2021ISO27001信息安全管理體系文件(手冊+程序文件+作業(yè)規(guī)范)

最新IS027001信息安全管理體系全套文件

（手冊+程序文件+作業(yè)規(guī)范）

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信息安全管理體系程序文件目錄

文件編號文件名稱

XX-ISMS-01事故事件薄弱點與故障管理程序

XX-ISMS-02業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序

XX-ISMS-03企業(yè)商業(yè)技術(shù)秘密管理程序

XX-ISMS-04信息處理設(shè)施引進(jìn)實施管理程

XX-ISMS-05信息安全人員考察與保密管理程序

XX-ISMS-06信息安全懲戒管理程序

XX-ISMS-07信息安全適用性聲明

XX-ISMS-08信息安全風(fēng)險評估管理程序

XX-ISMS-09內(nèi)審管理程序

XX-ISMS-10惡意軟件控制程序

XX-ISMS-11更改控制程序

XX-ISMS-12物理訪問管理程序

XX-ISMS-13用戶訪問控制程序

XX-ISMS-14管理評審控制程序

XX-ISMS-15系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)控制程序

XX-ISMS-16系統(tǒng)訪問與使用監(jiān)控管理程序

XX-ISMS-17計算機賬戶及密碼管理程序

XX-ISMS-18文件和資料管理程序

XX-ISMS-19重要信息備份管理程序

XX-ISMS-20預(yù)防措施程序

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信息安全管理體系作業(yè)文件目錄

文件編號文件名稱

XX-ISMS-S0P-01防火墻安全管理規(guī)定

XX-ISMS-SOP-02介質(zhì)銷毀管理規(guī)定

XX-ISMS-S0P-03信息機房管理制度

XX-ISMS-S0P-04信息中心安全事件報告和處置管理制度

XX-ISMS-S0P-05信息中心密碼管理制度

XX-ISMS-S0P-06信息系統(tǒng)訪問權(quán)限說明

XX-ISMS-S0P-07檔案鑒定銷毀工作規(guī)定

XX-ISMS-SOP-08移動介質(zhì)使用管理規(guī)定

XX-ISMS-S0P-09復(fù)印室管理制度

XX-ISMS-S0P-10重要文件加密解密管理制度

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1適用

本程序適用于公司信息安全事故、薄弱點、故障和風(fēng)險處置的管理。

2目的

為建立一個適當(dāng)信息安全事故、薄弱點、故障風(fēng)險處置的報告、反應(yīng)與處理機制，減少信息

安全事故和故障所造成的損失，采取有效的糾正與預(yù)防措施，正確處置已經(jīng)評價出的風(fēng)險，

特制定本程序。

3職責(zé)

3.1各系統(tǒng)歸口管理部門主管相關(guān)的安全風(fēng)險的調(diào)查、處理及糾正措施管理。

3.2各系統(tǒng)使用人員負(fù)責(zé)相關(guān)系統(tǒng)安全事故、薄弱點、故障和風(fēng)險的評價、處置報告。

4程序

4.1信息安全事故定義與分類：

4.1.1信息設(shè)備故障、線路故障、軟件故障、惡意軟件危害、人員故意破壞或工作失職等

原因直接造成下列影響（后果）之一，均為信息安全事故：

a）企業(yè)秘密、機密及國家秘密泄露或丟失；

b）服務(wù)器停運4小時以上；

c）造成信息資產(chǎn)損失的火災(zāi)、洪水、雷擊等災(zāi)害；

d）損失在十萬元以上的故障/事件。

4.1.2信息設(shè)備故障、線路故障、軟件故障、惡意軟件危害、人員故意破壞或工作失職等原

因直接造成下列影響（后果）之一，屬于重大信息安全事故：

a）企業(yè)機密及國家秘密泄露；

b）服務(wù)器停運8小時以上；

c）造成機房設(shè)備毀滅的火災(zāi)、洪水、雷擊等災(zāi)害；

d）損失在一百萬元以上的故障/事件。

4.1.3信息安全事件包括：

a）未產(chǎn)生惡劣影響的服務(wù)、設(shè)備或者實施的遺失；

b）未產(chǎn)生事故的系統(tǒng)故障或超載；

c）未產(chǎn)生不良結(jié)果的人為誤操作；

d）未產(chǎn)生惡劣影響的物理進(jìn)入的違規(guī)

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e）未產(chǎn)生事故的未加控制的系統(tǒng)變更；

f）策略、指南和績效的不符合；

g）可恢復(fù)的軟件、硬件故障；

h）未產(chǎn)生惡劣后果的非法訪問。

4.2故障與事故的報告渠道與處理

4.2.1故障、事故報告要求

故障、事故的發(fā)現(xiàn)者應(yīng)按照以下要求履行報告任務(wù)：

a）各個信息管理系統(tǒng)使用者，在使用過程中如果發(fā)現(xiàn)軟硬件故障、事故，應(yīng)該向該系統(tǒng)歸

口管理部門報告；如故障、事故會影響或己經(jīng)影響線上生產(chǎn)，必須立即報告相關(guān)部門，采取

必要措施，保證對生產(chǎn)的影響降至最低；

b）發(fā)生火災(zāi)應(yīng)立即觸發(fā)火警并向安全監(jiān)督部報告，啟動消防應(yīng)急預(yù)案；

c）涉及企業(yè)秘密、機密及國家秘密泄露、丟失應(yīng)向行政部報告；

d）發(fā)生重大信息安全事故，事故受理部門應(yīng)向信息安全管理者代表和有關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)報告。

4.2.2故障、事故的響應(yīng)

故障、事故處理部門接到報告以后，應(yīng)立即進(jìn)行迅速、有效和有序的響應(yīng)，包括采取以下適

當(dāng)措施：

a）報告者應(yīng)保護(hù)好故障、事故的現(xiàn)場，并采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)急措施，防止事態(tài)的進(jìn)一步擴大；

b）按照有關(guān)的故障、事故處理文件（程序、作業(yè)手冊）排除故障，恢復(fù)系統(tǒng)或服務(wù)，必要

時，啟動業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計劃。

5相關(guān)/支持性文件

5.1《預(yù)防措施控制程序》

5.2信《息密級劃分、標(biāo)注及處理控制程序》

5.3《信息安全獎勵、懲戒規(guī)定》

5.4I《法律法規(guī)與符合性評估程序》

6記錄保存期限

6.1《信息安全風(fēng)險評估報

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6.2《糾正/預(yù)防措施申請書》

6.3《信息安全事故調(diào)查處理報告》

6.4《信息安全薄弱點報告》

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1目的與范圍

本程序規(guī)定了當(dāng)發(fā)生重大信息安全事件或災(zāi)難時，為保護(hù)公司業(yè)務(wù)活動免受影響，迅速恢復(fù)

已中斷的業(yè)務(wù)活動，實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展而實施的管理活動。

這些活動包括：建立業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序；進(jìn)行業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析；編制業(yè)務(wù)持續(xù)性戰(zhàn)

略計劃；制訂業(yè)務(wù)持續(xù)性管理實施計劃并實施；對業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計劃進(jìn)行定期測試和評審

等。

本程序適應(yīng)于本公司應(yīng)用軟件的開發(fā)和系統(tǒng)集成的活動等主要業(yè)務(wù)的持續(xù)性管理。

2相關(guān)文件

2.1《信息安全管理手冊》

2.2《信息資產(chǎn)的識別與風(fēng)險評估管理程序》

2.3《事故、薄弱點與故障管理程序》

3職責(zé)

