2022年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

2022年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共56題）1、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C2、下列說法正確的是（）。A.被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B3、下列有關有限合伙人退伙的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙前的財產份額承擔責任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產承擔責任【答案】A4、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務B.中止為客戶辦理業(yè)務C.采取臨時凍結賬戶D.不予理睬【答案】B5、下列說法錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的立場不同B.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務方式和內容不同C.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務對象有所不同D.在服務流程上，證券投資顧問服務一般是證券研究報告的重要基礎【答案】D6、基金銷售機構應制定客戶服務標準，對（）等業(yè)務進行規(guī)范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C7、（2017年真題）設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按（）進行折算。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C10、資產管理業(yè)務的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C11、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1%以上5%以下D.所募資金1%以上10%以下【答案】C12、以下關于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）?A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利【答案】B13、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A14、(2019年真題)以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是（）A.因違法行為被開除的證券交易場所的從業(yè)人員B.因違紀行為被開除的警察C.因違紀行為被開除的證券公司從業(yè)人員D.剛本科畢業(yè)的小王【答案】D15、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔（）責任。A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A17、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在其資產、財務規(guī)模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C18、對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。A.獨立董事B.董事會秘書C.董事會執(zhí)行委員會D.合規(guī)負責人【答案】D19、一般情況下，上市公司董事監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過（）方式轉讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25%A.①④B.①②③C.①②④D.③④【答案】C20、下列關于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構成特征的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、以下關于自營業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）A.自營賬戶應由自營業(yè)務部門管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.證券公司應該確保自營資金來源的合法性【答案】A22、根據《合伙企業(yè)法》，關于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、關于金融機構對資產管理產品實行凈值化管理，以下說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B24、根據《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產定義范疇的是()。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財產C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動產取得的收益【答案】B25、證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D27、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措正確的是（）。A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由董事會考核B.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調整考核結果C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額可以低于公司同級別人員的平均水平D.明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持【答案】D28、證券公司委托外部專業(yè)機構開展信息技術管理工作的全面審計時，頻率不低于每（）年（）次。A.1，1B.2，1C.3，1D.1，2【答案】C29、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％【答案】B30、證券金融公司可根據借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉融券業(yè)務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A31、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果和擬采取的相應措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告【答案】D32、根據《證券投資基金法》，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C33、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34、公司應當在（）時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。A.每半個會計年度終了B.每一個會計年度終了C.一年結束D.半年結束【答案】B35、動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形不包括（）。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關的稅款C.客戶支付與證券交易有關的傭金D.客戶債權人要求【答案】D36、證券公司參與轉融通業(yè)務前應向中國證券金融股份有限公司提供的材料包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B37、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產指標方面規(guī)定需滿足最近（）個會計年度的年末凈資產均不低于（）元人民幣。A.3;10億B.3；20億C.5；10億D.5；20億【答案】B38、下列不屬于原始權益人的職責是（）。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產B.配合并支持管理人、托管人履行職責C.配合并支持其他為資產證券化業(yè)務提供服務的機構履行職責D.辦理資產支持證券發(fā)行事宜【答案】D39、根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、根據業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C41、在訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)時，也應當遵循民法下的（）的原則。A.公開、公平、公正B.自愿、平等、公平、誠實信用C.共同出資、共享收益、共擔風險D.自愿、有償、誠實信用【答案】B42、《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列哪些情形（），應予立案追訴。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④⑤【答案】B43、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C44、關于違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任，下列表述正確的為（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.忠實客戶利益B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務費用D.提供投資建議應具有合理依據【答案】C46、下列屬于管理風險的是（）。A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托【答案】A47、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C48、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A49、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項【答案】D51、根據《公司法》，關于公司高級管理人員的范圍，不屬于的是（）A.副經理B.經理C.財務負責人D.董事長【答案】D52、主辦券商的相關業(yè)務人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據庫。A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務D.通報批評；公開譴責；責令整改【答案】A53、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的（）。A.