尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法范本

附件3尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法二○○九年四月目錄TOC\o"1-3"\h\z\u一、說明 1二、尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法 31．安全生產(chǎn)組織保障（880分） 31.1目標(biāo)（80分） 31.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（160分） 41.3安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80） 71.4安全生產(chǎn)責(zé)任制（160分） 81.5文件與資料控制（120分） 101.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（80分） 111.7承包商的選擇與管理（80分） 121.8安全投入（80分） 141.9工傷保險(xiǎn)（40分） 152.危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（480分） 162.1辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求(100分) 162.2尾礦庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（220） 172.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（160分） 203．安全教育培訓(xùn)（360分） 233.1員工安全意識(shí)（160分） 233.2培訓(xùn)（200分） 244.尾礦庫(kù)建設(shè)（280分） 274.1尾礦庫(kù)勘查、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收(160分) 274.2尾礦庫(kù)的閉庫(kù)與再利用（120分） 295.尾礦庫(kù)運(yùn)行(600分) 325.1尾礦輸送、筑壩與排放（150分） 325.2水位控制與防汛（150分） 345.3尾礦壩滲流與防震、抗震（100分） 355.4作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理（100分） 365.5變化管理（100分） 396．檢查（480分） 416.1一般要求(80分) 416.2日常巡檢和定期觀測(cè)(80分) 426.3防洪安全檢查（80分） 446.4壩體安全檢查（80分） 456.5庫(kù)區(qū)安全檢查（80分） 476.6糾正和預(yù)防措施（80分） 487.應(yīng)急管理（400分） 517.1應(yīng)急準(zhǔn)備(60分) 517.2應(yīng)急計(jì)劃（120分） 527.3應(yīng)急響應(yīng)(60分) 547.4應(yīng)急保障(100分) 557.5應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)(60分) 588．事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析(320分) 608.1報(bào)告（60分） 608.2調(diào)查（120分） 618.3統(tǒng)計(jì)與分析（100分） 628.4事故、事件回顧（40分） 639．績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)(200分) 659.1績(jī)效測(cè)量(100分) 659.2系統(tǒng)評(píng)價(jià)（100分） 67一、說明為規(guī)范全國(guó)尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定工作，合理確定評(píng)定等級(jí)，根據(jù)《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范尾礦庫(kù)實(shí)施指南》（AQ2007.4-2006）的有關(guān)規(guī)定，借鑒國(guó)際上先進(jìn)的評(píng)估方法和審核經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國(guó)內(nèi)尾礦庫(kù)的實(shí)際制定本評(píng)分辦法。本評(píng)分辦法作為各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和尾礦庫(kù)開展安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)定的依據(jù)。本評(píng)分辦法使用兩個(gè)方面的指標(biāo)來確定尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)結(jié)果。一是標(biāo)準(zhǔn)化得分，主要是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化工作科學(xué)性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效；二是安全生產(chǎn)實(shí)際成效，采用《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則》（AQ2007.1-2006）第4.5.1條中確定的百萬(wàn)工時(shí)傷害率及百萬(wàn)工時(shí)死亡率兩個(gè)具體指標(biāo)來衡量。(一)標(biāo)準(zhǔn)化得分尾礦庫(kù)的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由9個(gè)元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細(xì)規(guī)定了若干個(gè)問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績(jī)效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財(cái)產(chǎn)損害的風(fēng)險(xiǎn)，減小工作中斷等高度相關(guān)的。本評(píng)分辦法依據(jù)9個(gè)元素和相關(guān)子元素在安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用和對(duì)安全績(jī)效的貢獻(xiàn)，對(duì)元素和子元素賦予了不同的分值。同時(shí)，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進(jìn)的要求，對(duì)每個(gè)子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效四個(gè)方面分別賦予了不同的權(quán)重。將子元素所得的分值相加，即得到每個(gè)元素的分值，最后將9個(gè)元素所得分值相加，便得到尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得分。各分值分配明細(xì)表如下：標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范系統(tǒng)元素及其分值分配明細(xì)表元素分?jǐn)?shù)分配安全生產(chǎn)組織保障8802.危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4803.安全教育培訓(xùn)3604.尾礦庫(kù)建設(shè)2805.尾礦庫(kù)運(yùn)行6006.檢查4807.應(yīng)急管理4008.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析3209.績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)200總分4000各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效四個(gè)方面分配權(quán)重明細(xì)表項(xiàng)目各項(xiàng)目權(quán)重（%）元素的策劃與資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序的準(zhǔn)備10系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行20對(duì)建立的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績(jī)效40合計(jì)100標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分總分為4000分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分÷4000×100。(二)安全生產(chǎn)實(shí)際成效安全生產(chǎn)實(shí)際成效的評(píng)定采用了量化的相對(duì)指標(biāo)，即百萬(wàn)工時(shí)傷害率及百萬(wàn)工時(shí)死亡率兩個(gè)指標(biāo)。(三)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)定工作每三年至少進(jìn)行一次。發(fā)生死亡事故或具有重大影響的其他事故后，應(yīng)重新進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定。標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)共分為五個(gè)等級(jí)，一級(jí)為最高等級(jí)。評(píng)級(jí)的指標(biāo)為同時(shí)滿足標(biāo)準(zhǔn)化得分、百萬(wàn)工時(shí)傷害率和百萬(wàn)工時(shí)死亡率的規(guī)定，取三個(gè)指標(biāo)的最低等級(jí)來確定標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。評(píng)定等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化得分百萬(wàn)工時(shí)傷害率百萬(wàn)工時(shí)死亡率一級(jí)≥95≤5≤0.5二級(jí)≥80≤10≤1.0三級(jí)≥65≤15≤1.5四級(jí)≥55≤20≤2.0五級(jí)≥45≤25≤2.5

二、尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法1．安全生產(chǎn)組織保障（880分）1.1目標(biāo)（80分）策劃（8分）是否針對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧等確定了人員與職責(zé)？1－是（4分）2－部分（1分）3－否（0分）是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)監(jiān)測(cè)的規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)執(zhí)行(16分)是否設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源：(分?jǐn)?shù)是－2分；最高分－8分)人力資源；財(cái)力資源；物力資源；技術(shù)資源。是否制定了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、修正或更新？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(24分)尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含于企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是－6分；否－0分)安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含：(分?jǐn)?shù)是－3分；最高分－6分)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)；事件的影響，如頻率、嚴(yán)重性和其他損失。對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（12分）2－60%－80%（6分）3－60%以下（0分）績(jī)效(32分)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（32分）2－較好（22分）3－中等（15分）4－一般（8分）5－最低（0分）1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（160分） 1.2.1法律法規(guī)意識(shí)（30分）策劃（3分）是否對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的識(shí)別、提升、跟蹤做出了規(guī)定？1－是（3分）2－部分（1分）3－否（0分）執(zhí)行(6分)是否對(duì)員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況進(jìn)行了調(diào)查？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否制定了員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的提升計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升計(jì)劃進(jìn)行了跟蹤？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(9分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況的調(diào)查是否涉及所有員工？