建筑工程監(jiān)理的法律責(zé)任及責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)研究

河北工程大學(xué)畢業(yè)論文河北工程大學(xué)畢業(yè)論文PAGEPAGE13建筑工程監(jiān)理的法律責(zé)任及責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)研究1.緒論1.1內(nèi)容的來源及背景我國自1988年開始在建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭辛私ㄔO(shè)工程監(jiān)理制度。這是工程建設(shè)領(lǐng)域管理體制的重大變革。所謂建設(shè)工程監(jiān)理(ConstructionProjectManagement),是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項(xiàng)目建設(shè)單位的委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，經(jīng)建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、建設(shè)工程委托合同及其他建設(shè)工程合同，對工程建設(shè)實(shí)施的專業(yè)化監(jiān)督管理。目的在于提高工程建設(shè)的投資效益和社會效益。這項(xiàng)制度己作為法定的制度在《中華人民共和國建筑法》(以下稱《建筑法》)中具體規(guī)定。經(jīng)過十多年的努力，我國的建設(shè)監(jiān)理事業(yè)已進(jìn)入全面發(fā)展階段，建設(shè)監(jiān)理制度的實(shí)施取得了顯著的成果，一是建立了建設(shè)監(jiān)理的基本框架，理論上正在系統(tǒng)和完善；二是寫入了《建筑法》、《合同法》等法律、法規(guī)，從而確立了建設(shè)監(jiān)理的法律地位;三是建立了一支蓬勃的監(jiān)理隊(duì)伍，監(jiān)理單位4000多家，從業(yè)人員20余萬;四是取得了顯著業(yè)績，積累了一系列工作經(jīng)驗(yàn)。全國多數(shù)大中型工程項(xiàng)目包括舉世矚目的三峽工程都全面有效地實(shí)施了工程監(jiān)理，并取得了顯著成效，受到了社會的廣泛關(guān)注和普遍認(rèn)可。但是，由于建設(shè)監(jiān)理制度在我國的實(shí)施歷時(shí)尚短，長期以來用行政手段管理工程的影響力還時(shí)常起作用，人們對建設(shè)監(jiān)理尤其是監(jiān)理責(zé)任的認(rèn)識和理解還存在許多問題，例如:在什么情況下監(jiān)理應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任?承擔(dān)什么樣的責(zé)任?承擔(dān)責(zé)任的法律基礎(chǔ)是什么?這些問題不解決，勢必制約監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展。承擔(dān)責(zé)任，就意味著有風(fēng)險(xiǎn)的存在，調(diào)研表明，無論是公眾，還是工程建設(shè)的各方主體都對監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不足，我國已做入世承諾，外國獨(dú)資咨詢、監(jiān)理公司在2021年被允許進(jìn)入中國市場。所以國內(nèi)監(jiān)理企業(yè)當(dāng)務(wù)之急就是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，增強(qiáng)企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。在現(xiàn)有制度下，我國監(jiān)理都面臨著哪些責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，如何規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)，都是急需解決的問題。因此，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國的國清，進(jìn)一步加大理論研究，以促進(jìn)建設(shè)工程監(jiān)理制深入，健康的發(fā)展實(shí)屬必要。本文立足于我國的建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系，從分析監(jiān)理行為入手，探討監(jiān)理的法律責(zé)任，即其面臨的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，提出推行監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)等手段來有效控制監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。1.2我國建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系及課題研究現(xiàn)狀1.2.1我國建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系縱觀建設(shè)監(jiān)理制度的起源，建設(shè)監(jiān)理立法是與這項(xiàng)制度的產(chǎn)生，演進(jìn)和發(fā)展相伴相生的。建設(shè)部在1988年7月發(fā)布的我國第一份建設(shè)監(jiān)理文件里明確地提出“謹(jǐn)慎起步，法規(guī)先導(dǎo)，健康發(fā)展”的指導(dǎo)思想。建設(shè)監(jiān)理制度的健康有序發(fā)展必須有一個(gè)相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)多層次的完整統(tǒng)一的法規(guī)體系作為保障。（1）已有立法成果建設(shè)工程監(jiān)理作為建筑市場的主體之一，在我國建設(shè)法規(guī)體系中都有針對監(jiān)理的相應(yīng)規(guī)定?！督ㄖā分忻鞔_規(guī)定:“我國推行建設(shè)工程監(jiān)理制度”，該法還對實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的范圍、委托監(jiān)理的基本條件、監(jiān)理的權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容作了一系列具體規(guī)定，是監(jiān)理行業(yè)最根本的法律依據(jù)。此外，國家還頒布了《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，并以此條例為基礎(chǔ)于2021年1月頒布了《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)》，這兩部法律法規(guī)對監(jiān)理工作的范圍、職責(zé)等作了進(jìn)一步的規(guī)范。建設(shè)部《關(guān)于加快建立建筑市場有關(guān)企業(yè)和專業(yè)技術(shù)人員信用檔案的通知》以及2021年7月1日開始施行的《建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)不良記錄管理辦法》(試行)要求包括建設(shè)工程監(jiān)理在內(nèi)的各質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)及相關(guān)技術(shù)人員在工程建設(shè)活動中的違規(guī)行為要進(jìn)行檔案登記，為建立具有中國特色的建筑市場信用登記制度創(chuàng)造了有利的法律環(huán)境。隨著立法的全面化、專業(yè)化進(jìn)程加快，我國在建設(shè)法規(guī)的基礎(chǔ)上，針對監(jiān)理行業(yè)進(jìn)行了一系列行業(yè)專業(yè)性立法，如《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)監(jiān)理工程師注冊管理辦法》、《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法》(試行)等監(jiān)理行業(yè)專業(yè)法律法規(guī)，再加上《合同法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)的配套使用，可以說建設(shè)工程監(jiān)理法律體系已初步形成。縱觀我國建設(shè)監(jiān)理的法制化發(fā)展軌跡，主要有以下幾個(gè)特點(diǎn):一是有關(guān)工程監(jiān)理法律法規(guī)出臺的數(shù)量和密度有所加強(qiáng)，近兩年來幾乎每年都有有關(guān)監(jiān)理的法律法規(guī)頒布施行;二是全國統(tǒng)一性的法律法規(guī)不斷出臺，逐漸取代了由地方性法規(guī)來調(diào)整規(guī)范監(jiān)理行業(yè)的局面;三是與監(jiān)理行業(yè)息息相關(guān)的其他工程建設(shè)行業(yè)的法制建設(shè)也有了長足的進(jìn)步。我國建設(shè)監(jiān)理的法規(guī)，從其調(diào)整對象和主要作用來看，包括了兩個(gè)方面。一是以監(jiān)理工作為對象，明確監(jiān)理者與被監(jiān)理者的行為準(zhǔn)則，主要規(guī)定監(jiān)理的性質(zhì)、目的、對象、范圍、各方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及有關(guān)人員和單位的資質(zhì)條件、有關(guān)處罰原則等，這一類法規(guī)叫建設(shè)監(jiān)理管理法;二是以建設(shè)工程為對象，明確監(jiān)理工作的依據(jù)。具體包括技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)建設(shè)行為的管理法令及有關(guān)方面確認(rèn)的工程合同等。這一類法規(guī)稱為建設(shè)監(jiān)理依據(jù)性的法規(guī)。