長江干堤加固工程竣工驗收工作大綱

水利部文件水建管[2005]2號關于印發(fā)《長江干堤加固工程竣工驗收工作大綱》的通知長江水利委員會，湖南省水利廳、湖北省水利廳、安徽省水利廳：為了使長江干堤加固工程竣工驗收工作制度化、規(guī)范化，我部編制了《長江干堤加固工程竣工驗收工作大綱》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。附件：長江干堤加固工程竣工驗收工作大綱年月日附件：長江干堤加固工程竣工驗收工作大綱目錄1、總則1.1編制目的和依據(jù)1.2適用范圍1.3驗收工作的重點1.4驗收依據(jù)1.5驗收程序1.6工程質(zhì)量鑒定1.7工程質(zhì)量抽檢1.8工程財務決算與審計1.9驗收工作組織1.10驗收工作中有爭議問題的處理原則2、驗收主要工作及步驟2.1驗收資料2.2驗收申請2.3驗收活動安排2.4驗收鑒定書3、驗收工作安排3.1驗收時間3.2驗收范圍3.3驗收應具備的條件3.4遺留工程處理及財務處理4、驗收應提供和備查的資料4.1資料分類4.2提供資料4.3備查資料5、附錄長江干堤加固工程竣工驗收(初步驗收)申報表1、總則1.1編制目的和依據(jù)1.1.1為使長江干堤加固工程竣工驗收工作制度化、規(guī)范化，特編制本驗收工作大綱。1.1.2編制本工作大綱的主要依據(jù)為：1《水利水電建設工程驗收規(guī)程（SL223—1999）》（以下簡稱規(guī)程SL223—1999）2《堤防工程施工質(zhì)量評定與驗收規(guī)程（試行SL239—1999）》（以下簡稱規(guī)程SL239—1999）3《關于做好長江干堤加固工程驗收工作有關意見的通知》（水建管[2002]584號）4《關于對長江干堤加固工程驗收工作中有關問題的意見》（水建管[2003]265號）5《關于做好長江干堤加固工程竣工財務決算和審計工作的實施意見》（水辦[2003]31號）7《關于做好長江干堤加固工程水土保持專項驗收工作的函》（水保監(jiān)便字[2003]第7號）8《關于切實做好長江干堤加固工程征地移民專項驗收工作的補充通知》（辦移民[2003]68號）1.2適用范圍1.2.1本工作大綱是長江干堤加固工程竣工驗收的指導性文件，適用于由水利部和水利部長江水利委員會（以下簡稱“長江委”）主持竣工驗收的長江干堤加固工程項目竣工初步驗收與竣工驗收工作。其余工程項目由各省水利廳主持竣工驗收。各省水利廳主持竣工驗收的工程項目可參照本大綱組織進行竣工驗收。1.2.2由水利部負責主持竣工驗收的工程項目為荊江大堤、洪湖監(jiān)利長江干堤、岳陽長江干堤、武漢長江干堤、無為大堤及長江重要堤防隱蔽工程；由長江委負責主持竣工驗收的工程項目為南線大堤、荊南長江干堤、漢南至白廟長江干堤、黃石長江干堤、同馬大堤、安廣江堤、和縣江堤。1.2.3由水利部主持竣工驗收的工程項目，其初步驗收工作由水利部委托長江委主持；由長江委主持竣工驗收的工程項目，其初步驗收工作由長江委或受其委托的省水利廳主持。1.2.41998年以前沒有按照基本建設程序組織建設的工程項目，其驗收結論可作為竣工驗收的基礎資料。1.3驗收工作主要內(nèi)容驗收工作應按驗收規(guī)程的要求，堅持求真務實、突出重點、分級負責、相互銜接的原則，既要嚴防走過場，又要避免重復進行?？⒐を炇展ぷ鞣譃榭⒐こ醪津炇蘸涂⒐を炇諆蓚€階段進行。