第六章-反壟斷法與反不正當(dāng)競(jìng)爭法分析

第六章反壟斷法與反不正值競(jìng)爭法主講:馮炳純1第一節(jié)反壟斷法1、壟斷：壟斷主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中進(jìn)行的排他性限制或?qū)κ袌?chǎng)競(jìng)爭進(jìn)行實(shí)質(zhì)性限制、阻礙公允競(jìng)爭秩序的行為或狀態(tài)。壟斷具有兩個(gè)特征，違反法性、危害性。22、壟斷的分類：1）依據(jù)壟斷者占有市場(chǎng)的狀況分：獨(dú)占?jí)艛?、寡頭壟斷、聯(lián)合壟斷。獨(dú)占?jí)艛啵涸谠撈髽I(yè)所在行業(yè)內(nèi)，不存在任何競(jìng)爭；寡頭壟斷：指市場(chǎng)上只有為數(shù)不多的企業(yè)生產(chǎn)、銷售某種特定的產(chǎn)品或服務(wù)的狀況。聯(lián)合壟斷：指多個(gè)相互間有競(jìng)爭關(guān)系并有相當(dāng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)，通過確定的形式，聯(lián)合限制某產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)或銷售。32）依據(jù)壟斷產(chǎn)生的緣由：經(jīng)濟(jì)性壟斷、國家壟斷、行政性壟斷、自然壟斷。經(jīng)濟(jì)性壟斷：又稱市場(chǎng)壟斷，多出現(xiàn)在資本主義國家，指市場(chǎng)主體通過自身的力氣設(shè)置市場(chǎng)進(jìn)入障礙形成的壟斷。國家壟斷：由國家對(duì)某產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)、銷售等進(jìn)行干脆限制。行政性壟斷：政府行政機(jī)構(gòu)設(shè)置的市場(chǎng)進(jìn)入障礙而形成的壟斷。自然壟斷：由于市場(chǎng)的自然條件緣由而產(chǎn)生的壟斷經(jīng)營。43、《反壟斷法》：1）概念與背景：最早的反壟斷立法是美國1890年頒布的《抵制非法限制與壟斷愛護(hù)貿(mào)易及商業(yè)法》（謝爾曼法）。美國：以反托拉斯為主要內(nèi)容，稱為《反托拉斯法》；德國：以規(guī)制企業(yè)聯(lián)合組織的協(xié)議為主，稱為《卡特爾法》（反對(duì)限制競(jìng)爭法）；日本：以反對(duì)私人壟斷和限制競(jìng)爭作為反壟斷法的內(nèi)容，稱為《禁止私人壟斷及確保公允交易的法律》。52）反壟斷法的立法體例：形式有兩種：01.分立式立法：即反壟斷法與反不正值競(jìng)爭法分立，代表：德國、韓國。02.合并式立法：即反壟斷法與反不正值競(jìng)爭法合并，代表：俄羅斯、兇牙利。注：1993年我國頒布的《反不正值競(jìng)爭法》，實(shí)行了重點(diǎn)規(guī)制反不正值競(jìng)爭行為的同時(shí)，對(duì)部分壟斷行為予以規(guī)制的做法，一度形成了我國混合式競(jìng)爭立法的局。2007.8.30第十屆全國人代會(huì)通過，于2008.8.1起實(shí)施的新法，將兩法并立。63）我國反壟斷法的立法目的：01.預(yù)防和制止壟斷行為；02.愛護(hù)市場(chǎng)公允競(jìng)爭，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率；03.維護(hù)消費(fèi)者利益；04.維護(hù)社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。74）反壟斷法與反不正值競(jìng)爭法的關(guān)系：二者同屬市場(chǎng)競(jìng)爭規(guī)制的法律范疇，都以競(jìng)爭關(guān)系與競(jìng)爭管理關(guān)系為調(diào)整對(duì)象。01.立法目的不同：反壟斷法的目的是維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭機(jī)制，不干脆愛護(hù)特定的競(jìng)爭者，解決市場(chǎng)中沒有競(jìng)爭的問題。反不正值競(jìng)爭法解決市場(chǎng)中的不正值競(jìng)爭問題。02.規(guī)制的行為不同：反壟斷法是從壟斷行為的反競(jìng)爭角度進(jìn)行定性和規(guī)范；反不正值競(jìng)爭法是對(duì)存在競(jìng)爭的狀況下，運(yùn)用違反商業(yè)道德和和善風(fēng)俗的手段，打擊正值經(jīng)營的競(jìng)爭對(duì)手的行為進(jìn)行規(guī)制。85、我國反壟斷法的適用范圍及規(guī)則對(duì)象：我國反壟斷法適用于兩類壟斷行為：1.行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力，解除、限制競(jìng)爭的行政性壟斷行為。2.經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)性壟斷行為：包括經(jīng)營者在境內(nèi)的，也包括在境外發(fā)生的對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)生壟斷的行為。反壟斷法所指的經(jīng)濟(jì)性壟斷行為包括三種行為：經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的行為；經(jīng)營者濫用市場(chǎng)支配地位的行為；具有或者可能具有解除、限制競(jìng)爭效果的經(jīng)營者集中。經(jīng)營者包括從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或服務(wù)的自然人、法人、其他組織。