3.1公司常務(wù)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)中斷的恢復(fù)的總指揮與總協(xié)調(diào)。

3.2集成部負(fù)責(zé)編制、修訂公司業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序，并協(xié)調(diào)、推進(jìn)公司業(yè)務(wù)持續(xù)性管理活

動。

3.3各部門負(fù)責(zé)部門相關(guān)系統(tǒng)的故障處理及與之相關(guān)的作業(yè)中斷的恢復(fù)。

3.4技術(shù)部負(fù)責(zé)項目實施過程中設(shè)備及軟件系統(tǒng)的故障處理及與之相關(guān)的作業(yè)中斷的恢復(fù)。

3.5集成部負(fù)責(zé)后勤系統(tǒng)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的故障處理及與之相關(guān)的作業(yè)中斷的恢復(fù)。

3.6行政部負(fù)責(zé)本部門管理系統(tǒng)及與之相關(guān)的作業(yè)中斷的恢復(fù)。

3.7公司各部門在發(fā)生重大信息安全事件或災(zāi)難時，負(fù)責(zé)保護(hù)本部門使用的信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)

數(shù)據(jù)，及時恢復(fù)中斷的業(yè)務(wù)活動。

4工作程序

4.1業(yè)務(wù)持續(xù)性管理過程

公司業(yè)務(wù)持續(xù)性管理過程規(guī)定如下：

4.2業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響的分析

4.2.1公司在首次信息安全風(fēng)險評估后進(jìn)行業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響的分析。

4.2.2業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響的分析由集成部組織，技術(shù)部、行政部、生產(chǎn)部及管理者代表指定

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的相關(guān)部門分別開展以下活動：

a）對本部門的信息安全進(jìn)行風(fēng)險評估；

b）識別出對本部門業(yè)務(wù)持續(xù)性造成嚴(yán)重影響的主要事件，如設(shè)備故障、火災(zāi)等；

C）分析這些事件一旦發(fā)生對公司業(yè)務(wù)活動造成的影響和損失，以及恢復(fù)業(yè)務(wù)所需費用等;

d）編寫本部門《業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析報告》（格式見ISMS-4341）。

4.2.3《業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析報告》應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a）識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)的管理過程；

b）可能引起公司業(yè)務(wù)活動中斷的主要事件；

c）主要事件對本部門管理的信息系統(tǒng)的影響；

d）信息系統(tǒng)故障或中斷對公司業(yè)務(wù)活動的影響；

e）關(guān)于系統(tǒng)恢復(fù)或替換的費用考慮。

5記錄

5.1《業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析報告》

5.2《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理戰(zhàn)略計劃》

5.3《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理實施計劃》

5.4《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計劃測試報告》

5.5《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計劃評審報告

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第一章總則

第一條為保障公司的合法權(quán)益，充分發(fā)揮作為公司重要資產(chǎn)的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的效益，鼓勵員工不

斷創(chuàng)造并自覺維護(hù)技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的積極性，根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)管理總則》制訂本制度。

第二條公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的管理目標(biāo)；技術(shù)秘密、商業(yè)秘密是本公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)的組成部分,

是公司的重要資產(chǎn)。要在公司內(nèi)牢固樹立技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的保護(hù)意識；技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的管理

貫穿研究開發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營的全過程。明確商業(yè)秘密的界定和保護(hù)。

第三條公司內(nèi)的相關(guān)管理制度、合同、記錄等文獻(xiàn)所有文件均屬于商業(yè)機密。

第二章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的定義、確立和管理機制

第四條.本制度所稱的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，是指由公司員工在職務(wù)范圍內(nèi)創(chuàng)造或履行職務(wù)產(chǎn)生的、經(jīng)

公司知識產(chǎn)權(quán)管理部門認(rèn)定并采取了保密措施、只在公司一定范圍內(nèi)流傳的、具有商業(yè)價值的所有信息

或成果。這些信息或成果以各種紙質(zhì)材料、照片、錄像和計算機等數(shù)字存儲設(shè)備為載體而能夠為人所感

知。具體包括：

1.技術(shù)秘密。包括：公司現(xiàn)有的或正在開發(fā)或者構(gòu)思之中的或經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新確定不宜于申請專利的營銷方

案，管理制度；

2.經(jīng)營信息包括：公司的市場營銷計劃、廣告宣傳方案、銷售方法、供應(yīng)商和客戶名單、客戶的專門需求、

未公開的銷售服務(wù)網(wǎng)絡(luò)以及公司現(xiàn)有的、正在開發(fā)或者構(gòu)思之中的經(jīng)營項目等信息及其承載物；

3.依據(jù)法律和有關(guān)協(xié)議對第三方負(fù)有保密責(zé)任的第三方商業(yè)秘密。

第五條.確定為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息及其承載物，歸公司所有。

第六條.技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的確定程序：

1.由參與藥品研發(fā)創(chuàng)新，研發(fā)部就某一項或幾項信息，向公司行政管理部門申報；

2.行政董事接到申報后采?。?/p>

a）指定參與者中一人專門保管成果或信息的承載物，可以采取加密措施。被指定人一般是項目或業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)

人或菜肴創(chuàng)造者本人；

b）向公司常務(wù)董事匯報并提出是否構(gòu)成技術(shù)秘密、商業(yè)秘密建議。必要時會同指定人向公司常務(wù)董事匯報;

c）公司行政董事在接到知識產(chǎn)權(quán)管理部門的匯報后應(yīng)立即作出是否確定為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的決定；

d）對于被確定為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息或成果，按照本制度第三章和第四章的有關(guān)規(guī)定具體落實管理

措施。

e）技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的確定遵循隨時產(chǎn)生隨時確定的原則，實行動態(tài)管理；

第七條商業(yè)秘密管理機制。

公司決策層負(fù)責(zé)技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的整體工作。及時、高效地作出審核、批準(zhǔn)、否決等工作，定期檢

查各部門的保密工作，作出獎懲決定。

公司下屬部門的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門的日常技術(shù)秘密、商業(yè)秘密管理和保護(hù)工作。定期檢查本部門的保密

工作，配合支持知識產(chǎn)權(quán)管理部門履行公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密保護(hù)工作。

知識產(chǎn)權(quán)管理部門是公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密保護(hù)工作的職責(zé)機構(gòu)，具體操作落實與協(xié)調(diào)商業(yè)秘密保護(hù)

的各項工作.公司全體員工是技術(shù)秘密、商業(yè)秘密保護(hù)的實施者。全體員工應(yīng)當(dāng)牢固樹立知識產(chǎn)權(quán)意識，

自覺維護(hù)公司的商業(yè)秘密。

第三章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密及其承載物的管理

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第八條根據(jù)本制度第六條的規(guī)定，被決策層確立為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息或成果，由知識產(chǎn)權(quán)管理

部門確立密級和保密期限。密級劃分的標(biāo)準(zhǔn)、保密期限的確立，要參考該信息或成果同公司業(yè)務(wù)的聯(lián)系

程度、與同行業(yè)競爭的影響力度、是否為公司運營的關(guān)鍵等因案，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門劃定。商業(yè)秘密

的申報人應(yīng)當(dāng)提供意見。

第九條按照技術(shù)秘密、商業(yè)秘密需要保密的程度，參考第八條的標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)秘密、商業(yè)秘密分為三級；

