ISOTS審核首次會議

ISOTS審核首次會議第1頁/共15頁Process&TSAuditOpeningMeeting審核小組：審核的計劃：具體請參見:TeamA

TeamB

TeamC

TeamD

TeamE

TeamF第2頁/共15頁Process&TSAuditOpeningMeeting審核的方法：(1)詢問流程，(2)查歷史記錄，(3)現(xiàn)場查看操作是否符合體系和條款要求。?對于以往的歷史資料和記錄我們采取抽樣的方法，因為是抽樣，必然會存在風險，可能會存在有些問題并沒有發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象。?對于提問結(jié)果和過程要素的單項評分，請見如下具體的評分準則：備注：根據(jù)XX要求對8分及以下的項目都需要提出整改并開具整改報告單獨問題的評價準則分數(shù)單項要求的符合程度評價10要求完全得到落實8大部分（3/4以上，且無特別風險）符合要求；

只有微小的偏差6部分符合要求

較大的偏差4不足以符合要求

嚴重的偏差0不符合要求第3頁/共15頁Process&TSAuditOpeningMeeting客戶要求：*新項目SOP時,供應商質(zhì)量能力至少達到B級86分*SOP+6后，質(zhì)量能力評審達到A級定級符合率（%）定級說明AEP>=90具備質(zhì)量能力B80<=EP<90有條件具備質(zhì)量能力CEP<80不具備質(zhì)量能力注：結(jié)果中不出現(xiàn)小數(shù)點，采用科學取整。定級規(guī)定第4頁/共15頁FormelQ供應商質(zhì)量能力評價準則供應商自審需按照Formel-Q7.0/VDA6.3(2010)進行供應商自審結(jié)果<80%時，將被降為C供應商自審結(jié)果和客戶審核員過程審核結(jié)果分數(shù)偏差大于3分，客戶保留要求供應商承擔相關(guān)費用的權(quán)利自審報告不采用Formel-Q表格，第一次給8分要求供應商每年至少進行兩次自審（上、下半年各一次并且覆蓋所有產(chǎn)品組及過程），并將報告提交給SVW&FAW-VW,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,供應商自審（SL）上?？蛻魧套詫彽奶厥庖蟮?頁/共15頁FormelQ供應商質(zhì)量能力評價準則過程審核（VA）過程審核星號提問共有：14個5.1：是否只和批準并具備質(zhì)量能力的供應商合作？5.4：針對采購范圍是否經(jīng)過了認可？5.5：針對采購范圍約定的質(zhì)量是否得到了保障？6.1.1：是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進行了項目交接？6.2.1：在生產(chǎn)控制計劃的基礎上，是否在生產(chǎn)和檢驗文件中完整的給出了所有重要的信息？6.2.3：使用的生產(chǎn)設備是否可以滿足客戶對具體產(chǎn)品提出的要求？6.2.4：在生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否對特殊的特性進行了控制和管理？6.3.2：員工是否能從事被安排的工作，其資質(zhì)是否始終有效？6.4.2：通過使用的測量和檢測裝置，是否能夠有效地監(jiān)控質(zhì)量要求？6.5.3：一旦與產(chǎn)品和過程要求不符，是否對原因進行了分析，并且檢驗了整改措施的有效性？6.5.4：對過程和產(chǎn)品是否定期開展審核？6.6.1：在產(chǎn)品和過程方面，是否滿足了客戶要求？7.1：顧客在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品（交付時）和過程方面的要求是否得到滿足？7.3是否保障了供貨？P5供應商管理P6批量生產(chǎn)P7顧客關(guān)懷，顧客滿意度，服務第6頁/共15頁FormelQ供應商質(zhì)量能力評價準則星號提問小結(jié)：-A級：-*提問被評為6分及6分以上-*提問被評為4分→不能為“A”級-*提問被評為0分→不能為“A”級-B級：-*提問被評為4分→B級的最低要求-C級：-*提問被評為0分→一定評為“C”級第7頁/共15頁FormelQ供應商質(zhì)量能力評價準則FormelQ7審核結(jié)果評價由A級降至B級的理由，即使符合率EPN

