2015年遼寧證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

2015年遼寧省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.對個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳—的個(gè)人所得稅。10%20%30%40%.上市公司申請發(fā)行新股，最近__內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降—以上的情形。24個(gè)月；30%24個(gè)月；50%12個(gè)月；50%12個(gè)月；30%.關(guān)于資本證券的說法正確的是_。A.資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券B.包括商業(yè)證券和銀行證券C持有人有一定的收入請求權(quán)D.有價(jià)證券是資本證券的主要形式4.1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A.《股份有限公司法》B.《投資基金管理辦法》C.《投資顧問法》D.《投資公司法》.下列基金類別中，—的管理費(fèi)率最高。A.證券衍生工具基金.貨幣市場基金C.股票基金D.債券基金.金融期貨不包括_。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.貨幣期貨上市公司要設(shè)立_,負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A.監(jiān)事會(huì)董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)秘書D.董事會(huì)秘書8.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%,申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為一份。96119611.99611.929612.對于不收取申購、贖回費(fèi)的基金.還可以按照不高于—的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。0.15%0.2%0.25%0.3%.證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在—環(huán)節(jié)上。A.登記存管B.競價(jià)成交C.委托買賣D.發(fā)行申購.債券基金是指主要投資于（）的基金類型。A.國債B.金融債券C.公司債券D.股票.輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。A.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更B.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更C.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換D.輔導(dǎo)工作結(jié)束后2年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會(huì)推薦首次公開發(fā)行股票的13.證券市場的品種結(jié)構(gòu)是_。A.依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B.一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系C.按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系D.依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系14.最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是_。A.債務(wù)融資B.股權(quán)融資C.內(nèi)部融資D.向銀行借款.選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括_。A.可獲得超越市場的收益B.經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好C.指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低D.選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前一個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。12612.產(chǎn)業(yè)布局政策的目標(biāo)是_。A.實(shí)現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)組織形態(tài)和企業(yè)間關(guān)系的合理化B.促使行業(yè)之間的關(guān)系更協(xié)調(diào)、社會(huì)資源配置更合理，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化C.實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)布局的合理化D.以上都不對.根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括__。A.具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營3年以上C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為19.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額—的罰金。1%以上5%以下1%以上10%以下5%以上10%以下5%以上20%以下20.證券投資是指投資者為獲得紅利或利息的投資行為和投資過程，其購買的種類為一A.有價(jià)證券B.股票C.股票及債券D.有價(jià)證券及其衍生品21.基金信息披露的規(guī)范性文件有_。A.《基金信息披露管理方法》B.《年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》C.《招募說明書的內(nèi)容與格式》D.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》22.當(dāng)市場表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于_。A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略B.買入并持有策略C.投資組合保險(xiǎn)策略D.投資組合策略23.在—中，技術(shù)分析將無效。A.弱勢有效市場B.無效市場C.半強(qiáng)勢有效市場D.強(qiáng)勢有效市場24.投資者之所以買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)__。A.上漲B.下跌C.不變D.無法確定25.選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括_。A.可獲得超越市場的收益B.經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好C.指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低D.選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力26.目前，我國實(shí)行T+3交割、交收方式的債券種類為_。A.B股B.權(quán)證C.A股D.基金27.基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止（）。A.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值B.按該股的市價(jià)估值C.按配股價(jià)估值D.暫不估值.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司的法定公積金。5%10%5%?10%15%.反映有效組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是__。A.證券市場線方程證券特征線方程C.資本市場線方程D.套利定價(jià)方程30.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則包括—。A.只能用留存收益支付B.股利的支付不能減少其注冊資本C.股利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本D.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利.發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對價(jià)格變動(dòng)對公司利潤的影響作（）。A.穩(wěn)定性分析B.波動(dòng)性分析C.持續(xù)性分析D.敏感性分析.關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)列表披露前一次募集資金的實(shí)際使用情況。123433.ETF基金申購贖回時(shí)，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于_。A.可能現(xiàn)金替代B.禁止現(xiàn)金替代C.可以現(xiàn)金替代D.必須現(xiàn)金替代34.信息產(chǎn)業(yè)中的“吉爾德定律”，是指在未來25年，主干網(wǎng)的寬帶將每一個(gè)月增加1倍。361218.在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對于證券公司來說，下面除了—外，都屬于其自律管理內(nèi)容。A.制度建設(shè)B.法律制度C.內(nèi)部監(jiān)察D.行業(yè)檢查.一般認(rèn)為，生產(chǎn)企業(yè)合理的最低流動(dòng)比率是_。0.5123.國有資產(chǎn)折股時(shí)，如果凈資產(chǎn)未全部折股，其差額部分應(yīng)計(jì)入()。A.公司負(fù)債B.任意公積金C.盈余公積金D.資本公積金.關(guān)于地方政府債券論述正確的是_。A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”.通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是_。A.記賬式債券B.實(shí)物債券C.票券式債券D.憑證式債券.證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。A.資金數(shù)量B.交易量C.交易品利D.時(shí)間和條件.()不是平衡型基金的特點(diǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)比較低B.分別投資于兩種不同特性的證券上C成長潛力不大D.成長潛力比較大.—不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A.償還方法B.公司章程C.申請轉(zhuǎn)股的程序D.贖回條款及回售條款.—屬于基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用。A.申購費(fèi)B.基金管理費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.信息披露費(fèi)44.H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時(shí)市值不低于（）億港元，且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少（）億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求。40；530；320；330；545.公募基金主要具有的特征有_。A.可以面向社會(huì)公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣B.基金募集對象不固定C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管46.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的_。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值.公開披露的基金信息不包括_。A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測C.涉及基金管理人、基金財(cái)