96）反壟斷法的適用除外：指對(duì)特定行業(yè)、企業(yè)或不適用反壟斷法的一種法律制度，對(duì)象主要涉及對(duì)維護(hù)本國整體經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)公共利益有重大意義的行業(yè)或領(lǐng)域，以及對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭關(guān)系影響不大，但對(duì)社會(huì)整體利益有益的限制競(jìng)爭行為。10我國反壟斷法規(guī)定了兩種適用除外的類型：01.經(jīng)營者按有關(guān)學(xué)問產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使學(xué)問產(chǎn)權(quán)的行為，不適用反壟斷法。若經(jīng)營者濫用，則適用。02.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或協(xié)同行為不適用反壟斷法。（這里的農(nóng)業(yè)包括：種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)。）114、壟斷協(xié)議：1）壟斷協(xié)議：指解除、限制競(jìng)爭的協(xié)議、確定或其他協(xié)同行為。122）壟斷協(xié)議的類型：01．橫向壟斷協(xié)議：指具有競(jìng)爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達(dá)成的協(xié)議，其表現(xiàn)形式有：①固定或變更商價(jià)格；②限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量；③分割銷售市場(chǎng)或原材料選購 市場(chǎng)；④限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；⑤聯(lián)合抵制交易；⑥國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其分壟斷協(xié)議；

132）壟斷協(xié)議的類型：02．縱向壟斷協(xié)議：指經(jīng)營者與交易相對(duì)人之間達(dá)成的協(xié)議，其表現(xiàn)形式有：①固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；②限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；③國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。143）壟斷協(xié)議的界定：以該協(xié)議是否解除、限制競(jìng)爭為標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)定原則：①本身違法原則：指經(jīng)營者的協(xié)議、決議或協(xié)同行為被證明存在，就構(gòu)成壟斷協(xié)議，橫向壟斷協(xié)議適用。②合理分析原則：指除適用本身違法原則的協(xié)議外，對(duì)其他協(xié)議是否會(huì)解除、限制競(jìng)爭進(jìn)憲分析，綜合考慮協(xié)議所涉及的市場(chǎng)具體狀況、協(xié)議實(shí)施前后的市場(chǎng)變更狀況，以及協(xié)議的性質(zhì)和后果等因素后，確認(rèn)該協(xié)議的確解除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭，才能認(rèn)定為壟斷協(xié)議。154）壟斷協(xié)議的豁免：指經(jīng)營者之間的協(xié)議、決議或協(xié)同行為，雖然解除、限制了競(jìng)爭，但在其他方面帶來的好外要大于其對(duì)于競(jìng)爭秩序的損害。因此法律規(guī)定對(duì)其豁免。16我國對(duì)壟斷協(xié)議的豁免，接受的是規(guī)定豁免類型的方式，具體見以下：經(jīng)營者為改進(jìn)技術(shù)、探討開發(fā)新產(chǎn)品的；為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵭袑I(yè)化分工的；為提中學(xué)小經(jīng)營者經(jīng)營效率、增加其競(jìng)爭力的；為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、愛護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量的；為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的正值利益的；法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。（1—5，經(jīng)營者要擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的舉證責(zé)任）175）壟斷協(xié)議的申報(bào)與批準(zhǔn)：對(duì)豁免權(quán)的申報(bào)。（日本是最早執(zhí)行的國家，我國完全由經(jīng)營者自行確認(rèn)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管，發(fā)覺不屬于的，經(jīng)營者將擔(dān)當(dāng)法律后果。）185、市場(chǎng)支配地位的濫用及其法律規(guī)則：1）濫用市場(chǎng)支配地位：指居于支配地位的企業(yè)，為維持或增加市場(chǎng)地位而實(shí)施的反競(jìng)爭行為。如抬高價(jià)格、縮減產(chǎn)量。