我國的建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系如圖:(圖1·1)中華人民共和國建筑法中華人民共和國建筑法；中華人民共和國招投標(biāo)法；中華人民共和國安全生產(chǎn)法；法律建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例；建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例；建筑工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例；房屋拆遷管理?xiàng)l例；管理型法規(guī)管理型法規(guī)行政法規(guī)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)咨詢服務(wù)單位資質(zhì)管理辦法；建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)咨詢服務(wù)單位資質(zhì)管理辦法；工程監(jiān)理部門資質(zhì)管理規(guī)定；建設(shè)監(jiān)理工程師注冊管理辦法；對工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和招標(biāo)代理企業(yè)資質(zhì)；申報(bào)中弄虛作假行為的處理辦法；工程建設(shè)國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法；水運(yùn)工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法；建設(shè)領(lǐng)域違法違規(guī)行為舉報(bào)管理辦法；房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法(試行)；實(shí)施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定；公路工程施工監(jiān)理、招標(biāo)投標(biāo)管理辦法；建設(shè)部、監(jiān)察部、國家計(jì)委關(guān)于開展建設(shè)工程項(xiàng)目；執(zhí)法監(jiān)察的意見；公路工程建設(shè)監(jiān)理管理辦法(試行)；公路工程施工管理辦法;建建設(shè)監(jiān)理法律體系部門規(guī)章規(guī)范性法規(guī)規(guī)范性法規(guī)建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；建設(shè)工程委托監(jiān)理合同；建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；建設(shè)工程委托監(jiān)理合同；工程項(xiàng)目管理規(guī)范；建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范；合同法；房地產(chǎn)法；合同法；房地產(chǎn)法；城市規(guī)劃法；建設(shè)工程造價(jià)管理?xiàng)l例；其他相關(guān)法規(guī)圖１·１我國建筑監(jiān)理法的體系(2)立法中的不足從上述立法體系看出:我國的監(jiān)理立法還很不完善，其不足之處主要表現(xiàn)在:監(jiān)理工作中出現(xiàn)的許多問題無法找到解決問題的法律法規(guī)依據(jù)，立法機(jī)關(guān)往往在出現(xiàn)問題后才針對問題進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)范或解釋，沒有針對行業(yè)的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)律結(jié)合我國國情做出前瞻性的立法規(guī)范，無法起到法規(guī)的先導(dǎo)作用。在現(xiàn)有的《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)中，至今未對監(jiān)理責(zé)任的準(zhǔn)確含義進(jìn)行描述，使人們對一些基本概念尤其是監(jiān)理責(zé)任的理解仍存在分歧;另外，在監(jiān)理責(zé)任的具體界定方面也存在立法缺位，如《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》僅在第21條規(guī)定:“監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中因過錯(cuò)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任”。但對承擔(dān)何種法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任于法律責(zé)任如何區(qū)分等問題加以解釋?，F(xiàn)有的法規(guī)中尚沒有對監(jiān)理承擔(dān)行政責(zé)任的具體適用罪名以及監(jiān)理違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式，損害賠償?shù)臄?shù)額等做明確的規(guī)定，給實(shí)際工作正確界定建設(shè)監(jiān)理責(zé)任帶來很多困惑與爭議。1.2.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀(1)關(guān)于監(jiān)理法律責(zé)任的問題我國的建設(shè)工程監(jiān)理制度主要是借鑒國際上通行的FIDIC合同條件中以咨詢工程師為核心的工程項(xiàng)目管理體系，雖然二者之間存在差異，但其本質(zhì)都是受業(yè)主委托，以自身的專業(yè)能力為業(yè)主提供專業(yè)化工程項(xiàng)目管理服務(wù)的建設(shè)主體。除FIDIC合同外，現(xiàn)在世界上使用范圍較廣的還有ICE合同條件(以下稱ICE合同)。ICE是英國土木工程師協(xié)會TheInstitutionofCivilEngineers的英文縮寫。在這兩種合同條件中，都對工程師應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有較為明確的規(guī)定。在FIDIC合同條件下，盡管工程師與雇主單獨(dú)簽訂實(shí)施監(jiān)理任務(wù)的委托合同，但由于他不是施工合同的當(dāng)事人，因此如果由于工程師的失誤或發(fā)布錯(cuò)誤指令導(dǎo)致承包商受到損害時(shí)，就施工合同而言歸于雇主承擔(dān)的責(zé)任范圍，應(yīng)給予承包商相應(yīng)的補(bǔ)償或賠償。在此基礎(chǔ)上業(yè)主依據(jù)《業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》(CONDICTIONSOFTHECLIENT/CONSULTANTMODELSERVISESAGREEMENT)中的規(guī)定，要求工程師對自己的過錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對工程師承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償數(shù)額在合同條件中也有較為明確的規(guī)定。關(guān)于監(jiān)理的法律責(zé)任問題，目前在國內(nèi)已引起了一定范圍的討論，并且逐漸受到更多的關(guān)注。煙臺港建設(shè)監(jiān)理公司的鄧衛(wèi)東首先關(guān)注監(jiān)理責(zé)任問題，對監(jiān)理是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，承擔(dān)什么責(zé)任進(jìn)行了描述分析;深圳大學(xué)王家遠(yuǎn)教授對監(jiān)理責(zé)任的法律基礎(chǔ)和責(zé)任的主體、構(gòu)成要件等進(jìn)行了較為深入的分析；賽云秀闡述了監(jiān)理的刑事責(zé)任構(gòu)成要素以及監(jiān)理刑事責(zé)任與施工安全管理的關(guān)系；林俊杰、劉建亮從監(jiān)理單位內(nèi)部與外部兩方面對監(jiān)理責(zé)任的形成原因進(jìn)行了分析;何萬鐘對現(xiàn)有法規(guī)中對于監(jiān)理行為和監(jiān)理責(zé)任的規(guī)定進(jìn)行了歸納描述;殷時(shí)奎、楊偉對建設(shè)施工安全的監(jiān)理責(zé)任進(jìn)行了探討，認(rèn)為監(jiān)理工程師承擔(dān)施工安全事故責(zé)任的依據(jù)不足。上述研究中，除王家遠(yuǎn)教授是以我國監(jiān)理制度為基礎(chǔ)，較為系統(tǒng)地分析了監(jiān)理責(zé)任的法律基礎(chǔ)，并對監(jiān)理的法律責(zé)任形態(tài)等問題進(jìn)行了理論研究，其他探討者均是針對現(xiàn)實(shí)監(jiān)理工作中遇到的一些問題用現(xiàn)有的法規(guī)進(jìn)行解釋并提出了一定的適用建議，都沒有從理論體系上對監(jiān)理法律責(zé)任的來龍去脈進(jìn)行系統(tǒng)完整地探討。以上研究中關(guān)于監(jiān)理刑事責(zé)任的研究尤為欠缺，對于監(jiān)理刑事責(zé)任的責(zé)任主體、構(gòu)成要件、是否對施工安全承擔(dān)責(zé)任，承擔(dān)什么樣的責(zé)任都沒有較為明確的分析與界定，在監(jiān)理民事責(zé)任方面，目前也尚未見到就如何劃分監(jiān)理方與施工方的責(zé)任、如何確定損害賠償?shù)葐栴}的深入研究?？傮w研究現(xiàn)狀呈現(xiàn)出不完整、不系統(tǒng)性。(2)關(guān)于監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)問題關(guān)于監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)問題，由于FIDIC合同中對三方主體應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任都相對明確，因此，國外對于三方主體之間的風(fēng)險(xiǎn)分配有深入的研究，在《風(fēng)險(xiǎn)分配》(RISKALLOCTION)一文中，MaxAbrahanson教授所進(jìn)行的分析研究被推崇為“風(fēng)險(xiǎn)分配的公式”。