證券市場基礎(chǔ)知識練習題56

一、單項選擇題1.有價證券是

的一種形式。實資本B.虛擬資本C.幣資本品資本答案：B[答掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節(jié)，P12.證券市場本質(zhì)上是。價直接交換的場所B.財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.值實現(xiàn)增值的場所險直接交換的場所答案：[答掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第一章第一節(jié)，。3.中央政府債券通常被視為。低險證券B.無風險證券C.險證券風險證券答案：B[答掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見教材第一章第二節(jié)，P84.

是證券市場最廣泛的投資者。政機構(gòu)

B.保險公司C.類基金人答案：D[答掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見教材第一章第二節(jié)，P16。5.中國證監(jiān)會按照

授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。全人大B.國務(wù)院C.國人大常務(wù)委員會國人民銀行答案：B[答熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責。見教材第一章第二節(jié)，P19。6.股票是一種

憑證。債B.所有權(quán)C.托權(quán)托權(quán)答案：B[答掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一節(jié)，P46。7.根據(jù)規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的。

答案：[答熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P508.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是。股發(fā)行溢價B.接受的贈與C.產(chǎn)增值合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額答案：[答掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，。9.在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是。每賬面價值B.每股內(nèi)在價值C.股票面價值股清算價值答案：[答熟悉股票票面價值值值值的不同含義與聯(lián)系第二章第二節(jié)，10.上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參滬市上市公司分為C.10D.11答案：C

大行業(yè)。

[答掌握影響股票價格變動的基本因素股票價格變動的其他因素二章第二節(jié)，11.普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是。出股東大會的股東所持表決權(quán)的/3上通過B.公司解散清算之時C.司連續(xù)5虧損東大會作出減少公司注冊資本的決議答案：B[答掌握公司利潤分配順序、股利分配條件和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。見教材第二章第三節(jié)，12.某股份公司因年度出現(xiàn)虧損事會提議度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于?？赊D(zhuǎn)換優(yōu)先股B參與優(yōu)先股C．非累積優(yōu)先股．累積優(yōu)先股答案：D[答了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。見教材第二章第三節(jié)，P69。13.債券是一種的

憑證。債債務(wù)B.所有權(quán)、使用權(quán)C.權(quán)讓權(quán)答案：[答掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章第一節(jié)，P77。14.金融債券的期限以較為多見。

短B.中期C.期久期答案：B[答熟悉各類債券的概念與特點。見教材第三章第一節(jié)，P82。15.下列屬于間接融資手段的有。普股B.優(yōu)先股C.券款答案：D[答熟悉債券與股票的異同點。見教材第三章第一節(jié)，P84。16.在國際市場上，的常見形式是國庫券。短國債B.中期國債C.期國債期國債答案：[答掌握中央政府債券的分類。見教材第三章第二節(jié)，P87。17.

是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，不與特定項目相聯(lián)系。專債券B.收入債券C.般責任債券府支持機構(gòu)債券

答案：C[答熟悉地方債券的發(fā)行主體以及我國地方政府債券的發(fā)行情況三章第二節(jié)，18.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的。國B.政府債券C.司債券融債券答案：D[答熟悉中央銀行票據(jù)的性質(zhì)和作用。見教材第三章第三節(jié)，P102。19.一般認為，基金起源于，是在紀末、19紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。德B.美國C.國本答案：C[答掌握證券投資基金的定義和特征。見教材第四章第一節(jié)，P118。20.目前我國的基金全部是。公型基金B(yǎng).契約型基金C.閉式基金放式基金答案：B

[答掌握契約型基金與公司型基金金與開放式基金的定義與區(qū)別四章第一節(jié)，21.根據(jù)規(guī)定

以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。答案：[答熟悉證券投資基金的分類方法。見教材第四章第一節(jié)，P124。22.偏股型基金股票的配置比例是?！?0%答案：[答熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P126。23.基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于億元人民幣。C.5D.6答案：[答掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見教材第四章第二節(jié)，～131。24.證券投資基金當事人中，基金運營的核心是。

