DB3308T 076-2020雷電防護裝置檢測機構(gòu)檢查規(guī)則

ICS07.060CCSA47浙江DB3308省衢州市地方標(biāo)準(zhǔn)DB/T076—2020衢州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB3308/T076—2020前言本文件依據(jù)GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由衢州市氣象局提出并歸口。本文件起草單位：衢州市氣象安全技術(shù)中心、衢州市標(biāo)準(zhǔn)化研究院本文件主要起草人：周興瑤、周昕煒、王興國、葉海龍、吳利強、吳丹、黃沖、劉明、傅文濤。本文件為首次制定1DB3308/T076—2020雷電防護裝置檢測機構(gòu)檢查規(guī)則1范圍本文件規(guī)定了雷電防護裝置檢測機構(gòu)(以下簡稱檢測機構(gòu))檢查的檢查內(nèi)容、檢查形式、組織實施、結(jié)果處置、檔案管理等內(nèi)容。本文件適用于對雷電防護裝置檢測機構(gòu)開展檢查。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。QX/T319防雷裝置檢測文件歸檔整理規(guī)范QX/T402雷電防護裝置檢測單位監(jiān)督檢查規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1雷電防護裝置防雷裝置用于減少閃擊擊于建筑物上或建筑物附近造成的物質(zhì)性損害和人身傷亡，由外部雷電防護裝置和內(nèi)部雷電防護裝置組成。[QX/T402,定義3.1]3.2現(xiàn)場核查對檢測機構(gòu)已完成的檢測項目，進行全部或部分要素的現(xiàn)場檢查。3.3跟隨核查對檢測機構(gòu)正在進行的檢測項目，檢查人員跟隨檢測人員進行全部或部分要素的現(xiàn)場檢查。3.4互聯(lián)網(wǎng)檢查依托互動平臺、移動平臺等互聯(lián)網(wǎng)手段開展線上檢查。2DB3308/T076—20204檢查內(nèi)容檢查包括以下內(nèi)容:a)是否存在偽造、涂改、出租、出借、掛靠、轉(zhuǎn)讓雷電防護裝置檢測資質(zhì)證；b)是否存在無資質(zhì)、資質(zhì)證書已失效或者超越資質(zhì)許可范圍從事雷電防護裝置檢測；c)是否按資質(zhì)要求配備相關(guān)人員；d)是否具有滿足檢測要求的固定工作場所；e)是否存在轉(zhuǎn)包或者違法分包雷電防護裝置檢測項目；f)是否存在與檢測項目的建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位以及所使用的防雷產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系；g)是否有有效管理和控制的內(nèi)部文件和外部文件；h)是否存在使用違規(guī)檢測人員；i)檢測設(shè)備是否完備、有效；j)檢測報告是否準(zhǔn)確反映防雷裝置及其相關(guān)建(構(gòu))筑物的真實情況；k)是否存在檢測方法不正確；l)檢測項目是否完整；m)檢測所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是否適用、有效；n)檢測數(shù)據(jù)是否真實、準(zhǔn)確；o)檢測報告的檢測數(shù)據(jù)是否與原始記錄一致；p)檢測報告結(jié)論是否正確，改進建議是否合理；q)檢測檔案資料是否符合QX/T319要求；r)是否及時提交爆炸危險場所的檢測報告；s)是否提供虛假材料或者拒絕提供相關(guān)材料。5檢查形式主要包括日常檢查、專項檢查、重點檢查。5.1日常檢查5.1.1檢查機構(gòu)根據(jù)年度計劃或雙隨機抽取結(jié)果對檢測機構(gòu)開展檢查，可采用現(xiàn)場檢查或互聯(lián)網(wǎng)檢查兩種方式。5.1.2檢查機構(gòu)應(yīng)按要求開展查閱資料等工作，必要時可開展現(xiàn)場核查或跟隨核查。5.2專項檢查5.2.1檢查機構(gòu)根據(jù)工作需要對檢測機構(gòu)開展檢查，應(yīng)采用現(xiàn)場檢查方式。5.2.2檢查機構(gòu)應(yīng)按要求開展查閱資料等工作，并開展1個及以上項目的現(xiàn)場核查。5.3重點檢查5.3.1檢查機構(gòu)對存在群眾舉報或投訴、被媒體曝光、部門移(送)交線索、省氣象主管機構(gòu)評定的信用等級為D級及以下、檢測質(zhì)量考核不合格、進入嚴(yán)重失信名單或近3年出現(xiàn)違法違規(guī)檢測行為的檢測機構(gòu)開展檢查，應(yīng)采用現(xiàn)場檢查方式。