他的觀點(diǎn)涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)分配原則、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)濟(jì)性等各個(gè)方面，是西方國家工程風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的基本理論基礎(chǔ)。JessebGove教授對風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)注意的問題進(jìn)行了深入探討，認(rèn)為在工程風(fēng)險(xiǎn)管理中要注意風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險(xiǎn)回避等措施是正確運(yùn)用。大部分發(fā)達(dá)國家都將監(jiān)理或工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)納入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系內(nèi)進(jìn)行統(tǒng)一的管理，比較完善。而目前國內(nèi)對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的研究大多是在研究工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程中簡單加以描述，而且對責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)存在不同的界定方式。李清立、田杰芳根據(jù)監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的風(fēng)險(xiǎn)來源，認(rèn)為監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)包括業(yè)主引起的風(fēng)險(xiǎn)、承包商、材料供應(yīng)商等引起的風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等十個(gè)方面，提出了相應(yīng)的防范措施，但沒有對各具體措施的實(shí)際應(yīng)用進(jìn)行研究。羅堅(jiān)認(rèn)為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要是違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，王家遠(yuǎn)、黃菁根據(jù)監(jiān)理的工作特性認(rèn)為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)除了行為與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)外還包括職業(yè)道德、管理等風(fēng)險(xiǎn)。以上都是對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了一定的分析，肯定了監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的存在性與危害性，但對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的定義與產(chǎn)生原理的認(rèn)識并不統(tǒng)一，直接造成了現(xiàn)有研究中對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素與范圍沒有一個(gè)較為準(zhǔn)確和統(tǒng)一的劃分。同時(shí)現(xiàn)有研究大多集中在對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的定性分析上，缺乏準(zhǔn)確性和直觀性，針對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)影響程度的定量分析的目前尚未見到，從業(yè)人員無法從現(xiàn)有的成果中準(zhǔn)確地了解自身所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素其工作與整個(gè)行業(yè)發(fā)展的影響。(3)關(guān)于監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)問題我國監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)是通過借鑒國外的咨詢工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)產(chǎn)生的。咨詢工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)作為工程保險(xiǎn)的重要組成部分，在西方國家是強(qiáng)制推行的。在美國，咨詢工程師如果沒有購買相應(yīng)的責(zé)任保險(xiǎn)，或者沒有取得相應(yīng)的保證擔(dān)保，就無法取得工程咨詢合同。職業(yè)責(zé)任社會保險(xiǎn)不僅成為強(qiáng)制推行的法律制度，同時(shí)也是建設(shè)主體各方普遍遵循的慣例準(zhǔn)則。法國作為一個(gè)典型的實(shí)行強(qiáng)制性工程保險(xiǎn)制度的國家，其《建筑職責(zé)與保險(xiǎn)》規(guī)定，凡涉及工程建設(shè)活動的所有單位，包括業(yè)主、建筑師、總承包商、設(shè)計(jì)或施工等專業(yè)承包商、建筑產(chǎn)品制造商、質(zhì)量檢查公司等，均須向保險(xiǎn)公司進(jìn)行投保。在我國，監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)問題已經(jīng)引起了理論界的廣泛關(guān)注，深圳大學(xué)建設(shè)監(jiān)理研究所王家遠(yuǎn)、清華大學(xué)建設(shè)管理系謝峰等人都對此保險(xiǎn)進(jìn)行了一定的研究，并對此保險(xiǎn)在中國的具體實(shí)施分析了存在的問題，提出了建議。研究內(nèi)容中也都對將監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)作為降低監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的可行方法有所提及。這些研究都是從監(jiān)理方的角度對這一保險(xiǎn)進(jìn)行關(guān)注的，目前還沒有見到從保險(xiǎn)公司的角度針對監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的經(jīng)營、推廣等問題進(jìn)行的相關(guān)研究。許多監(jiān)理從業(yè)者以及保險(xiǎn)從業(yè)者都對監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)的開展極為重視，但是，在實(shí)際操作中還是存在許多政策與經(jīng)營上的困難。各個(gè)建設(shè)主體對監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)的認(rèn)識存在很大誤區(qū)，保險(xiǎn)公司在經(jīng)營此業(yè)務(wù)的過程中也存在缺乏技術(shù)支持等瓶頸，上海的天安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份于2021年推出了監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)這一特色險(xiǎn)種，在建設(shè)領(lǐng)域和保險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)都產(chǎn)生了一定的影響。但由于缺乏技術(shù)支持等原因，此保險(xiǎn)的開展范圍目前僅限于華東、華北地區(qū)，推行力度明顯不夠。如何構(gòu)建適于中國建設(shè)市場的責(zé)任保險(xiǎn)制度、保險(xiǎn)責(zé)任的界定、保險(xiǎn)費(fèi)率的制定等都是亟待解決的問題。1.3研究內(nèi)容、研究思路與研究方法1.3.1研究內(nèi)容根據(jù)上述研究現(xiàn)狀及存在的問題，確定本文的主要研究內(nèi)容如下：(1)正確界定監(jiān)理責(zé)任，研究監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生機(jī)理，從對監(jiān)理行為的分析入手，研究監(jiān)理行為背離監(jiān)理行為約束體系時(shí)產(chǎn)生的監(jiān)理責(zé)任，建立其行為的約束體系，同時(shí)對行業(yè)協(xié)會如何通過非法律懲罰來追究監(jiān)理的非法律責(zé)任進(jìn)行研究。(2)以監(jiān)理立法體系為基礎(chǔ)，全面分析監(jiān)理法律責(zé)任的三種責(zé)任形態(tài)，重點(diǎn)分析監(jiān)理刑事責(zé)任與民事責(zé)任，明確在現(xiàn)有立法體系下監(jiān)理方承擔(dān)法律責(zé)任的具體情況及承擔(dān)責(zé)任的方式，深入探討監(jiān)理刑事責(zé)任的認(rèn)定與單位犯罪性質(zhì)問題，同時(shí)對監(jiān)理損害賠償限額的有關(guān)規(guī)定提出質(zhì)疑，為從業(yè)者和相關(guān)人員正確認(rèn)識、界定監(jiān)理法律責(zé)任提供幫助。(3)通過實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，建立監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)影響因素集，運(yùn)用層次分析法這一科學(xué)方法計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的具體影響權(quán)重并進(jìn)行排序，針對計(jì)算結(jié)果提出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制建議。為監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)管理提供更為準(zhǔn)確與直觀的依據(jù)，使其風(fēng)險(xiǎn)控制更具針對性。