絕密、機密、保密。弓I外，對于不宜于對外的信息，由行政管理部門確立為“內(nèi)部使用”的資料，參照本制

度做好保密工作。

絕密——是指一旦泄漏會使公司遭受嚴(yán)重危害和重大損失的信息或成果，包括：公司核心管理秘密、技

術(shù)訣竅、財務(wù)報表、藥品研發(fā)工藝、特殊化合同。

機密——是指理一旦泄漏會使公司遭受危害和較大損失的信息，包括：產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷等各類工作

計劃、公司內(nèi)部重要文件。

保密——是指一旦泄漏會使公司遭受損失的信息，包括；藥品銷售情況，用戶名單及其分布，用戶需求

信息，限于一定范圍閱讀的公司內(nèi)部文件等。

內(nèi)部使用的信息或成果——是指一旦泄漏會對公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定不良影響的可能的信息或成果，只限于

內(nèi)部員工閱讀的公司內(nèi)部文件。

第十條.保密資料由專人負(fù)責(zé)管理。公司財務(wù)部對交接來的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密檔案材料，根據(jù)其密級于

檔案卷宗封面加蓋保密印章，登記、編號后統(tǒng)一放置保密資料專門存放處保存，并建立臺帳登記，重要

的資料柜實行雙鑰匙制度。

公司各部門要設(shè)立保密資科柜，用于存放各部門經(jīng)常運用的或暫時無法交存公司財務(wù)部門保存的技術(shù)秘

密、商業(yè)秘密檔案材料，該資料拒應(yīng)由專人管理。

第十一條.商業(yè)技術(shù)機密材料的借閱，必須經(jīng)公司行政董事批準(zhǔn)，確定借閱時間，使用后立即歸還，不

得延期，更不得交與他人使用。

第十二條.商業(yè)技術(shù)機密材料的復(fù)印，必須經(jīng)公司行政董事批準(zhǔn)后，由專人（理應(yīng)是財務(wù)部經(jīng)理）復(fù)印,

未見公司行政董事批準(zhǔn)意見，一律不得復(fù)印。復(fù)印由專人負(fù)責(zé)，復(fù)印期間不得向他人泄漏，復(fù)印后應(yīng)當(dāng)

立即將復(fù)印稿和原稿交還申請復(fù)印人，廢稿要立即銷毀，不得留存或隨意丟棄。

第四章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的保障措施

第十三條在本公司進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新過程中，任何研發(fā)項目從立項之日起，圍繞該項目的研發(fā)活動進(jìn)入技術(shù)

秘密、商業(yè)秘密保護(hù)范圍內(nèi)，產(chǎn)生的任何信息或成果，不論最終產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)形式如何，均作為公司

的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。

第十四條對于在研發(fā)過程中被確定為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息，由于處在不斷發(fā)展改進(jìn)的狀態(tài)下，其

檔案材料可以經(jīng)公司知識產(chǎn)權(quán)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后保留在本部門，但必須設(shè)專門存放處保存，以計算機等保

存的，必須對該設(shè)備進(jìn)行數(shù)字加密，密碼不得向任何無關(guān)該商業(yè)秘密的人透露。

研發(fā)中的階段性成果，必須形成檔案材料，依照保密措施保存，直到最終成果形成后，將各階段成果形

成的過程檔案進(jìn)行保存、銷毀、解秘等措施。

第十五條對于開發(fā)完成的技術(shù)創(chuàng)新成果，除從本公司專利戰(zhàn)略及經(jīng)營實際出發(fā)需要公開的以外，經(jīng)過論

證不適于申請專利的，將其完全納入公司商業(yè)秘密保護(hù)范圍內(nèi)，按照商業(yè)秘密的確立、密級劃分、建檔、

專門保存檔案資料等的工作。參與技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)人員，在開發(fā)項目進(jìn)行中，應(yīng)履行商業(yè)秘密的保密工

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作。

第十六條公司所有員工有義務(wù)保護(hù)公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的安全。所有員工對于公司技術(shù)秘密、商業(yè)

秘密的保護(hù)而產(chǎn)生的義務(wù)、權(quán)利及相應(yīng)獎勵、處罰。

第十七條員工在公司工作期間，因工作需要使用公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密及其承載物，應(yīng)按照要求的

范圍和程度使用，不得將實物、資料等擅自帶離工作崗位，未經(jīng)書面同意，不得隨意進(jìn)行復(fù)制、交流或

轉(zhuǎn)移含有公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的資料。

第十八條員工在參加任何級別的學(xué)術(shù)交流活動、產(chǎn)品訂貨會、技術(shù)鑒定會等會議或活動時，必須注意保

護(hù)公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，用以交流的文檔或資料事先要經(jīng)過上級審查批準(zhǔn)。第十九條.公司在對

外發(fā)布新產(chǎn)品信息和廣告時，要注意避免泄漏公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密。重要的新產(chǎn)品宣傳、廣告文

稿必須經(jīng)公司行政董事審核批準(zhǔn)后才可發(fā)布。

第二十條公司在接受外公司人員的實習(xí)、合作研究、學(xué)習(xí)進(jìn)修等工作時，對公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密

負(fù)有保密的義務(wù)。

第二十一條員工因工作需要或其他原因（包括離職、辭職、退休、開除等）調(diào)離原工作崗位或離開公司，

應(yīng)將接觸到的所有包含職務(wù)開發(fā)中技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)、文檔等的記錄、模型、軟磁盤、光盤及

數(shù)字存儲裝置以及其他媒介形式的資料如數(shù)交回公司。

第五章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密效益發(fā)揮的保證措施

第二十二條公司在對外的技術(shù)合作過程中，以技術(shù)秘密、商業(yè)秘密為標(biāo)的或其他技術(shù)合同涉及技術(shù)秘密、

商業(yè)秘密許可的，對于技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的價值通過與合作方協(xié)商確定。需要進(jìn)行第三方價值評估的,

委托符合執(zhí)業(yè)要求的中介機構(gòu)完成，并通過合同約定嚴(yán)格的保密措施。明確雙方的權(quán)利和義務(wù)及合作方

在合同末完全履行，泄漏公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

第二十三條公司員工在主持或參與對外業(yè)務(wù)談判時要遵守公司的保密紀(jì)律。涉及公司商業(yè)秘密的談判，

事先制定談判提綱，該提綱經(jīng)行政董事批準(zhǔn)。

第二十四條在技術(shù)合作中產(chǎn)生的技術(shù)成果，其知識產(chǎn)權(quán)形式的確定和歸屬由合同約定，凡以技術(shù)秘密、

商業(yè)秘密約定歸屬本公司應(yīng)采取保密措施。

第二十五條因員工開發(fā)或參與開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新項目、新產(chǎn)品技術(shù)或創(chuàng)造發(fā)明而形成的商業(yè)秘密，在對外

的技術(shù)合作過程中產(chǎn)生收益，本公司將取得實際利益給予最大力度獎勵。

第二十六條本公司所有正式，試用，兼職，實習(xí)員工無條件遵守本管理辦法。

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1適用與目的

本程序適用于公司與IT相關(guān)各類信息處理設(shè)施（包括各類軟件、硬件、服務(wù)、傳輸線路）的引進(jìn)、

實施、維護(hù)等事宜的管理。

本程序通過對技術(shù)選型、驗收、實施、維護(hù)等過程中相關(guān)控制的明確規(guī)定來確保引進(jìn)的信息處理設(shè)

