(完整版)合規(guī)治理制度

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第一章總則

第一條為提高合規(guī)治理的有效性，增強(qiáng)自我約束能力，促進(jìn)公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)與持續(xù)進(jìn)展，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。

第二條本制度所稱合規(guī)，是指公司及工作人員的經(jīng)營(yíng)治理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱為“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。

第三條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營(yíng)治理或公司工作人員的執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第四條合規(guī)治理是公司的一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)，是對(duì)全公司經(jīng)營(yíng)治理實(shí)施法規(guī)性、制度性、整體性的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和治理，經(jīng)過基礎(chǔ)性的制度和體系建設(shè)，加強(qiáng)流程治理、合規(guī)把關(guān)和執(zhí)行監(jiān)督，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

第二章合規(guī)職責(zé)

第五條公司董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)是合規(guī)治理規(guī)定的倡導(dǎo)者、制定者和監(jiān)督者，引導(dǎo)全公司職員以老實(shí)正直的理念和守法合規(guī)的行為，努力實(shí)現(xiàn)本公司的戰(zhàn)略愿景、進(jìn)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)打算。

第六條董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)最后責(zé)任,審議批準(zhǔn)合

規(guī)治理制度，監(jiān)督合規(guī)政策實(shí)施。合規(guī)負(fù)責(zé)人由公司總經(jīng)理兼任。

第七條監(jiān)事會(huì)在合規(guī)治理方面負(fù)監(jiān)督職責(zé)，要緊監(jiān)督董事會(huì)和經(jīng)理層履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理職責(zé)的有效性。

第八條經(jīng)理層應(yīng)有效治理公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制訂合規(guī)治理制度報(bào)經(jīng)董事會(huì)審批，建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理組織機(jī)構(gòu),并為其履行職責(zé)提供充分條件。

第九條合規(guī)負(fù)責(zé)人主管公司合規(guī)治理工作，負(fù)責(zé)推動(dòng)合規(guī)

治理體系和制度建設(shè)，并組織合規(guī)審核、評(píng)估、檢查，組織公司合規(guī)治理培訓(xùn)，組織制定別合規(guī)事項(xiàng)的整改打算和方案并催促降實(shí)；負(fù)責(zé)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司總經(jīng)理、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提交合規(guī)報(bào)告。

第十條法律合規(guī)崗作為公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特意治理崗位，負(fù)責(zé)推行合規(guī)治理，具體組織識(shí)不、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，舉行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)調(diào)查、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)問。

第十一條各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)所在業(yè)務(wù)條線、所在部門治理的業(yè)務(wù)（或事務(wù)）范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)舉行識(shí)不、評(píng)估、檢查、監(jiān)控和報(bào)告。

第十二條各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的合規(guī)治理制度，治理本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)直截了當(dāng)責(zé)任。

第十三條每位職員要有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理意識(shí)和技能，準(zhǔn)確識(shí)

不、評(píng)估、操縱和報(bào)告本崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)。

第三章合規(guī)保障

第十四條合規(guī)治理應(yīng)與公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理戰(zhàn)略和公司組織結(jié)構(gòu)相習(xí)慣。公司治理層應(yīng)確保合規(guī)治理人員在職責(zé)范圍內(nèi)可以獨(dú)立履行工作職責(zé)。

第十五條合規(guī)治理人員應(yīng)利用公司的治理信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)或其他業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)，設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，提高治理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)水平。需要開辟新系統(tǒng)時(shí)，按有關(guān)程序辦理。

第十六條合規(guī)治理人員履行職責(zé)，可從各部門獵取必要的信息，相關(guān)部門在提供信息方面必須予以緊密合作。

第十七條對(duì)也許違反公司合規(guī)治理制度的事項(xiàng)，合規(guī)治理崗人員經(jīng)合規(guī)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可獨(dú)立舉行調(diào)查；經(jīng)授權(quán)后也可托付其他機(jī)構(gòu)舉行調(diào)查。

第十八條對(duì)經(jīng)調(diào)查發(fā)覺的重大違規(guī)行為，合規(guī)治理崗人員可直截了當(dāng)向經(jīng)理層、董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)治理委員會(huì)報(bào)告。

第十九條各部門應(yīng)為合規(guī)治理人員獨(dú)立、盡職地開展調(diào)查、檢查、督查等工作提供支持，積極配合，并對(duì)合規(guī)治理人員履職行為賦予公正、客觀的評(píng)價(jià)。禁止對(duì)合規(guī)治理人員舉行打擊報(bào)復(fù)。

第四章合規(guī)治理

第二十條合規(guī)治理流程包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)不、評(píng)估、監(jiān)控與報(bào)告，以及合規(guī)考核與合規(guī)咨詢責(zé)。合規(guī)治理崗人員應(yīng)擬定合規(guī)審查、檢查、報(bào)告、咨詢責(zé)的具體細(xì)則并組織實(shí)施。

第二十一條公司要建立有效的內(nèi)部考核評(píng)價(jià)制度，定期考核評(píng)價(jià)各部門治理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力和效果。在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性評(píng)價(jià)上發(fā)揮合規(guī)治理崗的職責(zé)作用。

