貴州基金從業(yè)資格期貨合約的要素試題

貴州基金從業(yè)資格：期貨合約要素試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題備選項(xiàng)中，只有一種最符合題意）1.根據(jù)(證券投資基金運(yùn)作管理措施)規(guī)定，股票基金股票投資比重必須在__以上；債券基金債券投資比重必須在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

2.下列狀況中，有助于企業(yè)股票價(jià)格上升有__。

A．貨幣供應(yīng)量寬松

B．企業(yè)業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)

C．企業(yè)股息提高

D．印花稅稅率提高

3.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市企業(yè)價(jià)值分析是__。

A．投資部

B．研究部

C．交易部

D．監(jiān)察稽核部4.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送匯報(bào)材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。

A．基金宣傳推介材料形式

B．基金宣傳推介材料用途闡明

C．基金管理企業(yè)督察長(zhǎng)出具合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期匯報(bào)中有關(guān)內(nèi)容原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明原件5.證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷不包括活動(dòng)有__。

A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B．售后服務(wù)

C．基金投資

D．基金銷售6.某基金債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理措施》規(guī)定，該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金

D．混合基金7.配股與轉(zhuǎn)增股本表述對(duì)有__。

A．增發(fā)指企業(yè)因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增長(zhǎng)資本額而發(fā)行新股

B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)

D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本8.下列有關(guān)基金份額申購和贖回說法，不對(duì)是__。

A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額余額數(shù)量計(jì)算

B．基金管理人不得在基金協(xié)議約定之外日期或者時(shí)間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

C．投資人在基金協(xié)議約定之外日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請(qǐng)當(dāng)日價(jià)格

D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購、贖回有效性進(jìn)行確認(rèn)9.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)其他資料，保留期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．2510.__是用來分析貨幣市場(chǎng)基金指標(biāo)。

A．融資比例

B．保本期

C．安全墊

D．擔(dān)保人11.基金托管人是（）權(quán)益代表。

A．基金管理人

B．基金企業(yè)

C．基金份額持有人

D．證券企業(yè)12.基金銷售監(jiān)管中公平原則規(guī)定__。

A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

B．基金市場(chǎng)具有充足透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

C．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)主體具有完全平等權(quán)利

D．監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象予以公正待遇13.下列有關(guān)國(guó)家股說法，錯(cuò)誤是__。

A．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)一種構(gòu)成部分

B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資機(jī)構(gòu)持有

C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理專職機(jī)構(gòu)14.假定某基金總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.2415.債券和其他證券三大類，是按照__來分類。

A．證券發(fā)行主體不一樣

B．與否在證券交易所掛牌上市交易

C．募集方式不一樣

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)不一樣16.場(chǎng)外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用__。

A．上海人民幣一般證券賬戶

B．深圳人民幣一般證券賬戶

C．中國(guó)結(jié)算企業(yè)上海開放式基金賬戶D．中國(guó)結(jié)算企業(yè)深圳開放式基金賬戶17.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。

A．人員推銷

B．廣告促銷

C．內(nèi)部公告

D．營(yíng)業(yè)推廣18.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高是__。

A．銀行理財(cái)產(chǎn)品

B．銀行儲(chǔ)蓄存款

C．基金

D．券商集合計(jì)劃19.缺鐵性貧血初期最可靠根據(jù)是（）。

A．血清鐵減少

B．血清鐵蛋白減少

C．血清總鐵結(jié)合力增高

D．運(yùn)鐵蛋白飽和度減少

E．紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高20.國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)行制度重要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。

A．公開管理原則

B．實(shí)質(zhì)管理原則

C．成本控制原則

D．質(zhì)量控制原則21.目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣__是構(gòu)造化金融衍生工具經(jīng)典代表之一。

A．資產(chǎn)構(gòu)造化理財(cái)產(chǎn)品

B．利率構(gòu)造化理財(cái)產(chǎn)品

C．股權(quán)構(gòu)造化理財(cái)產(chǎn)品

D．掛鉤不一樣標(biāo)資產(chǎn)理財(cái)產(chǎn)品22.有關(guān)債券基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤是__。

A．債券自身有一定面值，一般它是債券投資者投入資金量化體現(xiàn)

B．債券與其代表權(quán)利聯(lián)絡(luò)在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券流動(dòng)意味著它所代表實(shí)際資本也同樣流動(dòng)