施的保密性、完整性和可用性。

2信息處理設(shè)施的分類

2.1研發(fā)控制系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲控制系統(tǒng)及其子系統(tǒng)設(shè)備，包括位于機房的服務(wù)器和位于使用區(qū)域的使用控

制系統(tǒng)終端設(shè)備。

2.2業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、財務(wù)管理系統(tǒng)，包括位于機房的服務(wù)器和位于使用區(qū)域的終端設(shè)備。

2.3辦公用計算機設(shè)備，包括所有辦公室、會議室內(nèi)的計算機、打印機，域控制服務(wù)器，DNS服務(wù)器、

Email服務(wù)器等。

2.4網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，包括交換機、路由器、防火墻等。

2.5其它辦公設(shè)備，包括電話設(shè)備、復(fù)印機、傳真機等。

3職責(zé)

3.1XX部主要負(fù)責(zé)全公司與IT相關(guān)各類信息處理設(shè)施及其服務(wù)的引進(jìn)。包括制作技術(shù)規(guī)格書、進(jìn)行技

術(shù)選型、安裝和驗收等。XX部同時負(fù)責(zé)全公司網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、研發(fā)控制系統(tǒng)、業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、財務(wù)管理系統(tǒng)

日常管理與維護(hù)。

3.2各部負(fù)責(zé)項目實施過程中設(shè)備及軟件系統(tǒng)的管理制度的執(zhí)行與維護(hù)。

3.3XX部負(fù)責(zé)后勤系統(tǒng)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電話/網(wǎng)絡(luò)通訊與辦公系統(tǒng)的管理與維護(hù)。

4信息處理設(shè)施的引進(jìn)和安裝

4.1引進(jìn)依賴

各部門必須采購的信息處理設(shè)施、外包開發(fā)信息系統(tǒng)項目或外包信息系統(tǒng)服務(wù)，得到本部門經(jīng)理的

批準(zhǔn)后，向XX部提交申請。XX部以設(shè)備投資計戈IJ,技術(shù)開發(fā)計劃為依據(jù)，結(jié)合對新技術(shù)的調(diào)查，作出

是否引進(jìn)的評價結(jié)果并向提出部門返回該信息。

本公司禁止員工攜帶個人或私有信息處理設(shè)施（例如便攜式電腦、家用電腦或手持設(shè)備PDA等）處

理業(yè)務(wù)信息。

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4.2進(jìn)行技術(shù)選型

XX部負(fù)責(zé)對購入的信息處理設(shè)施的技術(shù)選型，并從技術(shù)角度對供應(yīng)商進(jìn)行評價。技術(shù)選型應(yīng)該包含

以下幾方面：性能、相關(guān)設(shè)施的兼容性、協(xié)作能力、技術(shù)發(fā)展能力等。

4.3編寫購入規(guī)格書

XX部根據(jù)要求，負(fù)責(zé)編寫即將購入的信息處理設(shè)施的購入規(guī)格書。規(guī)格書中應(yīng)該包含技術(shù)規(guī)格、相

關(guān)設(shè)施的性能（包括安全相關(guān)信息）、兼容性等要求，由XX部主管審批。

4.4定貨

由XX部按照公司采購流程，向經(jīng)理層提出購買要求，并提供選型結(jié)果。經(jīng)理層應(yīng)按照要求辦理定貨

手續(xù)。

4.5開箱檢查，安裝、調(diào)試，驗收

a）開箱檢查

設(shè)備到貨后，xx部應(yīng)負(fù)責(zé)開箱檢查，依照購買規(guī)格書和裝箱單核對數(shù)量及物品，確認(rèn)有無損壞并記

錄。必要時，應(yīng)通知有關(guān)部門到場協(xié)同檢查。

b）安裝、調(diào)試

引進(jìn)的設(shè)施到位后，根據(jù)合同要求，由相關(guān)人員進(jìn)行安裝、調(diào)試。在實施調(diào)試過程中出現(xiàn)的問題，

必要時可通知相關(guān)部門共同進(jìn)行。

c）驗收

安裝調(diào)試完成以后，XX部應(yīng)依據(jù)以下文件實施驗收：

?購入規(guī)格書

?采購合同及其相關(guān)附件

?調(diào)試時故障履歷

驗收原則上由XX部實施，必要時可要求相關(guān)部門參加。驗收的合格與否最終由XX部負(fù)責(zé)人作出判

斷。

d）驗收合格后，可向相關(guān)的使用部門移交。

5信息處理設(shè)施的日常維護(hù)管理

5.1計算機設(shè)備管理

5.1.1XX部負(fù)責(zé)計算機固定資產(chǎn)的標(biāo)識，標(biāo)識隨具體設(shè)備到使用各部門。計算機保管使用部門將計算機列

入該部門信息資產(chǎn)清單。

5.1.2各部門配備的計算機設(shè)備應(yīng)與本部門的日常經(jīng)營情況相適應(yīng)，不得配備與工作不相符的高檔次或不

必要的計算機設(shè)備。辦公場所不配備多媒體類計算機設(shè)備，原則上部門經(jīng)理以上配備筆記本電腦，因工

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作需要配備筆記本電腦的需經(jīng)主管副總批準(zhǔn)。

5.1.3計算機使用部門需配備計算機設(shè)備時，應(yīng)按照本規(guī)定執(zhí)行。資產(chǎn)搬離安置場所，需要獲得部門經(jīng)理

的授權(quán)；遷移出公司，需要得到最高管理層的授權(quán)。

5.1.4計算機使用部門填寫《物品領(lǐng)用單》，經(jīng)過本部門經(jīng)理簽字后提交行政部后領(lǐng)取計算機設(shè)備。計算

機及附屬設(shè)備屬公司信息資產(chǎn)，在行政部備案。有關(guān)計算機設(shè)備所帶技術(shù)說明書、軟件由行政部保存。

使用部門的使用人應(yīng)妥善保管計算機及附屬設(shè)備，公用計算機設(shè)備由使用部門經(jīng)理指定專人負(fù)責(zé)使用管

理。

5.1.5離職時，應(yīng)將計算機交還XX部，由XX部注銷賬戶。

5.2計算機設(shè)備維護(hù)

5.2.1計算機使用部門應(yīng)將每部計算機落實到個人管理。計算機使用人員負(fù)責(zé)計算機的日常維護(hù)和保養(yǎng)；

XX部按照《惡意軟件控制程序》要求進(jìn)行計算機查毒和殺毒工作。

5.2.2計算機使用部門發(fā)現(xiàn)故障或異常，可先報公司XX管理員處理，如其無法解決，則由XX管理員填

寫《事態(tài)事件脆弱性記錄》向供應(yīng)商申請維修。故障原因及處理結(jié)果應(yīng)記入《事態(tài)事件脆弱性記錄》。

5.3計算機調(diào)配與報廢管理

5.3.1用戶計算機更新后，原來的計算機由XX部根據(jù)計算機的技術(shù)狀態(tài)決定調(diào)配使用或予以報廢處理。

5.3.2含有敏感信息的計算機調(diào)配使用或報廢前，計算機使用部門應(yīng)與XX部共同采取安全可靠的方法將

計算機內(nèi)的敏感信息清除。

5.3.3調(diào)配

部門內(nèi)部的調(diào)配由使用部門自行處理，并通知XX部進(jìn)行計算機配置變更，變更執(zhí)行《更改控制

程序》。

5.332部門間的調(diào)配管理：XX部收回因更新等原因不用的計算機設(shè)備，由變更部門變更信息資產(chǎn)清單，

并按照本程序5.1.3、5.1.4要求重新分配使用。

5.4報廢處理

5.4.1計算機設(shè)備采用集中報廢處理。報廢前由XX部向行政部提出報廢，經(jīng)審核后由XX部實施報廢。

5.4.2XX部按照批準(zhǔn)的處置方案進(jìn)行報廢處理，并變更固定資產(chǎn)清單。

5.5筆記本電腦安全管理

5.5.1筆記本電腦應(yīng)由被授權(quán)的使用人保管；對于需多人共用的筆記本電腦，應(yīng)由部門負(fù)責(zé)人指定專人保

管。

5.5.2筆記本所帶附件應(yīng)由使用者本人或部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。