(4)針對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的研究，重點(diǎn)提出通過建立監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度來轉(zhuǎn)移監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。分析監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的發(fā)展現(xiàn)狀，指出存在的問題與對策，構(gòu)建并完善責(zé)任保險(xiǎn)的框架體系，并對保險(xiǎn)市場存在的逆向選擇問題進(jìn)行深入研究，為此保險(xiǎn)在全國范圍的開展提供理論與實(shí)踐支持。1.(1)實(shí)證分析的方法。在研究監(jiān)理的法律責(zé)任問題時(shí)，主要采用了法學(xué)研究的基本方法之一—實(shí)證分析方法，即通過對經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的觀察和分析來對監(jiān)理責(zé)任進(jìn)行界定，這里所說的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)主要包括三個(gè)方面:一是與法律的制定和實(shí)施有關(guān)的一切社會事實(shí);二是本課題針對相關(guān)問題的社會調(diào)查與分析成果;三是法律文本中的詞語、句法和邏輯結(jié)構(gòu)等事實(shí)因素。本文采用了實(shí)證分析中比較、邏輯分析、語義分析等具體方法系統(tǒng)、全面地研究了責(zé)任以及責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀、癥結(jié)所在、解決方法。(2)定性分析與定量分析相結(jié)合。鑒于目前對監(jiān)理責(zé)任與責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問題的分析都還停留在定性分析的層面上，本文以豐富的調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)分析方法對監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)進(jìn)行量化，對責(zé)任賠償限額、責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)率等問題進(jìn)行定量分析，力圖使整個(gè)分析更具體，更有說服力。1.3.3研究思路與框架體系本文通過對行為約束體系的分析指出并細(xì)化監(jiān)理責(zé)任，指出在現(xiàn)有制度下與責(zé)任相對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，針對風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對措施—監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度。具體結(jié)構(gòu)如下:研究結(jié)論及待解決的問題研究結(jié)論及待解決的問題建設(shè)監(jiān)理行為約束體系監(jiān)理法律責(zé)任的產(chǎn)生監(jiān)理的非法責(zé)任的產(chǎn)生建設(shè)監(jiān)理法律責(zé)任形態(tài)分析建設(shè)監(jiān)理法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析 圖1·2論文結(jié)構(gòu)圖2.建設(shè)監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生2.1概述我國《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》中規(guī)定監(jiān)理單位要對工程質(zhì)量、工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。那么何謂監(jiān)理責(zé)任呢?要對監(jiān)理責(zé)任進(jìn)行探討，首先必須對什么是責(zé)任有明確的認(rèn)識。2.在社會生活領(lǐng)域，責(zé)任一詞有三種基本的涵義:其一是指行為人的“分內(nèi)之事”；其二是指行為人未做或未做好“分內(nèi)之事”所應(yīng)承擔(dān)的不利后果；其三是指行為人做了不該做的“非分之事”所應(yīng)承擔(dān)的不利后果。2.1.2法律上責(zé)任的涵義從責(zé)任的本質(zhì)出發(fā)，要產(chǎn)生責(zé)任，必須存在一方對另一方負(fù)有義務(wù)，因此，在法律上述三種涵義中:其一所謂“分內(nèi)之事”，就是作為的義務(wù)，即行為人必須為一定行為的義務(wù)；其二所謂未做或未做好“分內(nèi)之事”，就是未履行或未全部履行作為的義務(wù)；其三所謂做了不該做的“非分之事”就是未遵守不作為的義務(wù)。這樣，責(zé)任的涵義可歸結(jié)為兩類:一類是指作為的義務(wù)，表示某人必須或應(yīng)當(dāng)去做某事;另一類是指未履行作為義務(wù)或未遵守不作為義務(wù)所引起的不利后果。2.1.3監(jiān)理責(zé)任的涵義由于責(zé)任一詞的不同涵義，所以，在研究監(jiān)理責(zé)任問題時(shí)，研究人員通常把監(jiān)理責(zé)任分為廣義的監(jiān)理責(zé)任和狹義的監(jiān)理責(zé)任兩類。廣義的監(jiān)理責(zé)任就是一般意義上的監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合同、法律、社會等方面的義務(wù)包括法律責(zé)任和非法律責(zé)任，這里的非法律責(zé)任是法律法規(guī)或合同沒有明確規(guī)定但監(jiān)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行業(yè)或社會類義務(wù);狹義的監(jiān)理責(zé)任則是指違反法律法規(guī)、合同條款所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果即監(jiān)理的法律責(zé)任。本文旨在通過對監(jiān)理行為進(jìn)行分析，全面理解監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生和界定原則，因此，文中中所指的監(jiān)理責(zé)任指廣義的監(jiān)理責(zé)任，而把狹義上的監(jiān)理責(zé)任明確定義為監(jiān)理法律責(zé)任。2.2建設(shè)監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生2.2.1監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生機(jī)理任何責(zé)任，首先是由行為引起的。所謂行為，是受人的意志支配的活動。監(jiān)理行為即監(jiān)理工程師或監(jiān)理單位人員作出的能夠引起權(quán)利和義務(wù)關(guān)系產(chǎn)生、變更、或解除的有意識的行為。監(jiān)理行為包括監(jiān)理單位的行為和監(jiān)理工程師個(gè)人的行為。監(jiān)理行為是有意識的行為，但是這些行為不是任意的，而是有一定的約束的，在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，監(jiān)理方的行為是以監(jiān)理委托合同為準(zhǔn)則，合同雙方都應(yīng)當(dāng)遵守共同約定的規(guī)則，這些規(guī)則構(gòu)成了監(jiān)理行為的約束體系，是約束雙方行為的準(zhǔn)則，當(dāng)一方背離這些準(zhǔn)則而給對方或第三者帶來某種損失時(shí)，他就必須對此損失負(fù)有責(zé)任，承擔(dān)并彌補(bǔ)這種損失，也就意味著監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生。根據(jù)監(jiān)理責(zé)任的定義以及責(zé)任本質(zhì)，本文得出監(jiān)理責(zé)任的構(gòu)成要件是:①是監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理工程師的行為引起的;②監(jiān)理行為背離了其行為約束體系的約束，即約束因子的缺失;③其行為給他人造成了一定的損失或者后果，這種損失和后果是多方面的，不僅僅指經(jīng)濟(jì)或物質(zhì)損失根據(jù)上述說明，可以將監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生機(jī)理概括為:監(jiān)理責(zé)任產(chǎn)生于監(jiān)理行為對其行為約束體系的背離，監(jiān)理工程師在履行職責(zé)時(shí)所要遵守的準(zhǔn)則體系就是其行為的約束體系。具體描述如下圖所示:產(chǎn)生背離產(chǎn)生背離監(jiān)理行為約束體系監(jiān)理責(zé)任監(jiān)理行為約束體系監(jiān)理責(zé)任圖2·1監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生機(jī)理2.2.2監(jiān)理行為約束體系的組成因子約束因子，我們稱來自合同法律、法規(guī)背景和環(huán)境的約束因子為合同外圍約束;來自合同條款的監(jiān)理一方如不全面了解監(jiān)理行為的約束體系，就不可能明確自己應(yīng)負(fù)的責(zé)任，也不可能有效地維護(hù)自身的利益。因此，全方位地分析、研究監(jiān)理的行為約束體系，是正確履行監(jiān)理合同和確定各方責(zé)任的基礎(chǔ)。通常，大家認(rèn)為對監(jiān)理的約束全部都可以在監(jiān)理委托合同中找到，本質(zhì)上來看，這種觀點(diǎn)沒有錯(cuò)誤，但是，在實(shí)際工作應(yīng)用中，合同約束并不僅僅包含合同條款中規(guī)定的顯性約束，還有些是隱含在合同的法律背景中的，屬于隱性約束，這些約束需要挖掘才能得到。每一種約束即對監(jiān)理行為的一個(gè)具體約束為合同條款約束，這些因子按照一定的原則組合，就構(gòu)成了監(jiān)理行為約束體系。(1)合同條款約束以其在法律體系中所處的地位來看，合同是現(xiàn)行法律的延伸，之所以會需要這種延伸是因?yàn)楝F(xiàn)行的法律不能對當(dāng)事人雙方在交易中的行為實(shí)施具體有效的約束。