cx內(nèi)部審核程序

**(集團(tuán))有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)QB/ZTWJ：CX26-2002-A[0]內(nèi)部審核程序1目的評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、健康安全管理體系運(yùn)行的符合性和有效性；促進(jìn)管理體系不斷改進(jìn)完善。2適用范圍3術(shù)語和定義引用公司《管理手冊(cè)》中的術(shù)語和定義。4職責(zé)4.1管理者代表領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核工作；批準(zhǔn)成立審核組；審批審核計(jì)劃和內(nèi)審報(bào)告。4.2貫標(biāo)辦4.2.1負(fù)責(zé)本程序的編制/修訂、解釋和實(shí)施。4.2.2負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的策劃、年度計(jì)劃編制、內(nèi)審員選擇和審核組長推薦、內(nèi)審資料的收集與保存及年度審核報(bào)告的編寫。4.3審核組4.3.1審核組長a)編制《內(nèi)審日程表》，給審核員布置任務(wù)；b)主持首、末次會(huì)議，控制現(xiàn)場(chǎng)審核全過程、編制內(nèi)審報(bào)告；組織糾正措施的跟蹤驗(yàn)證；c)負(fù)責(zé)收集審核過程中產(chǎn)生的全部記錄并交貫標(biāo)辦存檔。4.3.2審核員a)支持審核組長的工作，編制分工內(nèi)的審核檢查表；b)客觀、公正地收集證據(jù)，開列不合格報(bào)告；c)受組長委托，驗(yàn)證糾正措施的有效性。4.4受審核方a)做好受審核準(zhǔn)備，指定審核組的陪同人員；材料c)確認(rèn)不符合報(bào)告，制定并實(shí)施糾正措施。5工作程序5.1審核范圍進(jìn)入公司管理體系的全部部門、全部要素、全部現(xiàn)場(chǎng)。5.2審核準(zhǔn)備5.2.1審核計(jì)劃每年初貫標(biāo)辦編制內(nèi)審計(jì)劃，審核頻次根據(jù)單位/部門的現(xiàn)狀進(jìn)行，管理體系覆蓋的場(chǎng)所每年至少進(jìn)行一次。5.2.2審核組織a)貫標(biāo)辦提名審核組成員并推薦審核組組長，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)；b)審核組長編制《內(nèi)審日程表》并于實(shí)施前10天向受審核方下達(dá)；c)審核組長召開預(yù)備會(huì)，布置審核任務(wù)，明確審核分工；d)審核員根據(jù)審核分工和要求編制《內(nèi)審檢查表》；e)受審核方接到審核通知后，及時(shí)通知相關(guān)人員，做好各項(xiàng)工作安排。5.3實(shí)施審核5.3.1首次會(huì)議由審核組長主持，審核組全體成員和受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)負(fù)責(zé)人、管理人員參加會(huì)議，并在《首次會(huì)議簽到表》上簽到。5.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核a)內(nèi)審員在現(xiàn)場(chǎng)審核中通過談、查、看、記收集客觀證據(jù)，對(duì)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的情況應(yīng)客觀、具體地記錄在《內(nèi)審檢查表》上。全部記錄工作應(yīng)在離開審核區(qū)域前完成。b)在末次會(huì)議前，由審核組長召集審核組會(huì)議，評(píng)價(jià)所有觀察結(jié)果，確定不符合項(xiàng)并開列不符合報(bào)告，審核組應(yīng)確保不符合報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確，有證據(jù)支持。對(duì)客觀證據(jù)不充分但應(yīng)引起充分重視的不符合現(xiàn)象，應(yīng)作為觀察項(xiàng)開列。c)末次會(huì)議前審核組與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通，說明審核結(jié)果，澄清受審核方提出的問題。5.3.3審核組長主持末次會(huì)議，報(bào)告審核過程和綜合結(jié)果，宣讀不符合報(bào)告，澄清問題，宣布審核結(jié)論，提出糾正措施及驗(yàn)證要求；受審核方領(lǐng)導(dǎo)簡短表態(tài)，結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。參加人員包括受審核方領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門負(fù)責(zé)人和審核組成員參加，并在《末次會(huì)議簽到表》上簽到。