基金投資管理系統(tǒng)O32操作手冊-風(fēng)險控制

目錄簡介21.投資風(fēng)險設(shè)置31.1投風(fēng)險設(shè)置界面簡介31.2風(fēng)設(shè)置的公共設(shè)置項目41。3分類控設(shè)置.........................................................................................................................................61。3.1A－證券持倉數(shù)量控制1.3。2B－證券持倉成本控制1.3。3C－證券持倉市值控制1。3.4D－證券市值按行業(yè)控制81.3。5E－資產(chǎn)類別市值控制1。6F－當(dāng)日交易額控制101。7G－當(dāng)日交易量市場成量控.1。8H－執(zhí)行價格幅度控制1。9I－證券買賣控制...................................................................................................................121。10J－反向交易控制131.3.11K－剩余天數(shù)控制131.3.12L－到期回購資產(chǎn)控制141.4風(fēng)相關(guān)的風(fēng)控計算方法142.股票池管理2.1股池管理界面簡介172.2增股票池.............................................................................................................................................2.3多票池批量添加182。4多股池批量刪除3.股票分類213。1股票類界面簡介3.2維類別維護3.3動維度參數(shù)設(shè)置224。風(fēng)控預(yù)警查詢234.1風(fēng)預(yù)警查詢界面簡介23。靜態(tài)風(fēng)險監(jiān)控5.1靜風(fēng)險監(jiān)控界面簡介245.2靜風(fēng)控查詢5。3反向易查詢.......................................................................................................................................第頁25頁

簡介風(fēng)控系統(tǒng)是基金投資管理系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)。其主要的作用是實時的監(jiān)控指令，委托以及整個基金當(dāng)前的狀況是否違反了在風(fēng)控系統(tǒng)中設(shè)置的規(guī)則，并根據(jù)風(fēng)控設(shè)置的具體情況進行相應(yīng)的處理。O32風(fēng)控模塊在舊版風(fēng)控的基礎(chǔ)上，重新整合了風(fēng)控分類的方法，以更加清晰的分類方式呈現(xiàn)給用戶能夠極大的方便用戶的設(shè)置。O32版風(fēng)控模塊主要包含以下內(nèi)容：投資風(fēng)險設(shè)置股票池管理股票分類風(fēng)險預(yù)警查詢靜態(tài)風(fēng)險監(jiān)控我們將在后面的章節(jié)中詳細(xì)講述各個程序界面的功能以及常見的使用方法。第頁25頁

1.投資險設(shè)置在O32版風(fēng)控的投資風(fēng)險設(shè)置中按照用戶的習(xí)慣性分類方法目前共有12類風(fēng)控類別（A類～L類們將分別介紹各類風(fēng)控的特點以及簡要的設(shè)置方法。A類：證券持倉數(shù)量控制B類：證券持倉成本控制C類：證券持倉市值控制D類：證券市值按行業(yè)控制E類：資產(chǎn)類別市值控制F類：當(dāng)日交易額控制G類：當(dāng)日交易量/市場成交量控制H類:執(zhí)行價格幅度控制I類：證券買賣控制J類：反向交易控制K類：剩余天數(shù)控制L類：到期回購資產(chǎn)控制1投資風(fēng)險設(shè)置界面簡介投資風(fēng)險設(shè)置主界面該界面為投資風(fēng)險監(jiān)控主控界面。左面為樹狀結(jié)構(gòu)，可以按照風(fēng)控類別或基金來瀏覽;右半部分為上下結(jié)構(gòu)其中上部為具體的風(fēng)控設(shè)置信,下部為某條風(fēng)控的關(guān)聯(lián)風(fēng)控（互斥風(fēng)控當(dāng)在左側(cè)樹狀結(jié)構(gòu)選中某個節(jié)點時，右側(cè)對應(yīng)的會查詢出對應(yīng)類別的風(fēng)控設(shè)置項目風(fēng)控總開關(guān)作為一種功能可以將目前啟用的風(fēng)控一次性設(shè)置為停用狀態(tài)，再次點擊后則第頁25頁