1.3.1竣工初步驗收的主要工作包括：1聽取并審查項目法人、設計、施工、監(jiān)理及運行管理單位的工作報告和質(zhì)量監(jiān)督部門對工程質(zhì)量的評價意見；2檢查工程是否按批準的規(guī)模進行建設；3檢查工程外觀質(zhì)量和有關資料，鑒定工程質(zhì)量是否符合設計要求的質(zhì)量標準；4檢查歷次驗收中的遺留問題和已投入使用的單位工程在運行中所發(fā)現(xiàn)問題的處理情況；5確定尾工清單及其完工期限和責任單位等；6對重大技術問題做出評價；7檢查工程檔案資料的準備情況；8提出竣工驗收的建議日期；9起草“竣工驗收鑒定書”初稿。1.3.2竣工驗收的主要工作包括：1審查項目法人“工程建設管理工作報告”和初步驗收工作組“初步驗收工作報告”；2檢查工程建設與運行情況；3聽取工程質(zhì)量抽檢、專項驗收、竣工財務決算審核與審計意見；4協(xié)調(diào)處理有關問題；5討論并通過“竣工驗收鑒定書”。1.4驗收依據(jù)驗收工作的主要依據(jù)是國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和技術標準以及設計文件。主要包括：1國家發(fā)改委批準的工程可行性研究報告，水利部或其委托長江委批復的初步設計文件；2根據(jù)授權，各省水利廳審定的單項工程設計文件；設計單位根據(jù)批準文件提供的設計圖紙、技術要求，提出的設計變更、修改文件；3國家有關部門關于長江堤防加固工程建設的文件；4利用外資項目的驗收工作，還必須符合外資項目管理的有關規(guī)定。1.5驗收程序長江干堤加固工程項目竣工驗收工作的程序為：1.5.1各省組織建設的工程項目1單位工程完工驗收或單位工程投入使用驗收全部完成后，進行技術性初步驗收。項目法人應向省級水行政主管部門提出竣工初步驗收的申請報告，省級水行政主管部門初審后報長江委，長江委審批同意后由其或其委托的單位負責主持竣工初步驗收。2根據(jù)有關規(guī)定需要組織進行的各類專項驗收、竣工決算編制、審計和審計問題整改以及質(zhì)量抽檢工作全部完成后，項目法人應向省級水行政主管部門提交竣工驗收申請報告，省級水行政主管部門初審后按款分別報竣工驗收主持單位，由竣工驗收主持單位審定后主持竣工驗收。1.5.2長江委組織建設的重要堤防隱蔽工程1單位工程全部驗收完成后，長江委隱蔽工程建設管理局（以下簡稱隱蔽局）應向長江委提出竣工初步驗收的申請報告，由長江委組織進行竣工初步驗收；檔案、征地移民等專項驗收、竣工決算編制、審計和審計問題整改工作完成后，隱蔽局應向長江委提出竣工驗收的申請報告，由長江委初審后報水利部，由水利部組織進行竣工驗收。2初步驗收按省分別組織，各相關省水利廳和隱蔽工程所在項目的項目法人以及工程項目運行管理單位參加。3竣工驗收統(tǒng)一組織驗收，長江委、各省水利廳和隱蔽工程所在項目的項目法人以及工程項目運行管理單位參加。1.6工程質(zhì)量鑒定1.6.1長江干堤加固工程質(zhì)量應按國家和水利部有關工程質(zhì)量評定規(guī)程和批準的設計文件進行評定。1.6.2質(zhì)量量監(jiān)督單位位的質(zhì)量評評定報告和和質(zhì)量抽檢檢報告是竣竣工驗收委委員會評定定工程質(zhì)量量的重要依依據(jù)。1.6.3根據(jù)據(jù)長江干堤堤加固工程程的實際情情況，本次次竣工驗收收只對工程程項目質(zhì)量量是否滿足足規(guī)范和設設計要求進進行評價，不不評定優(yōu)良良等級。1.7工程質(zhì)量量抽檢根據(jù)水利部頒布布的《堤防防工程施工工質(zhì)量評定定與驗收規(guī)規(guī)程（試行行）》SL2339—1999）的規(guī)定定，在長江江干堤加固固工程中，凡凡由水利部部和長江委負責責主持竣工工驗收的項項目，在竣竣工驗收前前，要對項項目的工程程質(zhì)量進行行抽檢。工程質(zhì)量抽檢按按照水利部部印發(fā)的《長長江干堤加加固工程竣竣工驗收質(zhì)質(zhì)量抽檢管管理辦法》執(zhí)執(zhí)行。