供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理詳解

（優(yōu)選）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)在是1頁\一共有252頁\編輯于星期二不確定性的來源易變性是指某一可測(cè)量因素可能是一系列可能值中的某一個(gè)值的情形。因?yàn)槟骋磺樾慰赡苎莼虬l(fā)展出許多可能的方式，所以就產(chǎn)生了不確定性。模糊性含義的不確定性。由于關(guān)于某一情形的信息存在多種解釋方法，所以產(chǎn)生了不確定性。現(xiàn)在是2頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)事件

打擊（Shocks）對(duì)組織造成創(chuàng)傷和瓦解的無法預(yù)知的事件。危機(jī)（Crises）預(yù)示要造成對(duì)組織及其利益相關(guān)者、聲譽(yù)有重大損害或損失的重大事件。災(zāi)難（Disasters）對(duì)組織或供應(yīng)鏈賴以生存的基礎(chǔ)設(shè)施造成重大損害，從而使其運(yùn)營(yíng)嚴(yán)重中斷的重大自然或人為事件。現(xiàn)在是3頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)計(jì)算

最理想的商業(yè)機(jī)會(huì)是低風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的——但這些機(jī)會(huì)通常是不容易獲得的。高風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的項(xiàng)目不可能有吸引力。低風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的項(xiàng)目可能比較適合處于穩(wěn)定環(huán)境中的非常穩(wěn)定的、官僚式的組織。公司能夠影響回報(bào)的水平和/或風(fēng)險(xiǎn)水平?，F(xiàn)在是4頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)偏好公司風(fēng)險(xiǎn)偏好是指從戰(zhàn)略層級(jí)上判斷得出的合理風(fēng)險(xiǎn)總量。授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)偏好是指同意的公司風(fēng)險(xiǎn)偏好（就組織不同組成部分的風(fēng)險(xiǎn)水平達(dá)成一致），它沿著組織結(jié)構(gòu)一級(jí)一級(jí)傳導(dǎo)下去。。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)偏好項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)偏好也落在組織日常政策和決策范圍之外。現(xiàn)在是5頁\一共有252頁\編輯于星期二未得到控制的風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果

風(fēng)險(xiǎn)類型最初的影響最終的影響質(zhì)量問題產(chǎn)品召回、客戶背叛財(cái)務(wù)損失環(huán)境污染不良的公眾形象、客戶不滿意與背叛、法律措施、罰款財(cái)務(wù)損失健康和安全傷害不良的公眾形象、工人賠償訴訟、員工不滿、依法處罰的罰款對(duì)人的傷害、財(cái)務(wù)損失火災(zāi)對(duì)人造成傷害、生產(chǎn)和資產(chǎn)受損對(duì)人的傷害、財(cái)務(wù)損失計(jì)算機(jī)故障無法接單、處理工作或發(fā)出發(fā)票；客戶背叛財(cái)務(wù)損失市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)收入下降財(cái)務(wù)損失欺詐金錢偷竊財(cái)務(wù)損失安全金錢、資產(chǎn)或計(jì)劃的偷竊財(cái)務(wù)損失國(guó)際貿(mào)易外匯匯率損失財(cái)務(wù)損失政治風(fēng)險(xiǎn)外國(guó)政府將資產(chǎn)據(jù)為己有、阻礙利潤(rùn)匯回本國(guó)財(cái)務(wù)損失現(xiàn)在是6頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)管理的益處

避免風(fēng)險(xiǎn)事件、打擊和危機(jī)等因素引起的成本或?qū)⑦@些因素最小化。避免沒有成功實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)減輕措施所引起的成本或?qū)⑵渥钚』?。避免生產(chǎn)和收入流的中斷。通過減輕供應(yīng)鏈的脆弱性，保障供應(yīng)安全保護(hù)市場(chǎng)份額。提高企業(yè)和供應(yīng)鏈彈性。保護(hù)組織關(guān)鍵人力資源。使組織吸引并挽留高素質(zhì)的員工、供應(yīng)商和風(fēng)險(xiǎn)伙伴。

幫助管理層客觀地判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)值得應(yīng)對(duì)以及哪些應(yīng)該加以規(guī)避。提高制訂戰(zhàn)略、政策和決策的水平。促進(jìn)組織和供應(yīng)鏈的合作。提高利益相關(guān)者的信心和滿意度?，F(xiàn)在是7頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)顧問對(duì)出版的學(xué)術(shù)研究結(jié)果和報(bào)告的追蹤。環(huán)境掃描與公司評(píng)估（STEEPLE和SWOT分析）。范圍掃描。監(jiān)測(cè)同類組織中的風(fēng)險(xiǎn)事件。市場(chǎng)情報(bào)收集和管理信息系統(tǒng)。關(guān)鍵事件調(diào)查。情境分析。過程審計(jì)。對(duì)健康和安全、質(zhì)量、維護(hù)等進(jìn)行定期檢查和檢驗(yàn)。研究項(xiàng)目計(jì)劃、供應(yīng)鏈等，發(fā)現(xiàn)可辨認(rèn)的脆弱性。開展正式的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。征求關(guān)鍵利益相關(guān)者和行業(yè)專家的意見。聘用第三方風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理顧問?，F(xiàn)在是8頁\一共有252頁\編輯于星期二思維導(dǎo)圖-錢荒來襲現(xiàn)在是9頁\一共有252頁\編輯于星期二思維導(dǎo)圖-十四堂人生創(chuàng)意課現(xiàn)在是10頁\一共有252頁\編輯于星期二思維導(dǎo)圖-繪制規(guī)則現(xiàn)在是11頁\一共有252頁\編輯于星期二石川圖（魚骨圖、因果分析圖）A、填寫魚頭（按為什么不好的方式描述），畫出主骨；B、畫出大骨，填寫大要因；C、畫出中骨、小骨，填寫中小要因；D、用特殊符號(hào)標(biāo)識(shí)重要因素。要點(diǎn)：繪圖時(shí)，應(yīng)保證大骨與主骨成60度夾角，中骨與主骨平行?，F(xiàn)在是12頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)來源

現(xiàn)在是13頁\一共有252頁\編輯于星期二供應(yīng)鏈圖析1現(xiàn)在是14頁\一共有252頁\編輯于星期二供應(yīng)鏈圖析2現(xiàn)在是15頁\一共有252頁\編輯于星期二現(xiàn)在是16頁\一共有252頁\編輯于星期二現(xiàn)在是17頁\一共有252頁\編輯于星期二現(xiàn)在是18頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)的主要類別戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于組織的愿景和方向，以及組織在某一行業(yè)、市場(chǎng)和/或地理區(qū)域的定位。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于組織追求戰(zhàn)略時(shí)所依靠的職能的、運(yùn)營(yíng)的和行政的程序。它們主要與組織的生產(chǎn)或服務(wù)交付運(yùn)營(yíng)有關(guān)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)從內(nèi)部來說，產(chǎn)生于企業(yè)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)；從外部來說，產(chǎn)生于與其他組織的財(cái)務(wù)交易。合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于確保遵守法律、法規(guī)和政策框架的需要；以及組織或其供應(yīng)鏈的不合規(guī)或不合法活動(dòng)曝光引起的可能損失，包括信譽(yù)的、運(yùn)營(yíng)的和財(cái)務(wù)的處罰?，F(xiàn)在是19頁\一共有252頁\編輯于星期二其他一些風(fēng)險(xiǎn)類別市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)屬于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生于外部供應(yīng)市場(chǎng)中的因素或變化。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)由于技術(shù)活力和技術(shù)陳舊、系統(tǒng)或設(shè)備故障、數(shù)據(jù)訛誤或偷竊、新技術(shù)“初期困難”、系統(tǒng)的不兼容性（例如，當(dāng)買方與供應(yīng)商系統(tǒng)需要整合的時(shí)候）等引起的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)既是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，又是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生的原因包括：供應(yīng)市場(chǎng)不穩(wěn)定性和資源稀缺性、供應(yīng)商故障、供應(yīng)鏈破壞、供應(yīng)鏈和物流的長(zhǎng)度和復(fù)雜性，等等。信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)分為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和/或合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)兩大類，產(chǎn)生的原因包括：組織或其供應(yīng)鏈所做出的不道德的、沒有社會(huì)責(zé)任感的或破壞環(huán)境的活動(dòng)?，F(xiàn)在是20頁\一共有252頁\編輯于星期二一些關(guān)鍵的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域危險(xiǎn)（例如）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商故障、供應(yīng)鏈欠佳、供應(yīng)或客戶市場(chǎng)條件變化財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)缺乏流動(dòng)性，財(cái)務(wù)成本增加，投資風(fēng)險(xiǎn)，匯率損失，信用管理不到位，欺詐方向性風(fēng)險(xiǎn)或競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)者的舉措或反擊；不適當(dāng)戰(zhàn)略引起的失敗；核心能力的喪失；品牌的損失發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)兼并或收購：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、文化和系統(tǒng)不兼容戰(zhàn)略外包：成本、不兼容、信譽(yù)損失、員工抵觸國(guó)際化風(fēng)險(xiǎn)匯率損失；文化和法律差異；市場(chǎng)不熟悉；市場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入受限；運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)加大現(xiàn)在是21頁\一共有252頁\編輯于星期二一般運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的例子

一般運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)減輕措施的例子成本結(jié)構(gòu)不合理，無法降低成本基數(shù)成本分析和重組分包或外包產(chǎn)品和服務(wù)需求不足（或過量）提高需求預(yù)測(cè)和管理水平改善客戶關(guān)系調(diào)整市場(chǎng)營(yíng)銷組合供應(yīng)商或外包提供者破產(chǎn)加強(qiáng)供應(yīng)商的選擇、評(píng)估、監(jiān)督、績(jī)效管理供應(yīng)中斷多供應(yīng)源或后備供應(yīng)源靈活的和適應(yīng)性強(qiáng)的供應(yīng)鏈管理生產(chǎn)中斷（例如工業(yè)罷工、設(shè)備故障引起）預(yù)防性的和應(yīng)急的規(guī)劃保險(xiǎn)健康、安全和福利問題健康與安全政策、慣例、設(shè)備、培訓(xùn)、保險(xiǎn)無效的系統(tǒng)、流程和管理過程審計(jì)、基準(zhǔn)計(jì)劃、企業(yè)流程再造（BPR）或持續(xù)改進(jìn)（kaizen）現(xiàn)在是22頁\一共有252頁\編輯于星期二內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的例子

人員個(gè)性因素。文化價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則。團(tuán)組動(dòng)力學(xué)。人的差錯(cuò)和不成熟。企業(yè)管理。惡意的活動(dòng)。技術(shù)、設(shè)備或系統(tǒng)崩潰。安全風(fēng)險(xiǎn)。缺乏內(nèi)部控制。工作場(chǎng)所危險(xiǎn)。雇員關(guān)系欠佳。關(guān)鍵人才和知識(shí)的流失?，F(xiàn)在是23頁\一共有252頁\編輯于星期二外部環(huán)境它既是威脅，也是機(jī)會(huì)。它是組織所需資源的供應(yīng)源。它包含了對(duì)組織活動(dòng)試圖施加影響或有權(quán)施加影響的利益相關(guān)者?，F(xiàn)在是24頁\一共有252頁\編輯于星期二STEEPLE框架因素社會(huì)文化因素（S）（變化是如何影響客戶、供應(yīng)商或其他利益相關(guān)者的需求或期望的？）技術(shù)因素（T）（是否存在發(fā)展機(jī)會(huì)、或過時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)？）經(jīng)濟(jì)因素（E）哪些因素會(huì)引起供應(yīng)問題、合規(guī)性問題、市場(chǎng)壓力和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)？）環(huán)境因素（或生態(tài)因素）（E）（變化是如何影響產(chǎn)品需求和/或輸入供應(yīng)及成本的？）政治因素（P）（政策或政策變化的可能含義是什么？）法律因素（L）（組織為了做到合規(guī)，需要如何適應(yīng)政策和慣例呢？）道德因素（E）（哪些問題會(huì)造成市場(chǎng)壓力或信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)？）現(xiàn)在是25頁\一共有252頁\編輯于星期二衰退風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