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（3分）2－部分（1分）3－否（0分）按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（3分）2－60%－80%（1分）3－60%以下（0分）是否所有的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升行動(dòng)都得到有效跟蹤？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（3分）2－部分（1分）3－否（0分）績(jī)效(12分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)調(diào)查是否有效？（滿分6分選擇一個(gè)答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－最低（0分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升的效果如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（3分）4－一般（0分）1.2.2需求識(shí)別與獲?。?0分）策劃（4分）是否建立了有效途徑，獲取員工或部門對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否建立識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新影響安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（2分）2－部分（1分）3－否（0分）執(zhí)行(8分)是否識(shí)別了對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)符合性(12分)是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分?jǐn)?shù)是－1.5分；最高分－9分)法律；行政法規(guī)；地方法規(guī)；部門規(guī)章；國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求?？?jī)效(16分)識(shí)別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）所識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求適用程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）1.2.3融入（60分）策劃（6分）是否對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進(jìn)行了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)上述規(guī)定是否明確了部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)執(zhí)行(12分)是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是－6分；否－0分)是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是－6分；否－0分)符合性(18分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（6分）2－60%－80%（3分）3－60%以下（0分）相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－70%－90%（9分）3－60%－70%（6分）4－40%－60%（3分）5－20%－40%（1分）6－20%以下（0分）績(jī)效(24分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）相關(guān)員工對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）1.2.4評(píng)審與更新（30分）策劃（3分）是否有制度，確保安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的變化得到識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（3分）2－部分（1分）3－否（0分）執(zhí)行(6分)是否按制度對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的變化進(jìn)行識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單并將其融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)符合性(9分)新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（5分）2－60%－80%（3分）3－60%以下（0分）當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，與變化的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得以更新的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（4分）2－60%－80%（3分）3－60%以下（0分）績(jī)效(12分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（9分）3－中等（5分）4－一般（3分）5－最低（0分）1.3安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80）策劃（8分）是否有制度，對(duì)安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與人員任命要求等做出了規(guī)定？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（8分）2－部分（4分）3－否（0分）執(zhí)行(16分)是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員。(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)最高管理者是否已書面任命尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人與安全管理人員？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)符合性(24分)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)根據(jù)培訓(xùn)需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是－2分；最高分－12分)《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》培訓(xùn)；安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審人員培訓(xùn)；危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)；安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)；事故、事件調(diào)查技術(shù)培訓(xùn)。依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)績(jī)效(32分)被任命人員是否清楚理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（12分）2－部分（6分）3－否（0分）被任命人員接受培訓(xùn)的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（20分）2－較好（12分）3－中等（8分）4－一般（6分）5－最低（0分）1.4安全生產(chǎn)責(zé)任制（160分）策劃（16）是否針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審與績(jī)效測(cè)量等環(huán)節(jié)建立了管理制度并明確了人員及職責(zé)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（16分）2－部分（8分）3－否（0分）執(zhí)行(32分)是否規(guī)定了尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是－7分；否－0分)尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人是否以實(shí)際行動(dòng)履行對(duì)安全生產(chǎn)的承諾？包括：(分?jǐn)?shù)是－3分；最高分－9分)人員的配置；安全費(fèi)用；安全生產(chǎn)重大活動(dòng)的參與。各級(jí)人員是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核、評(píng)審與更新？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)符合性(48分)安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可考核？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）最高管理者是否參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)：(分?jǐn)?shù)是－2.5分；最高分－27.5分)制定安全生產(chǎn)目標(biāo)；確保實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需資源；在日常會(huì)議討論有關(guān)的的安全生產(chǎn)問題；與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；安全培訓(xùn)；認(rèn)可安全表現(xiàn)；安全檢查；事件、事故調(diào)查；糾正行動(dòng)的回顧。是否每年對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行回顧與更新？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（10.5分）2－部分（5分）3－否（0分）績(jī)效(64分)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否簡(jiǎn)單適用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（24分）2－部分（12分）3－否（0分）負(fù)責(zé)人參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（20分）2－較好（16分）3－中等（10分）4－一般（8分）5－最低（0分）各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（20分）2－較好（16分）3－中等（10分）4－一般（8分）5－最低（0分）1.5文件與資料控制（120分）策劃（12分）是否有文件與資料的識(shí)別控制制度？(分?jǐn)?shù)是－6分；否－0分)是是否有安全記錄控制制度？(分?jǐn)?shù)是－6分；否－0分)執(zhí)行(24分)是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否每年評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)出現(xiàn)變化時(shí)是否及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－16分)事故、事件記錄；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告；事故調(diào)查報(bào)告；檢查記錄；職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護(hù)記錄；安全活動(dòng)記錄；檢驗(yàn)監(jiān)測(cè)記錄；任務(wù)觀察記錄；許可文件；應(yīng)急演習(xí)信息；糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄；承包商信息；維護(hù)和校驗(yàn)記錄；技術(shù)資料圖紙。符合性(36分)是否制定了下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度：(分?jǐn)?shù)是－1.5分；最高分－15分)安全生產(chǎn)檢查制度；安全教育培訓(xùn)制度；重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；重大隱患整改制度；職業(yè)危害預(yù)防制度；特殊工種管理制度；事故和事件管理制度；設(shè)備和設(shè)施安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評(píng)審與修訂過程是否有員工參與？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（8分）2－部分（4分）3－否（0分）文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－好（6分）2－一般（4分）3－差（0分）記錄控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－好（7分）2－一般（4分）3－差（0分）績(jī)效(48分)文件管理的效力與效率，包括：(分?jǐn)?shù)是－16分；最高分－48分)文件需求響應(yīng)及時(shí)；文件產(chǎn)生的流程暢通；文件的分發(fā)充分。