基管理人B.基金持有人C.金托管人金投資者答案：[答熟悉基金當事人之間的關(guān)系。見教材第四章第二節(jié)，P134。25.基金交易費中的由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。印稅B.過戶費C.手費易傭金答案：D[答熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務(wù)費的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P13626.開放式基金所特有的風險是。市場風險．管理能力風險C．技術(shù)風險D巨額贖回風險答案：D[答掌握基金的投資風險。見教材第四章第四節(jié)，P140。27.使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率率指數(shù)級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整指的是。嵌式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.外交易市場(OTC)交易的衍生工具立衍生工具

答案：[答掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P146。28.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是，新術(shù)革命B.金融自由化C.潤驅(qū)動險答案：D[答熟悉金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。見教材第五章第一節(jié)，29.債券遠期交易的品種最為活躍。天天C.30D.60天答案：[答了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠期交易期利率協(xié)議匯遠期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章第二節(jié)，P156。30.以

為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。市債券期貨B.國債期貨C.政債券指數(shù)期貨融債券期貨答案：B

[答掌握金融期貨合約的主要種類。見教材第五章第二節(jié)，P160。31.金融期貨的，就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為。套期保值功能B價格發(fā)現(xiàn)功能C．投機功能D．套利功能答案：[答掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P169。32.一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。多B.少于C.于是答案：[答熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P175。33.按照

權(quán)證分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證。持人權(quán)利的性質(zhì)不同B.權(quán)證的內(nèi)在價值C.礎(chǔ)資產(chǎn)的來源權(quán)的時間答案：C[答掌握權(quán)證的定義、分類、要素。見教材第五章第三節(jié)，P179。34.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額1元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為則轉(zhuǎn)換價格為元。C.50

答案：B[答掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié)，P181。35.

是DR發(fā)行人和DR的市場中介，DR投資者提供所需的一切服務(wù)。中央存托公司B存券銀行C．托管銀行D信托投資公司答案：B[答了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機構(gòu)。見教材第五章第四節(jié)，36.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為。公募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.益保證型和非收益保證型本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品答案：[答掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風險。見教材第五章第四節(jié)，37.根據(jù)

劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。市的效率B.市場的作用C.場的功能易標的物答案：C[答熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系。見教材第六章第一節(jié)，

38.根據(jù)規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于個月。C.18D.24答案：B[答掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P208。39.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以確定股票發(fā)行價格。累計詢價．詢價方式C．上網(wǎng)競價方式D協(xié)商定價方式答案：B[答掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P209。40.我國的二板市場指的是。代股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.主板市場C.小企業(yè)板塊市場業(yè)板市場答案：D[答掌握我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)。見教材第六章第二節(jié)，P215。41.公司股權(quán)分布或股東人數(shù)不符合上市條件且未能在停牌1月內(nèi)提交解決方案，或復(fù)牌后其股權(quán)分布或股東人數(shù)仍不能符合上市條件的，深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。個月C.9個月D.12個月

內(nèi)

答案：B[答熟悉我國證券市場的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，P221。42.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)依托和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和。投資咨詢機構(gòu)B證券交易所C．證券業(yè)協(xié)會D．信評級機構(gòu)答案：B[答熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。見教材第六章第二節(jié)，43.年825，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是。恒指服務(wù)公司．中證指數(shù)有限公司C．中央國債登記結(jié)算有限責任公司．三元證券投資顧問有限公司答案：B[答掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，44.深證成分股指數(shù)包括個成分股。C.30D.40答案：D[答掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，45.上證國債指數(shù)的樣本是。

在海證券交易所上市的、剩余期限在1以上的固定利率國債B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1以上的固定利率國債和一次還本付息國債C.上海證券交易所上市的、剩余期限在2以上的固定利率國債和一次還本付息國債上海證券交易所上市的、剩余期限在2以上的一次還本付息國債答案：B[答掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，46.