行動(dòng)工具和技術(shù)戰(zhàn)略的更新供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃理解主流供應(yīng)市場(chǎng)中的變化與關(guān)鍵供應(yīng)商溝通風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃五種力量（競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境）、STEEPLE分析共同需求規(guī)劃、共同降低成本、財(cái)務(wù)分析戰(zhàn)術(shù)的支持供應(yīng)商的現(xiàn)金流按時(shí)支付、盡早付款折扣、在線折扣談判確保質(zhì)量不會(huì)降低加強(qiáng)對(duì)交付貨物的檢驗(yàn)與供應(yīng)商討論質(zhì)量問題考慮QA現(xiàn)場(chǎng)訪問來驗(yàn)證供應(yīng)商適當(dāng)類別的最優(yōu)價(jià)格例如利用電子拍賣、杠桿談判管理價(jià)格波動(dòng)在上升中的市場(chǎng)，用固定價(jià)交易來保證低價(jià)利用升級(jí)和降級(jí)條款現(xiàn)在是26頁\一共有252頁\編輯于星期二波特的五力模型現(xiàn)在是27頁\一共有252頁\編輯于星期二桑德斯的全面環(huán)境因素模型現(xiàn)在是28頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)=可能性（概率）*影響（負(fù)面的后果）風(fēng)險(xiǎn)可能性（Risklikelihood）是指在假定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理做法的情況下發(fā)生的概率。風(fēng)險(xiǎn)影響（Riskimpact）是給組織造成的可能損失或成本，或者對(duì)組織完成其目標(biāo)的能力可能的影響水平。現(xiàn)在是29頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估柵格現(xiàn)在是30頁\一共有252頁\編輯于星期二定性的風(fēng)險(xiǎn)矩陣現(xiàn)在是31頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣現(xiàn)在是32頁\一共有252頁\編輯于星期二對(duì)可能性和影響進(jìn)行評(píng)分可能性的分值影響的分值1行業(yè)內(nèi)從未發(fā)生過1沒有可覺察出的影響2行業(yè)中發(fā)生過，但在本集團(tuán)中從未發(fā)生2如果發(fā)生，會(huì)耗費(fèi)這一商業(yè)單元凈資產(chǎn)的10%3在本集團(tuán)中發(fā)生過，但從未在本商業(yè)單元中發(fā)生3如果發(fā)生，會(huì)徹底摧毀這一商業(yè)單元4在本商業(yè)單元中偶爾發(fā)生過4如果發(fā)生，會(huì)耗費(fèi)集團(tuán)凈資產(chǎn)的10%5經(jīng)常在本商業(yè)單元中發(fā)生5如果發(fā)生，會(huì)徹底摧毀這一集團(tuán)現(xiàn)在是33頁\一共有252頁\編輯于星期二情形分析利用頭腦風(fēng)暴法或團(tuán)組研討會(huì)，以激發(fā)對(duì)企業(yè)或供應(yīng)鏈、行業(yè)或市場(chǎng)、或更廣外部環(huán)境中問題和可能性的識(shí)別描述或計(jì)算機(jī)模擬某情形中的關(guān)鍵變量改變所選變量并觀察對(duì)其他變量和對(duì)總體結(jié)果的影響創(chuàng)建最優(yōu)的、最可能的和最壞的情形來測(cè)量影響。現(xiàn)在是34頁\一共有252頁\編輯于星期二概率分布類型要點(diǎn)應(yīng)用示例二項(xiàng)分布只有兩個(gè)結(jié)果的離散事件概率（p或q：例如成功或失敗，具有或不具有某種屬性，答案是“是”或“否”，事件會(huì)或者不會(huì)發(fā)生）。P（p+q）=1所以，如果P（p）=1/2,則P（q）=1-1/2=1/2某一批次包含缺陷品或非缺陷品的概率；含缺陷數(shù)等于x或不等于x的概率客戶購買或不購買某一品牌項(xiàng)目成功或失敗；準(zhǔn)時(shí)或延遲交付泊松分布一個(gè)離散事件（p）在事件序列或試驗(yàn)序列（n）中的概率。如果該事件在一個(gè)單獨(dú)試驗(yàn)中發(fā)生概率較小、且試驗(yàn)的總數(shù)非常大，則采用泊松分布質(zhì)量控制：例如，在一定長(zhǎng)度的電纜上或在一定時(shí)間期間出現(xiàn)缺陷（或者不出現(xiàn)缺陷）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在給定時(shí)間間隔發(fā)生問題或成敗。正態(tài)分布概率范圍，以及它們發(fā)生的可能性有多大，基于：連續(xù)的歷史數(shù)據(jù)，形成一個(gè)頻率分布，用直方圖來呈現(xiàn)“如果缺陷是正態(tài)分布的，計(jì)算每次交付中出現(xiàn)3到7個(gè)缺陷品（容忍水平）的概率?！爆F(xiàn)在是35頁\一共有252頁\編輯于星期二正態(tài)分布的需求函數(shù)現(xiàn)在是36頁\一共有252頁\編輯于星期二現(xiàn)在是37頁\一共有252頁\編輯于星期二現(xiàn)在是38頁\一共有252頁\編輯于星期二正態(tài)分布的例題現(xiàn)在是39頁\一共有252頁\編輯于星期二決策樹分析

現(xiàn)在是40頁\一共有252頁\編輯于星期二A、B、C三人決斗，每人有2顆子彈，每次發(fā)一槍。A、B、C的命中概率分別為0.3、0.8、1.0。三人依次發(fā)射，兩輪后對(duì)決結(jié)束。每次可以選擇向?qū)κ职l(fā)射，也可以放空槍。射中即死。問在這場(chǎng)博弈中A的最優(yōu)策略。故事模型B（80%）A：30%C（100%）現(xiàn)在是41頁\一共有252頁\編輯于星期二分析過程Ａ的行動(dòng)選擇集合（１）對(duì)空發(fā)射，（２）射Ｂ，（３）射Ｃ如Ａ對(duì)空發(fā)射，Ｂ有80%的可能殺死Ｃ（Ｂ必然射Ｃ，因?yàn)椋靡欢ㄟx擇射擊Ｂ，則Ｂ必死）；然后Ａ有30%可能殺死Ｂ（僅Ａ，Ｂ；Ａ必射Ｂ）；如未能殺死Ｂ，則Ｂ向Ａ射擊（Ａ存活概率0.2)。對(duì)局結(jié)束。存活概率為0.8*(0.3+0.7*0.2)＝0.352。如Ｂ未射死Ｃ，則Ｃ射殺Ｂ，然后Ａ要么成功射殺Ｃ，要么被Ｃ射殺；存活概率為0.2*0.3=0.06?？傮w存活概率41.2%。概率樹工具Ａ射空Ｂ射死Ｃ0.8Ｂ未射死Ｃ0.2Ａ射死Ｂ0.3Ａ未射死Ｂ0.7Ｂ射A不中0.2Ａ射死Ｃ0.3Ａ未射死Ｃ0.7Ｃ射Ａ不中0現(xiàn)在是42頁\一共有252頁\編輯于星期二對(duì)空發(fā)射：存活概率為0.8×(0.3+0.7×0.2)+0.2×0.3=41.2%A可以采取的行動(dòng)向C發(fā)射：存活概率為0.3×0.2×(0.7×0.2+0.3)+0.7×41.2%=31.48%向B發(fā)射：存活概率為0.7×41.2%=28.84%現(xiàn)在是43頁\一共有252頁\編輯于星期二再說三個(gè)槍手

A和B似乎達(dá)成了某種默契：在C被干掉之前，他們相互不是敵人。這不難理解，畢竟人總要優(yōu)先考慮對(duì)付最大的威脅，同時(shí)這個(gè)威脅還為他們找到了共同利益，聯(lián)手打倒這個(gè)人，他們的生存機(jī)會(huì)都上升。而且，從悲觀的角度看，他們恐怕也活不到需要相互拼個(gè)你死我活的時(shí)候。但這個(gè)“同盟”也是很不牢固的，兩個(gè)人都在時(shí)時(shí)權(quán)衡利弊，一旦背叛的好處大于默契的好處，他們馬上就會(huì)翻臉。在這個(gè)“同盟”里，最忠誠(chéng)的是B——只要C不死，他就不會(huì)背叛；A就要滑頭多了，在前面輪流開槍的例子中，他不朝C開槍，從同盟者的角度說，就是沒有履行義務(wù)，而把盟友送上危險(xiǎn)的境地，這不是因?yàn)榈赖滤讲煌?，而是處境不同?/p>

Ｂ是C的頭號(hào)目標(biāo)，這個(gè)敵人一定要向他開槍的，完全沒有回旋的余地；而A不同，他隨時(shí)愿意犧牲Ｂ?lián)Q取下次自己的先手之利。除了壓力較小之外，而且還有一個(gè)動(dòng)力驅(qū)使A背叛，那就是一旦干掉C后，Ｂ的機(jī)會(huì)比他要大，他至少要保持先下手，才可能一爭(zhēng)高下?，F(xiàn)在是44頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）

確定公司估算損失的時(shí)間范圍。選擇所要求的可信度。利用歷史市場(chǎng)數(shù)據(jù)，結(jié)合前面市場(chǎng)狀況的評(píng)估，建立可能的投資回報(bào)的概率分布。計(jì)算VaR估算值?，F(xiàn)在是45頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)登記簿的目的或好處將有關(guān)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的所有分析和決策，集中到一個(gè)調(diào)節(jié)的、集中的（但可訪問的）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)器中。提供一個(gè)模板文檔，使風(fēng)險(xiǎn)信息得以系統(tǒng)性地記錄下來，并且是用標(biāo)準(zhǔn)的格式，以便于分析與使用。在組織上下建立風(fēng)險(xiǎn)可視度，包括當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和暴露的直接可視性。明確風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和管理的職責(zé)。提供一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、管理和檢查活動(dòng)的框架。為分配風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、管理和檢查所需的資源提供基礎(chǔ)，并且為風(fēng)險(xiǎn)管理的商業(yè)論證奠定基礎(chǔ)。促進(jìn)（或者充當(dāng)一個(gè)工具）關(guān)鍵內(nèi)部、外部利益相關(guān)者對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)問題的溝通。向項(xiàng)目發(fā)起人、合同經(jīng)理和其他被委任的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人提供一個(gè)文檔化的框架，根據(jù)這一框架，生成風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)報(bào)告?，F(xiàn)在是46頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)登記簿模板

識(shí)別每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的唯一參考號(hào)或代碼數(shù)字風(fēng)險(xiǎn)類型和性質(zhì)的說明風(fēng)險(xiǎn)被第一次識(shí)別出來的日期風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率。風(fēng)險(xiǎn)事件如果發(fā)生所造成的影響、成本或后果。為了減小概率或減少影響，或者兼而有之，明確的可能應(yīng)對(duì)措施或減輕措施。選擇的風(fēng)險(xiǎn)減輕措施及其效果（如果有的話）。定期更新每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)信息?，F(xiàn)在是47頁\一共有252頁\編輯于星期二一線經(jīng)理的職責(zé)

制訂和/或?qū)嵤┙M織已制定的風(fēng)險(xiǎn)政策和程序。落實(shí)遵守風(fēng)險(xiǎn)減輕的規(guī)章和計(jì)劃。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)文化。報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件。收集有關(guān)危險(xiǎn)、脆弱性和風(fēng)險(xiǎn)的信息?，F(xiàn)在是48頁\一共有252頁\編輯于星期二采購和供應(yīng)職能的作用監(jiān)督、識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈、供應(yīng)商和供應(yīng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。開展供應(yīng)商資格預(yù)審和評(píng)估，將供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)降至最低。簽訂合同，利用合同條款將商務(wù)和供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)降至最低。以一種將財(cái)務(wù)、項(xiàng)目、運(yùn)營(yíng)和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)降至最低的方式，管理合同、供應(yīng)商和供應(yīng)商績(jī)效。為戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供信息和專長(zhǎng)。給跨職能項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提供信息和專長(zhǎng)。管理組織外部開支的商務(wù)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。管理采購合同和其他供應(yīng)結(jié)構(gòu)及關(guān)系中內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)在是49頁\一共有252頁\編輯于星期二公共領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理角色