1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（80分）策劃（8分）是否已指定人員與外部溝通，協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)是否有內(nèi)部溝通制度與外部聯(lián)系制度？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)執(zhí)行(16分)是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否就下述安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行溝通：(分?jǐn)?shù)是－2分；最高分－6分)外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)；外部團(tuán)體或個(gè)人的抱怨；直接的社會(huì)要求。是否保存外部所有的安全投訴記錄？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)主要負(fù)責(zé)人是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會(huì)議、討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)并保存會(huì)議記錄？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)合理化建議箱或建議表格是否放置于醒目位置并方便獲??？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(24分)外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的執(zhí)行程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－好（8分）2－一般（4分）3－差（0分）確保所有安全投訴已報(bào)告并進(jìn)行了調(diào)查的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）所有員工都熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、接受的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）績(jī)效(32分)合理化建議的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是－6分；最高分－18分)以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議；員工對(duì)建議機(jī)制的信心；有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是－3.5分；最高分－14分)理解溝通的目的；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；掌握抱怨程序；對(duì)抱怨信息反饋的滿意度。1.7承包商的選擇與管理（80分）策劃（8分）是否有承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理制度？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)執(zhí)行(16分)是否已識(shí)別承包商可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)備選承包商是否能夠提供下列信息：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－4分)許可；制度；能力；安全績(jī)效。合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)是否對(duì)承包商作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及糾正可能的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)符合性(24分)承包商的選擇是否遵循下列標(biāo)準(zhǔn)：(分?jǐn)?shù)是－2分；最高分－6分)既往的安全表現(xiàn)；遵守法律法規(guī)與其他要求的能力；滿足企業(yè)的安全生產(chǎn)要求的能力。所有承包商的選擇是否遵循有關(guān)要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）對(duì)承包商檢查的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分）協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員與承包商溝通的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－好（4分）2－一般（2分）3－差（0分）對(duì)承包商安全表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）績(jī)效(32分)選擇的承包商提供服務(wù)的能力？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否因承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是－0分；否－8分)承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）1.8安全投入（80分）策劃（8分）是否制定了確保安全生產(chǎn)費(fèi)用投入并有效管理的制度？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度是否包括：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－5分)按照規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)；?？顚Ｓ?；專門賬戶管理；安全措施計(jì)劃的編制要求；責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。執(zhí)行(16分)是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果為以下幾個(gè)方面投入了安全費(fèi)用：(分?jǐn)?shù)是－2分；最高分－14分)安全工程；安全管理；安全設(shè)備設(shè)施；勞動(dòng)防護(hù)用品；安全標(biāo)志；安全獎(jiǎng)勵(lì)；安全教育培訓(xùn)；在確定安全經(jīng)費(fèi)投入時(shí)是否進(jìn)行了充分論證？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(24分)安全措施計(jì)劃費(fèi)用落實(shí)到位的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（24分）2－60%－90%（18分）3－60%－40%（12分）4－40%－20%(8分)5－20%以下（0分）績(jī)效(32分)安全投入費(fèi)用是否足額提??？(分?jǐn)?shù)是－7分；否－0分)安全投入的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是－5分；最高分－25分)尾礦壩壩體穩(wěn)定；排洪設(shè)施滿足要求；相關(guān)方滿意；相關(guān)人員能力得到提升；安全標(biāo)志清晰齊全。1.9工傷保險(xiǎn)（40分）策劃（4分）是否建立了職工工傷保險(xiǎn)保障制度？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)執(zhí)行(8分)是否為員工繳納足額的工傷保險(xiǎn)費(fèi)？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)符合性(12分)工傷保險(xiǎn)是否覆蓋所有員工的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－60%以下（0分）績(jī)效(16分)所有工傷員工都能得到醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)谋壤?？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（16分）2－60%－90%（10分）3－60%－40%（6分）4－40%－20%(2分)5－20%以下（0分）2.危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（480分）2.1辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求(100分)策劃（10分）是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)執(zhí)行(20分)是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以確定重大的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是－5分；否－0分)是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的管理？(分?jǐn)?shù)是－5分；否－0分)是否定期并及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)是－5分；否－0分)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否已文件化？(分?jǐn)?shù)是－5分；否－0分)符合性(30分)是否全體員工均已參與了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程是否考慮了生產(chǎn)場(chǎng)所以外的活動(dòng)、裝置及相關(guān)方的活動(dòng)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）是否要求認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）是否有要求考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）績(jī)效(40分)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)是－7分；否－0分)制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是－7分；否－0分)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是－7分；否－0分)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否符合相關(guān)原則？(分?jǐn)?shù)是－7分；否－0分)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有效性？(分?jǐn)?shù)是－7分；否－0分)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（5分）2－較好（3分）3－最低（0分）2.2尾礦庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（220）策劃（22分）是否制定了下列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)是－1.5分；最高分－16.5分)暴雨風(fēng)險(xiǎn)；山體泥石流風(fēng)險(xiǎn)；喀斯特地貌導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；地震風(fēng)險(xiǎn)；外來尾礦、廢水風(fēng)險(xiǎn)；庫(kù)區(qū)周圍作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；庫(kù)內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；尾礦設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求；相關(guān)方的觀點(diǎn)。是否針對(duì)上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（5.5分）2－部分（3.5分）3－否（0分）執(zhí)行(44分)是否已對(duì)生產(chǎn)流程進(jìn)行了辨識(shí)，并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)是否對(duì)識(shí)別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對(duì)性措施？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃列舉的主要風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全部（18分）2－大部分（10分）3－小部分（5分）4－否（0分）初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已經(jīng)文件化？