廣東省2022年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識：正確理解套期保值考試試卷

廣東省2016年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識：正確理解套期保值考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是指一個國家(或地區(qū))所有____在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果。A：本國居民B：國內(nèi)居民C：常住居民D：常住居民但不包括外國人2、下列關(guān)于反向市場的說法，正確的有__。A．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為近期對該商品的需求非常迫切B．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為市場預(yù)期將來該商品的供給會大幅增加C．這種市場狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉費的支出D．這種市場狀態(tài)表明現(xiàn)貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同3、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，__依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D．期貨投資者4、在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發(fā)客戶B．可以向客戶收取保證金C．保存賬薄和交易記錄D．必須維持最低凈資本要求5、何種業(yè)務(wù)員可同時接受證券與期貨交易之買賣委托?A：具證券業(yè)務(wù)員資格者B：具期貨業(yè)務(wù)員資格者C：具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者D：以上皆非。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對（）崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。A．關(guān)鍵B．所有C．交易D．結(jié)算7、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本B．變更公司形式C．破產(chǎn)D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)8、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A．3萬B．5萬C．10萬D．20萬9、投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，其中學(xué)歷的評估分值上限為（）。A．5分B．6分C．7分D．8分10、某商業(yè)銀行從事期貨交易擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由__批準(zhǔn)。A．中國人民銀行B．中國銀監(jiān)會C．中國證監(jiān)會D．中國期貨業(yè)協(xié)會

11、下列關(guān)于投機交易的說法，不正確的是__。A．投機者在期貨市場上起著承擔(dān)風(fēng)險的作用B．投機交易增強了期貨市場的流動性C．投機交易促進了期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的實現(xiàn)D．期貨投機行為一定能夠減緩價格波動12、某客戶開倉買入大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當(dāng)天平倉10手合約，成交價格為2040元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2010元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)日平倉盈虧是（）元，持倉盈虧是（）元。A．-2000；1000 B．-1000；2000 C．1000；-2000 D．2000；-100013、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信 B．較強的進行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力 c．先進、高效的結(jié)算手段 D．先進、高效的結(jié)算設(shè)備14、以下做法中符合金字塔賣出操作的是__。A．以7.5美元/蒲式耳的價格賣出1手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時再賣出3手小麥合約B．以7.5美元/蒲式耳的價格賣出3手小麥合約，價格下跌到7.28美元/蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.00美元/蒲式耳時再賣出1手小麥D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人22、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）依法提名并聘任首席風(fēng)險官。A．董事會B．監(jiān)事會C．總經(jīng)理D．公司章程的規(guī)定23、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A．5日B．7日C．10日D．15日24、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其。A：繳納罰款B：停業(yè)整頓C：禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)D：轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)25、期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報____備案。A：國家發(fā)展和改革委員會B：國家工商行政管理總局C：中國銀監(jiān)會D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，正確的做法有__。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表B．報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年C．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表D．相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章2、股指期貨的交割方式是__。A．以某種股票交割B．以股票組合交割C．以現(xiàn)金交割D．以股票指數(shù)交割3、采用宏觀型交易策略的典型投資者包括A：期貨投資基金B(yǎng)：商品指數(shù)基金C：宏觀對沖基金D：主動性基金4、下列選項中，屬于期貨市場的風(fēng)險特征的是__。A．風(fēng)險的不可控性B．風(fēng)險存在的客觀性C．風(fēng)險的可防范性D．風(fēng)險因素的放大性5、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告__。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況D．期貨公司與客戶的交易詳情6、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人B．父母C．配偶D．子女7、下列期貨合約中，采用實物交割的有__。A．CME3個月國債期貨B．CME3個月歐洲美元期貨C．CBOT10年期國債期貨D．CBOT30年期國債期貨8、美國的__是一個完全獨立的準(zhǔn)司法性質(zhì)的管理機構(gòu)。A．商品期貨交易委員會(CFTB．證券交易委員會(SEC．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFD．管理期貨協(xié)會(MF9、確定研究周期，研究者可以模擬商品的特點確定周期的時間跨度，可以是等A：天B：周C：月D：季10、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的打字員B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

11、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變12、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元/噸，買入價格為1121元/噸，前一成交價為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__元/噸。A．1120B．1121C．1122D．112313、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄14、期貨公司具有的職能有。A：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)B：對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風(fēng)險C：為客戶提供期貨市場信息D：進行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問15、以下不符合套期保值的操作原則的是__。A．交易方向相同B．商品種類相同C．商品數(shù)量相等或相近D．月份相同16、下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的有__。A．標(biāo)的商品必須能保存較長的時間而品質(zhì)不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標(biāo)的物B．商品期貨是最早的期貨交易種類C．能源期貨不屬于商品期貨D．商品期貨是以實物商品為標(biāo)的物的期貨合約17、__的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A．上海期貨交易所B．紐約期貨交易所C．倫敦金屬交易所D．芝加哥商業(yè)交易所18、題干:某投資者買進執(zhí)行價格為280美分/蒲式耳的7月小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為15美分/蒲式耳，賣出執(zhí)行價格為290美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為11美分/蒲式耳。則其損益平衡點為__美分/蒲式耳。A．290B．284C．280D．27619、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任．A：各方當(dāng)事人是否有過錯B：各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小C：過錯和損失之間的因果關(guān)系D：過錯方是否采取了補救措施20、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D．從事期貨自營業(yè)務(wù)21、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金B(yǎng)．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益D．期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳22、出于__的目的，可以買進看漲期權(quán)。A．獲取價差B．產(chǎn)生杠桿作用C．限制風(fēng)險D．立即獲得權(quán)利金23、機構(gòu)投資者加強內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控的措施有__。A．建立由董事會、高層管理部門和風(fēng)險管理部門組成的風(fēng)險管理系統(tǒng)B．制定合