≥90%：

P2至P7中至少一個過程要素或工序的E1–En符合率<80%；P6中至少一個分要素(EU1-EU7):過程輸入，工作內(nèi)容，過程支持，物料資源，效率，過程結(jié)果，運輸搬運的符合率

<80%；

至少一個帶“*”號的提問被評為4分；至少一個過程審核的問題被評為0分；根據(jù)通用方法的評估，如過程責任，目標取向，交流，風險取向<70%。

FQF7中由A級降至B級的補充的降級規(guī)則，即使符合率EPN

≥90%：

缺少依據(jù)ISO/TS16949或VDA6.1的體系認證；在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)了“B”級缺陷或一個系統(tǒng)性的“C”級缺陷；在客戶直接供應商的供應鏈審核過程中，如果對分供方的評級為“黃色”，說明在供應鏈中存在直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的風險，這種情況會導致直接供應商的降級。第8頁/共15頁FormelQ供應商質(zhì)量能力評價準則FormelQ7審核結(jié)果評價降至C級的理由，即使符合率EPN

≥80%：

P2至P7中至少一個過程要素或工序E1–En符合率<70%；P6中至少一個分要素如過程輸入，工作內(nèi)容，過程支持，物料資源，效率，過程結(jié)果，運輸搬運的符合率<70%至少一個帶“*”號的提問被評為0分

FQF7中降至C級的補充的降級規(guī)則，即使符合率EPN

≥80%：

由于供應商的過失，在生產(chǎn)開始（SOP）之前不能履行項目中確定的目標期限以及投資/改進計劃；在產(chǎn)品審核中發(fā)現(xiàn)“A”級缺陷，或一個系統(tǒng)性的“B”級缺陷；驗證D/TLD零件的一個提問被評為“否”在客戶直接供應商的供應鏈審核過程中，如果對分供方的評級為“紅色”，說明在供應鏈中存在直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的風險，這種情況會導致直接供應商的降級。

后續(xù)降至C級的原因：

拒絕落實整改計劃，或整改計劃遲遲未落實；自審<80%，或無法按時達到客戶汽車集團所要求的質(zhì)量目標（“A”級）在客戶直接供應商的供應鏈審核過程中，如果對分供方的評級為“紅色”，說明在供應鏈中存在直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的風險，這種情況會導致直接供應商的降級；除了審核以外的原因，供應商也有可能因為下述原因被降為“C”級：在TRL，D/TLD，問題分析或客戶審核員對供應商訪問時，對供應商有一個負面的評審或確定了一個具體的產(chǎn)品風險。第9頁/共15頁FormelQ供應商質(zhì)量能力評價準則FormelQ7晉級原則在客戶汽車集團的審核結(jié)果得出定級結(jié)果為“穩(wěn)定的B級”–即大于等于85%時，才能從“C”級升到“B”級。原則上，由客戶汽車集團在供應商的生產(chǎn)場所進行的評審必須達到上述符合率后才能晉級晉級原則在客戶汽車集團的審核結(jié)果得出定級結(jié)果為“穩(wěn)定的B級”（>=85%）時，才能從“C”級升到”B”級。第10頁/共15頁備注：每年進行兩次D/TLD審核。每年3月和9月底前向VW提交報告。D/TLD審核除了質(zhì)量管理體系的一般要求之外，供應商還必須提供D/TLD-零件的質(zhì)量證明文件，并至少存檔15年。質(zhì)量證據(jù)文件還包括按計劃進行的行動、人員的選擇和培訓、檢驗設備的適宜性以及過程能力調(diào)查和往來信件。FormelQ7的評價FormelQ供應商質(zhì)量能力評價準則現(xiàn)狀評審完全符合要求是不符合要求或不夠符合要求否第11頁/共15頁Process&TSAuditOp