(分?jǐn)?shù)是－10分；否－0分)符合性(66分)對(duì)尾礦庫(kù)建設(shè)過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）暴雨風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否考慮了所有天氣條件及尾礦庫(kù)的現(xiàn)狀？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分）周圍山體泥石流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否分析了周圍所有山體？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分）地震風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否分析了所有壩體？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分）是否對(duì)所有庫(kù)區(qū)周圍作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分）是否已分析所有與尾礦庫(kù)運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分）在對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否包括下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)是－3分；最高分－9分)可靠性；安全性；經(jīng)濟(jì)性。績(jī)效(88分)對(duì)尾礦庫(kù)建設(shè)和運(yùn)行全過程潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）對(duì)暴雨風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的危害及其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）周圍山體泥石流風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）對(duì)周圍喀斯特地層和地震調(diào)查與評(píng)價(jià)的全面、有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）對(duì)庫(kù)區(qū)周圍作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和庫(kù)內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）與尾礦庫(kù)運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（7分）3－中等（4分）4－一般（1分）5－最低（0分）對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）上述所有評(píng)估結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情況的一致性的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（9分）2－60%－90%（5分）3－40%－60%（3分）5－40%以下（0分）員工對(duì)自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)防措施了解的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（9分）2－較好（5分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分）2.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（160分）策劃（16分）是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)是否有制度確保作業(yè)指導(dǎo)書用于下列活動(dòng)：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－4分)員工培訓(xùn)；任務(wù)分工；與員工溝通；小組會(huì)議。是否建立任務(wù)觀察制度，確保在所需現(xiàn)場(chǎng)，按照計(jì)劃執(zhí)行完整任務(wù)觀察與局部任務(wù)觀察？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)當(dāng)需要許可時(shí)，制度是否保證：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－5分)申請(qǐng)與批準(zhǔn)許可的人員已確定；許可申請(qǐng)正確完成并遞交；滿足報(bào)告、通知的要求；保持報(bào)告、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)記錄；識(shí)別并滿足新的或修訂的許可需求。執(zhí)行(32分)是否實(shí)施任務(wù)分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清單？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)執(zhí)行任務(wù)分析與觀察的人員是否接受相關(guān)的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)是否已依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實(shí)際情況，編寫作業(yè)指導(dǎo)書？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)是否按計(jì)劃執(zhí)行了完整或局部的任務(wù)觀察？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)是否根據(jù)觀察結(jié)果確定訓(xùn)練與培訓(xùn)的特殊需求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）是否針對(duì)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出針對(duì)性的改正意見？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）符合性(48分)已完成關(guān)鍵任務(wù)分析的工種的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）已編寫作業(yè)指導(dǎo)書的關(guān)鍵任務(wù)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）5－40%以下（0分）執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)分析與觀察的人員接受相關(guān)培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察的任務(wù)比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分）績(jī)效(64分)關(guān)鍵任務(wù)分析過程的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求：(分?jǐn)?shù)是－2分；最高分－10分)簡(jiǎn)明扼要；步驟清楚、完整；危險(xiǎn)源辨識(shí)全面；關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；安全措施齊全。作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）任務(wù)觀察的有效性如何，包括：(分?jǐn)?shù)是－2分；最高分－10分)在觀察的同時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；及時(shí)指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為；了解員工的工作習(xí)慣；檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。工作許可的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因而導(dǎo)致事件、事故的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是－0分；否－4分)3．安全教育培訓(xùn)（360分）3.1員工安全意識(shí)（160分）策劃（16分）是否建立了識(shí)別、監(jiān)測(cè)、提升員工的安全意識(shí)的機(jī)制或制度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全部（16分）2－大部分（10分）3－小部分（5分）4－否（0分）執(zhí)行(32分)是否對(duì)員工安全意識(shí)進(jìn)行了識(shí)別？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)是否制定了安全意識(shí)提升計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)新員工、轉(zhuǎn)崗和返崗員工進(jìn)入企業(yè)后是否首先接受安全意識(shí)的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)是否利用各種方式來提升安全意識(shí)？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)符合性(48分)辨識(shí)安全意識(shí)時(shí)是否參考員工對(duì)以下方面的掌握與熟練程度：(分?jǐn)?shù)是－2分；最高分－20分)操作規(guī)程；應(yīng)急程序；工作場(chǎng)所特定的安全要求；事故、事件報(bào)告程序；崗位職責(zé)；特定風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)的法律法規(guī)要求；個(gè)人防護(hù)用品配備和使用；人身安全的有關(guān)知識(shí)；防止傷害的糾正行動(dòng)。新員工、轉(zhuǎn)崗和復(fù)崗員工接受安全意識(shí)培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（14分）2－60%－90%（8分）3－60%以下（0分）安全意識(shí)提升計(jì)劃的執(zhí)行的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（14分）2－60%－90%（8分）3－60%以下（0分）績(jī)效(64分)為提升員工安全意識(shí)提供的資源充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（25分）2－較好（15分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分）安全意識(shí)提升的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（25分）2－較好（15分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分）是否存在由于安全意識(shí)原因而發(fā)生的事件、事故？(分?jǐn)?shù)是－0分；否－14分)3.2培訓(xùn)（200分）策劃（20分）是否建立制度識(shí)別培訓(xùn)需求，并對(duì)培訓(xùn)需求進(jìn)行分析？(分?jǐn)?shù)是－7分；否－0分)針對(duì)已識(shí)別的培訓(xùn)需求，是否有正式的培訓(xùn)計(jì)劃，內(nèi)容包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分－7分)培訓(xùn)目標(biāo)；培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)方式；培訓(xùn)教材；考核方式。是否建立了培訓(xùn)適宜性的評(píng)估機(jī)制?(分?jǐn)?shù)是－6分；否－0分)執(zhí)行(40分)負(fù)責(zé)人是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是－3分；最高分－24分)事故調(diào)查分析技術(shù)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)；溝通技巧；檢查、審核技術(shù)；法律依從性管理；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理。是否對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行了專門培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是－6分；否－0分)是否使用了適當(dāng)?shù)姆绞綔y(cè)試學(xué)員的能力，同時(shí)評(píng)估培訓(xùn)效果？(分?jǐn)?shù)是－6分；否－0分)是否保留了培訓(xùn)記錄？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)符合性(60分)已確定培訓(xùn)需求的工種占全部工種的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（15分）2－50%－80%（10分）3－20%－50%（5分）4－20%以下（0分）應(yīng)持證上崗人員按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書員工的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（15分）2－50%－80%（10分）3－20%－50%（5分）4－20%以下（0分）培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是－5分；最高分－15分)主要負(fù)責(zé)人不少于40學(xué)時(shí)；安全管理人員不少于120學(xué)時(shí)；員工不少于32學(xué)時(shí)。