5.5.3筆記本電腦使用時應(yīng)防止惡意軟件的侵害，在系統(tǒng)中應(yīng)安裝防病毒軟件，并由使用人對其定期升級,

對系統(tǒng)定期查殺，XX部負(fù)責(zé)監(jiān)督。

5.5.4筆記本電腦在移動使用中，不能隨意拉接網(wǎng)絡(luò)，需通過填寫《用戶授權(quán)申請表》向XX部提前提出

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需求，經(jīng)XX部審批后方能接入網(wǎng)絡(luò)。

5.6計算機安全使用的要求

5.6.1計算機設(shè)備為公司財產(chǎn)，應(yīng)愛惜使用，按照正確的操作步驟操作。

5.6.2使用計算機時應(yīng)遵循信息安全策略要求執(zhí)行。

5.6.3員工入職時，由其所在部門的部門經(jīng)理根據(jù)該員工權(quán)限需要填寫《用戶授權(quán)申請表》，向研發(fā)部提

出用戶開戶申請；離職時也需填寫《用戶授權(quán)申請表》通知研發(fā)部辦理銷戶。

5.6.4新域用戶名為用戶姓名的拼音（有重名時另設(shè)），初始缺省密碼為XXXXX。用戶在第一次登錄系

統(tǒng)時應(yīng)變更密碼，密碼需要設(shè)置在6位以上（英文字母、數(shù)字或符號組合的優(yōu)質(zhì)密碼）并注意保密。

5.6.5各人使用自己的賬戶登錄，未經(jīng)許可不得以他人用戶名登錄。若用戶遺忘密碼，應(yīng)及時向研發(fā)部

申請新密碼后登錄。

5.6.6不得使用計算機設(shè)備處理正常工作以外的事務(wù)。

5.6.7計算機的軟硬件設(shè)置管理由研發(fā)部進(jìn)行，未經(jīng)許可，任何人不得更換計算機硬件和軟件。

5.6.8研發(fā)部負(fù)責(zé)初始軟件的安裝，公司嚴(yán)禁個人私自安裝和更改任何軟件。計算機用戶的軟件安裝與

升級按照《更改控制程序》執(zhí)行。拒絕使用來歷不明的軟件和光盤。

5.6.9嚴(yán)禁亂拉接電源，以防造成短路或失火。

5.6.10計算機桌面要保持清潔，不得將秘密和（或）受控文件直接放置在桌面：計算機桌面必須設(shè)置屏

幕保護(hù)，恢復(fù)時需用密碼確認(rèn)（執(zhí)行密碼口令管理規(guī)定）。鎖屏?xí)r間可根據(jù)自己工作習(xí)慣設(shè)置鎖屏?xí)r間，

但最高不得高于5分鐘。各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督。

5.7網(wǎng)絡(luò)安全使用的要求

5.7.1對于網(wǎng)絡(luò)連接供應(yīng)商，充分考慮其口碑和現(xiàn)有安全防范措施，在簽署保密協(xié)議的基礎(chǔ)上加以篩選。

5.7.2對內(nèi)設(shè)置必要的路由器防火墻，采用HTTP、FTP的連接方式，捆綁固定IP地址防止權(quán)限濫用。

6信息處理設(shè)施的日常點檢

6.1計算機的日常點檢

日常點檢的目的是確認(rèn)系統(tǒng)硬件是否運行良好，有無硬件及程序上的報警，備份是否正常進(jìn)行等。點

檢的流程、責(zé)任、項目、點檢周期和記錄表詳由相應(yīng)部門制定。如出現(xiàn)在檢查期人員外出等不在崗情況,

需要在返回工作崗位時，立即補充完善。

6.2網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理與維護(hù)

點檢的流程、責(zé)任、項目、點檢周期和記錄表由XX部負(fù)責(zé)，特別的，在點檢中應(yīng)包括對MAIL的

點檢。

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6.3點檢策略

6.3.1所有存在于計算機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上的服務(wù)、入侵檢測系統(tǒng)、防火墻和其他網(wǎng)絡(luò)邊界訪問控制系統(tǒng)的

系統(tǒng)審核、賬號審核和應(yīng)用審核日志必須打開，如果有警報和警示功能必須打開。

6.3.2審核日志必須保存一定的期限，任何個人和部門不得以任何理由刪除保存期之內(nèi)的日志。

6.3.3審核日志必須由該系統(tǒng)管理員定期檢查，特權(quán)使用、非授權(quán)訪問的試圖、系統(tǒng)故障和異常等內(nèi)容

應(yīng)該得到評審，以查找違背信息安全的征兆和事實。

6.3.4入侵檢測系統(tǒng)必須處于啟動狀態(tài)，日志保存一定的期限，定期評審異常現(xiàn)象，對所有可疑或經(jīng)確

認(rèn)的入侵行為和入侵企圖需及時匯報并采取相應(yīng)的措施。

6.3.5II志的配置最低要求

設(shè)備類型日志內(nèi)容保存周期檢查周期

服務(wù)系統(tǒng)對外提供服務(wù)的》6個月W2周

直接用于設(shè)計、存儲、a）用戶標(biāo)識符（ID）；212個月W2周

檢測的控制、管理和查b）登錄和注銷事件；

詢系統(tǒng)c）若可能，終端位置；

全公司辦公系統(tǒng)d）成功的失敗的登錄試圖。個月W5周

部門內(nèi)部服務(wù)器》6個月W5周

其他服務(wù)器》6個月W5周

防火墻和系統(tǒng)配置更改日志21個月W5周

路由器訪問日志（方向、流量）個月W5周

VPN網(wǎng)關(guān)a）用戶標(biāo)識符（ID）；周W1周

b）登錄和注銷事件；

C）終端位置；

d）成功的失敗的登錄試圖。

入侵檢測異常網(wǎng)絡(luò)連接的時間、IP、23個月《5周

系統(tǒng)入侵類型

遠(yuǎn)程訪問a）用戶標(biāo)識符（ID）；個月W5周

系統(tǒng)b）登錄和注銷事件；

C）終端位置；

d）成功的失敗的登錄試圖。

6.3.6XX部網(wǎng)絡(luò)管理員根據(jù)系統(tǒng)的安全要求確認(rèn)其日志內(nèi)容、保存周期、檢查周期，其最低要求不得低

于上表的要求。如果因為日志系統(tǒng)本身原因不能滿足上表的最低要求，需要降低標(biāo)準(zhǔn)的，必須得到XX部

主管或管理者代表的批準(zhǔn)和備案。

6.3.7XX部網(wǎng)絡(luò)管理員配置日志系統(tǒng)，并定期檢查日志內(nèi)容，評審安全情況。評審的內(nèi)容包括：授權(quán)訪