5.3.2檢查機構(gòu)應(yīng)按要求開展查閱資料等工作，并分別開展1個及以上項目的現(xiàn)場核查和跟隨核查。3DB3308/T076—20206組織實施6.1編制計劃6.1.1日常檢查應(yīng)制定年度檢查計劃，將計劃錄入行政執(zhí)法監(jiān)管平臺。6.1.2專項檢查、重點檢查應(yīng)制定檢查方案，明確檢查對象、內(nèi)容、重點等。6.1.3對省氣象主管機構(gòu)評定的信用等級B級及以上的檢測機構(gòu)可降低日常檢查的頻次。6.2人員要求6.2.1檢查人員人數(shù)不得少于2人，其中執(zhí)法人員至少1人。執(zhí)法人員應(yīng)從行政執(zhí)法監(jiān)管平臺人員庫中抽取。6.2.2在專業(yè)技術(shù)性強，或工藝、設(shè)備、設(shè)施復(fù)雜的行業(yè)領(lǐng)域，可聘請相關(guān)專業(yè)的技術(shù)專家參與檢查。6.2.3聘請專家3人及以上的，應(yīng)成立專家組并確定專家組組長。6.3檢查準(zhǔn)備6.3.1檢查機構(gòu)應(yīng)組織參與人員召開預(yù)備會，依據(jù)工作方案明確工作分工，掌握檢查要求。6.3.2對非首次被檢查的檢測機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)查閱上一次檢查的檔案資料掌握檢測機構(gòu)的相關(guān)情況。6.3.3檢查機構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)備執(zhí)法記錄儀、掌上執(zhí)法終端、證件及法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和相關(guān)文書等。6.3.4互聯(lián)網(wǎng)檢查前應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)暢通、檢測機構(gòu)提交的資料齊全、檢測機構(gòu)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人在線。6.4檢查實施6.4.1現(xiàn)場檢查6.4.1.1檢查人員應(yīng)出示有效證件亮明身份。6.4.1.2告知現(xiàn)場負(fù)責(zé)人檢查的目的、內(nèi)容、方式及提供材料、配合檢查的義務(wù)和對檢查處置結(jié)果提出行政復(fù)議的權(quán)利。6.4.1.3檢查人員應(yīng)查閱檢測機構(gòu)資質(zhì)情況、人員情況、儀器設(shè)備情況、質(zhì)量管理體系、檢測方案、原始記錄、檢測報告、勞動合同、社保記錄等資料。6.4.1.4檢查人員可根據(jù)需要開展現(xiàn)場核查或跟隨核查，主要包括以下內(nèi)容：a)檢測報告對雷電防護裝置及其相關(guān)建(構(gòu))筑物真實情況的反映程度;b)檢測方法的正確性;c)檢測項目的完整性;d)檢測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性;e)檢測依據(jù)的適用性、有效性;f)檢測報告與原始記錄的一致性；g)檢測報告結(jié)論的正確性和改進建議的合理性。6.4.1.5檢查人員應(yīng)實時填寫雷電防護裝置檢測機構(gòu)檢查記錄表，檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)逐一記錄并提出整改意見和整改期限，檢查記錄表應(yīng)有檢查人員和檢測機構(gòu)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人簽字，現(xiàn)場負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，檢查人員應(yīng)將情況記錄在案。雷電防護裝置檢測機構(gòu)檢查記錄表參見附錄A。6.4.1.6現(xiàn)場檢查應(yīng)留存必要的音視頻、照片、復(fù)印件等佐證材料6.4.2互聯(lián)網(wǎng)檢查6.4.2.1互聯(lián)網(wǎng)檢查適用于非首次、省氣象主管機構(gòu)評定的信用等級B級及以上檢測機構(gòu)的日常檢查和雙隨機抽查。4DB3308/T076—20206.4.2.2互聯(lián)網(wǎng)檢查可用于除6.4.1.4以外的全過程。