是否通過下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估：(分?jǐn)?shù)是－3分；最高分－15分)學(xué)員反饋；績(jī)效改善；管理層反饋；測(cè)試結(jié)果的分析；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力?？?jī)效(80分)培訓(xùn)需求分析的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（8分）4－一般（3分）5－最低（0分）培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（8分）4－一般（3分）5－最低（0分）培訓(xùn)數(shù)量的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（20分）2－較好（15分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分）培訓(xùn)效果如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（20分）2－較好（15分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分）是否存在由于安全培訓(xùn)的原因而導(dǎo)致事件、事故發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是－0分；否－10分)4.尾礦庫(kù)建設(shè)（280分）4.1尾礦庫(kù)勘查、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收(160分)策劃（16分）是否有尾礦庫(kù)建設(shè)安全管理制度？(分?jǐn)?shù)是－2.5分；否－0分)制度是否包括：(分?jǐn)?shù)是－1.5分；最高分－13.5分)建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的要求；建設(shè)項(xiàng)目“安全預(yù)評(píng)價(jià)”和”驗(yàn)收評(píng)價(jià)”的要求；對(duì)承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工的單位的資質(zhì)審核；所有階段和活動(dòng)各單位的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力；各單位的各階段和活動(dòng)的流程銜接；勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收和批準(zhǔn)的資源分配；各單位各階段驗(yàn)收程序；參與勘察、設(shè)計(jì)、施工單位的管理銜接；資料、圖紙及施工紀(jì)錄的保存。執(zhí)行(32分)是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工任務(wù)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)勘察、設(shè)計(jì)、施工是否滿足法律法規(guī)及安全、健康要求？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)工程地質(zhì)與水文地質(zhì)勘察是否符合有關(guān)國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)要求？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)尾礦庫(kù)庫(kù)址選擇是否遵守了下列原則：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－5分)不宜位于工礦企業(yè)、大型水源地、水產(chǎn)基地和大型居民區(qū)上游；不應(yīng)位于全國(guó)和省重點(diǎn)保護(hù)名勝古跡的上游；應(yīng)避開地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜、不良地質(zhì)現(xiàn)象嚴(yán)重區(qū)域；不宜位于有開采價(jià)值的礦床上面；匯水面積小，有足夠的庫(kù)容和初、終期庫(kù)長(zhǎng)。尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)文件是否明確了下列安全運(yùn)行控制參數(shù)：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－4分)尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)最終堆積高程、最終壩體高度、總庫(kù)容；尾礦壩堆積坡比；尾礦壩不同堆積標(biāo)高時(shí)，庫(kù)內(nèi)控制的正常水位、調(diào)洪高度、安全超高及最小干灘長(zhǎng)度等；尾礦壩浸潤(rùn)線控制。尾礦庫(kù)初步設(shè)計(jì)是否編制了安全專篇，且主要內(nèi)容包括：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－4分)庫(kù)區(qū)存在的安全隱患及對(duì)策；初期壩和堆積壩的穩(wěn)定性分析；尾礦庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和通訊設(shè)備配置的可靠性分析；尾礦庫(kù)的安全管理要求。設(shè)計(jì)是否考慮到了所有自然災(zāi)害、外來因素和內(nèi)部因素對(duì)尾礦庫(kù)潰壩造成的風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（3分）2－部分（1分）3－否（0分）設(shè)計(jì)過程是否包括了變化管理？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)尾礦庫(kù)初期壩、副壩、排洪設(shè)施、觀測(cè)設(shè)施等安全設(shè)施的施工及驗(yàn)收是否參照《尾礦設(shè)施施工及驗(yàn)收規(guī)程》和其他有關(guān)規(guī)程進(jìn)行？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)隱蔽工程是否經(jīng)分段驗(yàn)收合格后，才進(jìn)行下一階段施工？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)尾礦庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(48分)承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工任務(wù)的單位資質(zhì)是否完全滿足建設(shè)需要？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全部（8分）2－部分（5分）3－否（0分）尾礦庫(kù)庫(kù)址選擇是否完全遵守了選址原則？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全部（10分）2－部分（5分）3－否（0分）尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)文件內(nèi)容是否完全符合有關(guān)規(guī)程要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全部（10分）2－部分（5分）3－否（0分）是否妥善保存了所有勘察、設(shè)計(jì)、施工紀(jì)錄和驗(yàn)收文件和圖紙？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全部（10分）2－部分（5分）3－否（0分）安全設(shè)施是否與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全部（10分）2－部分（5分）3－否（0分）績(jī)效(64分)尾礦庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目完成后是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是－16分；最高分－48分)項(xiàng)目預(yù)期的功能及安全要求；法律法規(guī)及其他要求；保持了校驗(yàn)結(jié)果的記錄和相關(guān)改進(jìn)措施的記錄。是否因建設(shè)原因而導(dǎo)致事故或事件的發(fā)生？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－較多（0分）2－較少（10分）3－否（16分）4.2尾礦庫(kù)的閉庫(kù)與再利用（120分）策劃（12分）是否有尾礦庫(kù)閉庫(kù)管理制度？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)閉庫(kù)尾礦庫(kù)需要重新啟用或改作他用時(shí)是否制定了相關(guān)制度？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)對(duì)在用尾礦庫(kù)或?qū)﹂]庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用時(shí)是否制定了有關(guān)制度？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)執(zhí)行(24分)是否請(qǐng)有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了閉庫(kù)安全評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否請(qǐng)有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了閉庫(kù)整治設(shè)計(jì)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否根據(jù)閉庫(kù)設(shè)計(jì)對(duì)尾礦壩和排洪設(shè)施進(jìn)行了整治？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)是否閉參照《尾礦設(shè)施施工及驗(yàn)收規(guī)程》和其他有關(guān)規(guī)程對(duì)閉庫(kù)工程施工及驗(yàn)收？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)閉庫(kù)后的尾礦庫(kù)，是否對(duì)壩體及排洪設(shè)施進(jìn)行了維護(hù)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)閉庫(kù)后的尾礦庫(kù)，未經(jīng)論證和批準(zhǔn)，是否儲(chǔ)水？(分?jǐn)?shù)是－0分；否－2分)閉庫(kù)尾礦庫(kù)重新啟用或改作他用時(shí)是否聘請(qǐng)有資質(zhì)的單位進(jìn)行了技術(shù)論證？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)對(duì)在用尾礦庫(kù)或?qū)﹂]庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用時(shí)，是否聘請(qǐng)有資質(zhì)的單位進(jìn)行了技術(shù)論證、工程設(shè)計(jì)和安全評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)對(duì)在用尾礦庫(kù)或?qū)﹂]庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用時(shí)，是否嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)規(guī)劃在庫(kù)內(nèi)進(jìn)行回采、排沙和排水？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)對(duì)在用尾礦庫(kù)或?qū)﹂]庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用時(shí)，繼續(xù)使用原尾礦壩和排洪設(shè)施的，是否影響尾礦壩和原排洪設(shè)施的安全？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－2分)尾礦庫(kù)再利用生產(chǎn)完成后，是否按尾礦庫(kù)閉庫(kù)的規(guī)定，進(jìn)行閉庫(kù)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(36分)閉庫(kù)安全評(píng)價(jià)報(bào)告如實(shí)反映尾礦庫(kù)安全狀況的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（4分）2－50%－80%（2分）3－50%以下（0分）尾礦壩整治內(nèi)容為是否充分？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)排洪設(shè)施整治內(nèi)容是否充分？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)提交的尾礦庫(kù)閉庫(kù)工程安全設(shè)施驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告是否完善？