英國(guó)公共部門機(jī)構(gòu)的活動(dòng)受到許多有影響力的團(tuán)體的監(jiān)督和指導(dǎo)。英國(guó)財(cái)政部。英國(guó)國(guó)家審計(jì)辦公室。審計(jì)委員會(huì)。公共會(huì)計(jì)委員會(huì)（PAC）。政府采購辦公室（OGC）。現(xiàn)在是50頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)管理周期現(xiàn)在是51頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略（4個(gè)T）

容忍（或接受）風(fēng)險(xiǎn)（Tolerate）如果評(píng)估后風(fēng)險(xiǎn)的可能性或影響可以忽略不計(jì)（或者沒有可行的方法來降低風(fēng)險(xiǎn)），那么當(dāng)下就不需要或者沒有理由采取進(jìn)一步的措施。轉(zhuǎn)移（或者分散）風(fēng)險(xiǎn)（Transfer）例如通過購買保險(xiǎn)，或者不要把所有雞蛋放在同一個(gè)籃子里；或者利用合同條款，確保風(fēng)險(xiǎn)事件成本由供應(yīng)鏈伙伴承擔(dān)或分擔(dān)。終結(jié)（或者避免）風(fēng)險(xiǎn)（Terminate）如果與某一具體項(xiàng)目或決策有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)太大，并且不可能減輕的話，組織可以考慮不投資或不參與到這項(xiàng)活動(dòng)或機(jī)會(huì)中。處理（減輕、最小化或控制）風(fēng)險(xiǎn)（Treat）采取積極的步驟對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，將風(fēng)險(xiǎn)可能性或潛在影響減少或最小化，或者同時(shí)將二者減少或最小化?，F(xiàn)在是52頁\一共有252頁\編輯于星期二控制的運(yùn)用預(yù)防性控制（Preventativecontrols）目的是限定負(fù)面結(jié)果發(fā)生的概率。指導(dǎo)性控制（Directivecontrols）目的是確保達(dá)到預(yù)期的結(jié)果。探測(cè)性控制（Detectivecontrols）目的是確定何時(shí)發(fā)生了沒預(yù)料到的風(fēng)險(xiǎn)事件。糾正性控制（Correctivecontrols）目的是：一旦發(fā)生沒預(yù)料到的結(jié)果，就著手減輕其后果?，F(xiàn)在是53頁\一共有252頁\編輯于星期二質(zhì)量保證體系現(xiàn)在是54頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估現(xiàn)在是55頁\一共有252頁\編輯于星期二外部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

法規(guī)要求外部利益相關(guān)者的期望。組織自己的治理、企業(yè)社會(huì)責(zé)任（CSR）和風(fēng)險(xiǎn)管理政策。有計(jì)劃的、自愿的披露所帶來的信譽(yù)和其他好處。

現(xiàn)在是56頁\一共有252頁\編輯于星期二ISO31000：風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造并保護(hù)價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)管理是組織流程不可分割的一個(gè)組成部分。風(fēng)險(xiǎn)管理是決策的組成部分。風(fēng)險(xiǎn)管理明確地解決不確定性問題。風(fēng)險(xiǎn)管理是系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的和及時(shí)的。風(fēng)險(xiǎn)管理建立在最好的可利用信息的基礎(chǔ)之上。風(fēng)險(xiǎn)管理是因具體情況而異的。風(fēng)險(xiǎn)管理將人的因素和文化因素考慮在內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)管理是透明和包容的。風(fēng)險(xiǎn)管理是動(dòng)態(tài)的、重復(fù)的并對(duì)變化有所響應(yīng)的。風(fēng)險(xiǎn)管理促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)和提高?，F(xiàn)在是57頁\一共有252頁\編輯于星期二ISO31000原則總結(jié)現(xiàn)在是58頁\一共有252頁\編輯于星期二保持一個(gè)有效的SMS

安全管理政策；目標(biāo)和指標(biāo)；以及計(jì)劃安全管理結(jié)構(gòu)安全管理能力安全計(jì)劃：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；制定控制措施法律和法規(guī)要求文件、數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)與控制運(yùn)營(yíng)控制措施；應(yīng)急計(jì)劃和程序；安全響應(yīng)程序。監(jiān)督和測(cè)量安全績(jī)效審計(jì)并評(píng)估SMS，尋求持續(xù)改進(jìn)?，F(xiàn)在是59頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略過程現(xiàn)在是60頁\一共有252頁\編輯于星期二戰(zhàn)略性的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃框架

第一部分：介紹和目的第二部分：目標(biāo)、原則和實(shí)施第三部分：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第四部分：風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估第五部分：風(fēng)險(xiǎn)處理第六部分：風(fēng)險(xiǎn)檢查與匯報(bào)現(xiàn)在是61頁\一共有252頁\編輯于星期二對(duì)于那些涉及整個(gè)組織，或者風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度超過指定閾值的問題和活動(dòng)，考慮相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策。評(píng)審并同意組織中的風(fēng)險(xiǎn)管理過程，包括風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)。對(duì)于新出現(xiàn)的戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，向董事會(huì)報(bào)告；對(duì)于較低水平（“焦點(diǎn)”）的風(fēng)險(xiǎn)，向有關(guān)職能的直線經(jīng)理匯報(bào)。檢查并更新風(fēng)險(xiǎn)登記簿，并且在某一給定的時(shí)點(diǎn)對(duì)組織面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧。支持風(fēng)險(xiǎn)管理，確保在組織范圍內(nèi)共享最佳實(shí)踐。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)現(xiàn)在是62頁\一共有252頁\編輯于星期二文化網(wǎng)絡(luò)

現(xiàn)在是63頁\一共有252頁\編輯于星期二創(chuàng)建希望的風(fēng)險(xiǎn)文化

高級(jí)管理層、領(lǐng)導(dǎo)人和有影響的人對(duì)新價(jià)值觀的一致表述和模式化。在討論新思想和行為的必要性時(shí)與員工溝通、對(duì)其教育和并讓其參與，從而改變潛在的價(jià)值觀和信仰。將想要的態(tài)度和行為植入政策、程序、規(guī)定、系統(tǒng)、員工溝通、管理風(fēng)格之中。利用人力資源管理機(jī)制來強(qiáng)化變革。現(xiàn)在是64頁\一共有252頁\編輯于星期二為風(fēng)險(xiǎn)管理配備資源信息資源。人力資源?；A(chǔ)設(shè)施。技術(shù)資源。時(shí)間資源。物質(zhì)資源。財(cái)務(wù)資源?，F(xiàn)在是65頁\一共有252頁\編輯于星期二讓供應(yīng)商參與

完全參與在供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的所有接觸點(diǎn)，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)?？缏毮芎献鏖_發(fā)一個(gè)整合的、以過程為中心的方法，用以跨內(nèi)、外部?jī)r(jià)值鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理。供應(yīng)鏈的協(xié)作與貢獻(xiàn)：收集有關(guān)供應(yīng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的信息收集供應(yīng)商關(guān)于買方系統(tǒng)和流程所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)因素的反饋通過談妥的協(xié)議、規(guī)格和合同條款，合作努力將風(fēng)險(xiǎn)最小化供應(yīng)商早期參與新產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)保護(hù)、激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)供應(yīng)商分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿促進(jìn)供應(yīng)鏈的信息流通對(duì)供應(yīng)商在質(zhì)量、道德和公司責(zé)任問題上的合規(guī)和勤奮進(jìn)行保護(hù)、激勵(lì)和管理?，F(xiàn)在是66頁\一共有252頁\編輯于星期二欺詐的兩個(gè)主要類別挪用組織現(xiàn)金或資產(chǎn)。故意虛假陳述企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，以誤導(dǎo)股東、稅務(wù)部門或司法當(dāng)局?，F(xiàn)在是67頁\一共有252頁\編輯于星期二判斷欺詐有四個(gè)先決條件

犯罪者必須有一個(gè)動(dòng)機(jī)：即他之所以需要資金或者感到有權(quán)詐取組織的理由。必須具有值得偷竊的資產(chǎn)。必須有機(jī)會(huì)：來挪移資產(chǎn)，并從中獲益（例如通過賣掉這些資產(chǎn)）。在內(nèi)部控制或欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理中一定存在不足?，F(xiàn)在是68頁\一共有252頁\編輯于星期二欺詐的不同類別

網(wǎng)絡(luò)欺詐電話欺詐被用于欺詐盜用公司身份小的欺詐競(jìng)爭(zhēng)者欺詐現(xiàn)在是69頁\一共有252頁\編輯于星期二欺詐的示例挪用組織現(xiàn)金或資產(chǎn)故意虛假陳述

偷竊現(xiàn)金或庫存。過分夸大利潤(rùn)工資總支出欺詐低估利潤(rùn)（為了避免納稅）采購欺詐故意虛假陳述以便拿到合同。濫用資產(chǎn)與客戶串通來欺騙企業(yè)與供應(yīng)商串通來欺騙企業(yè)現(xiàn)在是70頁\一共有252頁\編輯于星期二欺詐預(yù)防措施

通過制定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼吆蛯?duì)政策進(jìn)行廣泛地宣貫，使所有人清楚欺詐的定義和后果。建立應(yīng)對(duì)欺詐的管理流程，包括管理證據(jù)的方式。盡可能減少零余現(xiàn)金報(bào)銷，鼓勵(lì)使用受到良好控制和管理的公司信用卡或采購卡。應(yīng)用開支分析技術(shù)，以便達(dá)到清晰的可視性，跟蹤并監(jiān)督開支情況?，F(xiàn)在是71頁\一共有252頁\編輯于星期二賄賂和貪污方面的法律

英國(guó)《賄賂法案2010》包括：賄賂（Bribery）受賄向國(guó)外公共官員行賄商業(yè)組織未能阻止行賄現(xiàn)在是72頁\一共有252頁\編輯于星期二執(zhí)行盡職調(diào)查、記錄保持和內(nèi)部懷疑報(bào)告措施。不得做出任何可能侵害這類事件調(diào)查的事情，或者，如果有侵害這類事件調(diào)查的事情發(fā)生，要進(jìn)行披露。向有關(guān)當(dāng)局（《重大有組織犯罪機(jī)構(gòu)：SOCA》）披露任何有關(guān)洗錢活動(dòng)的見聞或嫌疑。洗錢的識(shí)別與預(yù)防現(xiàn)在是73頁\一共有252頁\編輯于星期二洗錢渠道1.現(xiàn)金走私；2.將大額現(xiàn)金分散存入銀行；3.向現(xiàn)金流量高的行業(yè)投資；4.購置流動(dòng)性較強(qiáng)的商品；5.匿名存款或購買不記名有價(jià)金融證券；6.制造顯失公平的進(jìn)出口貿(mào)易；7.注冊(cè)皮包公司，虛擬貿(mào)易；8.設(shè)立外資公司；9.利用地下錢莊和民間借貸轉(zhuǎn)移犯罪收；10.購買保險(xiǎn)；11.實(shí)施復(fù)雜的金融交易；12.在離岸金融中心設(shè)立匿名賬戶；13.利用銀行保密法洗錢?，F(xiàn)在是74頁\一共有252頁\編輯于星期二規(guī)范道德行為在“管理”崗位上工作，負(fù)責(zé)保管屬于企業(yè)股東的資金和資產(chǎn)可能控制著非常大量的組織資金有許多機(jī)會(huì)為了個(gè)人收益進(jìn)行資金欺詐或?yàn)E用系統(tǒng)、權(quán)力或信息在企業(yè)內(nèi)擔(dān)任受信任的職位在其與供應(yīng)鏈伙伴和其他利益相關(guān)者打交道的過程中，對(duì)組織的立場(chǎng)、可靠性和信譽(yù)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)擬定和管理商業(yè)合同與關(guān)系的個(gè)人：現(xiàn)在是75頁\一共有252頁\編輯于星期二道德的起源現(xiàn)在是76頁\一共有252頁\編輯于星期二假裝不知道有盡頭現(xiàn)在是77頁\一共有252頁\編輯于星期二《CIPS職業(yè)道德準(zhǔn)則》