合同針對具體工程項(xiàng)目的條款就是將法律這種總體的行為規(guī)范具體落實(shí)到實(shí)際的項(xiàng)目管理工作中。因此，對合同當(dāng)事人行為的約束除了合同外圍約束外，還有合同條款約束。這里所說得合同是一個(gè)廣義的概念，它不僅僅指當(dāng)事人雙方簽定的合同文本，還包含相關(guān)的合同附件和雙方在交往中所簽署的文件等，合同條款約束主要有以下幾種:①合同條款執(zhí)行機(jī)制的約束在執(zhí)行過程中，每一個(gè)合同都有它自己的運(yùn)行機(jī)制，當(dāng)該運(yùn)行機(jī)制遭到破壞時(shí)，合同的執(zhí)行就會受到影響。因此，合同當(dāng)事人在執(zhí)行合同時(shí)，合同運(yùn)行機(jī)制是必須要遵守的約束。a:合同管理體系約束。特定的項(xiàng)目、合同有其特定的管理要求和系統(tǒng)。特別是大型工程項(xiàng)目的合同，往往涉及復(fù)雜的工程管理、技術(shù)管理、商務(wù)管理等。同時(shí)，還對人員素質(zhì)、信息交流、特殊事件的處理機(jī)制等也有具體的要求和規(guī)定。合同雙方當(dāng)事人都應(yīng)受這些管理體系、要求和規(guī)定的約束。b:合同執(zhí)行程序約束。合同執(zhí)行程序是對合同雙方的重要約束，它是實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人的義務(wù)和權(quán)利的保證。不同的合同和不同的工程項(xiàng)目有不同的程序要求。合同執(zhí)行程序主要包括工程實(shí)施程序、合同商務(wù)程序、信息交流程序、特殊事件處理程序等。②合同目標(biāo)的約束合同目標(biāo)就是合同雙方要從合同中獲得的利益的具體體現(xiàn)。合同各方當(dāng)事人都必須以雙方的合同目標(biāo)為行動指南，所有行動都應(yīng)有利于合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，受合同目標(biāo)的約束。合同目標(biāo)最終要變成某種收益(如業(yè)主獲得工程建設(shè)的成果，監(jiān)理方獲得經(jīng)濟(jì)利益)，合同的目標(biāo)主要有以下幾個(gè)方面:a:工程的物質(zhì)成果。工程得物質(zhì)成果不僅包括建設(shè)成的具體的工程事物，還包括項(xiàng)目建設(shè)衍生出來得其他物質(zhì)性的東西，如圖紙、資料、培訓(xùn)教材、系統(tǒng)的合同文檔等。b:工程的技術(shù)成果。技術(shù)成果是保證物質(zhì)成果滿足合同要求的必要條件，是監(jiān)理方完成合同所提供的最主要的成果表現(xiàn)形式和監(jiān)理委托合同的最主要目標(biāo)成果，同時(shí)工程的技術(shù)成果也是檢驗(yàn)監(jiān)理方工作效果的決定性因素，實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制度的主要目的就是提高于鞏固工程建設(shè)項(xiàng)目最后所能形成的技術(shù)成果。c:工程的時(shí)間成果。進(jìn)度控制是監(jiān)理工作的重要內(nèi)容，在現(xiàn)代社會中，時(shí)間和效率在大型工程建設(shè)中顯得尤為重要。d:工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)成果。這里所說的經(jīng)濟(jì)成果是涉及該項(xiàng)目的簡單的經(jīng)濟(jì)效果。③合同合意的約束在很多情況下，由于工程項(xiàng)目本身的復(fù)雜性，人們認(rèn)識客觀世界的局限性和工程環(huán)境的不確定性，使我們不能對合同的某些目標(biāo)、程序、方法等給出確切的描述。(2)合同外圍約束①現(xiàn)行法律的約束。②公序良俗。③誠實(shí)信用原則的約束。2.2.3監(jiān)理行為約束體系的結(jié)構(gòu)合同約束體系由外圍約束因子和合同條款約束因子組成，它們之間具有層次性，結(jié)合前文的分析可得出其結(jié)構(gòu)體系如圖2·2。合同條款執(zhí)行合同條款執(zhí)行合同目的合同合意現(xiàn)行法律工序良俗誠實(shí)信用圖2·2監(jiān)理行為約束體系在此約束體系內(nèi)，下面的一層約束是制定上面一層約束的基礎(chǔ)和依據(jù)，上層約束比下層更具體、更有針對性，在進(jìn)行索賠或責(zé)任追究時(shí)更有說服力。下面一層約束的范圍更廣泛、但不具體，它往往作為上一層約束的一種補(bǔ)救約束;當(dāng)上層約束不能發(fā)生作用時(shí)，當(dāng)事人可以根據(jù)下層的約束通過交涉、談判，制定出新的上層約束條款。在實(shí)際的工作中，約束體系的這些層次并不是分得十分清楚的，各個(gè)層次往往是相互滲透、交融在一起的。例如在合同條款中可能存在“甲乙雙方基于誠實(shí)信用原則簽定此合同”規(guī)定相應(yīng)的“適用法律”等文字。但是，如果按照這個(gè)結(jié)構(gòu)體系進(jìn)行責(zé)任確定和索賠分析，同時(shí)結(jié)合合同文件就可以更準(zhǔn)確地找出對方違約的證據(jù)。從圖中可以看出，監(jiān)理行為的約束支撐體系對監(jiān)理的行為有多重約束，當(dāng)這些層次的約束因子都沒有發(fā)生作用時(shí)，其行為的執(zhí)行將會落入“無序沼澤”而發(fā)生混亂。這里的“無序沼澤”是指各行為主體完全按照自己的意愿行事，而在其行為效果涉及的范圍內(nèi)沒有針對其行為的必要的、共同的限制，從而導(dǎo)致社會共同的秩序停擺及一定范圍內(nèi)的無序狀態(tài)。就監(jiān)理行業(yè)而言，“無序沼澤”具體表現(xiàn)為監(jiān)理市場沒有基本的市場準(zhǔn)則與約束，各監(jiān)理單位及監(jiān)理人員各行其是，無序競爭，不顧及其他參與者和公眾的利益，市場陷入混亂的無政府狀態(tài)。2.3監(jiān)理責(zé)任產(chǎn)生的細(xì)化分析2.3.1監(jiān)理行為約束因子的缺失與不同監(jiān)理責(zé)任的對應(yīng)根據(jù)監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生機(jī)理我們可以得出，監(jiān)理責(zé)任產(chǎn)生于監(jiān)理行為對其行為對約束體系的背離，即約束因子的缺失。監(jiān)理行為的約束體系具有一定的層次性，不同層次的約束力是不同的，監(jiān)理工程師的行為背離不同層次規(guī)則的約束，其產(chǎn)生的后果是不同的，背離合同約束與現(xiàn)行法的約束就有可能導(dǎo)致監(jiān)理法律責(zé)任的產(chǎn)生，而在合同和現(xiàn)行法律沒有明確規(guī)定的情況下，監(jiān)理的行為沒有遵守相應(yīng)的公序良俗和誠實(shí)信用原則，則要承擔(dān)一些非法律的責(zé)任。因此，結(jié)合監(jiān)理行為約束體系的結(jié)構(gòu)，我們可以通過將不同的監(jiān)理責(zé)任與行為約束體系相對應(yīng)從而將監(jiān)理責(zé)任的產(chǎn)生原則進(jìn)行細(xì)化，具體分析如圖2·3所示:合同條款執(zhí)行合同條款執(zhí)行違約責(zé)任合同目的違約責(zé)任合同目的監(jiān)理行為合同合意監(jiān)理行為合同合意民事刑事和行政責(zé)任現(xiàn)行法律民事刑事和行政責(zé)任現(xiàn)行法律工序良俗工序良俗非法律責(zé)任非法律責(zé)任誠實(shí)信用誠實(shí)信用圖2·3監(jiān)理責(zé)任產(chǎn)生關(guān)系示意圖2.3.監(jiān)理行為違反了合同以及現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，造成了他人的損失，就要對這種損失承擔(dān)法律責(zé)任，具體包括民事法律責(zé)任、刑事法律責(zé)任以及行政責(zé)任。對于監(jiān)理工作的實(shí)際情況而言，民事法律責(zé)任是主要的而且比較常見的法律責(zé)任。由于監(jiān)理活動是依據(jù)監(jiān)理委托合同開展的，監(jiān)理行為背離合同條款約束會直接導(dǎo)致違約責(zé)任的產(chǎn)生。在工作中出現(xiàn)問題時(shí)，對監(jiān)理合同主體雙方是否違約是判定其違約責(zé)任與進(jìn)行索賠的關(guān)鍵所在。因此，違約責(zé)任又是民事責(zé)任中需要特別注意的責(zé)任形式。本文將在第三章的內(nèi)容中對監(jiān)理的法律責(zé)任尤其是違約責(zé)任作系統(tǒng)全面的論述。2.3.3建設(shè)監(jiān)理的非法律責(zé)任（1）非法律責(zé)任的產(chǎn)生上文提到，在監(jiān)理行為的約束體系中，除了合同約束與現(xiàn)行法律的約束之外，還存在著公序良俗與誠實(shí)信用等道德層面的約束，這類約束雖然沒有法律與合同約束那么直觀與具體，約束力也相對弱一些，但這些原則是監(jiān)理行為所應(yīng)遵守的基礎(chǔ)性準(zhǔn)則，這類約束對于整個(gè)監(jiān)理行為約束體系來說是有重要意義的。監(jiān)理工程師的工作性質(zhì)決定了其行為不僅要對業(yè)主和自身利益負(fù)責(zé)，還要對工程質(zhì)量、人民生命財(cái)產(chǎn)安全負(fù)責(zé)，這種社會責(zé)任要求監(jiān)理工程師具有較高的職業(yè)道德素養(yǎng)，如果監(jiān)理工程師不講誠實(shí)信用、不遵守公序良俗，則對他的約束就可用圖2·4來表示:如圖所示，如果誠實(shí)信用、公序良俗對監(jiān)理工程師不發(fā)生作用，那么誠實(shí)信用、公序良俗就都淹沒在無序的沼澤中了，行為約束體系的強(qiáng)度大大減弱，難以保證監(jiān)理合同的正常執(zhí)行。背離這類準(zhǔn)則，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，由于這些責(zé)任我們無法在現(xiàn)行的法律法規(guī)或者合同文本中找到明確的規(guī)定，所以稱之為監(jiān)理的非法律責(zé)任，可以通過針對違反公序良俗等原則的行為進(jìn)行非法律性懲罰來加強(qiáng)非法律約束因素的約束力。合同條款執(zhí)行合同條款執(zhí)行合同目的合同合意合同法律圖2·4：公序良俗與誠實(shí)信用的缺失(2)誠實(shí)信用原則缺失產(chǎn)生的責(zé)任如上所述，監(jiān)理行為背離誠實(shí)信用原則的約束，一般情況下會產(chǎn)生非法律責(zé)任。