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)閉庫(kù)后的尾礦庫(kù)，對(duì)壩體及排洪設(shè)施進(jìn)行維護(hù)的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－經(jīng)常進(jìn)行維護(hù)（4分）2－偶爾進(jìn)行維護(hù)（2分）3－沒有維護(hù)（0分）閉庫(kù)尾礦庫(kù)重新啟用或改作他用時(shí)聘請(qǐng)有資質(zhì)的單位進(jìn)行技術(shù)論證的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全面、深入（4分）2－不太全面、深入（2分）3－不全面、深入（0分）對(duì)在用尾礦庫(kù)或?qū)﹂]庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用時(shí)，聘請(qǐng)有資質(zhì)的單位進(jìn)行了技術(shù)論證、工程設(shè)計(jì)和安全評(píng)價(jià)的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全面、深入（4分）2－不太全面、深入（2分）3－不全面、深入（0分）對(duì)在用尾礦庫(kù)或?qū)﹂]庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用時(shí)，按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)規(guī)劃庫(kù)內(nèi)進(jìn)行回采的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)規(guī)劃進(jìn)行（4分）2－沒有嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)規(guī)劃進(jìn)行（2分）3－沒有按照設(shè)計(jì)規(guī)劃進(jìn)行（0分）尾礦庫(kù)再利用生產(chǎn)完成后，按尾礦庫(kù)閉庫(kù)的規(guī)定進(jìn)行閉庫(kù)的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行（4分）2－沒有嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行（2分）3－沒有按照規(guī)定進(jìn)行（0分）績(jī)效(48分)尾礦庫(kù)閉庫(kù)管理制度的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（16分）2－較好（10分）3－中等（6分）4－最低（0分）閉庫(kù)尾礦庫(kù)重新啟用或改作他用制度的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（16分）2－較好（10分）3－中等（6分）4－最低（0分）對(duì)在用尾礦庫(kù)或閉庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用的制度的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（16分）2－較好（10分）3－中等（6分）4－最低（0分）5.尾礦庫(kù)運(yùn)行(600分)5.1尾礦輸送、筑壩與排放（150分）策劃（15分）是否建立下列安全管理制度：(分?jǐn)?shù)是—2.5分；最高分-10分)尾礦濃縮設(shè)施；尾礦輸送；筑壩；排放。管理制度是否明確了下列管理要求：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－5分)操作人員的要求；維護(hù)要求；檢驗(yàn)、測(cè)試及試驗(yàn)要求；報(bào)廢要求；技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。執(zhí)行(30分)是否加強(qiáng)了尾礦輸送的管理，防止輸送設(shè)備、線路損壞，導(dǎo)致堵、漏、跑、冒？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)是否編制年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表，統(tǒng)籌安排和實(shí)施尾礦輸送、分級(jí)、筑壩和排放的管理工作？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)尾礦壩灘頂高程是否滿足生產(chǎn)、防汛、冬季冰下放礦和回水要求？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)每期子壩堆筑前是否進(jìn)行岸坡處理并作隱蔽工程記錄？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)上游式筑壩法，是否于壩前均勻放礦，維持壩體均勻上升，不得任意在庫(kù)后或一側(cè)岸坡放礦？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)壩體較長(zhǎng)時(shí)是否采用分段交替作業(yè)，使壩體均勻上升？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)是否采取了措施保護(hù)初期壩上游坡及反濾層免受尾礦漿沖刷？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)壩外坡面維護(hù)工作是否按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)每期子壩堆筑完畢，是否進(jìn)行質(zhì)量檢查，檢查記錄是否經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)壩體出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象時(shí)，是否及時(shí)妥善處理？(分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)符合性(45分)尾礦輸送管理的執(zhí)行的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－80%－100%（5分）2－50%－80%（3分）3－50%以下（0分）編制的年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表與尾礦庫(kù)狀態(tài)對(duì)應(yīng)程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－完全對(duì)應(yīng)（5分）2－基本對(duì)應(yīng)（3分）3－不對(duì)應(yīng)（0分）尾礦壩堆積坡比陡于設(shè)計(jì)規(guī)定的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－沒有一處（5分）2－個(gè)別地方（3分）3－多處（0分）每期子壩堆筑前進(jìn)行岸坡處理并作隱蔽工程記錄的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全部處理并記錄（5分）2－部分處理并記錄（3分）3－未處理無(wú)記錄（0分）上游式筑壩，于壩前均勻放礦，壩體較長(zhǎng)時(shí)采用分段交替作業(yè)，維持壩體均勻上升的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－均勻（5分）2－基本均勻（3分）3－不均勻（0分）采取措施保護(hù)初期壩上游坡及反濾層免受尾礦漿沖刷的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－未受沖刷（5分）2－部分沖刷（3分）3－完全沖刷（0分）壩外坡面維護(hù)工作按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－完全按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行（5分）2－部分未按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行（3分）3－未按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行（0分）每期子壩堆筑完畢，進(jìn)行質(zhì)量檢查，檢查記錄經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－簽字記錄全面（5分）2－只有部分記錄（3分）3－沒有記錄（0分）壩體出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象時(shí)，妥善處理的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－完全處理（5分）2－部分處理（3分）3－未處理（0分）績(jī)效(60分)尾礦輸送工藝及安全管理制度的有效性：(分?jǐn)?shù)是－10分；最高分－30分)輸送設(shè)備、線路沒有損壞，導(dǎo)致堵、漏、跑、冒？設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)？輸送量符合要求？尾礦筑壩與排放工藝及安全管理制度的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（30分）2－較好（20分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分）5.2水位控制與防汛（150分）策劃（15分）是否建立水位控制安全管理制度？(分?jǐn)?shù)是—7分；否—0分)是否建立防汛措施和排洪設(shè)施安全管理制度？(分?jǐn)?shù)是—8分；否—0分)執(zhí)行(30分)控制尾礦庫(kù)內(nèi)水位是否遵循了如下原則：(分?jǐn)?shù)是－2分；最高分－12分)在滿足回水水質(zhì)和水量要求前提下，盡量降低庫(kù)內(nèi)水位；在汛期必須滿足設(shè)計(jì)對(duì)庫(kù)內(nèi)水位控制的要求；當(dāng)尾礦庫(kù)實(shí)際情況與設(shè)計(jì)不符時(shí)，應(yīng)在汛前進(jìn)行調(diào)洪演算；當(dāng)回水與尾礦庫(kù)安全對(duì)灘長(zhǎng)和超高的要求有矛盾時(shí)，必須保證尾礦庫(kù)安全；水邊線應(yīng)與壩軸線基本保持平行；巖溶或裂隙發(fā)育地區(qū)的尾礦庫(kù)，應(yīng)控制庫(kù)內(nèi)水深，防止落水洞漏水事故。汛期前是否對(duì)排洪設(shè)施進(jìn)行檢查、維修和疏浚，確保排洪設(shè)施暢通？(分?jǐn)?shù)是—4分；否—0分)排出庫(kù)內(nèi)蓄水或大幅度降低庫(kù)內(nèi)水位時(shí)，是否注意控制流量，非緊急情況不宜驟降？(分?jǐn)?shù)是—4分；否—0分)是否用常規(guī)子壩擋水？(分?jǐn)?shù)是—0分；否—4分)是否采取了防止連續(xù)降雨后發(fā)生垮壩的措施？(分?jǐn)?shù)是—4分；否—0分)尾礦庫(kù)排水構(gòu)筑物停用后，是否嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求及時(shí)封堵，并確保施工質(zhì)量？(分?jǐn)?shù)是—2分；否—0分)符合性(45分)水位控制制度的落實(shí)程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（6分）4－一般（2分）5－最低（0分）汛期前對(duì)排洪設(shè)施進(jìn)行檢查、維修和疏浚，確保排洪設(shè)施暢通的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全面進(jìn)行了檢查、維修和疏浚（15分）2－進(jìn)行部分了檢查、維修和疏浚（8分）3－沒有進(jìn)行檢查、維修和疏浚（0分）防止連續(xù)降雨發(fā)生垮壩的措施的落實(shí)程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全面進(jìn)行了檢查、清理、修復(fù)（15分）2－進(jìn)行了部分檢查、清理、修復(fù)（8分）3－沒有進(jìn)行檢查、清理、修復(fù)（0分）績(jī)效(60分)水位控制與防汛制度的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（60分）2－較好（40分）3－中等（20分）4－一般（10分）5－最低（0分）5.3尾礦壩滲流與防震、抗震（100分）策劃（10分）是否建立滲流控制和排滲設(shè)施安全管理制度？(分?jǐn)?shù)是—5分；否—0分)是否建立尾礦庫(kù)防震與抗震安全管理制度？(分?jǐn)?shù)是—5分；否—0分)執(zhí)行(20分)尾礦庫(kù)運(yùn)行期間壩體浸潤(rùn)線是否嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求觀測(cè)？（分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)壩體浸潤(rùn)線超過控制線，是否增設(shè)或更新了排滲設(shè)施？（分?jǐn)?shù)是—4分；否—0分)當(dāng)壩面或壩肩出現(xiàn)集中滲流、流土、管涌、大面積沼澤化、滲水量增大或滲水變渾等異?，F(xiàn)象時(shí)，是否采取相應(yīng)的措施處理？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)尾礦庫(kù)原設(shè)計(jì)抗震標(biāo)準(zhǔn)低于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，是否進(jìn)行了安全技術(shù)論證？（分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)上游建有尾礦庫(kù)、排土場(chǎng)或水庫(kù)等工程設(shè)施時(shí)，是否了解上游所建工程的穩(wěn)定情況，采取防范措施？