將剛才設(shè)置為停用狀態(tài)的風(fēng)控設(shè)置成啟用狀態(tài)。注:當(dāng)按照基金方式瀏覽時，只能查詢，不能增加風(fēng)控設(shè)置。1.2風(fēng)控設(shè)置的公共設(shè)置項目下面我們簡要介紹一下風(fēng)控設(shè)置界面內(nèi)的主要的公共的設(shè)置項目，這些項目在各類風(fēng)控中的含義都是相同的。

風(fēng)控設(shè)置界面的公共設(shè)置部分風(fēng)控序號：添加后系統(tǒng)自動生成，不可修改。比較方向：風(fēng)控設(shè)置值與實際值的比較的方向，分為－大于；2－小于；3－大于等于;4－小于等于四類.

需要把握住的原則是較方向”是“大于”的時候

警值"相應(yīng)增大。優(yōu)先級：每條設(shè)置的風(fēng)控都有一個優(yōu)先級,先級實際上是1－10中的一個數(shù)字,代表一種等級主要是設(shè)置互斥時用來進行判別使用所以如果想要設(shè)置一條風(fēng)控能夠互斥其它風(fēng)控，應(yīng)該把該條風(fēng)控的優(yōu)先級設(shè)置成比待互斥的風(fēng)控的優(yōu)先級別高才行。作用范圍：O32版風(fēng)控中的作用范圍包含“指令查詢"三種，代表在進行指令或交易操作以及靜態(tài)查詢時是否判斷該條風(fēng)控。啟用風(fēng)控：代表該條風(fēng)控在操作過程中是否被檢查。匯總控制：用來設(shè)置是否對所屬的證券進行加和控制風(fēng)控類型：標(biāo)識風(fēng)控設(shè)置的類型,分為1－政策性；－契約性;3－公司內(nèi)部三種。風(fēng)控說明：用描述該條風(fēng)險控制，以便提示操作員具體觸險哪類風(fēng)險。設(shè)置閥值――絕對設(shè)置第頁25頁

閥值:用來設(shè)置風(fēng)控比較值的錄入口，分為閥值一，閥值二閥值三.根據(jù)實際情況的不同閥值代表的含義也不同共分為四種1－百分（％－金（萬元數(shù)量（萬股)天數(shù)（天)其中天數(shù)必須錄入整數(shù)，其余三種情況允許錄入2位小數(shù)。觸警操作：用來設(shè)置當(dāng)指令或交易違反風(fēng)控時的后續(xù)操作，共四類1－預(yù)警，只提供告知，并不做限制，操作可以繼續(xù)2－禁止，只要觸犯,則操作不能進行下去；3－申請指令審批，只對指令操作有,觸犯后進入指令審批流程，等待指令審批；4－申請閥值審批，觸犯后進入閥值審批流程，等待閥值審批?？刂品绞剑涸O(shè)置用來進行風(fēng)控檢查的方式，分為五類0－所有，包含下拉框中的所有選項；1－按證券控制，可以對錄入的特定的證券進行監(jiān)控可以錄入多只證券；2－按證券類別控制，對于選中的證券類別進行風(fēng)險監(jiān)控，可以多選；3－按維度控制,對選中的維度進行風(fēng)險監(jiān)控，只能選擇一個維度；4－股票池類別控,對于選中的股票池進行風(fēng)險監(jiān)控可以控制到股票池的具體的證券種類。控制層次：設(shè)置控制到哪個層次，分為四類：1－基金,可通過基金編號來選擇受控制的基金2－資產(chǎn)單元，選擇基金下的相應(yīng)資產(chǎn)單元組合；3－投資計劃,選擇具體的投資計劃；4－計劃配置，可選擇投資計劃下的相應(yīng)計劃配置?；鹁幪枺河脕碓O(shè)置受控制的基金,可以多選如果對所有基金都有效，則可以選擇“－1每只基金”即可,不用把所有基金都選中?；鹂刂疲河脕碓O(shè)置基金與基金間的控制方式分為三種控制方式；1－單基金控制，各基金間單獨進行控制；2－多基金聯(lián)合控制，對于所選基金進行聯(lián)合控制；3單基金，多基金聯(lián)合控,反向交易類風(fēng)控J類）專用的一個控制選項，說明對于基金內(nèi)，基金間的反向交易都進行控制分母類型:對于比例控制，選擇用來作為比較的項目可以用來作為比較分母的有：1:凈值：現(xiàn)金資產(chǎn)＋股票資產(chǎn)＋基金資產(chǎn)＋債券資產(chǎn)＋回購資+未回資產(chǎn)＋應(yīng)收資產(chǎn)－應(yīng)付資產(chǎn)；2:總資產(chǎn):基金凈資產(chǎn)＋應(yīng)付資產(chǎn)；3:敞口：用戶設(shè)置的一個指定的數(shù)值；4：昨日凈值：數(shù)據(jù)庫中存儲的昨日的基金的凈值；5：證券流通股本:交易所公布的證券的流通股本；6：證券總股本：交易所公布的證券的總股本；7：所在證券類別總成本:該證券所在的證券類別的所有證券的成本之和8：所在證券類別持倉總市值：該證券所在證券類別的所有證券的市值之和9：該證券流通市值：交易所公布的證券的流通市值；第頁25頁