問、特權(quán)操作、非授權(quán)的訪問試圖、系統(tǒng)故障與異常等情況，評審結(jié)束應(yīng)形成《日志檢查記錄》。

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6.4資料的保存

6.4.1設(shè)備的技術(shù)資料由設(shè)備所在的部門交由行政部保存并建立《受控文件和資料發(fā)放清單》，以備日后

查閱。

6.4.2設(shè)備廠商對設(shè)備進(jìn)行維修后提供的維修（維護(hù)）記錄單，由XX部保存，以備日后查詢。

6.5網(wǎng)絡(luò)掃描工具的安全使用管理

6.5.1對網(wǎng)絡(luò)掃描工具的使用，必須得到管理者代表的授權(quán)，并保存使用的記錄。

7其它要求

涉及應(yīng)用系統(tǒng)軟件的開發(fā)（包括外包軟件開發(fā)）的項目，還需執(zhí)行《系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)控制程序》的

相關(guān)要求。

8相關(guān)文件

令《系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)控制程序》

令《系統(tǒng)邏輯訪問管理制度》

9記錄

記錄名稱保存部門保存期限

《用戶授權(quán)申請表》3年

《日志檢查評審記錄》5年

《變更申請表》3年

《日常點檢記錄表》3年

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1適用本規(guī)定適用于本公司的正式員工和借用員工聘用、任職期間及離職的安全考察

與保密控制以及其他相關(guān)人員（合同方、臨時員工）的安全考察與控制。

2目的為防止品質(zhì)不良或不具備一定技能的人員進(jìn)入本公司，或不具備一定資格條件

的員工被安排在關(guān)鍵或重要崗位，降低員工所帶來人為差錯、盜竊、欺詐及濫用設(shè)施的風(fēng)

險，防止人員對于信息安全保密性、完整性、可用性的影響，特制定本程序。

3職責(zé)

3.1行政部負(fù)責(zé)員工聘用、任職期間及離職的安全考察管理及保密協(xié)議的簽訂及其他相

關(guān)人員（合同方、臨時員工）的安全考察與控制。

3.2各部門負(fù)責(zé)本部門員工的日?？疾旃芾砉ぷ鳌?/p>

4員工錄用

4.1人員考察策略

4.1.1所有員工在正式錄用（借用）前應(yīng)進(jìn)行以下方面考察：

a）良好的性格特征，如誠實、守信等；

b）應(yīng)聘者學(xué)歷、個人簡歷的檢查（完整性和準(zhǔn)確性）；

c）學(xué)術(shù)或?qū)I(yè)資格的確認(rèn)；

d）身份的查驗。

4.1.2員工從一般崗位轉(zhuǎn)到信息安全重要崗位，應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行信用及能力考察。

4.1.3必要時，對承包商和臨時工進(jìn)行同樣的考察。

4.2對錄用（借用）人員的考察

4.2.1行政部對擬錄用（借用）人員重點進(jìn)行以下方面考察：

a）根據(jù)應(yīng)聘資料及面試情況初判應(yīng)聘者的職業(yè)素質(zhì)；

b）根據(jù)應(yīng)聘者人事經(jīng)歷的記載，了解是否有重大懲戒及犯罪記錄；

c）通過與應(yīng)聘者溝通，并了解其應(yīng)聘動機；

d）了解其從事的專業(yè)和具備的技術(shù)水準(zhǔn)，是否符合該崗位的崗位說明書。

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4.2.2考察的結(jié)果應(yīng)記入《應(yīng)聘申請表》。

4.2.3在考察中發(fā)現(xiàn)應(yīng)聘者存在不良傾向的，將不予錄用（借用）。

5離職措施

5.1員工離職涉及《秘密管理規(guī)程》的保密事項，應(yīng)按要求采取相應(yīng)的保密措施。

5.2部門要加強員工離職時的涉密資料、口令等的交接工作。

5.3部門在員工離職后要采取相應(yīng)的技術(shù)防范措施（如變更口令、程序等），必要時應(yīng)

與信息科技部協(xié)調(diào)。

5.4公司和部門要做好員工離職的教育工作，告知其離職后，不得向第三方泄露其在

任職期內(nèi)所獲得的公司的商業(yè)和技術(shù)秘密。

6離職程序

6.1員工必須在離職日前30天向本部門部長提出書面離職報告。

6.2部門長接到員工離職報告后，填寫ISMS-4373《員工特別事項處理意見表》，簽署

意見后送行政部。

6.3行政部在《員工特別事項處理意見表》上簽署意見后，報行政部部部長、分管副

總和總經(jīng)理審批。

6.4員工離職得到批準(zhǔn)，由部門通知離職員工來人事科辦理離職手續(xù)。離職員工在離

職日前必須把擔(dān)當(dāng)?shù)牟块T工作移交完畢。

6.5辦理離職手續(xù)

6.5.1離職員工到行政部索取ISMS-4374《員工離公司手續(xù)單》。

6.5.2離職員工按《員工離公司手續(xù)單》的內(nèi)容至公司各部門辦理移交手續(xù)，各相關(guān)

部門負(fù)責(zé)按照《用戶訪問控制程序》取消離職員工的訪問權(quán)限。

6.5.3離職員工移交完畢后，由行政部將《退工通知單》和員工的《勞動手冊》交于離

職者。

6.5.4技術(shù)部門員工離職必須簽訂ISMS-4375《雙邊保密協(xié)定》。

6.5.5員工離職后如發(fā)生泄密情況，應(yīng)承擔(dān)由此涉及的法律責(zé)任。

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7相關(guān)/支持性文件

7.1《用戶訪問控制程序》

7.2《秘密管理規(guī)程》

7.3《人事工作審批程序》

8記錄

8.1《應(yīng)聘申請表》

8.2《崗位調(diào)整審查表》

8.3《員工特別事項處理意見表》

8.4《員工離公司手續(xù)單》

8.5《雙邊保密協(xié)定》

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1目的

為對違反信息安全方針、體系文件要求、法律法規(guī)、合同要求的員工實施公正有效的獎

懲，并作為對可能在其它情況下有意輕視信息安全程序的員工的威懾，強化全體員工的信息

安全意識，有效防止信息安全事故的發(fā)生，特制定本規(guī)定。

2范圍

本程序適用于本公司對違反信息安全方針、體系文件要求、法律法規(guī)、合同要求的員工

的獎懲及對信息安全做出貢獻(xiàn)員工的獎勵。

3定義

無

4職責(zé)

4.1各部門經(jīng)理負(fù)責(zé)自己區(qū)域內(nèi)的獎懲。

4.2管理者代表負(fù)責(zé)對IT方面信息安全事故的獎懲管理。

4.3信息安全管理委員會負(fù)責(zé)決定重大信息安全和事故的處罰。

4.4系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)本公司內(nèi)部泄密或信息泄漏的調(diào)查。

5程序

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5.1計算機信息系統(tǒng)的安保

5.1.1在計算機信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作中成績顯著的單位和個人，由人事部給予表彰、獎勵。