（分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)震后是否進(jìn)行檢查，對(duì)被破壞的設(shè)施及時(shí)修復(fù)？（分?jǐn)?shù)是—3分；否—0分)符合性(30分)尾礦庫(kù)運(yùn)行期間壩體浸潤(rùn)線嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求觀測(cè)的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行觀測(cè)（6分）2－只進(jìn)行了部分觀測(cè)（3分）3－沒有進(jìn)行觀測(cè)（0分）壩體浸潤(rùn)線超過控制線，增設(shè)或更新了排滲設(shè)施的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－按技術(shù)論證增設(shè)更新了排滲設(shè)施（6分）2－只進(jìn)行了部分增設(shè)或更新（3分）3－沒有增設(shè)或更新（0分）尾礦庫(kù)原設(shè)計(jì)抗震標(biāo)準(zhǔn)低于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，安全技術(shù)論證的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－進(jìn)行了充分論證（6分）2－論證不充分（3分）3－沒有論證（0分）上游建有尾礦庫(kù)、排土場(chǎng)或水庫(kù)等工程設(shè)施時(shí)，了解上游所建工程的穩(wěn)定情況的程度和采取防范措施的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－全面進(jìn)行了解，采取了有效的防范措施（6分）2－進(jìn)行了部分了解，采取了較有效的防范措施（3分）3－沒有了解（0分）震后進(jìn)行檢查，對(duì)被破壞的設(shè)施及時(shí)修復(fù)的程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－完全進(jìn)行了修復(fù)（6分）2－修復(fù)了一部分（3分）3－沒有修復(fù)（0分）績(jī)效(40分)滲流控制程序和排滲設(shè)施安全管理制度的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（20分）2－較好（10分）3－一般（5分）4－最低（0分）尾礦庫(kù)防震與抗震程序和安全管理制度的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（20分）2－較好（10分）3－一般（5分）4－最低（0分）5.4作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理（100分）策劃（10分）是否基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)建立了下列安全管理制度：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－4分)電力線路管理制度；照明管理制度；危險(xiǎn)地段安全警示標(biāo)志管理制度；職業(yè)衛(wèi)生管理制度。是否針對(duì)體檢要求制定了體檢計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否建立了職業(yè)危害控制制度？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否建立了勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)執(zhí)行(20分)夜間作業(yè)時(shí)，所有作業(yè)點(diǎn)及危險(xiǎn)點(diǎn)是否有足夠的照明？（分?jǐn)?shù)是—2分；否—0分)庫(kù)區(qū)內(nèi)的電力線路，是否按安全規(guī)程要求敷設(shè)整齊，無(wú)亂搭亂接現(xiàn)象？（分?jǐn)?shù)是—2分；否—0分)在庫(kù)區(qū)內(nèi)陡峭的山坡、壩體、深水區(qū)等危險(xiǎn)地段，是否設(shè)明顯的警示標(biāo)志？（分?jǐn)?shù)是—2分；否—0分)針對(duì)下列職業(yè)危害所采取的措施是否得到實(shí)施：(分?jǐn)?shù)是－0.5分；最高分－2分)粉塵；高溫與低溫；輻射；照度不良。是否有職業(yè)危害檢測(cè)和控制結(jié)果記錄？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否建立員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案并保密？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否為下列人員提供適合的勞動(dòng)防護(hù)用品：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－2分)員工；承包商。在發(fā)放勞動(dòng)防護(hù)用品時(shí)，是否提供了正確使用的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否保存勞動(dòng)防護(hù)用品的發(fā)放及培訓(xùn)記錄？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)提供勞動(dòng)防護(hù)用品的供應(yīng)商是否具備相應(yīng)的資質(zhì)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(30分)作業(yè)地點(diǎn)照明符合規(guī)定的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）庫(kù)區(qū)電力線路符合規(guī)定的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）庫(kù)區(qū)危險(xiǎn)點(diǎn)安全標(biāo)志符合規(guī)定的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）建立員工職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)護(hù)檔案的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）職業(yè)危害控制的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）獲得了合適的勞動(dòng)防護(hù)用品的人員比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）績(jī)效(40分)作業(yè)環(huán)境的控制效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（6分）3－中等（3分）4－最低（0分）職業(yè)危害的控制效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（6分）3－中等（3分）4－最低（0分）健康監(jiān)護(hù)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（6分）3－中等（3分）4－最低（0分）勞動(dòng)防護(hù)用品的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（10分）2－較好（6分）3－中等（3分）4－最低（0分）5.5變化管理（100分）策劃（10分）是否建立了變化的管理制度并確定了部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是－10分；否－0分)執(zhí)行(20分)是否識(shí)別了下列變化：(分?jǐn)?shù)是－0.5分；最高分－3.5分)周圍環(huán)境引起的變化；尾礦庫(kù)上下游工程引起的變化；周圍地質(zhì)條件引起的變化；人員引起的變化；法律法規(guī)與其他要求引起的變化；機(jī)構(gòu)引起的變化；相關(guān)方引起的變化。變化過程實(shí)施前，是否進(jìn)行了：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－3分)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)控制。變化管理是否考慮了下列事項(xiàng)：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－7分)流程要求；壩體結(jié)構(gòu)安全；排洪設(shè)施；排滲設(shè)施；監(jiān)測(cè)設(shè)施；應(yīng)急要求；設(shè)施和設(shè)備的使用期限。變化管理的輸出是否包括下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－4分)危險(xiǎn)源；風(fēng)險(xiǎn)及其分級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)措施；風(fēng)險(xiǎn)控制措施。對(duì)執(zhí)行變化管理的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是－2.5分；否－0分)符合性(30分)在變化的可行性研究階段實(shí)施了變化評(píng)估的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（5分）3－60%以下（0分）在變化的最終設(shè)計(jì)階段實(shí)施了評(píng)估的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（5分）3－60%以下（0分）變化影響的信息是否得到充分更新？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（10分）2－部分（5分）3－否（0分）績(jī)效(40分)變化管理是否有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（30分）2－較好（20分）3－中等（10分）4－最低（0分）是否因變化管理的原因而導(dǎo)致事件、事故的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是－0分；否－10分)6．檢查（480分）6.1一般要求(80分)策劃（8分）是否針對(duì)下列檢查要求制定了安全檢查制度？(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－5分)檢查內(nèi)容；檢查頻率；檢查的范圍；檢查結(jié)果的處置；檢查人員要求。是否針對(duì)不同的檢查對(duì)象配備了勝任的檢查人員？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)執(zhí)行(16分)安全檢查的頻率是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平確定？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否針對(duì)不同的檢查對(duì)象制定了滿足下列要求的檢查表？(分?jǐn)?shù)是－2分；最高分－6分)反映特定危害；對(duì)象明確、標(biāo)準(zhǔn)具體；文字精練、含義準(zhǔn)確。是否針對(duì)下列培訓(xùn)內(nèi)容對(duì)執(zhí)行檢查的人員進(jìn)行了培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－4分)危害識(shí)別；危害分類；有效的補(bǔ)救技術(shù)；報(bào)告要求。是否建立了安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否有變化發(fā)生時(shí)對(duì)檢查表進(jìn)行了回顧和更新？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(24分)各項(xiàng)安全檢查制度滿足要求的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）檢查人員接受了培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）各類安全檢查表按要求進(jìn)行回顧和更新的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－所有（8分）2－50%以上（4分）3－50%以下（0分）績(jī)效(32分)各項(xiàng)安全檢查制度的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－最低（0分）各類安全檢查人員的勝任程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（12分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－最低（0分）檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否得到完整處理？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是（8分）2－部分（4分）3－否（0分）6.2日常巡檢和定期觀測(cè)(80分)策劃（8分）是否建立包括如下內(nèi)容的日常巡檢和定期觀測(cè)制度：(分?jǐn)?shù)是－0.5分；最高分－5分)識(shí)別并糾正尾礦工不當(dāng)?shù)男袨?；識(shí)別輸送、排放設(shè)備、設(shè)施的狀況；識(shí)別尾礦壩有無(wú)不良的狀況；識(shí)別排滲設(shè)施有無(wú)不良的狀況；浸潤(rùn)線的高低；識(shí)別排洪設(shè)施有無(wú)不良的狀況；識(shí)別周圍地質(zhì)環(huán)境是否變化；識(shí)別周圍是否有濫采濫挖現(xiàn)象；識(shí)別有無(wú)外來尾礦影響；識(shí)別糾正和預(yù)防行動(dòng)的效力。