上海票據(jù)交易所電票系統(tǒng)接入操作規(guī)程

上海票據(jù)交易所電票系統(tǒng)接入操作規(guī)程上海票據(jù)交易所電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入操作規(guī)程第一章總則第一條為做好電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入、變更和退出工作，根據(jù)《票據(jù)交易管理辦法》《中國人民銀行關(guān)于實(shí)施電子商業(yè)匯票系統(tǒng)移交切換工作的通知》(銀發(fā)〔2017〕73號(hào))等，結(jié)合上海票據(jù)交易所相關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)程。第二條電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者是指具有大額支業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司(以下統(tǒng)稱金融機(jī)構(gòu))。第三條系統(tǒng)參與者通過接入點(diǎn)以直連方式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。直連分為自主直連和集中接入直連。第四條接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列(一)擁有大額支付系統(tǒng)行號(hào)；(二)滿足接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的相關(guān)技術(shù)及安全性(三)具有健全的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)內(nèi)部管理制(四)已接入中國票據(jù)交易系統(tǒng)。2第二章申請(qǐng)接入第五條金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)，應(yīng)以法人為單位提交如下申請(qǐng)材料：(一)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入申請(qǐng)書(內(nèi)容包括但不限于：總部及擬同時(shí)接入的分支機(jī)構(gòu)基本信息、近三年票據(jù)業(yè)務(wù)概況、人員配備和制度建設(shè)情況、已接入中國票據(jù)交易系統(tǒng)情況、申請(qǐng)接入方式及指定聯(lián)系人和指定郵箱等)；(二)總部及擬同時(shí)接入的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照(正本)(三)金融許可證復(fù)印件；(四)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)內(nèi)部管理制度(包括業(yè)務(wù)管理辦法、系統(tǒng)管理辦法、應(yīng)急處置預(yù)案等)；(五)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表(附1)；(六)集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)同意接入其系統(tǒng)的書面意見及接入準(zhǔn)備情況(申請(qǐng)集中接入直連的金融機(jī)構(gòu)需提供)；(七)財(cái)務(wù)公司待生效行名行號(hào)證明材料(由人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)出具，無大額支付系統(tǒng)行名行號(hào)的財(cái)務(wù)公司需提供)；(八)終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函(附2，原通過業(yè)務(wù)代理接入的金融機(jī)構(gòu)需提供)。上述材料均應(yīng)加蓋金融機(jī)構(gòu)公章。3名行號(hào)證明材料核實(shí)財(cái)務(wù)公司真實(shí)性。上海票據(jù)交易所對(duì)通過審核的金融機(jī)構(gòu)發(fā)送初審合格第七條金融機(jī)構(gòu)接初審合格通知后，按要求進(jìn)行工程實(shí)施，完成后根據(jù)《電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者接入技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范》向上海票據(jù)交易所申請(qǐng)驗(yàn)收。第八條上海票據(jù)交易所組織驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。第九條驗(yàn)收合格的金融機(jī)構(gòu)提交《電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者證書申請(qǐng)表》(附3)，申領(lǐng)數(shù)字證書。第十條上海票據(jù)交易所收到金融機(jī)構(gòu)關(guān)于數(shù)字證書的申請(qǐng)后，為其核定接入日期(財(cái)務(wù)公司需待行名行號(hào)生效后確定)，發(fā)送接入通知及數(shù)字證書參考號(hào)和授權(quán)碼。第十一條金融機(jī)構(gòu)在上海票據(jù)交易所確定的接入日前三個(gè)工作日內(nèi)憑數(shù)字證書參考號(hào)和授權(quán)碼完成數(shù)字證書下第十二條上海票據(jù)交易所在接入日前1日進(jìn)行系統(tǒng)參與者創(chuàng)建等操作，導(dǎo)出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)下發(fā)金融4第十四條上海票據(jù)交易所于接入日與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自驗(yàn)證通過后，金融機(jī)構(gòu)即正式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。第十五條金融機(jī)構(gòu)已接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)，需新增(一)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)新增系統(tǒng)參與者申請(qǐng)書(內(nèi)容包括但不限于：系統(tǒng)參與者基本信息、已接入中國票據(jù)交易系統(tǒng)情況、指定聯(lián)系人和指定郵箱等)；(二)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照(正本)復(fù)印件；(三)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表(附1)；(四)財(cái)務(wù)公司分支機(jī)構(gòu)待生效行名行號(hào)證明材料(由務(wù)公司分支機(jī)構(gòu)需提供)。