10：該證券總市值：交易所公布的證券的總市值；11：前N日市場平均成交量:幾天之內(nèi)市場上成交量的平均值；12：所有證券總市值：交易所公布的所有證券的總市值；

聯(lián)合設(shè)置設(shè)置風(fēng)控的聯(lián)合關(guān)系當(dāng)多個風(fēng)控屬于聯(lián)合控制時,有但這幾個風(fēng)控的觸發(fā)條件都滿足時，才會觸發(fā)。即若有其中的一只風(fēng)控觸發(fā)條件不滿足時，與它聯(lián)合的任務(wù)一只風(fēng)控都不會觸發(fā)?；コ庠O(shè)置：設(shè)置風(fēng)控的互斥關(guān)系.當(dāng)風(fēng)控A互斥風(fēng)控B，風(fēng)控互斥風(fēng)控C。則在風(fēng)控A發(fā)后,不去控制了，但還是要去判斷C的風(fēng)控因為A和本身并沒有互斥的關(guān)系,互斥的條件本身沒有傳遞的概念。1分類風(fēng)控設(shè)置A－證券持倉數(shù)量控制A類風(fēng)控絕對控制A類風(fēng)控比例控制該類風(fēng)控主要對證券的持倉數(shù)量進行監(jiān)控。既可以控制所選類型的證券的持倉數(shù)量（絕對控制)也可以通過設(shè)置所選類型的持倉數(shù)量與所選分母類型的相關(guān)數(shù)量的比例關(guān)（比例控制)來進行控制。用戶如果想要控制基金的證券的數(shù)量或是控制持倉數(shù)量占流通股本或總股本的比例就可以通過該類風(fēng)控進行控制。在本類風(fēng)控中，既能對個別證券進行控制，也可以按照證券類別或證券所在維度進行控制，再結(jié)合上證券可以加和（匯總控制開關(guān)）以及基金聯(lián)合控制等選項，就可以組合成多種控制方式。第頁25頁

1B－證券持倉成本控B類風(fēng)控絕對控制B類風(fēng)控比例控制該類風(fēng)控主要對證券的持倉成本（購買金額）進行控,與A類風(fēng)控相似，類風(fēng)控也可以通過絕對控制與比例控制來進行證券的購買成本的控制,果用戶想要對各只基金的證券的持倉成本進行絕對成本或想讓絕對成本占指定類型的某一比例范圍內(nèi),就可以通過該類風(fēng)控進行設(shè)置。1C－證券持倉市值控C類風(fēng)控絕對控制C類風(fēng)控比例控制第頁25頁