D．債券代表債券投資者權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)23.下列不屬于基金管理企業(yè)內(nèi)部控制層次是__。

A．員工自律

B．部門各級(jí)主管檢查監(jiān)督

C．企業(yè)總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)監(jiān)督控制

D．獨(dú)立董事檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)24.在基金募集期間，最重要信息披露文獻(xiàn)有__。

A．基金協(xié)議

B．基金招募闡明書

C．基金托管協(xié)議

D．基金年度審計(jì)匯報(bào)25.債券和其他證券三大類，是按照__來分類。

A．證券發(fā)行主體不一樣

B．與否在證券交易所掛牌上市交易

C．募集方式不一樣

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)不一樣

26.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請(qǐng)獲得基金托管資格商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合條件之一是近來3個(gè)會(huì)計(jì)年度年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。

A．1

B．5

C．10

D．2027.如下屬于貨幣證券有__。

A．商業(yè)匯票

B．商業(yè)本票

C．金融債券

D．銀行匯票28.資產(chǎn)證券化是以特定__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A．資產(chǎn)池

B．投資組合

C．償債資產(chǎn)

D．債務(wù)池29.基金年度匯報(bào)應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)通過審計(jì)后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．9030.初次公開發(fā)行股票定價(jià)方式是__。

A．詢價(jià)方式

B．協(xié)約定價(jià)方式

C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D．市價(jià)折扣方式31.深證券交易所公布收費(fèi)原則，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%32.基金宣傳推介材料可以__。

A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

B．夸張或者片面宣傳基金

C．刊登基金過往業(yè)績(jī)

D．刊登單位或者個(gè)人推薦性文字33.有關(guān)基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤是__。

A．在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)置基金管理企業(yè)承擔(dān)

B．設(shè)置基金管理企業(yè)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院同意

C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面職責(zé)

D．基金管理人是基金募集者和管理者34.下列有關(guān)我國(guó)封閉式基金交易規(guī)則說法，對(duì)有__。

A．封閉式基金交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

D．滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制35.基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有行為包括（）。

A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益提成或虧損分擔(dān)，但尤其注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)

C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利

D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

36.有價(jià)證券特性包括__。

A．收益性

B．流動(dòng)性

C．風(fēng)險(xiǎn)性

D．期限性

37.__也許導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)收益率與跟蹤指數(shù)收益率之間存在跟蹤誤差。

A．抽樣復(fù)制

B．現(xiàn)金留存

C．完全復(fù)制

D．基金費(fèi)用

38.基金份額凈值等于__除以基金目前總份額。

A．基金資產(chǎn)總值B．基金資產(chǎn)凈值C．基金公允價(jià)值D．基金資產(chǎn)估值

39.下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資有__。

A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B．商業(yè)銀行

C．保險(xiǎn)企業(yè)

D．證券投資基金

40.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止時(shí)間是指__。

A．債券持有期限

B．債券發(fā)行期限

C．利息轉(zhuǎn)讓期限

D．債券有效期限

41.下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨外部風(fēng)險(xiǎn)是__。

A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B．管理水平風(fēng)險(xiǎn)

C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)

D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

42.下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高是__。

A．高久期高信用債券基金

B．高久期低信用債券基金

C．低久期高信用債券基金

D．低久期低信用債券基金

43.某基金50%資產(chǎn)投資于股票，30%資產(chǎn)投資于債券，20%資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金

D．混合基金

44.基金托管人在基金運(yùn)作中作用重要有__。

A．作為獨(dú)立于基金管理人當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)

B．對(duì)基金管理人投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

C．保留基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他有關(guān)資料

D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查

45.按照確定規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額行為稱為__。

A．清算

B．結(jié)算

C．交收

D．結(jié)賬

46.基金分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵照原則包括__。

A．長(zhǎng)期性原則

B．針對(duì)性原則

C．強(qiáng)制性原則

D．一致性原則

47.對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱客戶愈加重視__。

A．基金產(chǎn)品未來收益

B．新產(chǎn)品、新服務(wù)

C．銷售機(jī)構(gòu)營(yíng)銷和服務(wù)

D．基金產(chǎn)品外在體現(xiàn)形式

48.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，如下不屬于私募證券是__。

A．證券企業(yè)資產(chǎn)