5.4編寫審核報(bào)告各審核小組完成審核任務(wù)后，由審核小組長或授權(quán)審核員編寫《內(nèi)審報(bào)告》，交貫標(biāo)辦編寫階段審核報(bào)告，報(bào)管理者代表審批后，由貫標(biāo)辦向受審核方及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人發(fā)放并報(bào)告總經(jīng)理。5.5糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證5.5.1對(duì)審核中開列的不符合報(bào)告，受審核方負(fù)責(zé)制定糾正措施和組織實(shí)施，并保留完整的改正記錄。5.5.2審核組長負(fù)責(zé)組織糾正措施的驗(yàn)證。5.5.3貫標(biāo)辦負(fù)責(zé)督促檢查內(nèi)審組工作。5.6年度內(nèi)審計(jì)劃全部完成后，由貫標(biāo)辦匯總編寫全面審核報(bào)告，并提交管理評(píng)審。6相關(guān)文件7記錄表格a)內(nèi)審檢查表（ZTWJ:B26-1）b)首(末)次會(huì)議簽到表（ZTWJ:B26-2）c)內(nèi)審日程表（ZTWJ:B26-3）d)內(nèi)審不符合報(bào)告（ZTWJ:B26-4）e)內(nèi)審觀察項(xiàng)報(bào)告（ZTWJ:B26-5）f)年度內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表（ZTWJ:B26-6）8內(nèi)部審核流程圖內(nèi)部審核流程圖編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃組成審核組審組成審核組核準(zhǔn)備準(zhǔn)備審核工作文件準(zhǔn)備分配審核任務(wù)分配審核任分配審核任務(wù)首次會(huì)議首次會(huì)議首首現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)檢查場(chǎng)審核組內(nèi)部審核組內(nèi)部交流分析、匯總審與受審核方溝通與受審核方溝通末次會(huì)議末次會(huì)議編寫內(nèi)審報(bào)告編寫內(nèi)審報(bào)告受審核方制定、實(shí)施糾正措施受審核方制定、實(shí)施糾正措施跟審跟蹤驗(yàn)證蹤核跟蹤驗(yàn)證驗(yàn)報(bào)證告匯總編寫年度審核報(bào)告匯總編寫年度審核報(bào)告管理評(píng)審管理評(píng)審版本號(hào)：A修改號(hào)：0內(nèi)審檢查表版本號(hào)：A修改號(hào)：0標(biāo)準(zhǔn)□GB/T19001，□GB/T24001，□GB/T28001頁次：ZTWJ:B26-1受審核部門審核日期面談人員審核員審核組長檢查事項(xiàng)和問題題相關(guān)條款客觀記錄不符合首(末)次會(huì)議簽到表版本號(hào)：A修改號(hào)：0受審核單位/部版本號(hào)：A修改號(hào)：0地點(diǎn):日期:ZTWJ::B26--2序號(hào)姓名單位/部門職務(wù)/職稱審核成員組長:成員:其它:年第次第組內(nèi)審日程表版本號(hào)：A修改號(hào)：0版本號(hào)：A修改號(hào)：0內(nèi)審人員：ZTWJ:B26-3日期時(shí)間工作內(nèi)容編制人：批準(zhǔn)人：日期：日期：內(nèi)審不符合報(bào)告版本號(hào)：A版本號(hào)：A修改號(hào)：0不符合：標(biāo)準(zhǔn)□□GB/TT190001，□GB/TT240001，□GB/TT280001ZTTWJ:BB26-44受審核方受審部門審核日期不符合事實(shí)陳述述:(列出判定定所引用標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)或其它它文件名、條條款號(hào)和相相應(yīng)原文)輕重程度嚴(yán)重□輕微□□陪同人員簽字審核員受審方代表簽字字不符合原因分析析：(參加分析析人員：)不符合的處置方方案:(預(yù)計(jì)完成成日期:年月日;負(fù)責(zé)人:)對(duì)原因擬采取的的防止再發(fā)發(fā)生的糾正正措施:((預(yù)計(jì)完成成日期:年月日)糾正措施制定人管理者代表審批批(簽字)年月日跟蹤驗(yàn)證結(jié)論原因分析是否準(zhǔn)準(zhǔn)確:是□否□不準(zhǔn)確處審核員(簽字))年月日處置是否有效::是□否□證據(jù)糾正措施是否有有效:是□否□證據(jù)注:1.不符合事實(shí)與判定所依據(jù)文件原文必須對(duì)應(yīng),否則本報(bào)告不能成立;2.表中中所要求的的證據(jù)必須須附后,否則驗(yàn)證證結(jié)論無效效。內(nèi)審觀察項(xiàng)報(bào)告版本號(hào)：A修改號(hào)：0頁碼:ZTWWJ：B26-版本號(hào)：A修改號(hào)：0序號(hào)受審核方/部門觀察項(xiàng)事實(shí)描述述年度內(nèi)審不符合合項(xiàng)分布表表版本號(hào)：A修改號(hào)：0標(biāo)準(zhǔn)□GB/T190001，□GB/TT240001，□GB/TT280001ZTWJJ:B266-6版本號(hào)：A修改號(hào)：0條款單位和部