1.8工程財務務決算與審審計1.8.1項項目法人應應按照《水水利基本建建設項目竣竣工財務決決算編制規(guī)規(guī)程》（SL19—2001）、《水水利基本建建設項目竣竣工決算審審計暫行辦辦法》（水水監(jiān)[20002]3770號）和《關關于做好長長江干堤加加固工程竣竣工財務決決算和審計計工作的實實施意見》（水水辦[20003]311號）的要要求編制竣竣工財務決決算，各有有關項目法法人在完成成竣工財務務決算編制制工作后，按按下列程序序報送主管管部門。1由水利部部負責主持持竣工驗收收的工程項項目竣工財財務決算初初稿，在竣竣工驗收前前經(jīng)由長江江委初審后后，連同審審核意見一一并報送部部經(jīng)濟調(diào)節(jié)節(jié)司；2由長江委委負責主持持竣工驗收收的工程項項目，報送送長江委財財務經(jīng)濟局局，并報部部經(jīng)濟調(diào)節(jié)節(jié)司備案。1.8.2項目法人人應將書面面竣工財務務決算審計計申請按下下列程序報報送主管部部門，以便便及時安排排審計工作作。1由水利部部負責主持持竣工驗收收的工程項項目報送到到部審計室；；2由長江委委負責主持持竣工驗收收的工程項項目報送到到長江委審審計局。1.8.3審審計意見和和審計決定定下達后，各各有關項目目法人應根根據(jù)審計意意見和審計計決定及時時進行整改改，按程序序提交整改改報告。竣竣工財務決決算如需調(diào)調(diào)整，各有有關項目法法人必須在在竣工驗收收日前3天將調(diào)整整后的竣工工財務決算算報送審核核部門。未未完成竣工工財務決算算、未通過過竣工財務務決算審計計或未提交交整改報告告的工程項項目不能進進行竣工驗驗收。1.9驗收工作作組織1.9.1水利利部或長江江委應根據(jù)據(jù)主持驗收收的工程項項目情況組組織成立初初步驗收工工作組和竣竣工驗收委委員會。初步驗收工作組組和竣工驗驗收委員會會可成立專專家組，負負責驗收有有關技術工工作。1.9.2對于于由水利部部或長江委委主持竣工工驗收的項項目，各省省水利廳應應成立相應應的驗收工工作機構，督督促項目法法人認真做做好單位工工程驗收工作作，組織或或協(xié)助有關關部門做好好專項驗收收工作。按按照竣工驗驗收主持單單位的要求求，做好各各項竣工驗驗收準備工工作，并向向水利部或或長江委提提出竣工驗驗收的安排排意見，按按要求派出出委員和專專家參加竣竣工初驗工工作組及竣竣工驗收委委員會。1.9.3各項項目法人全全面負責竣竣工驗收的的各項準備備工作；負負責統(tǒng)一組組織和協(xié)調(diào)調(diào)各參建單單位提供驗驗收所需的的基本資料料和報告，并并保證其完完整性與準確性；；負責組織織竣工驗收收前的自驗驗工作及質(zhì)質(zhì)量檢查工工作；負責責向省水利利廳報送驗驗收申請報報告；負責責配合專項項驗收及竣竣工決算與與審計工作作；負責驗驗收資料的的整理和歸歸檔。1.9.4長江江干堤加固固工程的各各參建單位位應分別成成立相應的的驗收機構構，配備得得力人員，提提供完整準準確的工作作報告，配配合驗收工工作，并按按驗收鑒定定書的要求求，按期保保質(zhì)完成遺遺留問題及存在在問題的處處理。1.9.5為保保持權威性性和公正性性，初步驗驗收和竣工工驗收階段段，應給予予專家組充充足時間開開展工作。一一般宜在正正式驗收前前先期進行行并形成專專家組意見見。正式驗驗收期間可可由專家組組正副組長參加加驗收委員員會工作，匯匯報意見和和回答驗收收委員的提提問。1.10驗收工工作中有爭爭議問題的的處理原則則驗驗收中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題，其其處理原則則由驗收委委員會或驗驗收工作組組協(xié)商確定定。