是最普通、最基本的股息形式。股股息B.財產(chǎn)股息C.金股息債股息答案：C[答熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P253。47.某投資者買了元期限為年期、年利率為1的司債券，年中通貨膨脹率為4，則該投資者的實際收益率為。答案：C[答掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)，P260。48.美國一般將短國庫券B.長期國債

利率視為無風險利率。

C.年期存款利率年期貸款利率答案：[答掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義風險來源、作用機制因素和收益與風險的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)，P269。49.我國第一家專業(yè)性證券公司是。中證券公司B.深圳特區(qū)證券公司C.通證券公司泰證券公司答案：B[答了解我國證券公司的發(fā)展歷程。見教材第七章第一節(jié)，P266。50.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣。萬元元C.2億元D.5元答案：[答掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求。見教材第七章第一節(jié)，51.IB制度起源于。日B.中國香港C.國國

答案：C[答掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，。52.凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的特點凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。流性B.安全性C.利性效性答案：[答掌握證券公司風險控制指標管理本及其計算指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P30053.證券公司應(yīng)當按上一年營業(yè)費用總額的計算營運風險的風險準備。答案：B[答掌握證券公司風險控制指標管理本及其計算指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P30254.我國《證券法》規(guī)定：“涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以萬以下元以上1元以下C.10元以上D.1元以上5元以下

的罰款?！?/p>

答案：B[答掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場公司、證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第一節(jié)，P32555.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。C.3D.4答案：D[答掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P33356.招股說明書的有效期為，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。個月月C.6個月D.3月答案：C[答掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，57.單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上C.50D.60

萬元以下的罰款。

答案：D[答掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場公司、證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P35158.對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是。證會B.證券交易所C.國人民銀行國證券業(yè)協(xié)會答案：D[答掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構(gòu)本準則止行為督及懲戒。見教材第八章第三節(jié)，P378。59.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。C.10D.15答案：C[答熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第三節(jié)，P373。

日內(nèi)向中國證券60.

對機構(gòu)執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的情況進行定期或者不定期檢查。證會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.券交易所券結(jié)算機構(gòu)

答案：B[答掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構(gòu)本準則止行為督及懲戒。見教材第八章第三節(jié)，P382。二、不定項選擇題(下各小題所給出的4選項中，至少有符合題目要求)1.貨幣證券主要包括。商證券B.銀行證券C.本證券府證券答案：[答掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節(jié)，P22.證券市場的層次性體現(xiàn)為

的多樣性。區(qū)域分布．覆蓋公司類型C．上市交易制度監(jiān)管要求答案：ABCD[答掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第一章第一節(jié)，。3.證券經(jīng)營機構(gòu)可以利用

進行證券投資。借資金B(yǎng).自有資本C.運資金托投資資金答案：[答掌握機構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P8

4.股票的性質(zhì)有。股是要式證券B.股票是設(shè)權(quán)證券C.票是貨幣證券票是綜合權(quán)利證券答案：AD[答掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一節(jié)，P47。5.無記名股票與記名股票的差別包括。兩在股東的權(quán)利方面存在差別B.記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人C.納出資的方式不同，記名股票可以一次或分次繳納出資，而無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資記名股票安全性較差，而記名股票相對安全答案：[答熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P50～516.股票分割和合并帶來的影響包括。事上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降B.股票分割通常適用于高價股C.股則常見于低價股，股后，流動性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)答案：ABCD[答掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，。7.影響股票價格的因素包括。引股票價格變動的直接原因是供求關(guān)系的變化

B.在任何價位上，如果買方的意愿購買量超過此時賣方的意愿出售量，股價將會上漲C.根本上說，股票供求以及股票價格主要取決于預(yù)期起股票價格變動的直接原因是買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換答案：ABCD[答掌握股票的理論價格與市場價格的含義及引起股票價格變動的直接原因二章第二節(jié)，8.中央銀行的貨幣政策手段包括。存準備金制度B.發(fā)行國債C.節(jié)稅率貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)答案：AD[答掌握影響股票價格變動的基本因素股票價格變動的其他因素二章第二節(jié)，9.賦予普通股票股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是。保普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例B.保護原有普通股票股東的利益和持股價值C.保公司股份能足額認購加公司的募集資金答案：[答熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。見教材第二章第三節(jié)，P6610.優(yōu)先股票的特征包括。股率固定B.股息分派優(yōu)先

C.先表決權(quán)有優(yōu)先認股權(quán)答案：[答熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見教材第二章第三節(jié)，P68。11.