5.1.2存在計算機信息系統(tǒng)安全隱患，由人事部發(fā)出整改通知，限期整改。因不及時整改而

發(fā)生重大事故和案件的，由市行對該單位的主管負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)人予以行政處分；構(gòu)成違

反治安管理或者違反計算機管理監(jiān)察行為的，由公安機關(guān)依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，由司

法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

注：以上條款由本公司信息安全委員會負(fù)責(zé)解釋。

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5.2計算機應(yīng)用與管理違規(guī)行為處罰規(guī)定

5.2.1計算機應(yīng)用、維護(hù)及操作人員違反規(guī)定的，給予經(jīng)濟(jì)處罰或者警告至降級處分；造成

嚴(yán)重后果的，給予撤職至開除處分。

5.2.2違反規(guī)定，擅自編制、使用、修改業(yè)務(wù)應(yīng)用程序、調(diào)整系統(tǒng)參數(shù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的，給予

主管人員和其他責(zé)任人員記過至撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予主管人員和其他責(zé)任人員

留用察看至開除處分。

5.2.3利用計算機進(jìn)行違法違規(guī)活動或者為違法違規(guī)活動提供條件的，給予主管人員和其他

責(zé)任人員記過撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予留用至開除處分。

5.2.4違反規(guī)定，有下列危害網(wǎng)絡(luò)安全公司為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員經(jīng)濟(jì)處罰或者警告

至記過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過至開除處分：

(a)在生產(chǎn)經(jīng)營用機上使用與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件或者利用通訊手段非法侵入其他系統(tǒng)和

網(wǎng)絡(luò)的(含從的一個業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)入另一個業(yè)務(wù)系統(tǒng)，從以外的系統(tǒng)和設(shè)備侵入業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),

以及從的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)入以外的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng))；

(b)未經(jīng)審批，私自使用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上的計算機撥號上國際互聯(lián)網(wǎng)的；

(c)將非計算機設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的；

(d)私自卸載或屏蔽計算機安全軟件的；

(e)私自修改計算機操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全設(shè)置的；

(f)未經(jīng)審批，私自在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)內(nèi)開設(shè)游戲網(wǎng)站、論壇、聊天室等與工作無關(guān)的網(wǎng)絡(luò)

服務(wù)的；

(g)利用郵件系統(tǒng)傳播損害形象的郵件的。

5.2.5利用的計算機設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)制造、傳播計算機病毒，給予主管人員和其他責(zé)任人員

記過至記大過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予主管人員和其他責(zé)任人員降級至開除處分。

5.2.6計算機房值班人員擅自離崗的，給予經(jīng)濟(jì)處罰或者警告處分；造成嚴(yán)重后果的，給予

記過至開除處分。

5.2.7系統(tǒng)管理和操作人員離開主機或者終端時沒有按操作規(guī)程退出系統(tǒng)的，給予經(jīng)濟(jì)處罰

或者警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過至開除處分。

5.2.8違反規(guī)定將屬于的計算機軟件、文檔、資料、客戶信息等據(jù)為己有、復(fù)制或者借給外

單位的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予留用察看至開除處分。

5.2.9未按規(guī)定進(jìn)行數(shù)據(jù)備份、沒有妥善保管備份數(shù)據(jù)或備分?jǐn)?shù)據(jù)無效的，給予主管人員和

其他責(zé)任人員經(jīng)濟(jì)處罰或者警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過至開除處分。

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5.2.10在對面向客戶的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)管理中，從事后臺維護(hù)的技術(shù)人員，違反規(guī)定同時進(jìn)

行前臺技術(shù)維護(hù)的，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過至記大過處分；造成嚴(yán)重后果的，給

予降級至開除處分。

5.2.11在業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)有關(guān)的各項業(yè)務(wù)操作過程中，技術(shù)人員代替業(yè)務(wù)人員操作，或業(yè)務(wù)員

允許技術(shù)人員代替從事業(yè)務(wù)操作，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過至開除處分。

5.2.12偽造信息的，給予主管人員和其他責(zé)任人員警告至降級處分；造成嚴(yán)重后果的，給予

撤職至開除處分。

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5.3計算機信息類違規(guī)處罰

5.3.1本公司職工違規(guī)操作，給系統(tǒng)造成一定的影響，但沒有影響業(yè)務(wù)正常運行或?qū)I(yè)務(wù)造

成輕微危害者，給當(dāng)事人警告或嚴(yán)重警告、情節(jié)較重或嚴(yán)重者，視情節(jié)輕重給予當(dāng)事人和主

管領(lǐng)導(dǎo)200元以上1000元以下罰款。

5.3.2本公司職工違規(guī)操作導(dǎo)致系統(tǒng)發(fā)生問題，影響業(yè)務(wù)長時間正常運行，視情況給予處罰，

情節(jié)嚴(yán)重者，開除。

5.3.3系統(tǒng)管理員凡是不按要求管理，出現(xiàn)公網(wǎng)和內(nèi)網(wǎng)混網(wǎng)現(xiàn)象，或其它安全問題，一經(jīng)發(fā)

現(xiàn)，除全公司通報批評外，處以200元罰款，情節(jié)嚴(yán)重者，調(diào)離系統(tǒng)員崗位。

5.3.4所有計算機使用用戶，違規(guī)私自修改網(wǎng)絡(luò)地址進(jìn)入不該進(jìn)入的業(yè)務(wù)網(wǎng)段、或使用內(nèi)網(wǎng)

主機進(jìn)入internet網(wǎng)絡(luò)者，若對系統(tǒng)和業(yè)務(wù)未造成影響，除全公司通報批評外，處以當(dāng)事

人和相關(guān)責(zé)任人200元罰款，若對系統(tǒng)或業(yè)務(wù)造成影響著，視情節(jié)輕重，處以500以上10000

元以下罰款。

5.3.5凡是利用非法手段竊取系統(tǒng)密鑰，進(jìn)入本公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)，盜取客戶資料，向外界提供

客戶資料并造成客戶損失或進(jìn)入系統(tǒng)作案者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即開除，情節(jié)嚴(yán)重者，送交司法

機關(guān)處置。

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5.4獎懲記錄

5.4.1系統(tǒng)管理員根據(jù)本公司獎懲管理規(guī)定，對獎懲的實施進(jìn)行記錄并形成《獎懲記錄單》

記錄完畢后由系統(tǒng)管理員進(jìn)行留存。

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5.5證據(jù)的收集

5.5.1當(dāng)信息安全事件涉及到訴訟（民事的或刑事的），需要進(jìn)一步對個人或組織進(jìn)行起訴

時，應(yīng)收集、保留和呈遞證據(jù)，以使證據(jù)符合相關(guān)訴訟管轄權(quán)。

5.5.2證據(jù)在收集時不得侵犯個人權(quán)益，應(yīng)在不侵犯個人權(quán)益時對證據(jù)進(jìn)行收拾并且證實證

據(jù)是否可在法庭上使用。

5.5.3應(yīng)保證證據(jù)的質(zhì)量和完備性，防止未被授權(quán)的篡改和泄漏。

5.5.4證據(jù)獲得的保證：本公司應(yīng)確保收集證據(jù)其信息系統(tǒng)符合任何公布的標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵱靡?guī)則

來產(chǎn)生被容許的證據(jù)。

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5.6證據(jù)的保存及提供

5.6.1提供證據(jù)的份量應(yīng)符合任何適用的要求。對該證據(jù)的存儲和處理的整個時期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)