6.4.2.3檢查機構(gòu)應(yīng)具備開展互聯(lián)網(wǎng)檢查的工作場所，并滿足以下條件：a)具有檢查機構(gòu)標(biāo)識的獨立區(qū)域；b)具備視頻語音通話記錄設(shè)備；c)具備電子簽名系統(tǒng)。6.4.2.4檢查前5個工作日，檢查人員應(yīng)一次性告知檢測機構(gòu)需提供的符合6.4.1.3規(guī)定的相關(guān)資料目錄，檢測機構(gòu)在檢查前提交資料至檢查機構(gòu)，與上次檢查相同的資料無需重復(fù)提供。6.4.2.5檢查前應(yīng)確認(rèn)檢測機構(gòu)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人身份。6.4.2.6檢查應(yīng)符合6.4.1.1、6.4.1.2、6.4.1.3的規(guī)定。6.4.2.7檢查人員應(yīng)在線填寫雷電防護裝置檢測機構(gòu)檢查記錄表，并符合6.4.1.5的規(guī)定。6.4.2.8檢查應(yīng)全程視頻記錄，同時留存必要的照片、復(fù)印件等佐證材料。6.4.2.9對同一家檢測機構(gòu)開展互聯(lián)網(wǎng)檢查的次數(shù)不得連續(xù)超過兩次。6.4.2.10檢測機構(gòu)應(yīng)按要求如實提供相關(guān)資料，若檢查人員對提供的資料存在疑異，應(yīng)中止互聯(lián)網(wǎng)檢查，并到現(xiàn)場核實。6.4.3意見反饋檢查人員應(yīng)向檢測機構(gòu)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人反饋檢查情況?；ヂ?lián)網(wǎng)檢查的意見反饋應(yīng)在線實時進行。7結(jié)果處置7.1檢查結(jié)果應(yīng)錄入行政執(zhí)法監(jiān)管平臺，對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，交由相關(guān)部門依法依規(guī)處理，并將處理意見報雷電防護裝置檢測資質(zhì)認(rèn)定機構(gòu)。7.2檢查結(jié)果和問題整改情況記入檢測機構(gòu)信用檔案，作為是否列入檢測機構(gòu)嚴(yán)重失信名單和檢測機構(gòu)信用等級評定依據(jù)。7.3檢查結(jié)果應(yīng)定期向社會公布。8檔案管理8.1檢查機構(gòu)應(yīng)將檢查資料歸檔。檔案包括:檢查方案、檢查記錄、核查資料、雷電防護裝置檢測機構(gòu)存在問題和整改情況、相關(guān)的音視頻、照片、復(fù)印件及其他佐證材料等。8.2檢查資料檔案保管期限至少為5年。5DB3308/T076—2020附錄A(資料性附錄)雷電防護裝置檢測機構(gòu)檢查記錄表年月日編號:單位名稱：法定人代表人：地址：統(tǒng)一社會信用代碼：資質(zhì)等級：資質(zhì)證編號：現(xiàn)場負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話：檢查內(nèi)容檢查結(jié)果存在問題1是否存在偽造、涂改、出租、出借、掛靠、轉(zhuǎn)讓雷電防護裝置檢測資質(zhì)證；2是否存在無資質(zhì)、資質(zhì)證書已失效或者超越資質(zhì)許可范圍從事雷電防護裝置檢測;3是否按資質(zhì)要求配備相關(guān)人員；4是否具有滿足檢測要求的固定工作場所；5是否存在轉(zhuǎn)包或者違法分包雷電防護裝置檢測項目；6是否存在與檢測項目的建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位以及所使用的防雷產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系；7是否有有效管理和控制的內(nèi)部文件和外部文件；8是否存在使用違規(guī)檢測人員；9檢測設(shè)備是否完備、有效；檢測報告是否準(zhǔn)確反映防雷裝置及其相關(guān)建(構(gòu))筑物的真實情況；是否存在檢測方法不正確；6DB3308/T076—2020檢測項目是否完整；檢測所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是否適用、有檢測數(shù)據(jù)是否真實、準(zhǔn)確；檢測報告的檢測數(shù)據(jù)是否與原始記錄一致；檢測報告結(jié)論是否正確，改進建議是否合理；檢測檔案資料是否符合QX/T319要求；是否及時提交爆炸危險場所的檢測報告；是否提供虛假材料或者拒絕提供相關(guān)材