但由于誠實(shí)信用是社會體系的基本準(zhǔn)則，也是《合同法》等法律法規(guī)中規(guī)定的基本原則，因此，在一定情況下，誠實(shí)信用的缺失也產(chǎn)生法律責(zé)任。如依據(jù)《合同法》第四十二條的規(guī)定，在合同訂立過程中，如果違背誠實(shí)信用原則，應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任這一法律責(zé)任。在本文所述的約束與責(zé)任的對應(yīng)中，將誠實(shí)信用的缺失對應(yīng)非法律責(zé)任，并不排斥因誠實(shí)信用的缺失引起的法律責(zé)任。隨著我國立法體系的完善以及監(jiān)理行業(yè)自身的發(fā)展，國家有關(guān)部門加強(qiáng)了對誠實(shí)信用層面一些新出現(xiàn)的、突出問題的監(jiān)管，比如監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員的信用問題等，針對這些問題頒布了一些新的法規(guī)，將下層的非法律約束具體化，提升到法律約束的層面，增強(qiáng)對監(jiān)理行為的約束效果。建設(shè)部于2021年下發(fā)了《關(guān)于加快建立建筑市場有關(guān)企業(yè)和專業(yè)技術(shù)人員信用檔案的通知》(建市[2021]155號)，通知中要求建設(shè)主管部門建立對監(jiān)理企業(yè)以及監(jiān)理人員信用檔案，加強(qiáng)對監(jiān)理行業(yè)信用的行政管理力度。2021年6月，建設(shè)部又發(fā)布了《建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)不良記錄管理辦法》(試行)，其中明確規(guī)定了行政主管部門要對監(jiān)理單位的行為作為不良記錄進(jìn)行登記，為監(jiān)理行業(yè)內(nèi)部的信用管理提供了立法保障，將對監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理人員信用能力的要求納入了法律體系。(3)行業(yè)協(xié)會非法律懲罰的實(shí)行根據(jù)監(jiān)理行業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合我國監(jiān)理行業(yè)在我國的發(fā)展現(xiàn)狀，本文認(rèn)為目前我國監(jiān)理行業(yè)內(nèi)部的非法律責(zé)任的界定與非法律懲罰的實(shí)施應(yīng)當(dāng)主要由各級監(jiān)理行業(yè)協(xié)會來執(zhí)行。建設(shè)監(jiān)理協(xié)會，是從事工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理的各類企、事業(yè)單位，自愿組成的行業(yè)社會團(tuán)體，協(xié)會在政府和會員單位之間起橋梁紐帶作用，貫徹執(zhí)行政府有關(guān)法規(guī)、方針、政策接受國家建設(shè)主管部門的指導(dǎo)，引導(dǎo)會員遵循”守法、誠信、公正、科學(xué)”的職業(yè)準(zhǔn)則。行業(yè)協(xié)會在本行業(yè)中具有一定的權(quán)威，一般都能夠參與制訂本行業(yè)政策、法規(guī)，具有一定的法規(guī)制定管理權(quán)限，而行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)政策往往也會形成國家制定相關(guān)政策的依據(jù)。行業(yè)協(xié)會之所以采用非法律懲罰來處理和懲治違規(guī)者，其意義體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):a:行業(yè)協(xié)會失一種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，非法律懲罰比法律懲罰更有效。b:行業(yè)協(xié)會非法律懲罰更具有專業(yè)性和針對性。監(jiān)理行業(yè)是以提供技術(shù)服務(wù)為工作手段的，專業(yè)性很強(qiáng)，只有通過行業(yè)內(nèi)部專家對責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定與處罰實(shí)施才更專業(yè)、更有效。c:行業(yè)協(xié)會構(gòu)建有效的非法律懲罰機(jī)智更有助于加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會的獨(dú)立性和內(nèi)部交流。d:非法律懲罰填補(bǔ)、強(qiáng)化和完善了法律懲罰所欲實(shí)現(xiàn)的社會效果。e:非法律懲罰降低了法律懲罰的適用影響。非法律懲罰為人們提供了多樣化的選擇，降低了人們對法律懲罰機(jī)制的依賴性，進(jìn)而減少了監(jiān)理行為突破法律約束層面的幾率。3.建設(shè)工程監(jiān)理的法律責(zé)任分析3.1概述從法律角度來看，監(jiān)理的法律責(zé)任可以分為:行政責(zé)任、刑事責(zé)任及民事責(zé)任，在《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》及《刑法》等相關(guān)法律法規(guī)中對這三種法律責(zé)任都做出了相應(yīng)的具體規(guī)定，本章對上述三種責(zé)任形態(tài)作詳細(xì)分析。重點(diǎn)分析監(jiān)理刑事責(zé)任的司法認(rèn)定問題，工程重大安全事故罪與重大責(zé)任事故罪的在監(jiān)理刑事責(zé)任承擔(dān)中的區(qū)別以及單位犯罪問題；重點(diǎn)探討監(jiān)理民事責(zé)任中違約責(zé)任的責(zé)任承擔(dān)以及損害賠償限額的問題。3.2監(jiān)理的行政責(zé)任3.2.1監(jiān)理行政責(zé)任及其法規(guī)適用監(jiān)理的行政責(zé)任指監(jiān)理的當(dāng)事人實(shí)施了法律、法規(guī)所禁止的行為而引起的行政上必須承擔(dān)的法律后果。我國現(xiàn)行法律法規(guī)對監(jiān)理行政責(zé)任的規(guī)范主要體現(xiàn)在:《建筑法》第69條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；……?！薄豆こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定》第30條和第31條以及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第72條和第73條等行政規(guī)章也都有類似的行政處罰規(guī)定。3.2.2監(jiān)理行政責(zé)任的責(zé)任主體及責(zé)任承擔(dān)（1）《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》中規(guī)定的監(jiān)理行政責(zé)任根據(jù)《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)的規(guī)定，監(jiān)理行政責(zé)任的責(zé)任主體有兩個(gè):一是監(jiān)理單位;二是監(jiān)理工程師個(gè)人。根據(jù)此規(guī)定第二十九條、三十條的規(guī)定:監(jiān)理單位作為責(zé)任承擔(dān)主體需要承擔(dān)行政責(zé)任的，有以下幾種情況①監(jiān)理單位未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自開業(yè)的;②監(jiān)理單位超越其資質(zhì)允許的范圍承接工程的;③工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的;④故意損害建設(shè)單位和施工單位利益的;⑤因工作失誤造成重大事故的。監(jiān)理工程師個(gè)人作為責(zé)任主體應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任的情況:①假借監(jiān)理工程師名義從事監(jiān)理工作的;②出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改監(jiān)理工程師崗位證書的;③在影響公正執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位兼職。對于監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的上述違法行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任，接受行政處罰。行政責(zé)任有國家行政機(jī)關(guān)認(rèn)定，一般由各級建設(shè)行政主管機(jī)關(guān)根據(jù)法律給予一定的行政處分和行政處罰。對監(jiān)理單位的行政處分和處罰方式視情節(jié)輕重主要有:責(zé)令改正;責(zé)令監(jiān)理單位停業(yè)整頓;降低資質(zhì)登記;沒收非法所得;罰款或吊銷資質(zhì)證書等;對監(jiān)理工程師的行政處分和處罰方式主要有:暫停執(zhí)業(yè)、沒收違法所得、罰款或吊銷執(zhí)業(yè)證書等形式。(2)監(jiān)理行政責(zé)任的立法建議監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任的補(bǔ)充情況:①監(jiān)理單位與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的;②監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包商或供應(yīng)商有隸屬關(guān)系或其它厲害關(guān)系的③監(jiān)理單位將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件及設(shè)備按照合格簽字的;監(jiān)理工程師應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任的補(bǔ)充情況:監(jiān)理工程師因自身過錯(cuò)造成工程質(zhì)量事故或使單位受到行政處罰的。