該類風(fēng)控主要對所持有的證券的市值進行控制，與類風(fēng)控相似C類風(fēng)控也可以通過絕對控制與比例控制來進行所持有證券的當(dāng)前市值的控制，如果用戶想要對各只基金的證券持倉的市值進行絕對市值或想讓絕對市值占指定類型的某一比例范圍內(nèi),就可以通過該類風(fēng)控進行設(shè)置。D－D類券市值行業(yè)控制該類風(fēng)控主要用在社保類型基金中，是社保理事會強制要求各社?；疬\營機構(gòu)需要遵守的一種社保基金各證券所在行業(yè)所占的百分比的一種限制，只有比例控制，沒有絕對值控制。在風(fēng)控中,一般是設(shè)置社保行業(yè)內(nèi)某種比例范圍內(nèi)的維度可以浮動的比例的幅度.比如可以設(shè)置比例小于的維度的可以浮動的比例是什么，比例大于％的維度的浮動比例又是什么等等.1。5E－資產(chǎn)類別市值控制第頁25頁

E類風(fēng)控絕對控制E類風(fēng)控比例控制該類風(fēng)控用來對各基金的資產(chǎn)類別進行控制，既可以設(shè)置絕對控制，也可以設(shè)置比例控制。用戶可以通過對某些資產(chǎn)類別進行操作選擇來控制所選資產(chǎn)類別的絕對值或所選資產(chǎn)類別的絕對值與指定分母的比值在一定范圍內(nèi)。點擊“選擇”按鈕彈出資產(chǎn)類別選擇列表，雙擊資產(chǎn)類別列表內(nèi)項目計算方向會發(fā)生改變計算方向包括:不計算－相當(dāng)于該類別不進行統(tǒng)計；加上－表示該類別對應(yīng)的計算的值需要加上；減去－表示該類別對應(yīng)的計算的值需要減去?？蛇x的資產(chǎn)類別為固有資產(chǎn)類別和動態(tài)維度中定義的維度。固有資產(chǎn)類別：1股票資產(chǎn)2國債資產(chǎn)3企債資產(chǎn)5政策性金融債資產(chǎn)6交易所融資資產(chǎn)7交易所融券資產(chǎn)8現(xiàn)金資產(chǎn)9非政策性金融債資產(chǎn)A銀行間融資資產(chǎn)B銀行間融券資產(chǎn)C央行票據(jù)E封閉式基金F開放式基金G權(quán)證H次級債I交易所清算款a一年內(nèi)到期的國債b一年內(nèi)到期的政策性金融債c一年內(nèi)到期的央行票據(jù)dT+1可用頭寸（日初）e上市60交易日之內(nèi)的轉(zhuǎn)債資產(chǎn)f上市60交易日之后的轉(zhuǎn)債資產(chǎn)g多頭合約h空頭合約i期貨保證金第頁25頁

F－當(dāng)日交易額控制F類風(fēng)控絕對控制F類風(fēng)控比例控制該類風(fēng)控用來進行指定人員的每日的交易的控制以設(shè)置絕對控制,也可以設(shè)置相對控制.用戶不但可以對某些交易員進行單獨控制，也可以對所有的交易員進行缺省的控.對于不同的委托方向也可以進行單獨控制?？刂频慕嵌纫灿泻芏噙x擇，不但可以按證券類別進行控制，也可以按照證券所屬維度進行控制，還可以針對特殊證券進行個別控制本類風(fēng)控即可以對交易額進行控制，也可以對交易證券的面值進行控制，還可以按照成交數(shù)量進行控制。集體按哪種方式進行計算是通過計算方式選項進行選擇的。計算方式選擇

