2002年證券資格考試交易真題及答案三

：：PAGEPAGE10.51。信用風(fēng)險又可分為1。被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、風(fēng)2342。營業(yè)部人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）1。12。33。54。23。從國際上來看，金融主要有三種。下面的（）不屬于金融12。外匯3。利率4。價格指數(shù)4。依據(jù)我國現(xiàn)行，本次配股募金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達到或超（）1。規(guī)定的利率水23。10％(45 回購 進行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具 通 回購可以效地控制（），12。流346。《刑法》第（）條規(guī)定，編造、影響的虛假信息，或、變造、銷毀交1。2。3。4。7。根據(jù)中國的有關(guān)規(guī)定，公司自營賬戶上持有的權(quán)益類按成本價計算的總1。2。3。4。8。按風(fēng)險起因不同，的風(fēng)險主要包括123。信用風(fēng)險、差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)49。經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）123410。目前滬、深所的回購券種主要是（）1234。11。從一定意義上來說，自營的市場風(fēng)險就是通常所說的投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過的努力也很難避免。投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）123412。負責(zé)配股承銷工作的經(jīng)營機構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向提交承銷情況的報告。。。。。13。回購實質(zhì)是一種以()為抵押品拆借的信用行為1。優(yōu)先2?；?。有價414。折算率是 所會 登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及（），對所有 所上市國債現(xiàn)貨品種進行計算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率123415。服務(wù)部籌建期為（）個月1。2。3。4。16。是交割、交收的基礎(chǔ)和（）123417。自營業(yè)務(wù)資格自簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效12。134。218。債券主要有三大類，（）1234。債19。準確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向報送的文件1。機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人(副本)2。機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)證(副本)3。機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《業(yè)從業(yè)人員資格4。國家管理機關(guān)頒發(fā)的《券自營業(yè)務(wù)資格20。（）是經(jīng)營機構(gòu)欲取得自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當具備的符合標準的條件1。2／3高級管理人員具備必要的、金融、法律等有關(guān)知識，近1年內(nèi)沒有嚴重違法行為2。2／3以上高級管理人員具有2年以上業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)3。4／9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得頒發(fā)的《業(yè)從業(yè)人員資格4。4／9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)21。假如某投資者在所市場做國債回購，買入14天回購品種，到時這筆100.23元,計算回購年收益率.1。2。3。4。22。營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（）兩種123423。準確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向報送的文件1。業(yè)務(wù)人員的《業(yè)從業(yè)人員資格2。2／3以上業(yè)務(wù)人員的《業(yè)從業(yè)人員資格3。主要業(yè)務(wù)人員的 業(yè)從業(yè)人員資 4。2／3主要業(yè)務(wù)人員的《業(yè)從業(yè)人員資格24。所會員是指經(jīng)中國批準設(shè)立、具有法人資格、依法可從事及相12。公34。登記結(jié)算公25。營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分（）1234。、專人輔26。經(jīng)營機構(gòu)在特殊情況下（）以他人名義設(shè)立的帳戶從事自營業(yè)務(wù)12。使341。122。103。154。1628。公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當向（）報批1 銀2。34。中國29。中國于1998年制定并頒布了《經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從（）等方面對經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。123430。根據(jù)國家法律、規(guī)定，業(yè)從業(yè)人員不得（）12。34業(yè)務(wù)資格的會計師出具驗資報告，編制公司變動報告，并將上述兩個報告報送中國和所備案。1。2。3。4。32。上市公司召開股東大會，應(yīng)于股東大會召開前（）登召開股東大會通知1。302。403。204。10：：PAGEPAGE833。在三級模式中，（）是指由經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的1。一級2。二級3。三級4。四級34。非系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（）1。利率風(fēng)險、力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)23435。債券回購的開展會提高國債的（）1234361。23437。營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括12。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全制3438。