主任委委員（或組組長）對有有爭議的問問題有裁決決權，但當當有半數(shù)以以上驗收委委員不同意意裁決意見見時，應報報請驗收主主持單位決決定。對對于某些子子項目存在在指標不能能達到設計計標準的項項目，經(jīng)竣竣工驗收委委員會專家家組論證并并有四分之之三以上專專家同意，竣竣工驗收委委員會可作作出整個工工程不予驗驗收或同意意驗收但要要有條件限限制使用等等決定。驗驗收結論必必須經(jīng)三分分之二以上上驗收委員員會成員同同意。驗收收委員會成成員必須在在驗收成果果文件上簽簽字，其保保留意見應應在驗收鑒鑒定書中明明確記載。2、驗收主要工作及及步驟2.1驗收資料料2.1.1長江江干堤加固固工程竣工工驗收所需需提供的報報告和資料料，應做到到完整和準準確。竣工工驗收階段段的驗收資資料，包括括需要提供供給竣工驗驗收委員會會的報告、文文件和備查查資料，詳詳見本大綱綱有關章節(jié)節(jié)。2.1.2竣工工驗收資料料準備由各各省非隱蔽蔽工程項目目法人和長長江委隱蔽蔽局及各參參建單位分分別負責，及及時按照要要求提交有有關資料。2.1.3隱蔽蔽工程的驗驗收資料按按照分省和和分項目的的原則準備備。2.1.4初步步驗收和竣竣工驗收會會后，項目目法人應按按會議要求求組織有關關參建單位位對報告、文文件進行修修改完善，加加蓋公章，整整編歸檔。2.2驗收申請請2.2.1長江江干堤加固固工程竣工工驗收實行行申報制度度。初步驗驗收時，項項目法人應應提前14天，竣工工驗收時，項項目法人應應提前28天將驗收收申請報造造和申請表表按1.5..1款所規(guī)定定的程序申申報。2.2.2初步步驗收申請請報告應包包含以下內(nèi)內(nèi)容：1工程完成情況；；2資金到位情況（如如批準的概概算和執(zhí)行行概算之間間有較大的的差距，應應附有專門門的原因分分析報告）；；3工程運行情情況；4單位工程驗收結結論及所發(fā)發(fā)現(xiàn)問題的處理理情況；5驗收資料的準備備及檔案驗驗收情況；；6征地拆遷補償及及移民安置的驗驗收結論及及遺留問題題的處理情情況；7工程竣工財財務決算及及審計工作作進展情況況；8水土保持項目驗驗收結論及及遺留問題題的處理情情況；9環(huán)境保護項目驗驗收結論及及遺留問題題的處理情情況；10消防驗收收（根據(jù)需需要）結論論及遺留問問題的處理理情況；11尾工及遺遺留問題；；12項目法人人的質(zhì)量抽抽檢情況及及質(zhì)量監(jiān)督督站的評價價意見。2.2.3竣工工驗收申請請報告應包包含以下內(nèi)內(nèi)容：1工程完成成情況；2工程運行行情況；3初步驗收收所發(fā)現(xiàn)問問題的處理理情況；4驗收資料料的準備情情況；5工程竣工工財務決算算及審計結結論；6尾工及遺遺留問題；；7竣工驗收收委員會組組織的質(zhì)量量抽檢情況況；8項目法人人的質(zhì)量整整改情況及及質(zhì)量監(jiān)督督站的評價價意見。2.2.4竣工工驗收（初初步驗收）申申報表。《竣工驗收（初初步驗收）申申報表》內(nèi)內(nèi)容及填報報要求見本本大綱附錄錄1。2.3驗收活動動安排2.3.1如無無特殊原因因，驗收會會議均應在在工程所在在地市（縣縣）召開，項項目法人應提前做做好各項會會議準備工工作。2.3.2專家家組可提前前開展相關關預驗收工工作。初步步驗收專家家組可分為為工程小組組和征地移移民小組，竣竣工驗收專專家組可分分為工程小小組、征地地移民小組組和財務審審計小組。各各小組分別別工作，形形成小組意意見，再匯匯總成專家家組意見。2.3.3竣工工初步驗收收會議主要要工作程序序如下：1驗收工工作組召開開預備會，聽聽取項目法法人關于驗驗收會議準準備情況的的匯報，研研究落實會會議議程安安排，議定定驗收工作作組成員名名單。