委托方向選擇人員控制選擇第10頁共頁

1G－當(dāng)日交易/市控制方式選擇適用時段G類風(fēng)控按市場成交量控制比例控制該類風(fēng)控主要是控制指定證券類別的證券，其當(dāng)日的交易量不能超過該證券當(dāng)日市場成交量的一個設(shè)置好的百分比在類風(fēng)控,既可以控制證券的單比交易,可以對該證券當(dāng)日的交易數(shù)量進行控制。值得注意的是，該類風(fēng)控可以設(shè)定進行風(fēng)控判斷的時間，既可以是一段連續(xù)的時間，也可以是多段不連續(xù)的時間，當(dāng)設(shè)置多段不連續(xù)時間時，各個時間段不能有重疊的時間.例‘091500，093000'－代表上午9：15－9：30‘091500，093000|145000，150000'－代表上午：15－9：30以及下午：50－15：00都進行控制。第11頁共頁

1。8H－執(zhí)行價格幅度控制H類控設(shè)置該類風(fēng)控主要控制當(dāng)日證券交易的指令價格與指定的價格的比值不能超過設(shè)定的范圍。可以用作比較的價格有：昨收盤、市均價、最新價、參考價格等。1I－證券買賣控制操作類型選擇I類控設(shè)置該類風(fēng)控主要控制選定基金可以進行的證券是否允許買賣的控制?？梢栽O(shè)置控制的方式有指定證券，證券類別，維度以及股票池四種方式。買賣方向的控制有：－不允許買賣；2－只允許賣出；3－只允許買入4－買賣均可.第12頁共頁

J反向模式選擇J類風(fēng)控設(shè)置該類風(fēng)控主要用來避免基金內(nèi)或基金間進行反向交易?？梢酝ㄟ^選擇反向模式來區(qū)分不同的反向交易的概念與范圍?？梢赃x擇的反向交易的模式有：不能有買有賣、不能買價大于賣價、已成委托不構(gòu)成反向交易、掛單部分不允許買價大于賣價四項。K－剩K類控設(shè)置第13頁共頁

該類風(fēng)控主要用來對基金中出現(xiàn)的久（剩余天數(shù))業(yè)務(wù)進行控制通過設(shè)置久期的天數(shù)來確定不同的天數(shù)的不同操作1LL類風(fēng)控絕對控制

L類風(fēng)控比例設(shè)置該類風(fēng)控主要用來對回購業(yè)務(wù)進行控制，通過設(shè)置受控制的回購方式以及回購天數(shù)與回購的數(shù)額來對回購業(yè)務(wù)進行判斷并進行相應(yīng)的操作1.4風(fēng)控相關(guān)的風(fēng)控計算方法風(fēng)控類別委托計算時

指令計算時A證券持倉(持倉表中)當(dāng)前數(shù)量＋買數(shù)量－賣委托時的數(shù)量＋場內(nèi)指令還沒有數(shù)量控制數(shù)量＋預(yù)買（大于控制時)預(yù)賣（小委托的數(shù)量＋場外指令還沒有成交的于控制時)B證券持倉(持倉表中的昨日成本買入已成交的成本控制成本＋委托表中買入未成交的成（大于控制時)－委托表中賣出的成本（對小于控制，只計算已成交部分，小于控制，則計算所有賣出成本）C證券持倉（持倉表中的)當(dāng)前市值＋買入市值市值控制－賣出市值＋預(yù)買市值(于控制時)＋預(yù)賣市值（小于控制時）

數(shù)量大于控制只計算數(shù)量增加的委托，小于控制只計算數(shù)量減少的委托委托時的成本＋場內(nèi)指令還沒有委托的成本＋場外指令還沒有成交的成本大于控制只計算成本增加的指令小于控制只計算成本減少的指令委托時的市值＋場內(nèi)指令還沒有委托的市值＋場外指令還沒有成交的市值大于控制只計算市值增加的委托，第14頁共頁