行過程控制保證證據(jù)的質(zhì)量和完備性。

5.6.2紙面文檔證據(jù)的提供：原物應(yīng)被安全保存且?guī)в邢铝行畔⒌挠涗洠赫l發(fā)現(xiàn)了這個文檔,

文檔是在哪兒被發(fā)現(xiàn)的，文檔是什么時候被發(fā)現(xiàn)的，誰來證明這個發(fā)現(xiàn)；任何調(diào)查應(yīng)確保原

物沒有被篡改；

5.6.3對計算機介質(zhì)上的信息：任何可移動介質(zhì)的鏡像或拷貝（依賴于適用的要求）、硬盤

或內(nèi)存中的信息都應(yīng)確保其可用性；拷貝過程中所有的行為日志都應(yīng)保存下來，且應(yīng)有證據(jù)

證明該過程；原始的介質(zhì)和日志（如果這一點不可能的話，那么至少有一個鏡像或拷貝）應(yīng)

安全保存且不能改變

5.6.4任何法律取證工作應(yīng)僅在證據(jù)材料的拷貝上進(jìn)行。所有證據(jù)材料的完整性應(yīng)得到保

護(hù)。證據(jù)材料的拷貝必須在可信耐人員的監(jiān)督下進(jìn)行，什么時候在什么地方執(zhí)行的拷貝過程,

誰執(zhí)行的拷貝活動，以及使用了哪種工具和程序，這些信息都應(yīng)記錄作為日志。

6記錄

《獎懲記錄單》

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1.目的

根據(jù)ISO/IEC27001:2013標(biāo)準(zhǔn)和公司實際管理需要，確定標(biāo)準(zhǔn)各條款對公司的適用性，特編

制本程序。

2.范圍

適用于對ISO/IEC27001:2013標(biāo)準(zhǔn)于本公司的適用性管理。

3.職責(zé)與權(quán)限

3.1最高管理者

負(fù)責(zé)信息安全適用性聲明的審批。

3.2綜合部

負(fù)責(zé)信息安全適用性聲明的編制及修訂。

4.相關(guān)文件

a）《信息安全管理手冊》

5.術(shù)語定義

無

6.適用性聲明

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信息安全適用性聲明S0A

A.5信息安全方針

標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)/是否

標(biāo)題選擇理由相關(guān)文件

條款號控制選擇

A.5.1信息安全管理目標(biāo)YES提供符合有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)需求的信息安全管理指

指引引和支持。

A.5.1.1信息安全方針控制YES信息安全方針應(yīng)由管理才《信息安全管理手冊》

批準(zhǔn)發(fā)布。

A.5.1.2信息安全方針控制YES確保方針持續(xù)的適應(yīng)性。《管理評審控制程序》

的評審

A.6信息安全組織

標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)/是否

標(biāo)題選擇理由相關(guān)文件

條款號控制選擇

A.6.1信息安全組織目標(biāo)YES管理組織內(nèi)部信息安全。

A.6.1.1信息安全的角色控制YES保持特定資產(chǎn)和完成特定《信息安全管理手冊》

和職責(zé)安全過程的所有信息安全

職貢需確定。

A.6.1.2職責(zé)分離控制YES分離有沖突的職責(zé)和責(zé)任《信息安全管理手冊》

范圍，以減少對組織資產(chǎn)未

經(jīng)授權(quán)訪問、無意修改或誤

用的機會。

A.6.1.3與監(jiān)管機構(gòu)的聯(lián)控制YES與相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)保持適當(dāng)《相關(guān)方服務(wù)管理程序》

系聯(lián)系。

A.6.1.4與特殊利益團(tuán)體控制YES與特殊利益團(tuán)體、其他專業(yè)《相關(guān)方服務(wù)管理程序》

的聯(lián)系安全協(xié)會或行業(yè)協(xié)會應(yīng)保

持適當(dāng)聯(lián)系。

A.6.1.5項目管理中的信控制YES實施任何項目時應(yīng)考慮信《保密協(xié)議》

息安全息安全相關(guān)要求?！断嚓P(guān)方管理程序》

A.6.2移動設(shè)備和遠(yuǎn)程11標(biāo)YES確保遠(yuǎn)程辦公和使用移動設(shè)備的安全性

辦公

A.6.2.1移動設(shè)備策略控^刷YES采取安全策略和配套的安《信息處理設(shè)施控制程

全措施管控使用移動設(shè)備序》

帶來的風(fēng)險?！队嬎銠C管理規(guī)定》

《介質(zhì)管理程序》

A.6.2.2遠(yuǎn)程辦公控制YES我司有遠(yuǎn)程訪問公司少數(shù)《用戶訪問控制程序》

系統(tǒng)的情況，需要進(jìn)行安全

控制。

A.7人力資源安全

標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)/是否

標(biāo)題選擇理由相關(guān)文件

條款號控制選擇

A.7.1聘用前目標(biāo)YES確保員工、合同方人員適合他們所承擔(dān)的角色并理解

他們的安全責(zé)任

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標(biāo)準(zhǔn)H標(biāo)/是否

標(biāo)題選擇理由相關(guān)文件

條款號控制選擇

A.7.1.1人員篩選控制YES通過人員考察，防止人員帶《人力資源安全管理程

來的信息安全風(fēng)險。序》

A.7.1.2雇傭條款和條控制YES履行信息安全保密協(xié)議是《人力資源安全管理程

件雇傭人員的一個基本條件。序》

《保密協(xié)議》

A.7.2聘用期間目標(biāo)YES確保員工和合同方了解并履行他們的信息安全責(zé)任。

A.7.2.1管理職責(zé)缺乏管理職責(zé)，會使人員意《信息安全管理手冊》

控制YES識淡薄，從而對組織造成負(fù)《人力資源安全管理程

面安全影響。序》

信息安全意識及必要的信《人力資源安全管理程

信息安全意識、

A.7.2.2控制YES息系統(tǒng)操作技能培訓(xùn)是信序》

教育和培訓(xùn)

息安全管理工作的前提。

A.7.2.3懲戒過程控制YES對造成安全破壞的員工應(yīng)《信息安全懲戒管理規(guī)

該有一個正式的懲戒過程。定》

A.7.3聘用中止和變目標(biāo)YES在任用變更或中止過程保護(hù)組織利益。

化

A.7.3.1任用終止或變控制YES應(yīng)定義信息安全責(zé)任和義《人力資源安全管理程

更的責(zé)任務(wù)在任用終止或變更后仍序》

然有效，并向員工和合同方《相關(guān)方服務(wù)管理程

傳達(dá)并執(zhí)行。序》

A.8資產(chǎn)管理

標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)/是否

標(biāo)題選擇理由相關(guān)文件

條款號捽1削選擇

A.8.1資產(chǎn)責(zé)任目標(biāo)YES對我司資產(chǎn)（包括顧客要求保密的數(shù)據(jù)、軟件及產(chǎn)品）

進(jìn)行有效保護(hù)。

A.8.1.1資產(chǎn)清單控制YES建立重要資產(chǎn)清單并實施《信息安全風(fēng)險評估控

保護(hù)。制程序》

《重要資產(chǎn)清單》

A.8.1.2資產(chǎn)責(zé)任人控制YES對所有的與信息處理設(shè)施《信息安全風(fēng)險評估控

有關(guān)