屬于國有股權(quán)的組成部分。國股B.國有法人股C.會公眾股人股答案：[答掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義。見教材第二章第四節(jié)，～71。12.

時應(yīng)確定較小的票面金額。主面對小額投資者B.主要面對大額投資者C.場資金供給充足場資金供給緊張答案：AD[答掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章第一節(jié)，P78。13.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為。浮動利率債券B貼現(xiàn)債券C．附息債券D息票累積債券答案：[答掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章第一節(jié)，P82。

14.債券與股票的區(qū)別包括。債通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定B.債券是一種有期證券，股票是一種無期證券C.票風險較大，債券風險相對較小行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司答案：ABCD[答熟悉債券與股票的異同點。見教材第三章第一節(jié)，P85。15.目前我國發(fā)行的普通國債有。國券B.記賬式國債C.證式國債蓄國債(子式)答案：[答熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別。見教材第三章第二節(jié)，。16.我國的金融債券主要有。政性金融債券B.商業(yè)銀行債券C.券公司債券券公司次級債務(wù)答案：ABCD[答熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P98。17.公司債券的種類包括。信公司債券B.不動產(chǎn)抵押公司債券C.務(wù)公司債券

證公司債券答案：ABD[答熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節(jié)，P103。18.證券投資基金的特點是。集投資B.分散風險C.業(yè)理財定市場答案：[答掌握證券投資基金的定義和特征。見教材第四章第一節(jié)，P120。19.決定基金期限長短的因素主要有。發(fā)規(guī)模B.宏觀經(jīng)濟形勢C.金本身投資期限的長短金份額交易方式答案：BC[答掌握契約型基金與公司型基金金與開放式基金的定義與區(qū)別四章第一節(jié)，20.成長型基金可分為。穩(wěn)成長型基金B(yǎng).一般成長型基會C.極成長型基金業(yè)成長型基金答案：

[答熟悉證券投資基金的分類方法。見教材第四章第一節(jié)，P126。21.公募基金的特點有。募對象不固定B.投資金額要求較低C.合中小投資者資者資格和人數(shù)手段監(jiān)管機構(gòu)的限制答案：ABCD[答熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P126。22.衍生證券投資基金主要包括。期貨基金．期權(quán)基金C．認股權(quán)證基金D指數(shù)基金答案：[答熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P125。23.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有。凈產(chǎn)不低于2元人民幣B.在最近個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C.營行為規(guī)范，管理證券投資基金3以上近1內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查答案：ABD[答掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見教材第四章第二節(jié)，。24.基金管理費通常從獲得?；上.利息收益

C.金資產(chǎn)投資者收取答案：[答熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務(wù)費的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P13525.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到特殊情況，有權(quán)暫停估值。占金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值B.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時C.出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時答案：ABCD[答熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。見教材第四章第三節(jié)，P137。26.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有情形。一基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的0%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的%C.金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定答案：[答掌握基金的投資范圍與投資限制。見教材第四章第五節(jié)，P142。27.利率衍生工具主要包括。遠期利率協(xié)議B利率期權(quán)C．利率期貨D利率互換

答案：ABCD[答掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P149。28.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為?，F(xiàn)交易B.互換交易C.期交易貨交易答案：[答熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠期交易的區(qū)別。見教材第五章第二節(jié)，29.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的區(qū)別為。金現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具；而金融期貨交易的對象是金融期貨合約B.金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資；金融期貨交易是一種風險管理工具，風險厭惡者可以利用它進行套期保值、規(guī)避風險，喜好風險者則利用它承擔更大的風險C.融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價；而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同，但在結(jié)算方式上是相似的答案：[答熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠期交易的區(qū)別。見教材第五章第二節(jié)，。30.股權(quán)類期貨是以為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。單只股票．股票組合C．股票債券組合D股票價格指數(shù)答案：ABD[答掌握金融期貨合約的主要種類。見教材第五章第二節(jié)，P165。31.與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機的重要區(qū)別是。目我國股票市場實行T算制度，而期貨市場是+0