會(huì)員不得為私利使用授權(quán)。會(huì)員有責(zé)任維護(hù)采購職業(yè)與本學(xué)會(huì)的信譽(yù)（尊嚴(yán)與聲譽(yù)），在自己所服務(wù)的組織之內(nèi)與之外妥當(dāng)行事。可能影響或被他人視為影響會(huì)員在履行其職責(zé)時(shí)公正性的任何個(gè)人利益，都應(yīng)當(dāng)申報(bào)。會(huì)員必須尊重信息的保密性，決不出于個(gè)人私利而使用所收到的信息。在履行職責(zé)的過程中所提供的情報(bào)應(yīng)當(dāng)真實(shí)而公平。會(huì)員應(yīng)當(dāng)避免可能妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的任何安排。除了價(jià)值很小的物品之外，不得接受任何商業(yè)禮物。只能接受適度的款待。會(huì)員不得接受可能、或可能被認(rèn)為會(huì)對(duì)商業(yè)決策產(chǎn)生影響的款待?，F(xiàn)在是78頁\一共有252頁\編輯于星期二中國(guó)受賄罪涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：1．個(gè)人受賄數(shù)額在5千元以上的；2．個(gè)人受賄數(shù)額不滿5千元，但具有下列情形之一的：（1）因受賄行為而使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的；（2）故意刁難、要挾有關(guān)單位、個(gè)人，造成惡劣影響的；（3）強(qiáng)行索取財(cái)物的?，F(xiàn)在是79頁\一共有252頁\編輯于星期二由一位級(jí)別較高的執(zhí)行官控制。在關(guān)鍵崗位上缺乏足夠的控制。缺乏來自外部審計(jì)員的獨(dú)立審查。缺乏內(nèi)部控制。董事不了解股東和其他關(guān)鍵利益相關(guān)者的觀點(diǎn)和利益。董事的利益與公司戰(zhàn)略目標(biāo)不一致。董事向利益相關(guān)者提供的質(zhì)量信息不準(zhǔn)確。

組織治理中的風(fēng)險(xiǎn)與問題現(xiàn)在是80頁\一共有252頁\編輯于星期二《聯(lián)合準(zhǔn)則》

財(cái)務(wù)報(bào)告董事會(huì)應(yīng)該在年度報(bào)表和其他報(bào)告（例如中期報(bào)告或管理報(bào)告）中對(duì)公司狀況和前景做出平衡的和可理解的評(píng)估。內(nèi)部控制應(yīng)該維持一個(gè)良好的控制體系，并且董事會(huì)應(yīng)該每年檢查一次有效性，并向股東報(bào)告他們的完成情況。審計(jì)關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制原則的應(yīng)用，應(yīng)該與公司審計(jì)員有正式的、清楚的約定。合規(guī)情況公司必須在其報(bào)表中反映，他們是如何運(yùn)用了這些原則，從而讓股東評(píng)估他們運(yùn)用的效果。現(xiàn)在是81頁\一共有252頁\編輯于星期二審計(jì)是對(duì)資料作出證據(jù)搜集及分析，以評(píng)估企業(yè)財(cái)務(wù)狀況現(xiàn)在是82頁\一共有252頁\編輯于星期二《薩班斯-奧克斯利法案》（Sarbanes-OxleyAct）

內(nèi)部控制必須確保任何有關(guān)財(cái)務(wù)效益的信息材料都通報(bào)首席執(zhí)行官員（CEO）和首席財(cái)務(wù)官（CFO），CEO和CFO返過來要向投資者證明，控制是符合法規(guī)要求的，而且財(cái)務(wù)報(bào)告清楚地呈現(xiàn)了公司的狀況。由獨(dú)立董事審計(jì)委員會(huì)批準(zhǔn)的一名獨(dú)立審計(jì)員須為這樣的報(bào)表作證。為了保護(hù)經(jīng)濟(jì)效益和可持續(xù)性，還要求審計(jì)委員會(huì)對(duì)控制進(jìn)行監(jiān)督，并建立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)估政策（包括有關(guān)可持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)）。現(xiàn)在是83頁\一共有252頁\編輯于星期二合同失敗風(fēng)險(xiǎn)

潛在供應(yīng)商和/或已簽約供應(yīng)商的生產(chǎn)能力和生產(chǎn)率當(dāng)前合同和其他客戶所占用的供應(yīng)商生產(chǎn)能力百分比突發(fā)需求的可能性（造成生產(chǎn)能力負(fù)荷過大）供應(yīng)商交付前置期以及進(jìn)度是否存在“時(shí)差”或彈性影響供應(yīng)鏈或個(gè)別供應(yīng)商的供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急計(jì)劃的效果規(guī)格、合同條款和買方期望的準(zhǔn)確性和清晰性供應(yīng)鏈質(zhì)量保證的脆弱性（特別是當(dāng)公差很小的時(shí)候）進(jìn)度安排與預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性合同雙方與利益相關(guān)者之間共享信息的質(zhì)量、可靠性和透明度成本管理；影響成本的內(nèi)、外部因素；雙方議定的價(jià)格安排是怎么樣的項(xiàng)目和合同管理的有效性?，F(xiàn)在是84頁\一共有252頁\編輯于星期二法律風(fēng)險(xiǎn)

合同制訂得不合理以及簽約流程不完善。沒有得到很好控制的“條款之戰(zhàn)”，這樣大家就不清楚，哪套標(biāo)準(zhǔn)條款（是供應(yīng)商的，還是買方的）適用于合同，或者所采用的一套標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)另一方很不公平。合同管理和變更控制不到位。缺乏足夠的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。合同履行過程中產(chǎn)生的傷害、經(jīng)濟(jì)損失、財(cái)產(chǎn)損害或法律賠償?shù)纫活悊栴}所造成的損失責(zé)任問題。與供應(yīng)商的商業(yè)或合同爭(zhēng)端引起的成本和關(guān)系損失。現(xiàn)在是85頁\一共有252頁\編輯于星期二談判風(fēng)險(xiǎn)

即使買方成功“贏得”談判（獲得了直接的、基于任務(wù)的價(jià)格或交易目標(biāo)），這一談判過程日后也會(huì)對(duì)供應(yīng)商的承諾、買方作為一個(gè)好客戶的狀態(tài)或信譽(yù)以及長(zhǎng)期的買方與供應(yīng)商關(guān)系等造成危害性的后果。在采用零和或“非贏即輸”方法的情況下，遭受談判失敗的風(fēng)險(xiǎn)。做出不可接受的或不可行的讓步的風(fēng)險(xiǎn)。走入死胡同的風(fēng)險(xiǎn)。如果談判風(fēng)險(xiǎn)是“非贏即輸”的，還會(huì)導(dǎo)致與另一方的敵對(duì)關(guān)系。談判團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的沖突或有分歧的戰(zhàn)術(shù)削弱了談判地位。道德和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在是86頁\一共有252頁\編輯于星期二合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”指的是：銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、已及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在是87頁\一共有252頁\編輯于星期二財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

在確定或談判合同價(jià)格的時(shí)候缺少價(jià)格或成本的分析缺乏合同生命周期內(nèi)的預(yù)算或成本控制與管理，導(dǎo)致成本超支和利潤(rùn)的喪失財(cái)務(wù)控制和采購程序或支付程序的設(shè)計(jì)缺陷或者執(zhí)行不力，導(dǎo)致財(cái)務(wù)欺詐的風(fēng)險(xiǎn)由于簽約中的漏洞或者合同不履行招致的財(cái)務(wù)罰款對(duì)合同或項(xiàng)目的投資資金巨大，投資評(píng)估卻不充分，缺乏全生命期成本計(jì)算，或者貸款的資金成本過高缺乏流動(dòng)性：沒有留出足夠的可利用現(xiàn)金來支付短期債務(wù)沒有根據(jù)信用表現(xiàn)和財(cái)務(wù)實(shí)力進(jìn)行合理的信用評(píng)級(jí)，使得獲得信用和/或貸款資金出現(xiàn)困難或代價(jià)過高。現(xiàn)在是88頁\一共有252頁\編輯于星期二財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)外部財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

宏觀經(jīng)濟(jì)因素。供應(yīng)商的財(cái)務(wù)實(shí)力、穩(wěn)定性和總體的“健康狀況”?，F(xiàn)在是89頁\一共有252頁\編輯于星期二管理匯率風(fēng)險(xiǎn)通過讓供應(yīng)商用買方國(guó)家貨幣報(bào)價(jià)，買方能夠把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給供應(yīng)商。如果波動(dòng)不是那么劇烈，就有可能估算支付時(shí)適用的匯率，并據(jù)此協(xié)商價(jià)格。雙方協(xié)商一致在合同簽訂時(shí)付款，不用等到日后的交付時(shí)再付，這是有可能做到的。另一個(gè)方法是利用現(xiàn)有貨幣管理工具，例如外匯期貨合同，進(jìn)口商可以借此回避風(fēng)險(xiǎn)。如果匯率風(fēng)險(xiǎn)很大，買方可能不得不考慮暫時(shí)從從其他的穩(wěn)定貨幣市場(chǎng)進(jìn)行采購?，F(xiàn)在是90頁\一共有252頁\編輯于星期二財(cái)務(wù)信息的來源

他們公布的財(cái)務(wù)報(bào)告和報(bào)表：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表。市場(chǎng)和供應(yīng)商的二手?jǐn)?shù)據(jù)。信用評(píng)級(jí)公司。與其他使用相同供應(yīng)商的買方形成的人際網(wǎng)。邀請(qǐng)供應(yīng)商的財(cái)務(wù)執(zhí)行官向采購和財(cái)務(wù)經(jīng)理介紹其當(dāng)前和預(yù)測(cè)的財(cái)務(wù)狀況?，F(xiàn)在是91頁\一共有252頁\編輯于星期二上年本年銷售收入+3532直接成本-1212毛利=2320綜合費(fèi)用-119折舊前利潤(rùn)=1211折舊-44支付利息前利潤(rùn)=87財(cái)務(wù)收入/支出+/-44額外收入/支出+/-稅前利潤(rùn)=43所得稅-11凈利潤(rùn)=32資產(chǎn)年初本年負(fù)債+權(quán)益年初本年現(xiàn)金+2042長(zhǎng)期負(fù)債+4040應(yīng)收款+150短期負(fù)債+00在制品+88應(yīng)付款+00成品+66應(yīng)交稅+11原料+321年到期的長(zhǎng)貸+流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)=5258負(fù)債合計(jì)=4141固定資產(chǎn)權(quán)益土地和建筑+4040股東資本+5050機(jī)器設(shè)備+139利潤(rùn)留存+1114在建工程+年度凈利+32固定資產(chǎn)合計(jì)=5349所有者權(quán)益=6466總資產(chǎn)=105107負(fù)債+權(quán)益=105107損益表資產(chǎn)負(fù)債表單位：百萬單位：百萬現(xiàn)在是92頁\一共有252頁\編輯于星期二在合同簽訂之前，盡職調(diào)查以搞清楚供應(yīng)商財(cái)務(wù)穩(wěn)定性和效益。在合同生命期內(nèi)監(jiān)測(cè)財(cái)務(wù)比率和指標(biāo)。設(shè)定財(cái)務(wù)標(biāo)桿，在合同中規(guī)定如果沒有達(dá)到標(biāo)桿的標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)商應(yīng)盡早通知。要求對(duì)于關(guān)鍵應(yīng)急因素進(jìn)行監(jiān)督和通知。提示或及早按供應(yīng)商發(fā)票付款，并鼓勵(lì)一級(jí)供應(yīng)商對(duì)更低級(jí)別的供應(yīng)商也這么做。用如下方式幫助關(guān)鍵的供應(yīng)商，例如資金貸款或資產(chǎn)借款、分期付款、財(cái)務(wù)管理建議或其他供應(yīng)商發(fā)展措施。供應(yīng)商財(cái)務(wù)困難的減輕措施現(xiàn)在是93頁\一共有252頁\編輯于星期二“合適的質(zhì)量”符合用途（Fitnessforpurposeoruse）即產(chǎn)品達(dá)到所設(shè)計(jì)的和所期望的功能的程度；更一般地講，就是滿足客戶需求的程度。與要求或規(guī)格的一致性即產(chǎn)品符合規(guī)格所設(shè)定的特色、特性、性能和標(biāo)準(zhǔn)。相對(duì)卓越性（Comparativeexcellence）與競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)桿（其他產(chǎn)品）、最佳實(shí)踐或卓越標(biāo)準(zhǔn)相比，產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)有哪些。現(xiàn)在是94頁\一共有252頁\編輯于星期二質(zhì)量損失成本

