期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題庫（五）

期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題庫（五）1.單項選擇題（江南博哥）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。A.期貨從業(yè)人員資格B.期貨投資咨詢資格C.證券投資咨詢資格D.基金銷售人員資格正確答案：A參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。2.單項選擇題期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起()日內作出批準或者不批準的決定。A.10B.15C.20D.30正確答案：C參考解析：《期貨交易管理條例》第十九條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；(二)變更業(yè)務范圍；(三)變更注冊資本且調整股權結構；(四)新增持有5％以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

3.單項選擇題下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是()。A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理正確答案：A參考解析：《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：(一)制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權；(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理；(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；(六)對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動；(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。根據(jù)第四十五條規(guī)定，A項屬于中國期貨業(yè)協(xié)會的職責。

4.單項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過()個交易日；案情復雜的，可以延長至()個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40正確答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第四十七條第(七)項規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。

5.單項選擇題期貨公司擬免除以下（??）人員職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.首席風險官B.獨立董事C.監(jiān)事會主席D.董事長正確答案：A參考解析：期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

6.單項選擇題期貨公司應當聘請()對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所正確答案：D參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第六條

期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

7.單項選擇題（）類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內較高，能夠控制業(yè)務風險ABCD正確答案：B參考解析：根據(jù)期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五類十一個級別。(1)A類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內最高，能夠較好控制業(yè)務風險；(2)B類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內較高，能夠控制業(yè)務風險；(3)C類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內一般，風險管理能力與業(yè)務規(guī)模基本匹配；(4)D類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內較低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；(5)E類公司潛在風險已經變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施。8.單項選擇題證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5正確答案：D參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。

證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

考點

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則9.單項選擇題期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條

期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

考點

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》一般規(guī)定

10.單項選擇題期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，()。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十三條。從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。

考點

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》其他責任11.單項選擇題實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.保證金制度D.漲跌停板制度正確答案：A參考解析：《期貨交易管理條例》第十一條期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：

（一）保證金制度；（二）當日無負債結算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風險準備金制度；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。

實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

考點

《期貨交易管理條例》期貨交易所

12.單項選擇題期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向（）報告，并由其依法進行調查和處理。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會派出機構正確答案：D參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十一條。期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構依法進行調查和處理。注意證監(jiān)會和證監(jiān)會派出機關的區(qū)別。

考點

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》監(jiān)督管理13.單項選擇題期貨投資者保障基金是在()嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司正確答案：C參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

考點

《期貨投資者保障基金管理辦法》總則

14.單項選擇題期貨、期權等衍生品是服務（）的重要工具。A.實體經濟B.投資者C.金融D.政府正確答案：A參考解析：期貨、期權等衍生品是服務實體經濟的重要工具。15.單項選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二條。本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

考點

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》總則

16.單項選擇題《民法典》將民事主體的基本類型分為三大類，不包括（）。A.自然人B.法人C.非法人組織D.非公民正確答案：D參考解析：《民法典》將民事主體的基本類型分為自然人、法人、非法人組織三大類。17.單項選擇題股東會或股東大會每（）應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權A.月B.季度C.年D.半年正確答案：C參考解析：股東會或股東大會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權18.單項選擇題甲期貨交易所的副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，則該總經理（）。A.不準許該副總經理兼職B.可以批準該副總經理兼職C.無權批準該副總經理的兼職申請D.可以助其以調用的形式進行兼職正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

考點

《期貨交易所管理辦法》監(jiān)督管理

19.單項選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十一條，（二）從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。

考點

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》其他責任20.單項選擇題集合資產管理計劃的募集金額繳足之日起（）個工作日內，證券期貨經營機構應當委托具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資并出具驗資報告A.10B.20C.30D.45正確答案：A參考解析：集合資產管理計劃的募集金額繳足之日起10個工作日內，證券期貨經營機構應當委托具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資并出具驗資報告21.單項選擇題根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，處于風險預警期的期貨公司符合以下（??）條件時，風險預警期結束。A.風險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定標準的B.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準的C.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的D.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的正確答案：D參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。

22.單項選擇題根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債正確答案：B參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十四條期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

23.單項選擇題下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是()。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.財務負責人正確答案：D參考解析：高級管理人員包括公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員24.單項選擇題審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的()為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例正確答案：D參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條的規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