一般規(guī)定，所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位1。2。3。4。39。營業(yè)部的制度管理一般包括（）12。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全制3440。公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）123。的持久4。的間接41。風(fēng)險的制度管理包括12341。2。3。：：4。436145.6元,1.40,有一客戶初始前在某公司開設(shè)于登記結(jié)算機構(gòu)處的債券賬戶內(nèi)存有同品種國債券面值1000手.計算該客戶可融入的量.。。。。44。在三級模式中，（）是由各地集中中心(各地機構(gòu))同本地經(jīng)1。一級2。二級3。三級4。四級45。在達成后，按所的規(guī)定，在日后的某個營業(yè)日進行交收123446。有的機構(gòu)采用逐筆交收，即對每一筆的及相應(yīng)價款進行逐筆交收，主要是1。簡化操作手續(xù)，提算效2。防止買空賣空行為的發(fā)生，雙方正當權(quán)益，保護市場正常運34。防 商的經(jīng)營風(fēng)47。（）以上的董事發(fā)生變動應(yīng)作臨告并公告1。2。3。4。48。（）不屬于上市后的存管業(yè)務(wù)12。過3?，F(xiàn)金紅4。非過49。錢貨兩清的主要目的是為了（）1。簡化操作手續(xù)，提算效2。防止買空賣空行為的發(fā)生，雙方正當權(quán)益，保護市場正常運34。防范商的經(jīng)營風(fēng)50。自營上市具有吞吐量大、（）等特點1。手續(xù)簡23451。按照（）劃分，種類主要有、債券、基金以及其他金融衍生工具的。1。品種的對2。規(guī)3 場4。性52。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）123453。自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存（）年1。2。3。4。54。目前，我國對（）T+31。A2。B3455。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定的行為123456。中國于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標1。經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行2。營業(yè)部機房管理規(guī)范(試行3。經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行4。經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)57。為了促使流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募金的用途必須符（）1234586個月結(jié)束后（）1。602。303。904。12059。（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)1234。日交60?；刭徶兄苯泳桶僭嬷祩牡狡诨刭弮r進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不123461。股東大會因故延期，應(yīng)在原股東大會召開前至少（）1。42。33。54。662。營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括1。數(shù)量、，突發(fā)中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方23463。營業(yè)部電腦的軟件管理包括（）123464。所于（）開始實行全面指定制度1。1997312。1997413。1998314。19984165。（）屬于明文列示的行為1。人在招股說明書中作出虛假陳2。經(jīng)營機構(gòu)將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資3。人向他人透露信息，使他人利用該信息進4。經(jīng)營機構(gòu)以自營帳戶為他人或以他人名義為自66。營業(yè)部的損益管理大致包括（）12。分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用、自3467。的風(fēng)險防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的12。足額結(jié)算制度，風(fēng)險準備金制度和壞賬準3。事先，實時和事后監(jiān)468。（）1。自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年2。所的會員應(yīng)按季度編制庫存報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送所3。經(jīng)營機構(gòu)為而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度4。不接受、不配合的檢查、的經(jīng)營機構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)269。上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達成的關(guān)聯(lián)總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審計凈（），3個工作日內(nèi)向社會公告。1。2。3。4。70。上市公司的年度報告延期最長不得超過（）1。502。603。404。700.51。對營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）12。往來是否正342。風(fēng)險準備金提存的用途主要為（）1。彌補及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損2。賠償因公司的而對客戶造成的損3。補償自營中的損4。增加公司可供分配的3。經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點有（）123454?；刭彽奶攸c是（）。這是由回購的自身特性所決定的1。一次2。二次3。一次4。二次5。將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）1234。量有一定規(guī)6。所內(nèi)的競價原則為（）12347。我國所中的普通席位是經(jīng)營（）等的席位1。A種2。B種3458。下列哪些情形屬差錯風(fēng)險（）1。受托時因約定不明、公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)2。公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)3。無權(quán)或越權(quán)而造成的風(fēng)4。