B.期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大C.前我國股票市場實行T算制度，而期貨市場T+0貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機具有較高的杠桿率，具有更高的風險性答案：[答掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P172。32.根據(jù)

劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。選權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時間的不同C.礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)礎(chǔ)資產(chǎn)的來源答案：[答掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，P177。33.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔?？梢允?。通專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券作為履約擔保B.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔保C.供經(jīng)交易所認可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人供經(jīng)發(fā)行人認可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人答案：[答熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。見教材第五章第三節(jié)，P179。34.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是。權(quán)載體不同B.行權(quán)方式不同C.權(quán)時間不同利內(nèi)容不同

答案：ABD[答掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別材第五章第三節(jié)35.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為。不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化B信貸資產(chǎn)證券化C．未來收益證券化．債券組合證券化答案：ABCD[答掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類。見教材第五章第四節(jié)，P190。36.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中對債權(quán)擔保的規(guī)定有。證公司向客戶融資融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納B.證券公司應(yīng)當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例C.戶交存的擔保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，暫停繳納，但不得提取擔保物券公司應(yīng)當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物答案：BD[答掌公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法指引的有關(guān)規(guī)定第八章第一節(jié)。37.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定。發(fā)人要足額繳納注冊資本B.發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定C.司經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策行人資產(chǎn)完整答案：ABCD[答掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，

38.下列說法符合《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的有。凡對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當在招股說明書中披露B.預(yù)先披露的招股說明書申報稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，應(yīng)含有價格信息，發(fā)行人須據(jù)此發(fā)行股票C.期報告中財務(wù)會計報告被出具非標準審計報告的市公司董事會應(yīng)當針對該審計意見涉及事項作出專項說明市公司控股子公司或者參股公司發(fā)生重大事件對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當履行信息披露義務(wù)答案：[答掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，。39.國際證監(jiān)會組織證券監(jiān)管目標是。保投資者B.保證證券市場的公平效率和透明C.低系統(tǒng)性風險除系統(tǒng)性風險答案：[答熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段。見教材第八章第二節(jié)，。40.中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括。規(guī)業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引B.規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力C.定行業(yè)公約，促進公平競爭續(xù)職業(yè)培訓(xùn)答案：[答掌握證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能。見教材第八章第三節(jié)，P370～371。

三、判斷題錯A錯1.證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。答案：[答掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第一節(jié)，P32.證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。答案：[答掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第一章第一節(jié)，。3.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。答案：B[答掌握機構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P15。4.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機構(gòu)重新界定。答案：[答了解次貸危機以來國際金融監(jiān)管的主要變化。見教材第一章第三節(jié)，P30。5.我國股票市場融資國際化是以股、股、股等股權(quán)融資作為突破口的。

答案：[答掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容。見教材第一章第三節(jié)，。6.我國目前資本項目下的外匯收支已經(jīng)完全開放。答案：B[答掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容。見教材第一章第三節(jié)，。7.股票的價格彈性或者恢復(fù)能力，以交易價格受大額交易沖擊后的恢復(fù)能力來衡量，價格恢復(fù)能力越強，股票的流動性越高。答案：[答掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一節(jié)，P48。8.我國現(xiàn)在允許發(fā)行無面額股票。答案：B[答熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P519.在實踐中，對那些業(yè)績優(yōu)良、財務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径?，增發(fā)和配股意味著將增加公司經(jīng)營實力，會給股東帶來更多回報，股價不僅不會下跌，可能還會上漲。答案：[答掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，。

10.股票的供求關(guān)系是股票價格的基石。答案：B[答掌握影響股票價格變動的基本因素股票價格變動的其他因素二章第二節(jié)，11.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)利。答案：B[答了解累積投票制和表決權(quán)的代理行使制度。見教材第二章第三節(jié)，P65。12.公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責任。答案：[答掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)。見教材第二章第三節(jié)，P67。13.外資股是指股份公司向外國發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。答案：B[答掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義。見教材第二章第四節(jié)，。14.流動性首先取決于市場為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度；其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。