第二十二條公司的合規(guī)考核與統(tǒng)一的績(jī)效考核評(píng)價(jià)原則相協(xié)調(diào),體現(xiàn)鼓舞合規(guī)和約束違規(guī)的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)原則，把合規(guī)經(jīng)營(yíng)成果納入業(yè)績(jī)考評(píng)體系，正確處理業(yè)務(wù)進(jìn)展與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。

第二十三條公司對(duì)違規(guī)責(zé)任人的認(rèn)定、處理過程和結(jié)果，以及所采取的糾正違規(guī)行為的措施，要符合公司章程和有關(guān)治理規(guī)定，體現(xiàn)公司對(duì)合規(guī)的價(jià)值理念和行為準(zhǔn)則。

第二十四條合規(guī)治理人員、各業(yè)務(wù)部門、職能部門關(guān)于發(fā)覺的合規(guī)咨詢題應(yīng)及時(shí)處理。

對(duì)隱瞞咨詢題者，一經(jīng)發(fā)覺或核實(shí)，將按照公司制度或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求賦予處罰，追究責(zé)任。

對(duì)責(zé)任人主動(dòng)報(bào)告違規(guī)行為和減少風(fēng)險(xiǎn)隱患的，可酌情減輕或免除處罰。

對(duì)職員據(jù)實(shí)舉報(bào)違規(guī)咨詢題、減少風(fēng)險(xiǎn)損失或有其他合規(guī)貢獻(xiàn)者，賦予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

第五章合規(guī)體系

第二十五條合規(guī)治理崗與各部門相互聯(lián)系、相互合作。合規(guī)治理崗應(yīng)協(xié)助、催促各部門治理自身的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并為其業(yè)務(wù)進(jìn)展、產(chǎn)品創(chuàng)新及規(guī)范治理等提供合規(guī)性審核支持。

第二十六條每月月末各部門應(yīng)按合規(guī)治理要求向合規(guī)治理人員報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事情，同意合規(guī)性檢查、督導(dǎo)，完成合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)識(shí)不、評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告等工作。部門突發(fā)的有違反合規(guī)治理的事情，應(yīng)以暫時(shí)報(bào)告的形式向合規(guī)治理人員報(bào)送。對(duì)合規(guī)意見應(yīng)仔細(xì)降實(shí)，有效整改，及時(shí)反饋。

第二十七條風(fēng)險(xiǎn)操縱崗負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)治理，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)事前、事中、事后實(shí)施全過程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和治理。合規(guī)治理崗應(yīng)建立與風(fēng)險(xiǎn)操縱崗各盡其責(zé)、相互協(xié)同的業(yè)務(wù)合作、聯(lián)系機(jī)制。

第二十八條合規(guī)治理崗和稽核審計(jì)崗應(yīng)獨(dú)立履行各自的職責(zé)，開展工作。

稽核審計(jì)崗負(fù)責(zé)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)治理、內(nèi)部操縱的有效性舉行檢查和評(píng)價(jià)。合規(guī)治理崗與稽核審計(jì)崗之間應(yīng)建立必要的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查的協(xié)調(diào)機(jī)制，并且同意稽核審計(jì)崗對(duì)履職事情的檢查與評(píng)價(jià)。

第二十九條合規(guī)治理崗與人力資源治理崗在促進(jìn)職員行為合規(guī)、糾正違規(guī)等方面互相支持、共同促進(jìn)。合規(guī)治理崗、人力資源治理崗應(yīng)在合規(guī)治理事務(wù)方面建立緊密合作機(jī)制。

第三十條公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、自有資金的內(nèi)部操縱由打算財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)。作為資金治理部門，應(yīng)嚴(yán)密監(jiān)控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，并切實(shí)履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

第三十一條信息技術(shù)崗負(fù)責(zé)信息技術(shù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)治理、應(yīng)急預(yù)備，應(yīng)切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)報(bào)告義務(wù)。

第三十二條公司要建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部合規(guī)治理與外部監(jiān)管之間的良性互動(dòng)關(guān)系。

第六章合規(guī)文化

第三十三條公司將合規(guī)文化作為公司合規(guī)治理制度和企業(yè)文化的重要組成部分舉行規(guī)范和哺育。

第三十四條合規(guī)是全體職員的行為準(zhǔn)則。公司倡導(dǎo)并努力踐行“紀(jì)律制造品牌、責(zé)任鑄造結(jié)果、流程內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障信譽(yù)”的風(fēng)險(xiǎn)治理理念。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層帶頭遵循，全員自覺執(zhí)行，并隨社會(huì)和諧、行業(yè)進(jìn)步、公司持續(xù)進(jìn)展而別斷創(chuàng)新，發(fā)揚(yáng)光大。

第三十五條合規(guī)作為公司經(jīng)營(yíng)治理、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的基本要求和風(fēng)險(xiǎn)治理的重要組成部分，應(yīng)滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程、各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有部門、崗位和職員。

第三十六條合規(guī)治理應(yīng)堅(jiān)持制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、長(zhǎng)效化，并遵循主動(dòng)合