25.單項選擇題《條例》規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取的緊急措施不包括（）A.調整漲跌停板幅度B.限制會員或者客戶的最大持倉量C.降低保證金D.暫時停止交易正確答案：C參考解析：《條例》規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時(例如交易中發(fā)生操縱期貨交易價格、發(fā)生地震、水災、火災、計算機系統(tǒng)故障或其他自然原因等不可抗拒的突發(fā)事件和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取以下緊急措施，并應當立即報告中國證監(jiān)會：

(1)提高保證金；

(2)調整漲跌停板幅度

(3)限制會員或者客戶的最大持倉量

(4)暫時停止交易；

(5)采取其他緊急措施。

異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。26.單項選擇題期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用()形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話正確答案：C參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十四條規(guī)定，經營機構對投資者進行告知、警示，內容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

27.單項選擇題期貨公司借入次級債務的，可以按照規(guī)定計入凈資本，并在相關事項完成后()個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.7B.10C.5D.3正確答案：C參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。期貨公司不得互相持有次級債務。

28.單項選擇題實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于()日內報告中國證監(jiān)會。A.2B.3C.5D.10正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條的規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

29.單項選擇題在會員制期貨交易所的會員大會有()以上會員參加的情況下，該大會才有效。A.1／3B.2／3C.1／4D.1／2正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。

30.單項選擇題中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新()。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

31.單項選擇題()應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資者保障基金管理機構D.中國證監(jiān)會正確答案：C參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

32.單項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關正確答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業(yè)單位；(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

33.單項選擇題非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，()，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A.具備法定的表見代理條件的B.給客戶造成經濟損失的C.客戶提起訴訟的D.期貨公司不予認可的正確答案：A參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

34.單項選擇題期貨交易所風險準備金應按照()來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例正確答案：A參考解析：期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。35.單項選擇題因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產管理計劃規(guī)模變動等證券期貨經營機構之外的因素導致資產管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經營機構應當在流動性受限資產可出售、可轉讓或者恢復交易的（）個交易日內調整至符合相關要求A.3B.5C.7D.15正確答案：D參考解析：因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產管理計劃規(guī)模變動等證券期貨經營機構之外的因素導致資產管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經營機構應當在流動性受限資產可出售、可轉讓或者恢復交易的15個交易日內調整至符合相關要求36.單項選擇題下列有關期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是()。A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證B.期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易C.期貨公司可以在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益D.期貨公司可以在經紀業(yè)務中與客戶約定共擔風險正確答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第二十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。選項ACD是錯誤的。37.單項選擇題會員制期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監(jiān)會任免?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆。（）是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。A.秘書B.監(jiān)事會主席C.總經理D.理事長正確答案：C參考解析：會員制期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監(jiān)會任免?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。38.單項選擇題()應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條規(guī)定，協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。39.單項選擇題期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失勞動能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過()個月。A.2B.3C.6D.12正確答案：C參考解析：期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。40.單項選擇題會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔違約責任。A.該會員的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金正確答案：A參考解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。41.單項選擇題合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指()。A.交割B.定價C.簽約D.結算正確答案：A參考解析：交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。42.單項選擇題期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：C參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條。財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。43.單項選擇題中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況時，可以采取的措施不包括()。A.凍結資金B(yǎng).提前閉市C.暫停交易D.延遲開市正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。44.單項選擇題作為期貨交易的組織者，（）的基本職責就是為期貨交易提供場所、設施和管理服務，這些是期貨交易得以開展的物質載體。A.期貨業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司正確答案：C參考解析：作為期貨交易的組織者，期貨交易所的基本職責就是為期貨交易提供場所、設施和管理服務，這些是期貨交易得以開展的物質載體。45.單項選擇題下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的說法，錯誤的是()。A.應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.應當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益C.應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利D.不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶正確答案：C參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。46.單項選擇題1990年10月12日，經（）批準，鄭州糧食批發(fā)市場以現(xiàn)貨交易為基礎，引入期貨交易機制，成為新中國第一家商品期貨交易場所。A.國務院B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：A參考解析：1990年10月12日，經國務院批準，鄭州糧食批發(fā)市場以現(xiàn)貨交易為基礎，引入期貨交易機制，成為新中國第一家商品期貨交易場所。47.單項選擇題發(fā)生以下哪種情形的，期貨交易所應當解散()。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.總經理決定解散C.中國證監(jiān)會決定關閉D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，應當事前向中國證監(jiān)會報告。48.單項選擇題期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業(yè)務范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證正確答案：D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。49.單項選擇題某集合資產管理計劃已有投資者50人，那么最多可以再增加（）個投資者A.1B.150C.50D.100正確答案：B參考解析：集合資產管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不得超過200人。50.單項選擇題期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得在參股公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得在參股公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。51.單項選擇題下列關于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中，錯誤的是()。A.抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B.當自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露C.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益D.充分揭示期貨交易風險，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第三項規(guī)定，期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證。52.單項選擇題甲期貨公司即將設立，股東乙準備出資6億元，則該股東貨幣出資金額最少為（）億元A.4.8