答案：[答掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章第一節(jié)，P80。15.憑證式債券的形式是債權(quán)人認購債券的一種收款憑證。答案：[答熟悉各類債券的概念與特點。見教材第三章第一節(jié)，P84。16.中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券；有時也將二者統(tǒng)稱為公債。答案：[答掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。見教材第三章第一節(jié)、第三章第二節(jié)，、93。17.記賬式國債是由財政部面向個人投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。答案：B[答熟悉各種國債的概念。見教材第三章第二節(jié)，P90。18.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于0%，發(fā)行人可以延期支付利息。答案：B[答掌握我國金融債券的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)，P100。19.我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

答案：B[答掌握我國公司債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)，P109。20.基金能滿足那些不能或不以直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)的需要。答案：[答掌握基金與股票、債券的區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P122。21.為應(yīng)付投資者隨時贖回兌現(xiàn)放式基金在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融工具。答案：[答掌握契約型基金與公司型基金金與開放式基金的定義與區(qū)別四章第一節(jié)，22.指數(shù)基金收益率不適于社?；鸬葦?shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資。答案：B[答熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P126。23.ETF不一定采用指數(shù)基金模式。答案：B[答掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點，見教材第四章第一節(jié)127。24.在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但

對基金日常決策一般不能施加直接影響。答案：[答熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。見教材第四章第二節(jié)，P129。25.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)擔任。答案：B[答掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件。見教材第四章第二節(jié)，。26.托管費通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。答案：B[答熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務(wù)費的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P13527.在我國，投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的利潤；投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤。答案：B[答熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則。見教材第四章第四節(jié)，28.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機性和高風險性。答案：

[答掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險。見教材第五章第一節(jié)，29.在股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)前我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是金融遠期合約的典型代表。答案：B[答掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P151。30.金融遠期合約由于采用了集中交易的方式，交易事項可協(xié)商確定，較為靈活，金融機構(gòu)或大型工商企業(yè)通常利用遠期交易作為風險管理手段。答案：B[答掌握金融遠期合約的概念、類型。見教材第五章第二節(jié)，P159。31.期貨合約設(shè)計成標準化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進行對沖，從而避免實物交割。答案：[答掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見教材第五章第二節(jié)，32.年416，中國金融期貨交易所首份合約正式上市交易。答案：[答了解中國金融期貨交易所。見教材第五章第二節(jié)，P166。

33.最基本的信用違約互換涉及三個當事人，即信用擔保出售方、信用擔保購買方和中介管理機構(gòu)。答案：B[答了解信用違約互換(的含義和主要風險。見教材第五章第二節(jié)，。34.股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。答案：[答掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，P176。35.雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征，它的存在把投資者和發(fā)行人的風險、收益限定在一定的范圍以內(nèi)。答案：[答掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見教材第五章第三節(jié)，P180。36.目前，我國內(nèi)地已經(jīng)推出存托憑證。答案：[答掌握存托憑證的定義。見教材第五章第四節(jié)，P188。37.證券化交易還可能需要金融機構(gòu)充當服務(wù)人，通?？蒘PV任。答案：B[答掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人。見教材第五章第四節(jié)，P190。

38.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。答案：[答掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度。見教材第六章第一節(jié)，P201。39.股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值。答案：[答掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能編制步驟和方法教材第六章第三節(jié)，。40.上證成分股指數(shù)簡稱上180數(shù)，是上海證券交易所對原上證3數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。答案：[答掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，41.由于資本利得和再投資收益具有不確定性資者在作投資決策時計算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當投資期結(jié)束時才能計算實際收益和實際到期收益率。答案：[答熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P256。42.財務(wù)風險隨公司負債率的上升而增大。

答案：[答掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)，P262。43.證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。答案：[答掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求。見教材第七章第一節(jié)，44.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。答案：B[答掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。見教材第七章第三節(jié)，P293。45.為了建立以凈資本