D證券市值

小于控制只計算市值減少的委托市值的計算方式同C類只是對每市值的計算方式同C類按社保行個股票行業(yè)進行匯總的市值控制。業(yè)控制E資產(chǎn)類別

每個行業(yè)有一個基準(zhǔn)比例也就是證券市場,行業(yè)的股票市值占整個市場的比重，這個數(shù)據(jù)會定期公布。不同基準(zhǔn)比例的行業(yè),控制的目標(biāo)閥值也不同統(tǒng)控制的目標(biāo)值為該基金實際的市值比例－行業(yè)的基準(zhǔn)比例）取絕對值資產(chǎn)類別包括證券資產(chǎn)現(xiàn)金資產(chǎn)對證券類資產(chǎn)，計算公式同C類.市值控制

兩大類。對證券類資產(chǎn),計算公式同類。按證券類別、場內(nèi)、場外、期限，做了一定細(xì)分可以選擇多個資產(chǎn)類別進行累加或相減的控制。現(xiàn)金資產(chǎn)資產(chǎn)單元日信息表中的現(xiàn)金余額＋保證金＋賣出金額－買入金額－委托表中未成交的有效買入金額（小于控制時）＋委托表中未成交的有效賣出金額（大于控制時現(xiàn)金資（除清算款:資產(chǎn)單元日信息表中的現(xiàn)金余額＋保證金可用頭寸資產(chǎn)單元日信息表中的現(xiàn)金余額＋賣出金額－買入金額－凍結(jié)金額＋解凍金額－預(yù)買金額(小于控制時)＋委托表中未成交的有效賣出金額（大于控制時)

對現(xiàn)金資產(chǎn)，指令中目前不控制F當(dāng)天交易額控制

委托中的交易(包括成交和未成委托中的交易(包括成交和未成交的＋場外指令已經(jīng)完成部分的交易交的＋內(nèi)指令中未完成的交易額＋額

場外指令交易額(包括完成和完成的）G當(dāng)天交易合計控制：委托中的交易(包成交合計控制(委托中的交易量包括成交/場成交量控制

和未成交)/(市場成交量和未成交)場內(nèi)指令中＋委托中未成交的交易量）未完成的交易量/(市場成單筆控制：當(dāng)前筆委托的交易量/（市交量＋委托中未成交的交場成交量＋當(dāng)前筆委托的易量＋場內(nèi)指令中未完成交易量）

的交易量)單筆控制當(dāng)前筆指令的交易量(市場成交量＋當(dāng)前筆指令的交易量)H執(zhí)行價格對于買入和融資：控制的目標(biāo)值是（當(dāng)（當(dāng)前指令價格－比較價格）/比較價幅度控制

前委托價格－比較價格比較格，再取絕對值價格，不能大于閥值對于賣出和融券：控制的目標(biāo)值是（比較價格－當(dāng)前委托價格比較第15頁共頁

價格，不能大于閥值注意對于回購可用于保本利率控制。比較價格要選擇保本利率敞口，由于工作日和手續(xù)費的關(guān)系實際的比較價格＝保本利率敞口×實際天數(shù)/定天數(shù)+購手續(xù)費率×100×360/實際天數(shù)。K久期控制久期＝（現(xiàn)金×0Σ融券資產(chǎn)×融券債券資產(chǎn)持倉表的當(dāng)前數(shù)量＋所有委剩余天數(shù)+Σ債券資產(chǎn)×債券托買入－成交的賣出＋場內(nèi)剩余天數(shù)+Σ協(xié)議存款資產(chǎn)×指令扣除已委托部分（只計協(xié)議存款剩余天數(shù)+清算款的算買入部分）久期）/久期資產(chǎn)融券資產(chǎn)持表的當(dāng)前數(shù)量＋所有融其中：清算款的久期，就指交易所買賣券委托部分＋場內(nèi)融券指資金的清算款，賣出和融資加一令扣除已委托部分＋場外天久期，買入和融券減少一天久所有融券指令部分期久期資產(chǎn)＝股票資產(chǎn)＋債券資產(chǎn)＋基金資產(chǎn)＋現(xiàn)金資產(chǎn)實際是包含融資的)債券資產(chǎn)持倉表的當(dāng)前數(shù)量＋所有委托買入－成交的賣出融券資產(chǎn)持倉表的當(dāng)前數(shù)量＋所有融券委托部分＋場外已完成的融券指令部分第16頁共頁