是否針對(duì)上述內(nèi)容制定了檢查表？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)執(zhí)行(16分)是否依據(jù)程序?qū)嵤┝巳粘Ｑ矙z和定期觀測(cè)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)檢查和定期觀測(cè)頻率是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平而確定？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否對(duì)執(zhí)行檢查和定期觀測(cè)的人員提供培訓(xùn)了，且培訓(xùn)內(nèi)容包括：(分?jǐn)?shù)是－0.5分；最高分－2分)危害識(shí)別；危害分類；補(bǔ)救行為；報(bào)告要求。是否保持了所有檢查和定期觀測(cè)的記錄，并可獲??？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否對(duì)超規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)立即報(bào)告并采取了行動(dòng)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)所有檢查和定期觀測(cè)報(bào)告是否經(jīng)匯總后提交給了主管部門？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)管理層是否對(duì)檢查和定期觀測(cè)報(bào)告內(nèi)容及建議作出了回應(yīng)及行動(dòng)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否對(duì)檢查和定期觀測(cè)清單進(jìn)行了回顧和更新？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(24分)檢查和定期觀測(cè)人員接受了培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）日常巡檢和定期觀測(cè)的依執(zhí)行比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）所有的超規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)都立即報(bào)告并采取了行動(dòng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）檢查和定期觀測(cè)報(bào)告及建議已由管理層作出了回應(yīng)及行動(dòng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）績(jī)效(32分)日常巡檢和定期觀測(cè)標(biāo)準(zhǔn)有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（3分）4－最低（0分）檢查表是否有可操作性？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)檢查是否及時(shí)地發(fā)現(xiàn)了問題？(分?jǐn)?shù)是－8分；否－0分)檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否得到閉環(huán)處理？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是，所有都得到閉環(huán)處理（8分）2－是，但只是部分（4分）3－否（0分）6.3防洪安全檢查（80分）策劃（8分）是否建立包括如下內(nèi)容的防洪安全檢查制度：(分?jǐn)?shù)是－0.5分；最高分－4分)尾礦庫(kù)水位；尾礦庫(kù)灘頂高程；尾礦庫(kù)干灘長(zhǎng)度；尾礦庫(kù)沉積灘干灘的平均坡度；尾礦庫(kù)水位上升不同高程時(shí)的調(diào)洪庫(kù)容；是否進(jìn)行調(diào)洪演算，確定尾礦庫(kù)最高洪水位；在最高洪水時(shí)壩的安全超高和最小干灘長(zhǎng)度；排洪構(gòu)筑物。是否針對(duì)上述內(nèi)容制定了標(biāo)準(zhǔn)的檢查表，并且反映了排洪系統(tǒng)特定的危害？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)執(zhí)行(16分)是否實(shí)施了防洪安全檢查？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)是否對(duì)執(zhí)行檢查的人員提了供培訓(xùn)，包括：(分?jǐn)?shù)是－0.5分；最高分－2分)危害識(shí)別；危害分類；補(bǔ)救行為；報(bào)告要求。是否對(duì)超規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)立即報(bào)告并采取了行動(dòng)？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)所有檢查報(bào)告是否經(jīng)匯總后提交給了主管部門？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)管理層是否對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容及建議作出了回應(yīng)及行動(dòng)？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)是否保持了已完成的專項(xiàng)檢查記錄，并且這些記錄方便獲?。?分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(24分)防洪安全檢查的執(zhí)行比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）所有的超規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)都立即報(bào)告并采取了行動(dòng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）檢查報(bào)告及建議已由管理層作出了回應(yīng)及行動(dòng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分）績(jī)效(32分)防洪安全檢查檢查表的設(shè)計(jì)是否有可操作性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是，全部（10分）2－是，但只是部分（5分）3－否（0分）檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否得到閉環(huán)處理？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是，所有都得到閉環(huán)處理（10分）2－是，但只是部分（5分）3－否（0分）現(xiàn)場(chǎng)排洪系統(tǒng)是否處于正常工作狀態(tài)，并能有效地發(fā)揮作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是，全部（12分）2－是，但只是部分（6分）3－否（0分）6.4壩體安全檢查（80分）策劃（8分）是否建立包括如下內(nèi)容的尾礦壩安全檢查制度：(分?jǐn)?shù)是－0.5分；最高分－4分)壩的外坡坡比；壩體位移；壩體有無(wú)縱、橫向裂縫；壩體滑坡狀況；壩體浸潤(rùn)線的位置；壩體排滲設(shè)施；壩體滲漏狀況；壩面保護(hù)設(shè)施。是否針對(duì)上述內(nèi)容制定了檢查表？(分?jǐn)?shù)是－4分；否－0分)執(zhí)行(16分)是否實(shí)施了尾礦壩安全檢查？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)檢查頻率是否根據(jù)尾礦壩的風(fēng)險(xiǎn)水平而確定？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否對(duì)執(zhí)行檢查的人員提供培訓(xùn)，且培訓(xùn)內(nèi)容包括：(分?jǐn)?shù)是－0.5分；最高分－2分)危害識(shí)別；危害分類；補(bǔ)救行為；報(bào)告要求。是否對(duì)超規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)立即報(bào)告并采取了行動(dòng)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)所有檢查報(bào)告是否經(jīng)匯總后提交給了主管部門？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)管理層是否對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容及建議作出了回應(yīng)及行動(dòng)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否對(duì)檢查表進(jìn)行了回顧和更新？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否保持了已完成的專項(xiàng)檢查記錄，并且這些記錄方便獲??？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(24分)檢查人員接受了培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）尾礦壩安全檢查的執(zhí)行比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）所有的超規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)都立即報(bào)告并采取了行動(dòng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）檢查報(bào)告及建議已由管理層作出了回應(yīng)及行動(dòng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）績(jī)效(32分)尾礦壩安全檢查檢查表的設(shè)計(jì)是否有可操作性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是，全部（10分）2－是，但只是部分（5分）3－否（0分）檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否得到閉環(huán)處理？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是，所有都得到閉環(huán)處理（10分）2－是，但只是部分（5分）3－否（0分）尾礦壩處是否于正常狀態(tài)，并能有效地發(fā)揮作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－是，全部（12分）2－是，但只是部分地段（6分）3－否（0分）6.5庫(kù)區(qū)安全檢查（80分）策劃（8分）是否建立包括如下內(nèi)容的尾礦庫(kù)庫(kù)區(qū)安全檢查制度：(分?jǐn)?shù)是－1分；最高分－5分)周邊山體滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情況；周邊違章爆破、采石和建筑；違章進(jìn)行尾礦回采、取水；外來尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入；周邊放牧和開墾等。是否針對(duì)上述內(nèi)容制定了檢查表？(分?jǐn)?shù)是－3分；否－0分)執(zhí)行(16分)是否實(shí)施了尾礦庫(kù)庫(kù)區(qū)安全檢查？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)檢查頻率是否根據(jù)庫(kù)區(qū)對(duì)尾礦庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)水平而確定？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否對(duì)執(zhí)行檢查的人員提供培訓(xùn)了，且培訓(xùn)內(nèi)容包括：(分?jǐn)?shù)是－0.5分；最高分－2分)危害識(shí)別；危害分類；補(bǔ)救行為；報(bào)告要求。對(duì)超規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)是否立即報(bào)告并采取了行動(dòng)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)所有檢查報(bào)告是否經(jīng)匯總后提交給了主管部門？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)管理層對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容及建議是否作出了回應(yīng)及行動(dòng)？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否對(duì)檢查表進(jìn)行了回顧和更新？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)是否保存了專項(xiàng)檢查記錄，并且這些記錄方便獲??？(分?jǐn)?shù)是－2分；否－0分)符合性(24分)檢查人員接受了培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1－90%－100%（6