內(nèi)部損失成本

生產(chǎn)或檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷產(chǎn)品的損失或返工無法修理、使用或出售的缺陷產(chǎn)品的廢棄已返工或修理的產(chǎn)品的再次檢驗(yàn)產(chǎn)品以更低的售價(jià)“降級(jí)”出售，引起銷售收入的損失由于追加存儲(chǔ)并重復(fù)工作，持有應(yīng)急存貨（以應(yīng)對(duì)廢棄品和延遲）所引發(fā)的浪費(fèi)調(diào)查故障起因（故障分析）所需的各種活動(dòng)的時(shí)間和成本。外部損失成本

為了收集和/或處理退回的產(chǎn)品所發(fā)生的“逆向物流”成本維修或更換有缺陷產(chǎn)品的成本或?qū)Σ贿m當(dāng)?shù)姆?wù)進(jìn)行重做的成本客戶根據(jù)擔(dān)?；虮ＷC要求賠償?shù)某杀?。處理投訴、處理退款等的管理成本。喪失客戶忠誠(chéng)度和未來銷售額的成本。對(duì)聲譽(yù)帶來的損害。

現(xiàn)在是95頁\一共有252頁\編輯于星期二質(zhì)量管理組織的客戶們相信該組織有能力提供滿足客戶需求與期望的產(chǎn)品與服務(wù)；通過改進(jìn)過程控制和減少浪費(fèi)，一貫地和有效地實(shí)現(xiàn)組織的質(zhì)量目標(biāo)；通過清晰的期望與過程要求，提高員工的能力、培訓(xùn)和道德水準(zhǔn)；一旦取得質(zhì)量效果，能夠繼續(xù)保持：堅(jiān)持學(xué)習(xí)與良好實(shí)踐，使之不會(huì)因?yàn)槿狈w檔、實(shí)施和一貫性而中斷。質(zhì)量管理體系（QMS）旨在：現(xiàn)在是96頁\一共有252頁\編輯于星期二SERVQUAL“服務(wù)差距”模型差距解釋風(fēng)險(xiǎn)減輕措施采購方及供應(yīng)商對(duì)質(zhì)量的不同感受之間的差距供應(yīng)商對(duì)質(zhì)量含義的理解可能與采購方不同。采購方及供應(yīng)商需要共同協(xié)作，達(dá)成對(duì)規(guī)格及服務(wù)水平協(xié)議的共識(shí)。概念與規(guī)格之間的差距缺乏資源或制定規(guī)格的技能很差都可能會(huì)導(dǎo)致采購方的需要或供應(yīng)商的概念不能被完整、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)換成采購方或供應(yīng)商的規(guī)格。采購人員需要和使用者及供應(yīng)商合作，共同制定能夠準(zhǔn)確反映他們的需要和期望以及供應(yīng)商最大能力的服務(wù)規(guī)格。規(guī)格與績(jī)效的差距供應(yīng)商一方的規(guī)格及服務(wù)水平協(xié)議沒有轉(zhuǎn)換成實(shí)際的服務(wù)水平（例如，由于運(yùn)營(yíng)失誤）。采購方需要預(yù)先評(píng)估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力和交付能力（例如，從其他客戶那里獲得參考意見；在簽正式合同之前，上馬“試點(diǎn)”項(xiàng)目等。）溝通與績(jī)效的差距供應(yīng)商的溝通交流可能會(huì)導(dǎo)致不準(zhǔn)確的質(zhì)量期望。采購者需要對(duì)服務(wù)提供者給出的信息加以證實(shí)。采購者的期望與獲得的服務(wù)之間的差距采購者或使用者感到自己真正獲得的和他們所期望獲得的之間可能存在著差距。采購者需要對(duì)使用者期望和感受進(jìn)行管理，盡可能用客觀的標(biāo)準(zhǔn)來明確服務(wù)績(jī)效。現(xiàn)在是97頁\一共有252頁\編輯于星期二供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)

買方在供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)價(jià)和選擇流程方面不完善。買方和供應(yīng)商在合同與績(jī)效管理方面的流程不完善。未預(yù)料到的需求水平。未預(yù)料到的環(huán)境因素導(dǎo)致的材料短缺或價(jià)格波動(dòng)。沒有很好管理合同執(zhí)行問題。過分“精益”的供應(yīng)鏈。對(duì)供應(yīng)品和存貨的物理安全規(guī)定不詳細(xì)。天災(zāi)或人禍。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，例如工業(yè)罷工、財(cái)務(wù)不穩(wěn)定性。大宗商品風(fēng)險(xiǎn)，例如政治動(dòng)亂對(duì)原油或天然氣價(jià)格造成的影響。運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)，包括天氣、堵車或政治動(dòng)亂所引起的延遲、運(yùn)輸路線中斷。缺乏對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和持續(xù)改進(jìn)?，F(xiàn)在是98頁\一共有252頁\編輯于星期二安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估模板風(fēng)險(xiǎn)問題建筑物企業(yè)是否擁有制造或倉儲(chǔ)建筑物？公司建筑物是否易于被公眾接近，或者被許多人參觀？信息你的文書或計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)是否對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者有經(jīng)濟(jì)價(jià)值？間諜活動(dòng)企業(yè)運(yùn)營(yíng)所處的市場(chǎng)是否在經(jīng)歷時(shí)尚或技術(shù)上的進(jìn)步？知識(shí)產(chǎn)權(quán)它是否有發(fā)明、商標(biāo)或知名品牌的名稱？對(duì)建筑物的攻擊它是否雇傭了大量的人？篡改公司是否在銷售快速消費(fèi)品（FMCG）？國(guó)際的你的執(zhí)行官是否到不穩(wěn)定的發(fā)展中國(guó)家旅行？公司是否在不穩(wěn)定的發(fā)展中國(guó)家擁有資產(chǎn)？檢查公司是否沒有執(zhí)行安全檢查？總分?jǐn)?shù)：[每打一個(gè)對(duì)鉤就得1分][分?jǐn)?shù)：0-3分：低風(fēng)險(xiǎn)。4-6分：適度風(fēng)險(xiǎn)。7-10分：高風(fēng)險(xiǎn)。]現(xiàn)在是99頁\一共有252頁\編輯于星期二供應(yīng)鏈關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)

獨(dú)家供應(yīng)源搜尋（Solesourcing）安排和單供應(yīng)源搜尋（singlesourcing）安排。外包安排。長(zhǎng)期伙伴關(guān)系。供應(yīng)商分級(jí)。供應(yīng)商轉(zhuǎn)換或投機(jī)性采購?，F(xiàn)在是100頁\一共有252頁\編輯于星期二供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)減輕措施

供應(yīng)商評(píng)估與選擇。供應(yīng)鏈管理。需求和庫存管理。物流管理。合同擬定與管理。保險(xiǎn)?，F(xiàn)在是101頁\一共有252頁\編輯于星期二外包的正面和負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)勢(shì)/機(jī)會(huì)劣勢(shì)/風(fēng)險(xiǎn)支持組織的合理化和規(guī)模削減：減少人員配備、空間和設(shè)施成本可能更高的服務(wù)、分包和管理成本：需要與內(nèi)部提供的成本進(jìn)行對(duì)比，考慮可能失去對(duì)成本的控制允許組織將管理、人員和其他資源投資集中到組織核心業(yè)務(wù)和能力上難以確保服務(wù)的質(zhì)量和一致性以及企業(yè)社會(huì)責(zé)任：監(jiān)管困難且費(fèi)用大（特別是在海外）可以借助承包方的專業(yè)知識(shí)、技術(shù)、以及資源，對(duì)于非核心活動(dòng)這樣可以比組織自行承擔(dān)增加更多的價(jià)值有可能失去企業(yè)自己在服務(wù)領(lǐng)域中的專長(zhǎng)、知識(shí)、聯(lián)系、或者技術(shù)，而這些將來也許還會(huì)用到由于承包商可能會(huì)服務(wù)許多客戶，從而獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)（并且抹平需求波動(dòng)）可能對(duì)績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵領(lǐng)域失去控制：過分依賴供應(yīng)商可以施行競(jìng)爭(zhēng)性的績(jī)效激勵(lì)，而內(nèi)部服務(wù)提供者卻可能不思進(jìn)取多出服務(wù)提供商這一層拉長(zhǎng)了與客戶或最終用戶之間的距離：這可能弱化與外部或內(nèi)部客戶之間的溝通和聯(lián)系，并且喪失市場(chǎng)知識(shí)利用合作型的供應(yīng)關(guān)系，并且支持合作或伙伴關(guān)系帶來的協(xié)同效應(yīng)（2+2=5）可能被不兼容或績(jī)效不佳的合作關(guān)系所綁定：文化或倫理觀的不兼容，關(guān)系管理困難，承包商缺乏靈活性，利益沖突，自滿或不再以客戶為中心對(duì)于需求和成本不確定或波動(dòng)的業(yè)務(wù)，成本變得確定了（即協(xié)商的合同價(jià)格）：共擔(dān)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)機(jī)密數(shù)據(jù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)失去控制的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移或停止引發(fā)的道德和員工關(guān)系問題如果外包失敗，可能會(huì)面臨內(nèi)部提供的風(fēng)險(xiǎn)、成本和困難現(xiàn)在是102頁\一共有252頁\編輯于星期二外包風(fēng)險(xiǎn)的管理

外包決策需要以清晰的目標(biāo)和可測(cè)量的收益為基礎(chǔ)，并進(jìn)行嚴(yán)密的成本收益分析。由于外包關(guān)系是一種長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系，因此需要嚴(yán)格選擇供應(yīng)商。嚴(yán)格的供應(yīng)商簽約過程，這樣風(fēng)險(xiǎn)、成本和責(zé)任得以公平地、清晰地分配，而且清晰地界定預(yù)期的服務(wù)水平。清晰的和協(xié)商一致的服務(wù)水平、標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)。對(duì)服務(wù)交付和質(zhì)量進(jìn)行連貫的和嚴(yán)格的監(jiān)督。持續(xù)的合同和供應(yīng)商管理，確保遵守合同、發(fā)展關(guān)系、建設(shè)性地解決爭(zhēng)端。合同評(píng)審，從合同執(zhí)行過程中汲取教訓(xùn)?，F(xiàn)在是103頁\一共有252頁\編輯于星期二長(zhǎng)期供應(yīng)關(guān)系買方的收益良好的跟蹤記錄帶來了信任供應(yīng)商在需求方面的知識(shí)可以使之提供更好的服務(wù)，做出合作改進(jìn)數(shù)據(jù)和計(jì)劃共享促進(jìn)了迅速的計(jì)劃、產(chǎn)品與服務(wù)的合作開發(fā)隨著時(shí)間的推移，質(zhì)量問題得到解決：全面的技術(shù)專長(zhǎng)可以提高質(zhì)量減少了供應(yīng)商評(píng)估與選擇、簽約、交易和爭(zhēng)端等方面的成本在面臨材料短缺、緊急需求的時(shí)候，供應(yīng)商可能給予優(yōu)待供應(yīng)商有動(dòng)力在研發(fā)、低成本解決方案和質(zhì)量改進(jìn)等方面進(jìn)行投資供應(yīng)商受到激勵(lì)，提供可靠的績(jī)效可以將系統(tǒng)逐步集成以提高效率現(xiàn)在是104頁\一共有252頁\編輯于星期二長(zhǎng)期供應(yīng)關(guān)系