交割引起的風(fēng)9。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于信息1。人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變2。銀行作出降低存利率的決3。人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧4。持 人2％ 在外的普通股的股東，其持有該 的增減變化每達到該5。涉及人的重大事項10。營業(yè)部對員工的要求主要包括（）123416。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于人員1。人董事會決議的打字2。監(jiān)督管理部門人上報材料的有關(guān)人3。通過報資料獲悉人經(jīng)營狀況的有關(guān)人4。為人進行審計的會計17?；刭彽牧硪环矫媸牵ǎ簳r放棄相應(yīng)的使用權(quán)，從而獲得融資方的抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的，收回融出并獲得一定利息。12。供應(yīng)3。購入4。貸出18。下列屬于營業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有（）123。管4。業(yè)務(wù)差錯的處理及系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方19。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬 信息1。人實施的二次2。人的2/5的董事發(fā)生變3。人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決4。人申請的決20。投資者委托時要支付（）123421。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于人員1。人的打字2。監(jiān)督管理部門人上報材料的有關(guān)人3。通過報資料獲悉人經(jīng)營狀況的有關(guān)人4。為人進行審計的會計22。按照公開原則，投資者對于所的可以進行（）的了解123423。下面的陳述中（）1。開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次2。開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次3。開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去項贖回費(4。開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(24。上市公司應(yīng)將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ?。23。有關(guān)經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)425。按開設(shè)賬戶的投資主體分類，賬戶可分為（）123。投資者賬426。三級模式中，整個市場系統(tǒng)的參與者包括1。登記結(jié)算機2。經(jīng)營機3。銀4。異地集中中527。根據(jù)規(guī)范回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購的條件主要涉及（）1?；刭彽娜?。回購的時34。以資融券方在初始前須存入的數(shù)28。公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）123429。提高員工素質(zhì)是防范差錯的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）1。具有良好的工作態(tài)度，認真仔細地辦理每一筆業(yè)2。具有較為熟練的技能，能夠及時高效地處理每一筆業(yè)3。具有較為豐富的知識，包括程序、環(huán)節(jié)、方式和費用，熱情回答客戶所每一問題430。在我國，根據(jù)席位的報盤方式，它們可以分為12。席34531。我國將回購用于123。市場投432。我國現(xiàn)行的委托指令有123433。所對參與回購進行委托“”的數(shù)量規(guī)定為：數(shù)量必須是（）1。12。1003。104。100034。所會員參加先要取得席位，取得普通席位有（）條件12。具有高水平的進場人34。具有一定水平的分析535。風(fēng)險的制度防范包括（）等方面1。足額結(jié)算制23436。的風(fēng)險防范通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的123437?？蛻艄芾碇饕ǎǎ?2。管3?？蛻粜枨?38?，F(xiàn)行的競價方式有（）123439。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于信息1。人實施的二次2。人因無支付能力而發(fā)生相當于被退票人流動的1％的大額銀行退3。人的4／10的董事發(fā)生變4。人重大的購置金額較大的生產(chǎn)經(jīng)營的主要設(shè)備的決5。人申請的決40。（）是欲取得自營業(yè)務(wù)資格的經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當具備的標準條件之一1。具有不低于2000萬元的凈資2。具有不低于2000萬元的營運3。具有不低于2000萬元的凈營運4。具有不低于1000萬元的凈資5。具有不低于1000萬元的凈資41。所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予（）處分或處罰1234。暫停參加場內(nèi)5123443。的和應(yīng)遵循的原則是：（）123444。、交割、交收中的行為包括（）1。透23445。風(fēng)險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容123446。的特征主要表現(xiàn)為的（）1234547。投資者委托時要支付（）1。234548。屬于公司自營業(yè)務(wù)范圍的有（）1。自營上市2。柜臺自營3。在承銷中采用包銷方式時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由公司買入4。在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，公司購入投資者未配部49。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容1234550。中，（）1。價款時，同一期內(nèi)發(fā)生的不同種類的價款可以合并計2。價款時，不同期發(fā)生的價款不能合并計3。時，只有在同一期內(nèi)且同種才能合并計4。時，不同期內(nèi)同種不能合并計51。營業(yè)部安全制度的基本內(nèi)容一般包括（）1。營業(yè)場所的安全要2。重要憑證、支票、印鑒的保3。票券運送的安 制4。安全值班的制52。我國所中的普通席位是經(jīng)營（）等的席位1。