B.5.1C.5.4

D.6正確答案：B參考解析：申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85％。53.單項選擇題期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向()報告。A.中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會

B.公安機關C.財政部

D.期貨交易所正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，“機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密”。54.單項選擇題期貨公司借入次級債務的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務()。A.全額扣減B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本正確答案：D參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條規(guī)定，“期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本”。55.單項選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并()。A.保證投資者滿意

B.最大限度維護投資者利益C.維護投資者的合法權益

D.為投資者創(chuàng)造最大權益正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條規(guī)定，“從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益”。56.單項選擇題銀行的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。A.3

B.5C.4

D.7正確答案：B參考解析：《中華人民共和國刑法》銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。57.單項選擇題募集期屆滿，集合資產管理計劃未達到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經營機構應當承擔，在募集期屆滿后（）日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息A.60

B.15C.45

D.30正確答案：D參考解析：證券期貨經營機構應當在資產管理合同約定的募集期內，完成集合資產管理計劃的募集。募集期屆滿，集合資產管理計劃未達到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經營機構應當承擔下列責任(1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用

2.在募集期屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息58.單項選擇題期貨公司應當()評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。A.不定期

B.定期C.每周

D.每月正確答案：B參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，“期貨公司提供風險管理服務時，應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力”。59.單項選擇題資產管理計劃的募集方式是()。A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集正確答案：D參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第二十五條第一款規(guī)定，“資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集”。60.單項選擇題公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應當由()承擔。A.證券交易所

B.居間人C.期貨公司總經理

D.客戶正確答案：B參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，“公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居問人應當獨立承擔基于居問經紀關系所產生的民事責任”。61.多項選擇題中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準入要求。A.收入水平B.資產規(guī)模C.風險識別能力和風險承擔能力D.投資認購最低金額正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產規(guī)模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規(guī)定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產指標的，應當規(guī)定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標?，F(xiàn)有市場、產品或者服務規(guī)定投資者準入要求的，應當符合前款規(guī)定。

62.多項選擇題期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應遵循（）。A.誠實信用原則B.避免利益沖突C.獨立、客觀D.客戶利益最大化原則正確答案：A,B,C參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第四條。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

考點

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》總則

63.多項選擇題經營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。A.投資者適當性評估B.執(zhí)業(yè)規(guī)范C.銷售隔離D.內部問責正確答案：A,C參考解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十二條經營機構應當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配。

考點

《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》經營機構的適當性內控管理

64.多項選擇題中國期貨業(yè)協(xié)會對會員、期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀律懲戒的，應當綜合考量違規(guī)行為的以下情節(jié)()。A.當事人違反協(xié)會自律規(guī)則的主觀狀態(tài)屬于故意或者過失B.當事人的違規(guī)行為造成的損失及影響C.當事人因違規(guī)行為牟取利益的金額D.當事人在一定時期內的違規(guī)次數(shù)正確答案：A,B,C,D參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會對會員、期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀律懲戒的，應當綜合考量違規(guī)行為的以下情節(jié)(1)當事人違反協(xié)會自律規(guī)則的主觀狀態(tài)屬于故意或者過失(2)當事人的違規(guī)行為造成的損失及影響(3)當事人因違規(guī)行為牟取利益的金額（4）當事人在一定時期內的違規(guī)次數(shù)(5當事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時間(6)當事人的違規(guī)行為被相關行政機關、監(jiān)察機關、司法機關查處的情況（7）其他需要考量的情節(jié)65.多項選擇題期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

66.多項選擇題根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，下列投資者中經營機構每年必須進行回訪的有()。A.購買或接受高風險產品或服務的普通投資者B.購買或接受高風險產品或服務的專業(yè)投資者C.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者D.中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和經營機構認為必要的投資者正確答案：A,C,D參考解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十三條規(guī)定，經營機構應當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪。對于下列普通投資者，經營機構應當進行回訪：(一)生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；(二)購買或接受高風險產品或服務的；(三)中國證監(jiān)會、協(xié)會和經營機構認為必要的其他投資者。