買方的風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的不思進(jìn)取對(duì)供應(yīng)商的依賴可能會(huì)削弱談判力量依賴性會(huì)增加組織在面臨供應(yīng)商破產(chǎn)或供應(yīng)中斷（例如罷工、災(zāi)難）時(shí)的脆弱性遭受連帶聲譽(yù)損失的脆弱性（例如供應(yīng)商缺乏道德）在一體化方面的投資提高了轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的成本合作增加了對(duì)機(jī)密數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)失去控制的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)或采購頻度可能無法保證對(duì)合作的投資如果供應(yīng)商變得不合適或不配合，則有可能浪費(fèi)投資現(xiàn)在是105頁\一共有252頁\編輯于星期二網(wǎng)絡(luò)攻擊與數(shù)據(jù)偷竊

黑客（Hacking）是指對(duì)數(shù)據(jù)系統(tǒng)的非授權(quán)訪問，常常是通過繞過安全系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的。病毒（Viruses）和其他形式的惡意軟件旨在利用系統(tǒng)脆弱性和濫用數(shù)據(jù)的惡意程序。網(wǎng)絡(luò)釣魚（Phishing）常常是在電子郵件中，通過偽裝成受信任的實(shí)體，試圖騙取有關(guān)信息?，F(xiàn)在是106頁\一共有252頁\編輯于星期二新技術(shù)的實(shí)施

目標(biāo)——對(duì)于變更，是否存在足夠的理由和商業(yè)論證？人員——我們是否能夠促使全體職員和組織文化很好地應(yīng)對(duì)變更？關(guān)系——我們是否能夠處理好新系統(tǒng)實(shí)施過程中產(chǎn)生的關(guān)系變化？技術(shù)——在組織內(nèi)部，我們是否擁有足夠的專長(zhǎng)，或者是否能從外部獲取足夠的知識(shí)？財(cái)務(wù)——是否對(duì)項(xiàng)目做過財(cái)務(wù)評(píng)估？權(quán)力——新系統(tǒng)是否將一個(gè)部門或個(gè)人的權(quán)力轉(zhuǎn)移到了另外一個(gè)部門或個(gè)人呢？現(xiàn)在是107頁\一共有252頁\編輯于星期二信息風(fēng)險(xiǎn)

來自知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非授權(quán)訪問和敏感經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的組織知識(shí)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。與組織共享資源的其他各方濫用數(shù)據(jù)導(dǎo)致的組織知識(shí)資產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)據(jù)完整性和安全方面的風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)故障與相關(guān)的數(shù)據(jù)丟失。對(duì)法律和合同規(guī)定的遵守風(fēng)險(xiǎn)。由于缺乏變更控制規(guī)程，使數(shù)據(jù)的完整性和價(jià)值面臨著風(fēng)險(xiǎn)。管理信息系統(tǒng)、外部網(wǎng)、合同數(shù)據(jù)庫和其他有關(guān)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和實(shí)施存在風(fēng)險(xiǎn)和沒有效率。關(guān)鍵人員的流動(dòng)，以及他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和/或知識(shí)的流失通過某些職能外包給外部供應(yīng)商導(dǎo)致的組織知識(shí)、信息和能力的喪失?，F(xiàn)在是108頁\一共有252頁\編輯于星期二風(fēng)險(xiǎn)減輕措施在系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。針對(duì)新系統(tǒng)的系統(tǒng)測(cè)試與轉(zhuǎn)換安排。硬件、軟件和外圍設(shè)備的預(yù)防性維護(hù)、維修、更新和替換。保證所有買方的和供應(yīng)商的信息系統(tǒng)都經(jīng)受了強(qiáng)大的訪問控制。有效和安全使用信息系統(tǒng)的規(guī)定和規(guī)程。存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的備份規(guī)程。系統(tǒng)維護(hù)、應(yīng)急計(jì)劃和備份系統(tǒng)。數(shù)據(jù)庫管理。對(duì)合同變更、變化、版本和更新等的規(guī)程與控制。內(nèi)部控制、檢查和平衡，防止數(shù)據(jù)或資金的濫用與欺詐。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在合同執(zhí)行過程中交流的商業(yè)敏感數(shù)據(jù)的機(jī)密性。根據(jù)有關(guān)法律的要求對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。對(duì)增值的知識(shí)和信息等進(jìn)行歸檔。現(xiàn)在是109頁\一共有252頁\編輯于星期二

一個(gè)典型的IA項(xiàng)目的步驟系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別要保護(hù)的信息資產(chǎn)、脆弱性和各種威脅；已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響分析。制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃提出應(yīng)對(duì)措施來應(yīng)對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的協(xié)議、實(shí)施、測(cè)試和評(píng)估常常借助于系統(tǒng)審計(jì)來完成。要連續(xù)地收集和檢查績(jī)效數(shù)據(jù)，這樣可以根據(jù)績(jī)效缺口或新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，按需要持續(xù)地修訂風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃?，F(xiàn)在是110頁\一共有252頁\編輯于星期二符合道德的供應(yīng)源搜尋

在采購中促進(jìn)公平、公開、透明的競(jìng)爭(zhēng)。利用供應(yīng)源搜尋政策來促進(jìn)積極的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。符合道德要求生產(chǎn)的輸入品的規(guī)格與采購。在供應(yīng)鏈所有層次上，以促進(jìn)合乎道德的貿(mào)易、環(huán)境責(zé)任和的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的方式，選擇、管理和發(fā)展供應(yīng)商。承諾促進(jìn)供應(yīng)鏈中工作條件的改善。承諾支持供應(yīng)商可持續(xù)的利潤(rùn)獲取，確保公平的價(jià)格沿著供應(yīng)鏈返回到供應(yīng)商那里。堅(jiān)持有關(guān)機(jī)構(gòu)的道德框架和行為準(zhǔn)則。承諾遵守關(guān)于消費(fèi)者、供應(yīng)商和工人保護(hù)的所有相關(guān)法律、法規(guī)?，F(xiàn)在是111頁\一共有252頁\編輯于星期二不道德行為會(huì)導(dǎo)致與受到不善對(duì)待的利益相關(guān)者關(guān)系惡化。由不道德行為引起的利益相關(guān)者關(guān)系不和，也會(huì)喪失在績(jī)效、創(chuàng)新、合作和協(xié)同效應(yīng)等方面的機(jī)會(huì)、價(jià)值和利潤(rùn)。對(duì)職工和供應(yīng)商的不平等待遇會(huì)使組織難于吸引、挽留并激勵(lì)他們?nèi)ヌ峁﹥?yōu)質(zhì)服務(wù)和承諾。不道德行為會(huì)招致更加嚴(yán)格的法規(guī)、媒體和壓力集團(tuán)的監(jiān)督，這加大了信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。不道德行為的曝光會(huì)危害到信譽(yù)。違法行為會(huì)引起額外的合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)。組織為什么應(yīng)該負(fù)起社會(huì)責(zé)任？

現(xiàn)在是112頁\一共有252頁\編輯于星期二CSR和道德風(fēng)險(xiǎn)概覽

CSR和道德風(fēng)險(xiǎn)減輕戰(zhàn)略事例對(duì)不負(fù)責(zé)任行為的財(cái)務(wù)懲罰和運(yùn)營(yíng)處罰（例如“污染者支付的”稅金，訴訟成本，清潔成本）制訂并貫徹CSR目標(biāo)、政策和實(shí)踐準(zhǔn)則由于不公平、抗議、“經(jīng)營(yíng)許可證”吊銷等導(dǎo)致的社會(huì)、政治或經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定性通過供應(yīng)鏈，鼓勵(lì)CSR做法（例如通過供應(yīng)商選擇、供應(yīng)商等級(jí)評(píng)定、批準(zhǔn)的狀態(tài)、合同KPI和罰金等）不可持續(xù)地使用資源，導(dǎo)致稀缺性和價(jià)格上漲對(duì)員工和供應(yīng)鏈進(jìn)行教育、培訓(xùn)和發(fā)展CSR問題對(duì)信譽(yù)和品牌的影響：失去客戶忠誠(chéng)度、品牌權(quán)益和信譽(yù)資本CSR和道德監(jiān)督與匯報(bào)（特別是在脆弱性的領(lǐng)域，例如海外供應(yīng)商）由于公眾曝光，銷售額、利潤(rùn)、股東價(jià)值、信用評(píng)級(jí)等受到損失分享最佳實(shí)踐，例如與CSR領(lǐng)袖對(duì)標(biāo)喪失首選雇主或交易伙伴地位：對(duì)可靠性、關(guān)系、資源造成損害CSR和道德論壇和工作組，鼓勵(lì)以CSR為中心的溝通現(xiàn)在是113頁\一共有252頁\編輯于星期二“三重底線”（TripleBottomLine）經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性（利潤(rùn)）盈利性，可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效及其對(duì)社會(huì)的效益（如就業(yè)、貨物和服務(wù)的可獲得性、納稅、社區(qū)投資、等等）環(huán)境的可持續(xù)性（地球）可持續(xù)的環(huán)境措施，要么有益于自然環(huán)境，要么對(duì)自然環(huán)境的不良影響最小化。社會(huì)可持續(xù)性（人）即對(duì)勞動(dòng)力和企業(yè)運(yùn)作所處的社會(huì)都是公平的和有益的商業(yè)實(shí)踐?，F(xiàn)在是114頁\一共有252頁\編輯于星期二環(huán)境威脅大氣排放物。水排放。固體廢棄物。擁有（或者獲?。┉h(huán)境遭到損害的資產(chǎn)，例如土地。生產(chǎn)、使用和/或運(yùn)輸有毒的或危險(xiǎn)的材料。消費(fèi)化石燃料或者由化石燃料生成的能源。消費(fèi)稀缺的或不可再生的資源，或者以一種快于再生速度的速度消費(fèi)可再生資源對(duì)大自然的危害?，F(xiàn)在是115頁\一共有252頁\編輯于星期二環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的控制措施環(huán)境審計(jì)。制訂環(huán)境目標(biāo)和政策。發(fā)展環(huán)境管理體系。任命可持續(xù)性領(lǐng)頭者，建立跨職能可持續(xù)性委員會(huì)和其他機(jī)制。作為項(xiàng)目計(jì)劃的一部分，開展環(huán)境影響研究。對(duì)資產(chǎn)和產(chǎn)品組合進(jìn)行生命周期評(píng)估。為以下幾項(xiàng)制訂相應(yīng)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和模板。對(duì)于關(guān)鍵利益相關(guān)者（包括供應(yīng)商）的教育、培訓(xùn)、參與和發(fā)展計(jì)劃。對(duì)組織整體，采用環(huán)境績(jī)效測(cè)量。對(duì)解決已識(shí)別環(huán)境問題的措施進(jìn)行計(jì)劃、實(shí)施和控制。現(xiàn)在是116頁\一共有252頁\編輯于星期二社會(huì)可持續(xù)性問題人和勞工權(quán)利根除童工和奴隸；工人結(jié)社和代表的權(quán)利；勞動(dòng)條件的改善（工作時(shí)間和健康與安全）；支付公平的工資。讓小企業(yè)、本地的和多樣的（婦女擁有的或少數(shù)民族開辦的）供應(yīng)商有機(jī)會(huì)拿到合同，否則他們由于以下一些因素會(huì)處于一種不利的地位缺乏有競(jìng)爭(zhēng)力的定價(jià)（由于沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)）；生產(chǎn)能力和生產(chǎn)率低下；無法獲得與合同有關(guān)的信息；缺乏處理大型招投標(biāo)流程復(fù)雜性和成本的資源?，F(xiàn)在是117頁\一共有252頁\編輯于星期二環(huán)境法規(guī)

