2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案

單選題（共80題）1、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A2、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D3、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B5、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】A6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告期貨交易所B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B7、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A8、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事長C.獨(dú)立董事D.監(jiān)事會(huì)主席【答案】A9、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)給予投資者至少（）的冷靜期。A.8小時(shí)B.24小時(shí)C.36小時(shí)D.48小時(shí)【答案】B10、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。A.集中統(tǒng)一B.自律C.統(tǒng)一D.集中【答案】B11、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A12、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C13、自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B14、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。A.錯(cuò)誤指令B.交易指令C.錯(cuò)誤信息D.交易信息【答案】B15、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】C16、中國證監(jiān)會(huì)（）中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D17、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當(dāng)日收盤前B.下一交易日開盤前C.當(dāng)月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時(shí)間【答案】D18、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會(huì)報(bào)告D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】B19、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】C20、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。A.3個(gè)工作日B.7個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.15個(gè)工作日【答案】A21、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面【答案】D22、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部【答案】C23、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D24、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會(huì)【答案】B25、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責(zé)任公司B.國有獨(dú)資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司【答案】D26、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】A27、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)C.無需D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】D28、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求C.違約訴訟請(qǐng)求D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求【答案】A29、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B30、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】A31、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一情節(jié)嚴(yán)重的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰【答案】C32、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調(diào)查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風(fēng)險(xiǎn)【答案】C33、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A34、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容C.可用庫容D.以上都不準(zhǔn)確【答案】B35、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B36、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)【答案】A37、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D38、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1B.2C.3D.4【答案】D39、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D40、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國務(wù)院財(cái)政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C41、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部【答案】B42、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C43、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)有（）。A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)【答案】C44、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D45、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價(jià)格大幅波動(dòng)中，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C46、合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。A.交割B.定價(jià)C.簽約D.結(jié)算【答案】A47、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C48、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B49、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同【答案】B50、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D51、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.微信提示B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示C.電話通知D.短信告知【答案】B52、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部【答案】B53、可以指定交割倉庫的是（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】D54、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.所在期貨公司【答案】B55、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B56、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D57、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，()。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任【答案】A58、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。??A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.一周D.一個(gè)月【答案】B59、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.交易規(guī)則B.期貨交易所章程C.股東大會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】B60、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。A.3個(gè)工作日B.7個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.15個(gè)工作日【答案】A61、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B.決定設(shè)立專門委員會(huì)C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案【答案】A62、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】A63、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的交易規(guī)模B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】B64、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟(jì)法D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】D65、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A66、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷售從業(yè)人員資格【答案】C67、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%【答案】B68、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失,（）。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80％D.由客戶承擔(dān)【答案】D69、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B70、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】C71、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。A.獨(dú)立客觀B.理論與實(shí)踐相結(jié)合C.尊重客戶意見D.誠實(shí)守信【答案】A72、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度【答案】D73、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D74、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正【答案】D75、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】D76、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B77、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A78、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會(huì)秘書D.董事【答案】C79、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會(huì)秘書D.董事【答案】C80、自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B多選題（共40題）1、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的（）進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。A.性質(zhì)B.涉及金額C.進(jìn)展情況D.形成原因【答案】ABCD2、期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。A.發(fā)布市場信息B.查處違規(guī)行為C.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則D.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD3、關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)【答案】BD4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)是（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)B.《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定C.期貨交易所的授權(quán)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)【答案】AB5、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。A.銀行存款B.購買國債C.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))D.購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券【答案】ABCD6、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。A.無效行為B.對(duì)方行為所致的損失C.過錯(cuò)大小D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系【答案】BCD7、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2019年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。A.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶B.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C.如果該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔(dān)D.雖然該機(jī)構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機(jī)構(gòu)自己承擔(dān)【答案】AC8、以下說法正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減注冊(cè)資本金額【答案】ABC9、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。A.業(yè)務(wù)B.人員C.資產(chǎn)D.財(cái)務(wù)【答案】ABCD10、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是()。A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)【答案】AB11、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.期貨從業(yè)資格證書B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書C.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D.申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】BC12、下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍的是（）。A.期貨、期權(quán)B.股票、債券C.央行票據(jù)D.證券投資基金【答案】ABCD13、由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形包括（）。A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的C.期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時(shí)間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的D.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的【答案】AB14、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期整改B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C.處以罰款D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分【答案】AB15、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。A.中國證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】AB16、期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、A.屬于期貨交易所所有的有價(jià)證券B.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券C.期貨交易所自有賬戶中的資金D.期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金【答案】AC17、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過以下方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求（）。A.投資知識(shí)測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風(fēng)險(xiǎn)承受評(píng)估報(bào)告【答案】ABC18、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立專門委員會(huì)包括（）。A.調(diào)解委員會(huì)B.結(jié)算委員會(huì)C.財(cái)務(wù)委員會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)【答案】ABCD19、《期貨交易管理?xiàng)l例》中所稱期貨合約包括()。A.商品期貨合約B.金融期貨合約C.其他期貨合約D.期權(quán)合約【答案】ABC20、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（）。A.允許客戶開倉交易B.不通知客戶追加保證金C.對(duì)客戶強(qiáng)行平倉D.允許客戶繼續(xù)持倉【答案】AD21、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，（）。A.忠于職守B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)C.恪守誠信D.勤勉盡責(zé)E【答案】ACD22、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守（）。A.國家秘密B.所在機(jī)構(gòu)秘密C.投資者的商業(yè)秘密D.投資者的個(gè)人隱私【答案】ABCD23、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說法正確的是（）。A.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體公告B.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)【答案】ABD24、期貨交易實(shí)行下列（）制度。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報(bào)告制度D.以上都是【答案】ABCD25、持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)D.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰【答案】ABCD26、某期貨公司主要資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東，下列關(guān)于期貨公司與甲公司有關(guān)表述，錯(cuò)誤的有（）A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保B.甲公司在該期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求C.期貨公司不得向甲公司提供融資D.期貨公司不得與甲公司進(jìn)行不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易【答案】AB27、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。A.購買國債B.購買中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）C.銀行存款D.購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券【答案】ABCD28、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，過程中應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容包括（）。A.客戶投訴的接待處理B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)C.客戶盈利保障約定D.辦理開戶【答案】ABD29、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件【答案】ABC30、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