3.3建設(shè)工程監(jiān)理的刑事責(zé)任3.3.1監(jiān)理刑事責(zé)任的一般規(guī)定刑事責(zé)任是監(jiān)理工程師可以承擔(dān)的最嚴(yán)重的法律后果。（1）《建筑法》中的有關(guān)規(guī)定《建筑法))第69條規(guī)定:“工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款。降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書:有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！边@里所說的犯罪適用于《刑法》中重大責(zé)任事故犯罪的規(guī)定。(2)《刑法》中的有關(guān)規(guī)定在刑法理論研究和司法實(shí)踐中，重大責(zé)任事故犯罪有狹義和廣義之分，狹義的重大責(zé)任事故犯罪僅指刑法第134條規(guī)定的內(nèi)容，對于廣義的重大責(zé)任事故犯罪是指刑法第134條至139條規(guī)定的犯罪，分別是重大責(zé)任事故罪(第134條)、重大勞動安全事故罪(第135條)、危險(xiǎn)物品肇事罪(第136條)、工程重大安全事故罪(第137條)、教育設(shè)施重大安全事故罪(第138條)、消防責(zé)任事故罪(第139條)6條罪名。本文采用重大責(zé)任事故犯罪的廣義解釋，從條款內(nèi)容上看，其中適用于工程監(jiān)理的是第134條和第137條:《刑法》第134條(重大責(zé)任事故罪)規(guī)定:工廠、礦山、林場、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的職工，由于不服管理、違反規(guī)章制度，或者強(qiáng)令工人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑?！缎谭ā返?37條(工程重大安全事故罪)規(guī)定:“建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金?！?.3.2監(jiān)理責(zé)任事故犯罪的法律適用（1）工程重大安全事故罪與重大責(zé)任事故罪的區(qū)別根據(jù)《建筑法》與《刑法》的相關(guān)規(guī)定，工程監(jiān)理的責(zé)任事故犯罪包括兩種，即:重大責(zé)任事故罪和工程重大安全事故罪。從罪名的主要特征看，二者都是針對生產(chǎn)作業(yè)中的特殊性而制定的，犯罪客體是生產(chǎn)作業(yè)安全，它們之間的不同在于:①犯罪主體不同。工程重大安全事故罪的犯罪主體是建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位;重大責(zé)任事故罪的犯罪主體是工廠、礦山、林場、建筑企業(yè)或其他企業(yè)、事業(yè)單位的職工，屬自然人犯罪。②客觀方面的表現(xiàn)不同。工程重大安全事故罪在客觀方面表現(xiàn)為違反國家規(guī)定，降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的行為;重大責(zé)任事故罪在客觀方面表現(xiàn)未不服從管理、違反規(guī)章制度或者強(qiáng)令工人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或造成其他嚴(yán)重后果的行為。③危害后果的表現(xiàn)形式不同。工程重大安全事故罪一般表現(xiàn)為建筑物本身無法投入使用，或者發(fā)生坍塌、斷裂等損毀事故，或者因建筑物損毀造成施工人員或建筑物使用人員傷亡;重大責(zé)任事故罪既可表現(xiàn)為建筑物本身損毀，也可表現(xiàn)為造成施工人員傷亡。④犯罪的客體有所不同。工程重大安全事故罪的犯罪主體侵犯的是一般的公共安全;重大責(zé)任事故罪侵犯的則是企業(yè)、事業(yè)單位的生產(chǎn)、作業(yè)安全。(2)工程重大安全事故罪與重大責(zé)任事故罪的法律適用同其他犯罪一樣，工程重大安全事故罪與重大責(zé)任事故罪經(jīng)常出現(xiàn)法條競合現(xiàn)象，由于二者在內(nèi)容上存在重合、交叉，難免出現(xiàn)法條競合現(xiàn)象，這時(shí)如何定罪?這不僅關(guān)系到法條適用的正確與否，而且還關(guān)系到犯罪性質(zhì)的認(rèn)定。根據(jù)法條竟合時(shí)法條適用原則，即特別法優(yōu)于普通法、重法優(yōu)先于輕法的原則。重大責(zé)任事故犯罪出現(xiàn)的法條競合情形，從刑罰輕重看，上述二罪名基本相當(dāng)，因此，失去了重法優(yōu)于輕法的顯示意義，因此，只能適用于特殊法優(yōu)于普通法的原則。就刑法134條與137條而言，134條是普通法，137條是特殊法。這是因?yàn)?從犯罪主體看，第137條的犯罪主體也是生產(chǎn)作業(yè)中的部分人員，都適用于第134條的規(guī)定;從犯罪場合看，第137條所適用的場合都屬于生產(chǎn)作業(yè)過程，生產(chǎn)作業(yè)場合是一個(gè)范圍較大的場合。所以，第137條作為特殊法它的適用先于第134條。根據(jù)工程重大安全事故罪與重大責(zé)任事故罪的差別分析以及二者之間競合時(shí)的法條適用原則，本文認(rèn)為監(jiān)理的責(zé)任事故犯罪更適用于工程重大安全事故罪，本文將在以下內(nèi)容中對工程重大責(zé)任安全事故罪做詳細(xì)分析。3.3.3監(jiān)理單位承擔(dān)工程重大安全事故罪的要件工程重大安全事故罪是指建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的行為，是刑法新增的罪名之一，監(jiān)理單位的行為構(gòu)成此罪應(yīng)具備以下條件:（1）工程重大安全事故罪的客體是公共安全，即不特定多數(shù)人的生命、健康和重大公私財(cái)產(chǎn)的安全。工程建設(shè)是一項(xiàng)對質(zhì)量要求相當(dāng)嚴(yán)格的工作，它要求設(shè)計(jì)科學(xué)、施工認(rèn)真、建筑材料合格等，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出了差錯(cuò)，都可能給工程質(zhì)量帶來無窮的隱患，造成嚴(yán)重的后果。建筑工程一旦降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)生重大安全事故，損失巨大，不僅給國家、集體和個(gè)人帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，而且還嚴(yán)重危害了廣大人民群眾的人身財(cái)產(chǎn)安全。而且，此類事故往往是由于有關(guān)單位為謀取利益而“人為”制造出來的，其社會影響極為惡劣。因此，建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位遵守國家規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不僅是行業(yè)的基本要求，也是維護(hù)社會公共安全的基本要求。本罪中的“工程”，是指土木建筑工程和建筑業(yè)范圍內(nèi)的線路、管道、設(shè)備安裝工程的新建擴(kuò)建、改建及大型的建筑裝飾活動，主要包括房屋、公路、機(jī)場、港口、橋梁、礦井等。工程重大事故罪屬于危害公共安全犯罪范疇，因此，這里的“工程”不應(yīng)包括那些僅供特定的少數(shù)個(gè)人使用的營造事宜，如獨(dú)門獨(dú)戶的私宅建設(shè)等，這些工程由于影響規(guī)模較小，不構(gòu)成對公共安全的侵害，一般情況下只承擔(dān)一定的民事責(zé)任。(2)工程重大安全事故罪的客觀方面表現(xiàn)為建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、造成重大安全事故的行為。對于監(jiān)理單位而言，必須具備以下特點(diǎn):①監(jiān)理單位必須不得違反國家規(guī)定，不得違反國家對建筑工程質(zhì)量的監(jiān)督管理制度;②工程監(jiān)理單位必須實(shí)行了降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為，具體包括工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，不認(rèn)真履行職責(zé)，對工程質(zhì)量不嚴(yán)格把關(guān)或者對發(fā)現(xiàn)的工程安全事故隱患不及時(shí)指出，不采取防范措施，不認(rèn)真履行監(jiān)督職能，致使發(fā)生重大安全事故的行為。③工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為必須造成重大安全事故。根據(jù)建設(shè)部頒發(fā)的《工程建設(shè)重大事故報(bào)告和調(diào)查程序規(guī)定》第2條的規(guī)定，所謂“重大安全事故”，是指在工程建設(shè)過程中，由于責(zé)任過失造成工程質(zhì)量下降，導(dǎo)致建筑工程坍塌或者報(bào)廢，機(jī)器設(shè)備毀壞，安全設(shè)施失當(dāng)，造成人員重傷、死亡或者重大經(jīng)濟(jì)損失的事故。這是構(gòu)成本罪的必須具備的結(jié)果要件。雖有違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為，但尚未造成重大安全事故的，不構(gòu)成犯罪，只能以一般違法行為論處。④重大安全事故必須是由監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為所引起的，兩者之間存在刑法上的因果關(guān)系，這是監(jiān)理單位承擔(dān)刑事責(zé)任的客觀依據(jù)。(3)工程重大安全事故罪在主觀上表現(xiàn)為過失，即行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為可能發(fā)生重大安全事故，由于疏忽大意而沒有預(yù)見或者已經(jīng)預(yù)見但輕信能夠避免的，以致發(fā)生重大安全事故的心理態(tài)度。重大責(zé)任事故犯罪的主觀方面是行為人的罪過形式是過失，而非故意，屬于過失犯罪，這是重大責(zé)任事故犯罪與故意破壞事故犯罪的根本區(qū)別?！缎谭ā返?5條規(guī)定:“應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的，是過失犯罪?！边^失包括疏忽大意的過失和過于自信的過失。