直接法規(guī)：執(zhí)行立法，發(fā)布許可。環(huán)境（或者“污染者繳納”）稅。補(bǔ)償或交易機(jī)制。自愿的或協(xié)商的協(xié)議，是企業(yè)共同同意的。教育和建議?，F(xiàn)在是118頁\一共有252頁\編輯于星期二ISO14001：環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)

一份環(huán)境政策陳述。識(shí)別出可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容。建立EMS績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)。實(shí)施EMS以確保實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)和指標(biāo)。建立相應(yīng)的程序，對(duì)照環(huán)境政策和法律與法規(guī)框架定期審計(jì)和檢查環(huán)境績(jī)效。當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離EMS的時(shí)候，采取糾正和預(yù)防措施。高級(jí)管理層定期對(duì)EMS進(jìn)行檢查?，F(xiàn)在是119頁\一共有252頁\編輯于星期二ILO的目標(biāo)目標(biāo)備注人人享有體面工作體面工作要考慮人在工作中的愿望（如他們對(duì)于機(jī)會(huì)與收入的愿望），權(quán)利、聲音與認(rèn)可，以及公平性與性別平等。創(chuàng)造就業(yè)有助于創(chuàng)造和維持體面工作和收入的政策公平的全球化努力尋找保證全球化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展收益惠及更多人的途徑工作中的權(quán)益結(jié)社自由；消除強(qiáng)迫勞動(dòng)；消除歧視；消除雇傭童工現(xiàn)象社會(huì)對(duì)話就共同關(guān)心的問題，政府代表、雇主和工人之間開展的所有類型的談判、咨詢和信息交流社會(huì)保護(hù)有權(quán)獲得適當(dāng)水平的社會(huì)保障，例如醫(yī)療覆蓋、社會(huì)保險(xiǎn)繳納消除貧困為人們提供在收入、尊重、尊嚴(yán)和溝通方面改善其處境的機(jī)會(huì)，支持經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和政治的權(quán)利現(xiàn)在是120頁\一共有252頁\編輯于星期二ISO26000社會(huì)責(zé)任

核心主題公司治理人權(quán)勞動(dòng)實(shí)踐環(huán)境公平的運(yùn)營(yíng)實(shí)踐消費(fèi)者問題社區(qū)參與和發(fā)展現(xiàn)在是121頁\一共有252頁\編輯于星期二公司信譽(yù)

正面的信譽(yù)可能是如下幾項(xiàng)的關(guān)鍵來源：獨(dú)特性，它將組織與其競(jìng)爭(zhēng)者區(qū)分開來。對(duì)組織及其產(chǎn)品的支持與信任。在面對(duì)變化、危機(jī)和問題時(shí)表現(xiàn)出來的穩(wěn)定性和恢復(fù)彈性。利益相關(guān)者口口相傳的正面的宣傳和公共關(guān)系。在人力和供應(yīng)市場(chǎng)上樹立正面的品牌。在金融市場(chǎng)上樹立正面品牌。在商業(yè)環(huán)境內(nèi)的關(guān)系影響力。減輕上述所有領(lǐng)域產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在是122頁\一共有252頁\編輯于星期二公司信譽(yù)負(fù)面的信譽(yù)或信譽(yù)損害，則是風(fēng)險(xiǎn)的來源。它能：損害對(duì)組織及其產(chǎn)品和品牌的支持與信任。產(chǎn)生負(fù)面的期望。招致來自壓力集團(tuán)、監(jiān)管者和媒體的苛刻甚至是敵對(duì)的審查。損害組織與其關(guān)鍵利益相關(guān)者的關(guān)系。

現(xiàn)在是123頁\一共有252頁\編輯于星期二信譽(yù)管理形成與表述清晰的核心價(jià)值觀和原則。確保公司社會(huì)責(zé)任和道德價(jià)值觀和政策在組織內(nèi)部及整個(gè)供應(yīng)鏈得到清晰地宣傳與管理。對(duì)信譽(yù)和品牌進(jìn)行監(jiān)督與測(cè)量。健全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理系統(tǒng)。健全的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐。與利益相關(guān)者進(jìn)行積極主動(dòng)的溝通，理解他們對(duì)特定問題的期望、認(rèn)知和敏感度。制訂并定期更新危機(jī)管理計(jì)劃。在危機(jī)（重大的風(fēng)險(xiǎn)事件）開始發(fā)展的時(shí)候，與內(nèi)部的和外部的利益相關(guān)者迅速地、謹(jǐn)慎地和有效地進(jìn)行溝通?，F(xiàn)在是124頁\一共有252頁\編輯于星期二危機(jī)管理過程

避免危機(jī)。做好管理危機(jī)的準(zhǔn)備。發(fā)現(xiàn)危機(jī)。遏制危機(jī)。解決危機(jī)。從危機(jī)中獲利。現(xiàn)在是125頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目的關(guān)鍵特點(diǎn)重要性。績(jī)效。有限定日期的生命周期?；ハ嘁蕾囆浴Ｎㄒ恍?。資源。沖突?，F(xiàn)在是126頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目利益相關(guān)者

項(xiàng)目所有人。項(xiàng)目發(fā)起人。項(xiàng)目支持者。項(xiàng)目委員會(huì)或指導(dǎo)委員會(huì)。項(xiàng)目經(jīng)理。專業(yè)經(jīng)理，例如控制大型項(xiàng)目有關(guān)方面工作的經(jīng)理。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人?？蛻簟⑹芤嫒?、用戶、承包商和其他利益相關(guān)者（包括更廣泛的社區(qū)?，F(xiàn)在是127頁\一共有252頁\編輯于星期二真實(shí)的生活…小組成員項(xiàng)目發(fā)包商項(xiàng)目經(jīng)理人項(xiàng)目排程與成本掌控協(xié)同作業(yè)與進(jìn)度報(bào)告資源經(jīng)理人技能分類的資源管理承上啟下現(xiàn)在是128頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目管理一般管理項(xiàng)目管理對(duì)管理現(xiàn)狀負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)督變化負(fù)責(zé)權(quán)力由管理結(jié)構(gòu)界定權(quán)力線條“模糊”一貫的任務(wù)集總在變化的任務(wù)集責(zé)任限于自己的職能對(duì)跨職能活動(dòng)負(fù)責(zé)在“永久性的”組織結(jié)構(gòu)中工作在“臨時(shí)性的，只存在于項(xiàng)目生命周期內(nèi)”的結(jié)構(gòu)中開展活動(dòng)任務(wù)可以描述為“維持”主要關(guān)注的是“創(chuàng)新”主要任務(wù)是優(yōu)化主要任務(wù)是解決沖突成功是由期中目標(biāo)決定的成功決定于對(duì)規(guī)定最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有限的變量集包含內(nèi)在的不確定性現(xiàn)在是129頁\一共有252頁\編輯于星期二以下哪些是項(xiàng)目？安排一個(gè)演出活動(dòng)開發(fā)一種新產(chǎn)品策劃一場(chǎng)婚禮組織一次旅游活動(dòng)建造一座新樓房飛機(jī)起飛前的準(zhǔn)備工作公共汽車售票員的工作工廠自動(dòng)化生產(chǎn)流水線技術(shù)部向客戶提供方案每天接送孩子上幼兒園現(xiàn)在是130頁\一共有252頁\編輯于星期二作為一個(gè)轉(zhuǎn)換過程的項(xiàng)目管理項(xiàng)目現(xiàn)在是131頁\一共有252頁\編輯于星期二計(jì)算機(jī)可以快速、準(zhǔn)確地處理海量數(shù)據(jù)。當(dāng)發(fā)生變化的時(shí)候，計(jì)算機(jī)可以重新計(jì)算時(shí)間和資源，所用的時(shí)間只是手工方式下用時(shí)的一小部分。軟件可以使管理信息快速生成（以靈活的格式）與傳播管理信息接收者可以詢問系統(tǒng)或者與之進(jìn)行交互。應(yīng)用計(jì)算機(jī)可以對(duì)許多項(xiàng)目組成的大型項(xiàng)目制訂進(jìn)度計(jì)劃，將多項(xiàng)目的計(jì)算過程結(jié)合起來。軟件促進(jìn)了標(biāo)準(zhǔn)化。軟件工具可以鏈接到電子合同上。項(xiàng)目管理軟件工具的優(yōu)點(diǎn)

現(xiàn)在是132頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目經(jīng)理角色

形成目的和目標(biāo)獲得資源建立項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的角色和結(jié)構(gòu)建立良好的溝通監(jiān)控全局推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展（尤其是在困難的情況下）。現(xiàn)在是133頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目經(jīng)理就是項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人！

項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)人！現(xiàn)在是134頁\一共有252頁\編輯于星期二成本-質(zhì)量-時(shí)間（CQT）鐵三角

現(xiàn)在是135頁\一共有252頁\編輯于星期二4.目標(biāo)明確與約束性時(shí)間時(shí)間限制功能質(zhì)量&數(shù)量限制費(fèi)用資源限制核心利益干系人

做項(xiàng)目的過程中，要始終考慮提高功能（質(zhì)量和數(shù)量），費(fèi)用最低和時(shí)間最短。只有如此，才能降低成本，獲得盡可能大的收益?，F(xiàn)在是136頁\一共有252頁\編輯于星期二其他關(guān)鍵變量

安全性現(xiàn)場(chǎng)的工人、承包商和參觀者的健康與安全可持續(xù)性將項(xiàng)目的環(huán)境和社會(huì)影響降至最??；減少廢棄物、污染和阻塞；支持中小企業(yè)分包商等等利益相關(guān)者將對(duì)社區(qū)的有害影響和成本降至最低；需要建立問題和信譽(yù)管理、社區(qū)咨詢和投訴（問題處理）機(jī)制；等等?，F(xiàn)在是137頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于項(xiàng)目特定預(yù)期結(jié)果的定義會(huì)引發(fā)失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的非日常性或一次性的特點(diǎn)產(chǎn)生了高度的不確定性（即：風(fēng)險(xiǎn)。主要項(xiàng)目時(shí)間范圍和計(jì)劃范圍較大，因此有可能遇到意外。項(xiàng)目的復(fù)雜性難于管理，這個(gè)特點(diǎn)使之易于受到風(fēng)險(xiǎn)的攻擊。項(xiàng)目的利益相關(guān)者眾多，這會(huì)產(chǎn)生一系列風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目一般具有規(guī)定的時(shí)間、成本和質(zhì)量目標(biāo)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要來源是與計(jì)劃之間的偏差和沒有實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。隨著時(shí)間的推移，項(xiàng)目常常會(huì)遇到客戶規(guī)格和合同的變化?，F(xiàn)在是138頁\一共有252頁\編輯于星期二關(guān)鍵的項(xiàng)目成功因素