67.多項選擇題中國期貨業(yè)協(xié)會負責()。A.期貨從業(yè)資格的撤銷B.期貨從業(yè)資格的管理C.安排期貨合約上市D.期貨從業(yè)資格的認定正確答案：A,B,D參考解析：《期貨交易管理條例》第四十五條第三項規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作。

68.多項選擇題根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下表述正確的有()。A.凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標B.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益D.最低限額結算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額正確答案：A,B參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司凈資本是在凈資產基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。第十二條規(guī)定，最低限額結算準備金是指期貨公司按照交易所及登記結算機構的有關要求以自有資金繳存用于履約擔保的最低金額。第三十三條規(guī)定，本辦法相關用語含義如下：(一)風險監(jiān)管報表是期貨公司編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表；(二)資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金；(三)負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益；(四)重大業(yè)務是指可能導致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務。

69.多項選擇題下列關于期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的表述中，正確的有()。A.應當保護他人的知識產權B.應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定C.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案D.應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格正確答案：A,B,D參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關規(guī)定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

70.多項選擇題為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，下列負債項目可以按照一定比例計入凈資本的有()。A.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款B.期貨公司應付交易所質押款C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款D.期貨公司借入的次級債務正確答案：C,D參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。

71.多項選擇題經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有()。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風險正確答案：B,D參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額足以覆蓋市場風險；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。

72.多項選擇題實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持()。A.屬于結算會員自有的有價證券B.結算會員自有賬戶中的資金C.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券D.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金正確答案：C,D參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金；(二)非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。

73.多項選擇題中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當性自律規(guī)則，關于投資者準入要求的內容可以包括()。A.投資認購最低金額B.收入水平C.風險識別能力和風險承擔能力D.資產規(guī)模正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產規(guī)模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規(guī)定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產指標的，應當規(guī)定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標。

74.多項選擇題期貨公司首席風險官制定的宗旨是（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營D.維護期貨投資者合法權益正確答案：A,B,C,D參考解析：為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經營，維護期貨投資者合法權益，中國證監(jiān)會專門制定了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，明確首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負責，要求期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。75.多項選擇題從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當建立協(xié)助開戶制度，其主要內容包括()。A.向客戶揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續(xù)。

76.多項選擇題期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與()崗位獨立，職責分離。A.人事部門工作人員B.交易人員C.風險控制人員D.財務人員正確答案：B,C,D參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。77.多項選擇題有權管理期貨從業(yè)人員的單位有()。A.中國證監(jiān)會派出機構B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會正確答案：A,C,D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

78.多項選擇題會員、期貨從業(yè)人員存在下列（）情形之一的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從重給予紀律懲戒A.同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施B.同一類型違規(guī)行為，最近24個月曾被自律組織采取自律管理措施C.拒不配合、阻礙或者破壞調查D.對參與案件調查、處理的人員以及投訴人、舉報人、證人等有關人員進行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報復或者陷害的正確答案：A,C,D參考解析：會員、期貨從業(yè)人員存在下列情形之一的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從重給予紀律懲戒：

(1)同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施；

(2)同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被自律組織采取自律管理措施；

(3)拒不配合、阻礙或者破壞調查；

(4)對參與案件調查、處理的人員以及投訴人、舉報人、證人等有關人員進行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報復或者陷害的；

(5)拒不整改或者敷衍整改、虛假整改的；

(6)提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的；(7)協(xié)會認定的其他情形。79.多項選擇題期貨公司的從業(yè)人員存在下列()情形可能會構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。A.故意提供虛假信息B.變造交易記錄C.銷毀交易記錄D.偽造交易記錄正確答案：A,B,C,D參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。80.多項選擇題期貨公司設立境內分支機構，當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列（）備案材料A.備案報告B.分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件C.分支機構負責人任職條件證明D.分支機構從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證書正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司設立境內分支機構，當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料(1）備案報告（2）分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件;(3)公司決議文件(4分支機構負責人任職條件證明(5)分支機構從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證書（6）營業(yè)場所所有權或者使用權證明(7)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見(8)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構81.多項選擇題若期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施包括()。A.責令停業(yè)整頓B.取消從事交易所期貨業(yè)務資格C.指定其他機構托管D.指定其他機構接管正確答案：A,C,D參考解析：《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險。嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。82.多項選擇題下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有()。A.在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員B.為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬C.直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬D.2年前曾擔任期貨公司的法律顧問正確答案：A,B,C參考解析：下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(1)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(2)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；(3)直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬；(4)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(5)最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員；(6)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。83.多項選擇題2006年中國期貨保證金監(jiān)控中心成立，2015年更名為中國期貨市場監(jiān)控中心。隨著期貨市場的發(fā)展，中國期貨市場監(jiān)控中心的職能也逐步拓展。現(xiàn)有職能主要包括：（）A.期貨市場統(tǒng)一開戶