2。股票池管理2.1股票池管理界面簡介O32股票池管理延續(xù)了老版池的界面風(fēng)格但是在具體設(shè)置上有了很多調(diào)整，使用戶在設(shè)置時更加方便靈活。O32版股票池管理的主要功能：1新加公司或基金的股票池通常基金公司可以定義整個公司通用的股票池,對于個基金，也可以定義該基金使用的股票池;2：刪除基金或者說某個股票池;3：批量添加與批量刪除的功能,可以同時對多只股票池進行股票的添加或刪除4:股票池導(dǎo)入導(dǎo)出功能其中導(dǎo)入時“追加方式導(dǎo)入“替換方式導(dǎo)入兩種可選擇，導(dǎo)入文件類型也支持TXT與EXCEL兩類文件。5：通過設(shè)置，每只基金的股票池的推薦股票池最多可以設(shè)置三層。但是限制股票池與禁止股票池只能設(shè)置一層;6:通過設(shè)置可以選擇某個股票池從屬的股票池是說這個股票池中的股票必須包含在所選的從屬股票池中；7:增加了操作員是否具有股票池添加股票的權(quán)限控制；8：增加了顯示證券相關(guān)維度的功能，選擇關(guān)聯(lián)維度可看到每只證券相對應(yīng)的維度代碼與名稱,關(guān)聯(lián)維度分為全公司維度和某只基金的特殊維度。股票池管理主界面第17頁共頁

2.2增加股票池增加股票池界面每只基金只允許設(shè)置一個投資限制股票池以及一個投資禁止股票池是可以設(shè)置多個投資股票池。另外，只有投資股票池允許設(shè)置多層但是最多只能設(shè)置三層。2.3多股票池批量添加、多股票池批量添加界面第18頁共頁

用戶進入‘多股票池批量證券添'面后，在左側(cè)選擇待添加的股票池，在右則可以錄入待添加的證券代碼如果用戶經(jīng)常性的對某幾只股票池進行操作可以在上面‘股票池方案’處錄入一個自定義的名,這樣，如果下次還是要選擇這幾個股票池的話，那么只需要在‘股票池方案'處選擇這個名字即可2多股票池批量刪除、多股票池批量添加界面‘多股票批量證券刪除’界面與批量添加界面相似，在左側(cè)選擇待添加的股票池,右則可以錄入待刪除的證券代碼。如果用戶經(jīng)常性的對某幾只股票池進行操作，可以在上面的‘股票池方案’處錄入一個自定義的名字，這樣，如果下次還是要選擇這幾個股票池的話,那么只需要在‘股票池方案’處選擇這個名字即可。需要特別注意的是，刪除了公司股票池中的證券時，從屬于該公司股票池的基金股票池中也會刪去相應(yīng)的證券。如果股票池設(shè)置成“上級包含下級”時，那么刪除某一股票池中的證券時，其下級的股票池中也會相應(yīng)刪去該證券。第19頁共頁

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3.股票分類3股票分類界面簡介系統(tǒng)對市場中不同的證券按照用戶的標(biāo)準(zhǔn)可以分成不同的類別，比如證監(jiān)會標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)、指數(shù)、板塊等，從而為用戶以后的分析提供依據(jù)主要功能包括：1：在維度類別中增加或刪除自定義維度，編號錄入必須為大寫字母；2:維度可以設(shè)置最多三層的子維度；3：為某個維度添加或刪除證券；4：導(dǎo)入導(dǎo)出維度內(nèi)的