2察看工工程現(xiàn)場，檢檢查工程外外觀質(zhì)量情情況和已投投入使用的的工程的實際運行行情況。3查閱和和觀看有關關文字、聲聲像資料，聽聽取項目法法人、設計計、監(jiān)理、施施工、運行行管理等單單位的工作作報告。4聽取工工程質(zhì)量評評定意見和和專家組意意見。5對存在在的問題提提出處理意意見，形成成并通過“初步驗收收工作報告告”。2.3.4竣工工驗收會議議主要工作作程序如下下：1驗收委委員會召開開預備會，聽聽取項目法法人關于驗驗收會議準準備情況的的匯報，研研究落實會會議議程安安排，議定定驗收委員員會成員名名單。2察看工工程現(xiàn)場，檢檢查工程質(zhì)質(zhì)量情況和和已投入使使用的工程程的實際運運行情況。3查閱和和觀看有關關文字、像像資料，聽聽取項目法法人的工作作報告。4聽取工工程質(zhì)量評評定意見和和專家組意意見。5聽取初初步驗收工工作報告。6對存在在的問題處處理意見，形形成并通過過“竣工驗收收鑒定書”。7宣讀驗驗收鑒定書書；竣工驗驗收委員會會委員和被被驗收單位位代表在“竣工驗收收鑒定書”上簽字。2.4驗收鑒鑒定書2.4.1竣工工驗收鑒定定書是工程程竣工驗收收的主要成成果，其格格式和內(nèi)容容按規(guī)程SL2223—1999附錄D的要求詳詳細填寫。自自鑒定書通通過之日起起28天內(nèi)，由由竣工驗收收主持單位位行文發(fā)送送有關單位位。2.4.2各工工程項目（不不含隱蔽工工程）和長長江委組織織建設的隱隱蔽工程分分開進行竣竣工驗收，竣竣工驗收鑒鑒定書也分分別按各工工程項目和和隱蔽工程程編制印發(fā)發(fā)。2.4.3隱蔽蔽工程的初初步驗收工工作報告按按各省分項項目編制，竣竣工驗收鑒鑒定書按總總的隱蔽工工程編制。3、驗收工作作安排3.1驗收時間間按照“進度服從質(zhì)量”的原則，各各項目法人人應抓緊進進行竣工驗驗收前的準準備工作；；具備驗收收條件，竣竣工驗收主主持單位應應盡快組織織進行驗收收。長江堤堤防加固工工程驗收進進度總體目目標為：爭爭取2005年基本完完成竣工驗驗收工作。3.2驗收范圍圍竣工驗收的范圍圍為各工程程項目中水水利部對初初步設計報報告的批復復文件以及及國家下達達的投資計計劃所確定定的工程規(guī)規(guī)模和加固固內(nèi)容，以以及經(jīng)過審審批的補充充項目和設設計變更。3.3驗收應具具備的條件件3.3.1初步步驗收應具具備的條件件：1工程主要建設內(nèi)容容已按批準準設計全部部完成；2工程投資已基本本到位（含含世行貸款款），并具具備財務決決算條件；；3單位工程驗收合合格，各單單位工程能能正常運行行；4單位工程驗收和和工程運行行期間發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題，已已基本處理理完畢；5歸檔資料符合工工程檔案資資料管理的的有關規(guī)定定；6有關工程建設征征地與拆遷遷補償?shù)葐枂栴}已基本本處理完畢畢，工程主主要建筑物物安全保護護范圍內(nèi)的的遷建和工工程管理土土地征用已已經(jīng)基本完完成；7其他有關的專項項驗收（檔檔案、環(huán)保保、水土保保持等）已已經(jīng)完成；；8尾工及遺留問題題已明確處處理方案；；9項目法人質(zhì)量抽抽檢已經(jīng)完完成；10有關資料料及驗收報報告已準備備就緒。3.3.2竣工工驗收應具具備的條件件：1工程已按批準設設計規(guī)定的的內(nèi)容全部部建成并能能正常運行行；2初步驗收發(fā)現(xiàn)的的問題，已已基本處理理完畢；決完過計整已4已通過竣工驗收收委員會質(zhì)質(zhì)量抽檢；；5尾工已落實施工工單位和資資金安排；；6征地拆遷專項驗驗收及復核核已經(jīng)完成成；7遺留問題已明確確處理方案案。