2022年個人防范合規(guī)風險履職自查報告

個人防范合規(guī)風險履職自查報告行支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察要點》（中銀發(fā)〔2010〕1459）知》（閩中銀發(fā)〔2011〕564）文件精神，結(jié)合本人工作實際，就貫徹落實《要點》開展了自查自糾工作，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：一、經(jīng)過認真對照檢查，本人沒有存在下列違法違規(guī)行有發(fā)現(xiàn)存在其他嚴重違規(guī)行為。習(xí)和宣貫《要點》，并結(jié)合業(yè)務(wù)行為合規(guī)性和合規(guī)風險易發(fā)護銀行利益。自查人：2011715第二篇：防范合規(guī)風險履職報告防范合規(guī)風險履職報告對行內(nèi)現(xiàn)進行的防范風險合規(guī)風險履職工作實施活動，我下幾點：加強學(xué)習(xí)，廉潔自律。xx提高風險意識，強化風險治理。促進業(yè)務(wù)健康發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。xxx范合規(guī)風險履職自查報告尊敬的行領(lǐng)導(dǎo)、考核小組領(lǐng)導(dǎo)：自州分行開展“支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察工作”活動以來，本人作為xx做了自查自糾，自查結(jié)果平時工作均為合規(guī)操作。一、合規(guī)履職情況設(shè)的重大意義。充分認識到開展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生理者，更是踐行者。對支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)有以上違規(guī)行為。二、開展合規(guī)環(huán)境建設(shè)方面上級黨風廉政建設(shè)的要求，對照各項規(guī)定：（1）、沒有收受過任何單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑證等；（2）、沒有到任何單位和企業(yè)報銷過屬于自己支付的費用；（3）、沒有違背“十個嚴禁”、“三個不準”的規(guī)定；（4）、沒有拖欠公款、將公款借給親友或違規(guī)到金融機構(gòu)貸款的行為；（5）消費活動。三、員工合規(guī)教育方面郵儲銀行XX縣區(qū)支行組織全行對監(jiān)察要點進行了學(xué)習(xí)宣貫，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下，考核采取員工評價和工作組評價相結(jié)合的方式，綜合評定支行高管人員XX有效保障，即：為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度。24三、加強風險排查力度，增強發(fā)展意識。XX管人員作為重點，對全行員工進行了風險排查。一是強化員工行為排查。按照總行”三個規(guī)定“的要求，認真開展員工行為監(jiān)督考核和不良行為排查活動。對職工、家屬及關(guān)系人貸款情四、加強宣傳引導(dǎo)，增強責任意識。一是加強合規(guī)宣傳，人員，健全工作制度，有效提升了合規(guī)經(jīng)營水平。四、預(yù)防及化解合規(guī)風險工作等內(nèi)容XXXX反映支行高管人員防范合規(guī)風險履職方面存在的問題。五、工作還存在不足之處雖然經(jīng)過支行對高管人員防范合規(guī)風險履職情況認真檢煉。發(fā)展做出新的貢獻。報告人：xxx二〇一三年三月二十八日范合規(guī)風險履職自查報告尊敬的行領(lǐng)導(dǎo)、考核小組領(lǐng)導(dǎo)：自州分行開展“支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察工作”活動以來，本人作為xx做了自查自糾，自查結(jié)果平時工作均為合規(guī)操作。一、合規(guī)履職情況設(shè)的重大意義。充分認識到開展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生理者，更是踐行者。有以上違規(guī)行為。二、開展合規(guī)環(huán)境建設(shè)方面上級黨風廉政建設(shè)的要求，對照各項規(guī)定：（1）、沒有收受過任何單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑證等；（2）、沒有到任何單位和企業(yè)報銷過屬于自己支付的費用；（3）、沒有違背“十個嚴禁”、“三個不準”的規(guī)定；（4）金融機構(gòu)貸款的行為；（5）高檔娛樂場地消費活動。三、員工合規(guī)教育方面XX貫，并工評價和工風險履職XX意識為切入規(guī)經(jīng)營水平，為各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障，即：一、加強培訓(xùn)教育，增強合規(guī)意識。強化學(xué)習(xí)，傳達貫徹州分行相關(guān)會議精神，引導(dǎo)教育員工強化合規(guī)經(jīng)營意識。采取集中學(xué)、制度辦培訓(xùn)內(nèi)容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度。二、加強對管理層的管理，增強表率意識?？h支行把支行行長、信貸主管和會計主管作為合規(guī)管理的重點。一是全面落實責任，級、層層抓落實的風險防范責任體系。二是全面實施一線工作法。支行行堅持情況。三延伸到24嚴格請銷假制度，以身作則，做出表率。三、加強風險排查力度，增強發(fā)展意識。XX管人員作為重點，對全行員工進行了風險排查。一是強化員工行為排督考核和調(diào)查，逐排查制談，通過各層面的查找和討論，隨時掌握操作性風險點。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提立內(nèi)部曝規(guī)操作問建立舉報理；對堅持規(guī)必究的良好氛圍。四、加強宣傳引導(dǎo)，增強責任意識。一是加強合規(guī)宣傳，通過向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放監(jiān)督聯(lián)系卡等形式，使員工了解個組織開展合規(guī)文化創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對性。度，有效提升了合規(guī)經(jīng)營水平。四、預(yù)防及化解合規(guī)風險工作等內(nèi)容XX由劉蕓穿全年的出建議。XX舉報電話，防范合規(guī)風險履職方面存在的問題。五、工作還存在不足之處查，均支行還存在政策上，有在以上問題，思想認識和組織紀律上還要進一步錘煉。的理論、眾路線，樹高從嚴要求想、有作為報告人：xxx第五篇：風險合規(guī)履職報告履職報告2009行銀監(jiān)部門的制度規(guī)定及上級支行要求。研究改進措施，確保各項監(jiān)管措施地貫徹落實。個人業(yè)務(wù)標準化操作手冊審慎辦理并做好登記。內(nèi)容總結(jié)自查人：2011年7月15日第二