B.期貨及衍生品交易報告庫的建設及運營C.為期貨投資者提供交易結算信息查詢

D.協(xié)助風險公司處置正確答案：A,B,C,D參考解析：2006年中國期貨保證金監(jiān)控中心成立，2015年更名為中國期貨市場監(jiān)控中心。隨著期貨市場的發(fā)展，中國期貨市場監(jiān)控中心的職能也逐步拓展?，F(xiàn)有職能主要包括：

(1)期貨市場統(tǒng)一開戶。(2)期貨保證金安全監(jiān)控。(3)期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控。

(4)期貨經營機構監(jiān)測監(jiān)控。(5)期貨及衍生品交易報告庫的建設及運營。(6)為期貨投資者提供交易結算信息查詢。

(7)宏觀和產業(yè)分析研究。(8)代管期貨投資者保障基金。(9)為監(jiān)管機構和期貨交易所等提供信息服務。

(10)期貨市場調查。(11)協(xié)助風險公司處置。84.多項選擇題中國期貨業(yè)協(xié)會會員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括：()。A.監(jiān)管部門和司法機關等單位移交B.協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)C.投訴、舉報(已被行政機關、監(jiān)察機關、司法機關受理的除外)D.會員自查中發(fā)現(xiàn)正確答案：A,B,C,D參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會會員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來源包括：(1)監(jiān)管部門和司法機關等單位移交；

(2)協(xié)會自律檢查中發(fā)現(xiàn)；(3)投訴、舉報(已被行政機關、監(jiān)察機關、司法機關受理的除外)；(4)會員自查中發(fā)現(xiàn)；(5)其他渠道：85.多項選擇題《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：()。A.)每一年度結束后4個月內提交符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告

B.每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

D.每一年度結束后4個月內提交符合規(guī)定的律師事務所審計的年度財務報告正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：(1)每一年度結束后4個月內提交符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告；(2)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。86.多項選擇題禁止經營機構進行下列銷售產品或者提供服務的活動：()。A.向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務

B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見C.向普通投資者主動推介風險等級低于其風險承受能力的產品或者服務

D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務正確答案：A,B,D參考解析：禁止經營機構進行下列銷售產品或者提供服務的活動：(1)向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；(2)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；(3)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；(4)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務；(5)向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；(6)其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。87.多項選擇題中國期貨業(yè)協(xié)會設會長辦公會，由會長、（）組成。A.專職副會長B.秘書長C.副秘書長D.會長指定的其他人員正確答案：A,B,C,D參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長以及會長指定的其他人員組成。會長辦公會行使以下職權：(1)執(zhí)行會員大會、理事會決議；(2)決定召開理事會臨時會議；(3)決定協(xié)會日常工作事項。88.多項選擇題期貨市場法律法規(guī)及監(jiān)管政策是（）的制度基礎和根本保障。A.維護期貨市場秩序B.保障當事人合法權益C.提高期貨交易效率D.促進期貨市場穩(wěn)步健康發(fā)展正確答案：A,B,D參考解析：期貨市場法律法規(guī)及監(jiān)管政策是維護期貨市場秩序、保障當事人合法權益、促進期貨市場穩(wěn)步健康發(fā)展的制度基礎和根本保障89.多項選擇題人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)()確定過錯方承擔的民事責任。A.過錯的大小

B.過錯的性質C.過錯與損失之間的因果關系

D.各方當事人是否有過錯正確答案：A,B,C,D參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，“人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任”。90.多項選擇題財務負責人的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并提交下列備案材料：（）A.備案報告書B.任職條件表C.身份、學歷、婚姻證明D.期貨從業(yè)人員資格證明正確答案：A,B,D參考解析：財務負責人的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并提交下列備案材料：(1)備案報告書；(2)任職條件表；(3)身份、學歷、學位證明；(4)期貨從業(yè)人員資格證明；(5)高級管理人員職責范圍的說明；(6)會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。91.判斷題董事會選聘首席風險官是以是否熟悉期貨法律、法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件作為主要的判斷標準。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第6條第2款的規(guī)定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

