ＜（r/w）Ⅱ假定兩國需求和生產(chǎn)技術(shù)相同，則物質(zhì)定義與價格定義一致。二、要素稟賦論的基本假設(shè)2×2×2模型兩國的技術(shù)水平相同X-勞動密集型產(chǎn)品，Y-資本密集型產(chǎn)品兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模報酬不變兩國進(jìn)行的是不完全專業(yè)化生產(chǎn)兩國的消費(fèi)偏好相同兩種商品和兩種生產(chǎn)要素的市場是完全競爭的生產(chǎn)諸要素在國內(nèi)能夠自由流動，在兩國間不能無運(yùn)輸費(fèi)用，沒有關(guān)稅或其他阻礙自由貿(mào)易的障礙三、要素稟賦論的理論分析理論內(nèi)容一國應(yīng)該出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型的商品，進(jìn)口該國相對稀缺而昂貴的要素密集型的商品。理論的一般均衡分析商品相對價格（差異）生產(chǎn)要素價格生產(chǎn)要素的派生需求（相同）最終商品需求（相同）生產(chǎn)技術(shù)（相同）生產(chǎn)要素供給消費(fèi)偏好（相同）生產(chǎn)要素所有者的收入分配（相同）圖3-3要素稟賦論的一般均衡分析四、要素價格均等化定理赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理

—在滿足要素稟賦論的全部假設(shè)條件下，國際貿(mào)易會使得各國同質(zhì)的生產(chǎn)要素獲得相同的相對與絕對收入。這樣一來，國際貿(mào)易就代替了國際生產(chǎn)要素的流動。結(jié)論：1、國際貿(mào)易的直接原因是國家之間商品（要素）價格的差別。2、各國生產(chǎn)要素豐裕程度的差異和各種產(chǎn)品所需要素比例的差異（導(dǎo)致價格的差異），使各國分別在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢或成本優(yōu)勢。3、在各國生產(chǎn)要素存量一定的條件下，一國將生產(chǎn)和出口較密集使用其較豐裕生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集使用其稀缺生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。4、國際商品貿(mào)易可代替要素流動，可以解決要素國際間分配不均，導(dǎo)致商品、要素價格（包括工資）趨于均等化。要素數(shù)量英國葡萄牙資本110勞動21001/210/100

要素不能自由轉(zhuǎn)移，替代辦法？哪國資本豐裕？如可出口要素，兩國分別應(yīng)出口什么要素？五、要素稟賦論的簡評赫克歇爾、俄林、薩繆爾森的要素稟賦論和要素價格均等化學(xué)說是在比較優(yōu)勢論的基礎(chǔ)上的一大進(jìn)步，有其合理的成分和借鑒意義。赫克歇爾、俄林、薩繆爾森的理論有明顯的局限性。3.5里昂惕夫之謎

里昂惕夫?qū)σ胤A賦理論的檢驗對里昂惕夫之謎的不同解釋里昂惕夫之謎簡評1953年經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎的主)在美國《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。WassilyLeontief,1906-1999一、里昂惕夫?qū)σ胤A賦理論的檢驗表3-101947和1951年美國每百萬美元出口商品和進(jìn)口替代商品對國內(nèi)資本和勞動的需要量

1947年1951年出口品進(jìn)口替代品出口品進(jìn)口替代品資本（美元）-K2550780309133922568002303400勞動（人年）-L181.31170.00173.91167.81人均資本量-K/L14015181841297713726二、對里昂惕夫之謎的不同解釋勞動效率的差異人力資本的差異存在貿(mào)易壁壘忽略自然資源因素要素密集型逆轉(zhuǎn)發(fā)生(一)勞動效率的差異里昂惕夫本人是贊成要素稟賦理論的。里昂惕夫本人對以他自己的名字命名的“謎”給出的一個簡單明了的“謎底”。那就是，美國的生產(chǎn)要素具有更高的生產(chǎn)效率，同印度相比，美國總體生產(chǎn)要素的效率是印度的“2倍”；就勞動要素的效率而論，綜合起來考察，美國勞動要素的效率是其他國家平均水平的“3倍”。美國成了一個勞動要素“相對豐?！钡膰?。(二)要素異質(zhì)性理論里昂惕夫?qū)Α爸i底”的探尋可以歸結(jié)為要素效率差異說。1.人力資本說主要代表人物有克拉維斯等人。他們認(rèn)為，除了物質(zhì)資本，還有人力資本。人力資本投資也要取得相應(yīng)的回報。工資收入就并非完全是就其眼下的勞動付出支付的報酬，其中有一部分是對其過往進(jìn)行的人力資本投資給予的相應(yīng)回報。美國出口商品中包含著相對密集程度較高的人力資本要素。2.人力技能理論基辛認(rèn)為一個國家內(nèi)部以及國家之間的勞動要素很難說是同質(zhì)的，將勞動分為熟練（高技能）勞動和非熟練（低技能）勞動。美國出口的是“高技能勞動密集型商品”，進(jìn)口的是“低技能勞動密集型商品”。還就工業(yè)發(fā)達(dá)國家勞動要素的技能構(gòu)成進(jìn)行了比較研究，得出了美國的各類高技能專業(yè)技術(shù)人員或者說高技能勞動要素相對豐裕的結(jié)論。(三)要素種類擴(kuò)展理論1.自然資源要素說凡涅克認(rèn)為，第一，在美國，有些自然資源的確是相對稀缺的，因此，美國每年都從國外大量進(jìn)口自然資源密集型商品。第二，在實際的生產(chǎn)過程，自然資源要素投入同資本要素投入之間一般說來在極強(qiáng)的相互跟進(jìn)的關(guān)系而且在大多數(shù)情況下，資本要素和自然資源要素不可以相互替代。這就是說，需要耗費(fèi)大量自然資源的商品，一般也要投入大量的資本要素。美國進(jìn)口商品中資本要素的相對密集程度較高只是一種“表面現(xiàn)象”，這種現(xiàn)象只是反映了美國大量進(jìn)口的自然資源密集型商品（同時又是資本密集型商品的客觀現(xiàn)實。2.研究開發(fā)要素說格魯伯、梅爾塔和維農(nóng)認(rèn)為美國工業(yè)中研究與開發(fā)投資相對較為集中，因而技術(shù)水平相對較高的工業(yè)部門，同時又是美國的主要出口生產(chǎn)部門的結(jié)論。美國正是根據(jù)由“R&D要素”相對豐裕決定的在科學(xué)技術(shù)以及高科技產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢，生產(chǎn)并出口“R&D要素”密集程度相對較高的高科技產(chǎn)品，同時進(jìn)口“R&D要素”密集程度相對較低的其他商品。美國的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)和商