3.4遺留工程程處理及財財務處理初初驗工作組組應檢查歷歷次單位工工程驗收及及專項驗收收的遺留問問題處理情情況?？⒐すを炇瘴瘑T員會應對初初驗時遺留留問題的處處理情況進進行檢查落落實。對因特殊原原因而不能能完成的少少量尾工，由由項目法人人制定完工工時間表報報竣工驗收收委員會核核準。尾工工不能影響響主體工程程的正常運運行和效益益發(fā)揮?？⒖⒐を炇罩兄械倪z留問問題，各項項目法人應應按驗收委委員會的要要求，負責責按期處理理完畢后，報報請項目主主管部門組組織驗收并并向竣工驗驗收主持單單位備案。各各項目竣工工財務決算算、審計及及驗收應以以批準的初初步設計為為依據(jù)。各各項目法人人應認真清清理，對未未完成審批批及有重大大變更的項項目、剩余余資金擬安安排的項目目，應在竣竣工驗收前前履行報批批手續(xù)，完完善程序。農(nóng)農(nóng)民投勞折折資、地方方減免政策策及其他措措施形成的的配套資金金，如進入入決算應符符合相關財財務手續(xù)，否否則，地方方配套資金金應按實際際到位資金金進行決算算。項應驗緊行目工4、驗收應提供和備備查的資料料4.1資料分類類項目法人整編的的竣工驗收收資料分為為提供資料料和備查資資料兩部分分。4.2提供資料料4.2.1給初初步驗收工工作組提供供的資料1工程建設管管理工作報報告；2工程建設大事記記；3未完工程清單，存存在問題及及解決建議議；未完工工程的施工工單位和資資金安排及及完成工期期；4工程運用和度汛汛方案；5工程建設監(jiān)理工工作報告；；6工程設計工作報報告；7工程施工管理工工作報告；；8質(zhì)量監(jiān)督單位的的工程質(zhì)量量評定報告告；9重大技術問題專專題報告（如如有）；10工程運行行管理準備備工作報告告；11工程建設設征地和拆拆遷補償工工作報告及及專項驗收收復核意見見；12項目法人人工程質(zhì)量量檢測報告告；13檔案、水水保、環(huán)保保等專項驗驗收的結論論報告；14初步驗收收工作報告告（草稿）。4.2.2給竣竣工驗收委委員會提供供的資料除初步驗收時已已提供的資資料外，項項目法人還還需提供以以下資料：：1竣工驗收前尚未未完成的尾尾工項目清清單，存在在問題及解解決建議，尾尾工的建設設和資金安安排及完成成工期；2工程初期運行管管理報告（包包括觀測資資料分析）；；3工程竣工財務決決算報告、審審計意見和和決定、審審計整改報報告；4竣工驗收委員會會組織的質(zhì)質(zhì)量抽檢報報告；5初步驗收工作報報告；6竣工驗收鑒定書書（草稿）。4.2.3資料料提供方式式項目法人在驗收收會前7天，將主主要工作報報告（建管管、設計、監(jiān)監(jiān)理、施工工及有關專專項驗收結結論報告）送送達初步驗驗收工作組組或竣工驗驗收委員會會成員單位位各1套。4.3備查資料料4.3.1主要要備查資料料1可研報告告及有關單單位批文；；2初步設計計及批復文文件；3工程建設設中的咨詢詢報告；4工程招投投標文件；；5工程承發(fā)發(fā)包合同及及協(xié)議書（包包括設計、臨臨理、施工工等）；6征用土地地批文及附附件；7單元工程程質(zhì)量評定定資料；8分部工程程質(zhì)量評定定資料；9單位工程程質(zhì)量評定定資料；10單位工工程驗收、分分部工程驗驗收的綜合合報告（附附簽證目錄錄）；11工程建建設有關會會議記錄，記記載重大事事件的聲像像資料及文文字說明；；12工程建建設監(jiān)理資資料；13工程運運用及調(diào)度度方案；14施工圖圖紙，施工工技術說明明；15設計變變更及有關關批文；16竣工圖圖紙；17