A種2。B種34553。所競價的結(jié)果有（）的可能1。全部2。推遲3。不4。部分54。股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）1。性過23。非性過455。營業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）123456。營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）12 差34。責(zé)差57。回購二次的步驟包括（）1。回購初始當日的2。回購初始次日的3。回購到期日的4?；刭彽狡诖稳盏?8。（）屬于經(jīng)營機構(gòu)的性行為1。集中優(yōu)勢，影響價格的行的的行為3。經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作的行4。委托其他經(jīng)營機構(gòu)代為的行5。非人員通過不正當?shù)幕蛘咂渌緩将@得信息，并根據(jù)該信息或59。金融的種類主要有（）1。外匯23。單據(jù)4。股價指數(shù)5。利率60。投資者發(fā)出委托指令的形式有（）12。委3 委450.51。在過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會1。正確22。目前開展回購業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深所及經(jīng)和銀行批準的銀行柜臺市場。1。正確2319984611。正確24。的過戶費是上市公司的收入1。正確25。經(jīng)紀商可以將客戶借給他人作擔(dān)保物1。正確26。收益的穩(wěn)定性是公司自營業(yè)務(wù)的特點之一1。正確27。在回購中，需求方要經(jīng)過兩次契約行為，而供應(yīng)方只經(jīng)過一次1。正確28。傭金全部是經(jīng)紀商的業(yè)務(wù)收入1。正確29。客戶管理主要包括客戶的開發(fā)、管理、客戶需求等內(nèi)容1。正確210。風(fēng)險的制度防范包括事先、實時和事后監(jiān)察等幾個方面1。正確211。存托憑證不屬于金融衍生工具的1。正確212。收益率在債券回購中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面1。正確213。在公司不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金1。正確214。服務(wù)部可以由公司和其他機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營1。正確215。非性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價繳納規(guī)定標準的印花稅1。正確216。為人進行審計的會計師屬于人員1。正確217。從業(yè)人員可以經(jīng)批準的國債、基金1。正確218。在債券全價的情況下，價格與應(yīng)計利息是分解的1。正確219 營業(yè)部 公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以1。正確220。公司進行自營，其收益主要來源于低買高賣的價差以及業(yè)務(wù)手續(xù)費1。正確221。公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、服務(wù)速度、服1。正確222。公司欲取得自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是：專營機構(gòu)具有不低1000萬元的凈資本和不低于2000萬元的凈資產(chǎn)1。正確223。投資者只要能出示他人件，就可以代其1。正確224。按照所的規(guī)定，公司在代發(fā)現(xiàn)金股利時可向客戶收取一定的傭金和過1。正確225。營業(yè)部的遷址、轉(zhuǎn)讓，變更等事項可不向中國或其派出機構(gòu)上報批1。正確226。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，所每年向報送一次各家會員的自營業(yè)務(wù)情況1。正確227。從事自營業(yè)務(wù) 公司可以自主決定是否買入或賣出某 行為具有自1。正確228。系統(tǒng)保障風(fēng)險的防范應(yīng)從保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手1。正確229。經(jīng)紀商可以將客戶借給他人作擔(dān)保物1。正確230。在我國，登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當具備的條件之一是：自有不少于1。正確231。的柜臺自營通常手續(xù)簡單、清晰、費時少，且多為債券，因而具有吞1。正確232。公司委托其他公司代為的，屬于市場行為1。正確233。如果人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于1。正確234。的過費是上市公司的收入1。正確235。在所，個人賬戶又稱A字頭賬戶1。正確236。在特殊情況下，從事自營業(yè)務(wù)的公司才可以自主決定是否買入或賣出某種1。正確237。與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在行為上具有非自主性1。正確238。公司自營賬戶上持有的權(quán)益類按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的1。正確239。傭金全部是經(jīng)紀商的業(yè)務(wù)收入1。正確240。印花稅由的分別交付1。正確241。欲申請自營業(yè)務(wù)資格的公司應(yīng)制作并向中國報送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人（副本）”、由機構(gòu)批設(shè)機關(guān)核準的公司章程等。1。正確242。從目前我國市場的實際情況來看，信用主要以融券方式為主1。正確243。新股網(wǎng)上競價的價是競價決定的1。正確244。營業(yè)部是公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承1。正確2：：45。認股權(quán)證的都是在所進行的1。正確246。經(jīng)紀商可以對大戶或超級大戶融1。正確2471。正確248。自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少5年。1。正確249。技術(shù)性差錯指由于工作人員操作規(guī)程和勞動紀律，工作不負責(zé)任導(dǎo)致的差錯1。正確250。公司擬設(shè)立的服務(wù)部與其歸屬的營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)1。正確251。公司欲取得自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國頒發(fā)的“業(yè)從業(yè)人員資格”。1。正確252。公司在進行自營時，可