上述材料均應(yīng)加蓋金融機(jī)構(gòu)公章或其它預(yù)留印鑒。第十六條上海票據(jù)交易所對(duì)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核后，確定接入日期(財(cái)務(wù)公司分支機(jī)構(gòu)需待行名行號(hào)生效后確定)，發(fā)送接入通知。第十七條上海票據(jù)交易所在接入日前1日創(chuàng)建系統(tǒng)參新增系統(tǒng)參與者于接入日正式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。5第三章變更第十八條金融機(jī)構(gòu)變更直連方式的，應(yīng)按本規(guī)程第二章相關(guān)規(guī)定重新辦理申請(qǐng)接入事宜。第十九條已接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)按《電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入技術(shù)驗(yàn)收方案和規(guī)(一)申請(qǐng)開通新業(yè)務(wù)或行內(nèi)系統(tǒng)及接口進(jìn)行與電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)改造的，需重新申請(qǐng)接入端軟件檢測；(二)前置機(jī)信息系統(tǒng)物理機(jī)器變化或重新集成的，需重新申請(qǐng)接入端信息系統(tǒng)檢查；(三)機(jī)房物理環(huán)境、運(yùn)維管理制度、應(yīng)急管理發(fā)生整體性或重大變化的，需重新申請(qǐng)接入環(huán)境驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的金融機(jī)構(gòu)可自行確定其系統(tǒng)更新后上線切換日期，報(bào)備上海票據(jù)交易所后于該日期切換上線。第四章退出第二十條金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者，應(yīng)以法人為單位提交如下申請(qǐng)材料：(一)退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者申請(qǐng)書(內(nèi)容業(yè)務(wù)和承接機(jī)構(gòu)信息、指定聯(lián)系人及指定郵箱等)；(二)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表(附1)；6(三)承接申請(qǐng)(附4/附5，申請(qǐng)承接的系統(tǒng)參與者需提供)；(四)系統(tǒng)參與者退出和承接(若有)的相關(guān)批復(fù)文件上述材料均應(yīng)加蓋金融機(jī)構(gòu)公章或其它預(yù)留印鑒。第二十一條上海票據(jù)交易所受理申請(qǐng)材料，審核通過后確定退出日期，發(fā)送退出通知。第二十二條上海票據(jù)交易所在退出日進(jìn)行系統(tǒng)參與者退出操作，并為申請(qǐng)承接的系統(tǒng)參與者設(shè)置承接。退出的系子商業(yè)匯票系統(tǒng)，承接于次日生效。第二十三條系統(tǒng)參與者出現(xiàn)下列情況的，上海票據(jù)交送書面通知：(一)提供虛假申請(qǐng)材料，采取欺騙手段加入電子商業(yè)(二)嚴(yán)重違反電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)制度，影響業(yè)務(wù)(三)存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，影響電子商業(yè)匯票系統(tǒng)安全(四)系統(tǒng)參與者違規(guī)發(fā)展被代理機(jī)構(gòu)，造成重大風(fēng)險(xiǎn)7(五)其他影響電子商業(yè)匯票系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行的情第二十四條自書面通知送達(dá)之日起，存在票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的系統(tǒng)參與者進(jìn)入退出等待期，期間不得開展新業(yè)務(wù)。被強(qiáng)制退出的系統(tǒng)參與者需辦理承接的，應(yīng)由其所屬法統(tǒng)參與者承接的，退出等待期結(jié)束，系統(tǒng)參與者正式退出。第五章集中接入機(jī)構(gòu)申請(qǐng)第二十五條集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展電子商業(yè)匯票系統(tǒng)集中接入服務(wù)，應(yīng)根據(jù)《上海票據(jù)交易所集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法(暫行)》提交申請(qǐng)材料，經(jīng)上海票據(jù)交易所審核通過后按要求進(jìn)行工程實(shí)施，并根據(jù)《電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者接入技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范》申請(qǐng)驗(yàn)收。第二十六條上海票據(jù)交易所組織驗(yàn)收，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，為驗(yàn)收合格的集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在電子商業(yè)匯票系統(tǒng)中創(chuàng)建接入點(diǎn)，并進(jìn)行技術(shù)驗(yàn)證。第六章附則8第二十七條本規(guī)程由上海票據(jù)交易所負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)2.終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函3.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者證書申請(qǐng)表4.承接申請(qǐng)(同一法人機(jī)構(gòu)間承接)5.承接申請(qǐng)(不同法人機(jī)構(gòu)間承接)9記表申請(qǐng)事項(xiàng)：□新增/□退出系系統(tǒng)參與者信息承接信息(若有則填)名稱行號(hào)承接行名稱承接行行號(hào)(加蓋公章)年月日終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函止。如違反承諾事項(xiàng)，我單位承擔(dān)一切法律后果。(加蓋公章)年月日1請(qǐng)表息主管領(lǐng)導(dǎo)(簽名)姓名(簽名)證件號(hào)碼年月日 (法人單位蓋章)官證□港澳通行證□護(hù)照管另(同一法人機(jī)構(gòu)間承接))由于XX原因，需由我機(jī)構(gòu)下屬XX 的相應(yīng)法律