19推斷經(jīng)營者的市場(chǎng)行為是否構(gòu)成壟斷，關(guān)鍵在于對(duì)“相關(guān)市場(chǎng)”的界定。相關(guān)市場(chǎng)需考慮三個(gè)因素：①商品因素：需依據(jù)商品的性能、用途及價(jià)格，從消費(fèi)者的角度考慮兩個(gè)或以上的商品或服務(wù)是否能相互交換替代。②地域因素：要綜合考慮由于政治、經(jīng)濟(jì)、文化等緣由造成地區(qū)間的差異、消費(fèi)者的特殊偏好以及商品的運(yùn)輸費(fèi)用。③時(shí)間因素：即“確定時(shí)期”，只有在足以對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭狀況造成影響的確定時(shí)間內(nèi)持續(xù)存在的行為才構(gòu)成壟斷行為。202）濫用市場(chǎng)支配支位的表現(xiàn)形式：①以不公允價(jià)格購買商品：高于，或低于。②掠奪性定價(jià)行為：以低于成本的價(jià)格銷售（低于成本的認(rèn)定以個(gè)別成本為標(biāo)準(zhǔn)，只有特殊狀況參考行業(yè)平均成本。）（不限制競(jìng)爭行為的：銷售鮮活商品、處理到期商品和積壓商品、季節(jié)性降價(jià)、因清償債務(wù)、破產(chǎn)的降價(jià)商品）③拒絕交易行為：指無正值理由，拒絕交易。

212）濫用市場(chǎng)支配支位的表現(xiàn)形式：④獨(dú)家交易行為：迫使交易人只能與自己交易。⑤搭售和附加不合理交易條件；⑥卑視待遇行為：對(duì)不同對(duì)象供應(yīng)不同的交易條件，例如價(jià)格卑視。⑦國務(wù)院反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他行為。223）經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配支位的認(rèn)定：P15823上講的競(jìng)爭主要指經(jīng)濟(jì)上的競(jìng)爭，即商品經(jīng)營者為了獲得預(yù)期利潤，圍繞商品探討、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售等問題，與其他經(jīng)營者、消費(fèi)者在市場(chǎng)活動(dòng)中進(jìn)行的爭利行為24壟斷是商品經(jīng)營者利用自身在技術(shù)、資金、規(guī)模、經(jīng)營等方面的優(yōu)勢(shì)，或者經(jīng)營者相互之間通過合同、行業(yè)規(guī)范等方式，阻擋競(jìng)爭的行為。壟斷會(huì)影響相關(guān)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)，會(huì)損害其他經(jīng)營者和消費(fèi)者的利益。25練習(xí)題《中華人民共和國反壟斷法》于（）起正式實(shí)施A．2008年8月1日B．2009年1月1日C．2009年8月1日D．2010年1月1日26答案：A27練習(xí)題2．德國反壟斷法中的“卡特爾”，在我國反壟斷法中稱為（）A．合法壟斷B．國家壟斷C．壟斷協(xié)議D．經(jīng)營者集中28答案：C29練習(xí)題反壟斷法在不同的國家有不同的稱謂，在美國反壟斷法被稱為()A.《反托拉斯法》B.《反對(duì)限制競(jìng)爭法》C.《卡特爾法》D.《禁止私人壟斷及確保公允競(jìng)爭的法律》30答案：A31練習(xí)題依據(jù)我國《反壟斷法》的規(guī)定，審查經(jīng)營者集中應(yīng)當(dāng)考慮的因素有()A.參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的限制力B.相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度C.經(jīng)營者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響D.經(jīng)營者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響E.經(jīng)營者集中對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響32答案：ABCDE33二、不正值競(jìng)爭的一些行為假冒行為：經(jīng)營者違法運(yùn)用他人的注冊(cè)商標(biāo)、名稱、包裝、裝潢，或者違法運(yùn)用質(zhì)量標(biāo)記、偽造產(chǎn)地，對(duì)商品質(zhì)量作虛假表示，誤導(dǎo)消費(fèi)者，損害競(jìng)爭對(duì)手的行為：(一)假冒他人注冊(cè)商標(biāo)的行為;這部分的規(guī)定與商標(biāo)法出現(xiàn)了競(jìng)合;(二)擅自運(yùn)用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者運(yùn)用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認(rèn)為是該知名商品：“知名商品”是指在市場(chǎng)上具有確定的知名度，為相關(guān)公眾所知悉的商品：“特有”是指商品名稱、包裝、裝潢非為相關(guān)商品所通用，并具有顯著的區(qū)分性特征;(三)擅自運(yùn)用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認(rèn)為是他人的商品;(四)在商品上偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)記、名優(yōu)標(biāo)記等質(zhì)量標(biāo)記，偽造產(chǎn)地，對(duì)商品質(zhì)量作引人誤會(huì)的虛假表示。34侵?jǐn)_商業(yè)隱私行為：(一)商業(yè)隱私的概念和特征。商業(yè)隱私，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有好用性并經(jīng)權(quán)利人實(shí)行保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。商業(yè)隱私的特征有三：1.隱私性，不能從公開渠道干脆獲得;2.經(jīng)濟(jì)