92.判斷題《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，由中國證監(jiān)會負責組織從業(yè)資格考試。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。93.判斷題某期貨公司近期客戶穿倉較多，首席風險官在核查有關風險管理時，總經理可以以該問題屬于業(yè)務管理問題且涉及客戶信息，不宜核查為由限制首席風險官的履職行為。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

94.判斷題內部控制的一般標準，是指應用于公司內控評價各個方面的標準部控制作為企業(yè)一種自我調節(jié)、自我制約的內在機制，可以起到防范和化解風險、保護資產的安全與完整、保證經營活動合法合規(guī)和公司經營戰(zhàn)略有效實施等重要作用，是否有科學完善的內部控制不是衡量期貨公司管理水平高低的重要標志（??）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：內部控制的一般標準，是指應用于公司內控評價各個方面的標準部控制作為企業(yè)一種自我調節(jié)、自我制約的內在機制，可以起到防范和化解風險、保護資產的安全與完整、保證經營活動合法合規(guī)和公司經營戰(zhàn)略有效實施等重要作用，是否有科學完善的內部控制是衡量期貨公司管理水平高低的重要標志95.判斷題凈資本=凈資產+資產調整值－負債調整值－/+其他調整項（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：凈資本=凈資產－資產調整值+負債調整值－/+其他調整項96.判斷題動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司的清算。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十三條動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

考點

《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金的使用

97.判斷題會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

考點

《期貨交易所管理辦法》組織機構98.判斷題客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第32條第2款的規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。

99.判斷題以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

100.判斷題期貨公司在投資者填寫風險承受能力評估問卷時，不得進行誘導、誤導、欺騙投資者，影響填寫結果。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十一條規(guī)定，經營機構在投資者填寫風險承受能力評估問卷時，不得進行誘導、誤導、欺騙投資者，影響填寫結果。101.判斷題中國期貨業(yè)協(xié)會專門制定了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，明確首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經營，維護期貨投資者合法權益，中國證監(jiān)會專門制定了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，明確首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負責，要求期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。102.判斷題所謂欺詐，是指利用虛構事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產生錯誤的認識，最終作出正確的判斷。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：所謂欺詐，是指利用虛構事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產生錯誤的認識，最終作出錯誤的判斷。103.判斷題為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的從事期貨經營業(yè)務的機構。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。104.判斷題中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊，玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條，協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。105.判斷題在計算期貨公司凈資本時，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目計提資產減值準備，監(jiān)管機構無權干涉。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。106.判斷題保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和期貨交易所確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。107.判斷題期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后或者離開所在期貨經營機構后，可以公開投資者或者原所在期貨經營機構的商業(yè)秘密。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的；(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中。為保護自己的合法權益而必須公開的。從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。108.判斷題當期貨從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過證監(jiān)會及時與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：當期貨從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。109.判斷題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法備案。分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法備案，并抄報期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法備案。分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法備案，并抄報期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構。110.判斷題內幕交易和操縱市場行為，嚴重違反期貨市場公開、公平、公正的原則，破壞期貨市場的誠信和秩序，損害投資者合法權益，社會危害性極大。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：內幕交易和操縱市場行為，嚴重違反期貨市場公開、公平、公正的原則，破壞期貨市場的誠信和秩序，損害投資者合法權益，社會危害性極大。111.綜合題(不定項)】期貨經營機構應當建立信息披露管理制度。信息披露管理制度應當包括下列內容：（??）。A.信息披露的內容和基本格式B.信息的審核和發(fā)布流程C.信息披露的豁免及審核流程D.信息披露事務的職責分工、承辦部門和評價制度正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨經營機構應當建立信息披露管理制度。信息披露管理制度應當包括下列內容：(1)信息披露的內容和基本格式；(2)信息的審核和發(fā)布流程；(3)信息披露的豁免及審核流程；(4)信息披露事務的職責分工、承辦部門和評價制度；(5)責任追究制度。112.綜合題(不定項)】下列操縱期貨交易價格的行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。A.聯(lián)手買賣B.惡意串通C.編造有關期貨交易的虛假信息D.傳播有關期貨交易的虛假信息正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

113.綜合題(不定項)】當期貨市場出現(xiàn)()等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。A.某會員操縱期貨產品交易價格B.新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅D.某期貨產品價格達到漲停板正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易管理條例》第十二條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：??

（一）提高保證金；??

（二）調整漲跌停板幅度；??

（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；??

（四）暫時停止交易；??

（五）采取其他緊急措施。??

前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。異常情況消失后，期貨交易所