目標(biāo)清晰明確。勝任的項(xiàng)目經(jīng)理。來自頂級(jí)管理層的支持。勝任的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員。足夠的資源配置。清晰明確并且可視的受控流程。暢通的溝通渠道。控制機(jī)制。反饋能力。解決問題的機(jī)制。項(xiàng)目人員連續(xù)性?，F(xiàn)在是139頁\一共有252頁\編輯于星期二格里的項(xiàng)目成功的14項(xiàng)原則1重視成功的三個(gè)維度2計(jì)劃決定一切3經(jīng)理必須傳遞一種緊迫感4使用經(jīng)過驗(yàn)證的項(xiàng)目生命周期5生動(dòng)詳細(xì)地溝通6可交付成果必須逐漸發(fā)展7獲得發(fā)起人的明確簽署8堅(jiān)持已歸檔的商業(yè)需求9爭(zhēng)取將事情一次做對(duì)10責(zé)權(quán)與授權(quán)相匹配11讓發(fā)起人和利益相關(guān)者參與12推銷并再次推銷項(xiàng)目13盡可能招到最優(yōu)秀的人才14頂層管理者必須積極地設(shè)定優(yōu)先級(jí)現(xiàn)在是140頁\一共有252頁\編輯于星期二處理約束條件識(shí)別約束條件。利用約束條件這意味著要利用問題。例如，如果約束條件是某種類型的機(jī)器，則努力確保在發(fā)生故障時(shí)同種類型的后備機(jī)器是可利用的。使其他所有事情服從約束條件如果約束因素還在，那么讓其他所有事情都處于頂級(jí)條件下是毫無意義的。因此，有必要關(guān)注約束條件，讓它成為進(jìn)度計(jì)劃的依據(jù)。提升約束條件這表示要加強(qiáng)系統(tǒng)這一部分中的流動(dòng)，實(shí)際上會(huì)消除約束。重復(fù)該過程?，F(xiàn)在是141頁\一共有252頁\編輯于星期二將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最小化風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃1獲取足夠的信息2審查所有備選方案3開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4分配有經(jīng)驗(yàn)的員工5制訂項(xiàng)目計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)控制6一步一個(gè)腳印地投資7增加彈性8定期檢查進(jìn)展9分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)在是142頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目里程碑

里程碑是項(xiàng)目中的重大事件，在項(xiàng)目過程中不占資源，是一個(gè)時(shí)間點(diǎn)，通常指一個(gè)可支付成果的完成。編制里程碑計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)和范圍的管理很重要，協(xié)助范圍的審核，給項(xiàng)目執(zhí)行提供指導(dǎo)，好的里程碑計(jì)劃就像一張地圖指導(dǎo)您該怎么走?，F(xiàn)在是143頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目規(guī)格形成項(xiàng)目目標(biāo)、范圍和戰(zhàn)略等方面的經(jīng)過協(xié)商同意的陳述文字。項(xiàng)目管理計(jì)劃目標(biāo)、進(jìn)度計(jì)劃、成本預(yù)算、健康與安全和環(huán)境政策、質(zhì)量管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等等。項(xiàng)目控制監(jiān)控、階段末檢查、里程碑、入口、糾正措施和/或計(jì)劃調(diào)整，加上完成后審計(jì)和評(píng)估，供未來學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)匯總。工具和技術(shù)例如預(yù)算控制、偏差報(bào)告、甘特圖、網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃與控制技術(shù)如關(guān)鍵路徑分析。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的一些關(guān)鍵要素現(xiàn)在是144頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人

是否為完整風(fēng)險(xiǎn)過程的各個(gè)組成部分都分配了責(zé)任人，并考慮了未來的風(fēng)險(xiǎn)？例如，作為其合同的組成部分，供應(yīng)商可能負(fù)有評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任（在本章后面會(huì)介紹到）。與責(zé)任人相關(guān)的各種角色和職責(zé)是否明確？被分配來擔(dān)當(dāng)責(zé)任人的個(gè)人是否有實(shí)權(quán)？是否已與各種角色進(jìn)行了溝通并得到了理解？被指派的責(zé)任人是否合適？在發(fā)生變化的情況下，是否可以快速、有效地再次調(diào)整責(zé)任人？收益與交付風(fēng)險(xiǎn)之間的差異是否被理解了？現(xiàn)在是145頁\一共有252頁\編輯于星期二完全交鑰匙承包交鑰匙統(tǒng)包的優(yōu)點(diǎn)交鑰匙統(tǒng)包的缺點(diǎn)將項(xiàng)目的最大責(zé)任交到一個(gè)組織手中如果沒有選對(duì)承包商，后果是災(zāi)難性的可能達(dá)到最快的完成速度對(duì)于復(fù)雜項(xiàng)目，可以選擇的承包商相當(dāng)有限。鼓勵(lì)設(shè)計(jì)創(chuàng)新，提高質(zhì)量，降低成本價(jià)格必須反映承包商承擔(dān)的高風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任避免了使用多個(gè)外部承包商所引發(fā)的不經(jīng)濟(jì)承包商可能會(huì)繞過嚴(yán)格的合同條款，在某些領(lǐng)域克扣（例如在安全方面）將所有“額外”索賠降至最少，因?yàn)檫@些完全屬于承包商的責(zé)任現(xiàn)在是146頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目合作（Projectpartnering）

合資企業(yè)和聯(lián)營(yíng)企業(yè)（Jointventuresandconsortia）。合資企業(yè)是一種正式的安排，兩個(gè)獨(dú)立的公司借此建立一個(gè)他們共同擁有和管理的新公司。如果有兩個(gè)以上的公司達(dá)成這樣的協(xié)議，則被稱為“聯(lián)營(yíng)企業(yè)”。公私合營(yíng)（PPP）。在英國(guó)，公私合營(yíng)（PPP）模式是指私營(yíng)部門公司和公共部門以各種結(jié)構(gòu)化的方式，共享資本和專長(zhǎng)，目的是建立并經(jīng)營(yíng)大型的資本和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)。私人融資計(jì)劃（PFI）一般是指私營(yíng)聯(lián)營(yíng)企業(yè)融資以便設(shè)計(jì)并建造公共部門的項(xiàng)目。它也涉及公共部門使用期間建筑物的維護(hù)合同承包?，F(xiàn)在是147頁\一共有252頁\編輯于星期二激勵(lì)合同的一些類型

協(xié)商確定一個(gè)目標(biāo)供應(yīng)成本，在此基礎(chǔ)上，確定固定最高價(jià)。分期付款或者權(quán)變付款或者對(duì)提前交付進(jìn)行提前付款。明確在固定價(jià)之外的獎(jiǎng)金（或者激勵(lì)費(fèi)），它與具體關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPI）的實(shí)現(xiàn)、成本節(jié)約或目標(biāo)的增進(jìn)有關(guān)。收入、利潤(rùn)或收益共享?，F(xiàn)在是148頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目生命周期4D（四階段）模型

階段關(guān)鍵問題關(guān)鍵活動(dòng)D1：定義項(xiàng)目項(xiàng)目和組織戰(zhàn)略，目標(biāo)界定關(guān)鍵問題：要做的是什么？為什么要做？概念化：生成需求的明確說明分析：明確為了滿足需求必須提供的東西；項(xiàng)目可行嗎？D2：設(shè)計(jì)項(xiàng)目過程建模與計(jì)劃、估算、資源分析、沖突解決和論證關(guān)鍵問題：怎么做？參與的人是誰？什么時(shí)候開始與結(jié)束建議書：表明如何通過項(xiàng)目活動(dòng)來滿足需求論證：準(zhǔn)備并評(píng)估項(xiàng)目財(cái)務(wù)成本和收益協(xié)議：項(xiàng)目發(fā)起人同意進(jìn)行下去D3：交付項(xiàng)目（做吧?。┙M織、控制、領(lǐng)導(dǎo)、決策、問題解決關(guān)鍵問題：如何進(jìn)行項(xiàng)目的日常管理啟動(dòng)：收集資源、配備項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)執(zhí)行：執(zhí)行規(guī)定的活動(dòng)收尾：達(dá)到時(shí)間或資金約束條件或者完成了活動(dòng)系列移交：項(xiàng)目輸出轉(zhuǎn)移到客戶或用戶手中D4：發(fā)展過程項(xiàng)目過程和結(jié)果的評(píng)估、評(píng)價(jià)、未來的變化關(guān)鍵問題：如何持續(xù)改進(jìn)這一過程？評(píng)估：識(shí)別所有利益相關(guān)者獲得的結(jié)果反饋：采取程序改進(jìn)措施，填補(bǔ)知識(shí)上的缺口，記錄經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以備未來使用現(xiàn)在是149頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目生命期投入和可交付成果

需求建議書合同項(xiàng)目目標(biāo)識(shí)別需求提出解決方案執(zhí)行項(xiàng)目結(jié)束項(xiàng)目時(shí)間投入力量概念開發(fā)實(shí)施和控制收尾可行性分析報(bào)告項(xiàng)目資源投入水平項(xiàng)目管理者對(duì)項(xiàng)目的控制能力現(xiàn)在是150頁\一共有252頁\編輯于星期二韋斯和維索茨基五階段生命周期模型

階段活動(dòng)可交付成果定義識(shí)別問題明確總目標(biāo)分解目標(biāo)獲得預(yù)備資源識(shí)別假設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目概述計(jì)劃識(shí)別項(xiàng)目活動(dòng)估算時(shí)間和成本對(duì)活動(dòng)進(jìn)行排序識(shí)別關(guān)鍵活動(dòng)撰寫項(xiàng)目建議書工作分解結(jié)構(gòu)項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)圖關(guān)鍵路徑分析項(xiàng)目建議書組織獲得資源招聘項(xiàng)目負(fù)責(zé)人招募項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)分配工作包成功標(biāo)準(zhǔn)工作描述工作委派控制明確管理風(fēng)格建立控制工具起草狀態(tài)報(bào)告檢查項(xiàng)目進(jìn)度發(fā)出變更命令與目標(biāo)的偏差狀態(tài)報(bào)告人員分配收尾獲得客戶的驗(yàn)收安置可交付成果項(xiàng)目歸檔發(fā)布最終報(bào)告開展項(xiàng)目評(píng)審最終報(bào)告審計(jì)未來項(xiàng)目的建議現(xiàn)在是151頁\一共有252頁\編輯于星期二PRINCE2流程概述現(xiàn)在是152頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目工作量的一個(gè)典型時(shí)間分布現(xiàn)在是153頁\一共有252頁\編輯于星期二

一個(gè)典型的項(xiàng)目生命周期“S形曲線”現(xiàn)在是154頁\一共有252頁\編輯于星期二生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)

界定/啟動(dòng)階段設(shè)計(jì)/計(jì)劃階段做/執(zhí)行階段發(fā)展/退出階段關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)可能是：定義過分嚴(yán)格；沒能邀請(qǐng)關(guān)鍵利益相關(guān)者參與界定；利益相關(guān)者之間發(fā)生沖突；沒能獲得擁護(hù)與承諾。關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)可能是：信息缺乏；缺乏計(jì)劃；計(jì)劃過分詳細(xì)，從而缺乏靈活性；過度優(yōu)化；資源準(zhǔn)備不足；缺乏項(xiàng)目管理、專業(yè)和/或團(tuán)隊(duì)合作等技能；權(quán)利和匯報(bào)的結(jié)構(gòu)不清晰。關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)是：監(jiān)督、檢查和控制不到位；在應(yīng)對(duì)意外事故和權(quán)衡的時(shí)候缺乏靈活性；錯(cuò)過里程碑和目標(biāo)；在入口檢查中沒能通過，無法進(jìn)入下一階段；忽視整體目標(biāo)；健康與安全、技術(shù)和其他運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；與某種特定類型項(xiàng)目有關(guān)的環(huán)境因素（STEEPLE）風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)是：無法完成項(xiàng)目；不知道何時(shí)完成結(jié)果；沒有對(duì)過程進(jìn)行審計(jì)并為未來的項(xiàng)目獲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)?，F(xiàn)在是155頁\一共有252頁\編輯于星期二不同時(shí)點(diǎn)的項(xiàng)目成本估計(jì)

現(xiàn)在是156頁\一共有252頁\編輯于星期二項(xiàng)目生命周期不同階段沖突的程度

沖突強(qiáng)度沖突領(lǐng)域所有沖突的平均項(xiàng)目形成階段 項(xiàng)目早期階段 項(xiàng)目主要進(jìn)展階段 項(xiàng)目接近