就監(jiān)理單位或監(jiān)理人員違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為本身而言，行為人顯然是出于故意;但對造成重大安全事故而言，則是出于疏忽大意或者過于自信的過失，而不是希望或放任重大安全事故的發(fā)生。3.3.4工程重大安全事故罪的責(zé)任主體與單位犯罪（1）工程重大安全事故罪是單位犯罪。在中國，長期以來，一直認(rèn)為只有自然人才能實(shí)施刑法中的犯罪，因此，1979年刑法典中并沒有單位犯罪的規(guī)定。然而，自1987年頒布實(shí)施的《中華人民共和國海關(guān)法》首次確立了單位可以成為某些犯罪的主體以后，在許多特別刑法中，單位犯罪的規(guī)定開始成為較為普遍的立法現(xiàn)象。在2021年修訂后刑法中，不僅在分則中對哪些犯罪才能追究單位的刑事責(zé)任作了較為明確的規(guī)定，而且在刑法總則中對單位犯罪也作了一般的規(guī)定，這標(biāo)志著中國刑法關(guān)于單位犯罪的立法漸趨成熟。單位能否構(gòu)成責(zé)任事故犯罪?工程重大安全事故罪是否是單位犯罪?對此，中國刑法學(xué)界存在著爭議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，該犯罪的主體是建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等的直接責(zé)任人員。言內(nèi)之意，該犯罪是自然人犯罪。但是，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，該罪是單位犯罪。我們贊同第二種觀點(diǎn)。理由是:①根據(jù)刑法第31條的規(guī)定，單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。據(jù)此，我們可以認(rèn)為，單位犯罪的處罰原則一般采用雙罰制，在刑法分則和其他法律有特別規(guī)定的情況下，也不排除對犯罪單位采用單罰制進(jìn)行處理。這表明，工程重大安全事故罪僅僅處罰直接責(zé)任人員是與所引法條的精神相一致的。也就是說，本罪是單位犯罪，只不過對犯罪單位的處罰不是采用雙罰制，而采用的是單罰制。②根據(jù)刑法第30條的規(guī)定，公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。這一規(guī)定表明，是否為單位犯罪，必須依照刑法分則對具體犯罪的規(guī)定來加以判斷。從刑法第137條的規(guī)定來看，法條中明確規(guī)定是“建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位”實(shí)施了違反國家規(guī)定、降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的行為，這說明，該犯罪的主體只能是單位，而不可能是自然人。(2)工程重大安全事故罪的責(zé)任主體是監(jiān)理單位。確定了工程重大安全事故罪是單位犯罪，根據(jù)《刑法》第30條與第137條的規(guī)定，要對對發(fā)生的重大安全事故負(fù)有直接責(zé)任的人員進(jìn)行處罰。所謂直接責(zé)任人員，就是指其實(shí)施的行為與發(fā)生的重大安全事故具有直接關(guān)系的人員，包括對是否降低工程質(zhì)量具有決定權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)人員以及直接參與工程建設(shè)的親臨現(xiàn)場的工程監(jiān)理人員。由于建設(shè)監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，這里的領(lǐng)導(dǎo)人主要是指項(xiàng)目的總監(jiān)理工程師。應(yīng)當(dāng)注意的是:①在對工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)的總監(jiān)理工程師要求具體落實(shí)質(zhì)量監(jiān)督的監(jiān)理人員施行降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的情況下，如果總監(jiān)提出要求的同時(shí)沒有其他威逼強(qiáng)迫的言辭，那么具體落實(shí)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的人員聽從安排，降低了工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而造成了重大安全事故責(zé)任，兩者都應(yīng)當(dāng)追求刑事責(zé)任:如果總監(jiān)或領(lǐng)導(dǎo)在提出該要求的同時(shí)，具體執(zhí)行人員拒絕執(zhí)行而強(qiáng)迫其執(zhí)行的，則僅對總監(jiān)追究刑事責(zé)任。②在具體落實(shí)工程質(zhì)量監(jiān)督責(zé)任的監(jiān)理人員未經(jīng)允許而擅自降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而造成重大安全責(zé)任事故的情況下，如果總監(jiān)己經(jīng)知道具體落實(shí)質(zhì)量監(jiān)督的監(jiān)理人員擅自降低對工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求而不加制止，應(yīng)以工程重大安全事故定罪處罰。如果總監(jiān)對具體落實(shí)人員的行為只是由于疏于監(jiān)督而不知其擅自弄虛作假等擅自降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任，因?yàn)樗菃挝辉诠こ藤|(zhì)量方面監(jiān)督的決策人員，他在涉及工程質(zhì)量方面的意志實(shí)際上是單位意志的體現(xiàn)，在應(yīng)當(dāng)對具體落實(shí)工程質(zhì)量監(jiān)督責(zé)任的人員的工作進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，或不進(jìn)行監(jiān)督，或者監(jiān)督不力，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)承擔(dān)監(jiān)督的責(zé)任，就應(yīng)當(dāng)按照刑法第137條的規(guī)定，對其以工程重大安全事故罪追究刑事責(zé)任。3.4建設(shè)工程監(jiān)理的民事責(zé)任3.4.1建設(shè)工程監(jiān)理民事責(zé)任的一般規(guī)定民事責(zé)任是指按照民法的規(guī)定，民事主體履行自身義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。我國現(xiàn)行法律中對監(jiān)理承擔(dān)民事責(zé)任的規(guī)定主要有:(1)《建筑法》中的有關(guān)規(guī)定《建筑法》第35條規(guī)定:“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任”。第80條規(guī)定:“在建筑物的合理使用壽命內(nèi)，因建筑工程質(zhì)量不合格受到損害的，有權(quán)向責(zé)任者要求賠償”。(2)《合同法》中的有關(guān)規(guī)定《合同法》第107條規(guī)定:“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任”；第406條規(guī)定:“有償?shù)奈泻贤蚴芡腥说倪^錯(cuò)給委托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失?！芡腥顺綑?quán)限給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失”。(3)《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》中的有關(guān)規(guī)定《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第21條規(guī)定:“監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中因過錯(cuò)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任”。3.4.2建設(shè)工程監(jiān)理的侵權(quán)責(zé)任以產(chǎn)生民事責(zé)任的法律為標(biāo)準(zhǔn)，民事責(zé)任又可分為侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任。侵權(quán)責(zé)任是指責(zé)任主體侵犯他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)、名稱權(quán)或者人身權(quán)時(shí)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。根據(jù)我國的《民法通則》與監(jiān)理法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)理需要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的行為包括:①泄露業(yè)主的商業(yè)機(jī)密;②盜用他人名義發(fā)表文章;③未經(jīng)他人同意，采用他人的有關(guān)資料;④對他人進(jìn)行誹謗、中傷、低毀他人名譽(yù)等。監(jiān)理的侵權(quán)責(zé)任和一般的民事侵權(quán)責(zé)任并無原則上的不同，主要看其是否存在侵權(quán)的行為且該行為是否造成了被侵權(quán)一方事實(shí)上的損害。事實(shí)上，監(jiān)理發(fā)生侵權(quán)行為的情況較少，本文不擬詳細(xì)討論，對監(jiān)理來說，違約責(zé)任是重點(diǎn)，因此，本文將重點(diǎn)對其加以討論。3.4.3監(jiān)理的履約行為與違約行為違約責(zé)任是指責(zé)任主體不履行或不完全履行合同義務(wù)而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，根據(jù)本文第二章中關(guān)于監(jiān)理行為約束體系與監(jiān)理責(zé)任的分析中，我們得出，當(dāng)監(jiān)理人員的行為背離合同的約束包括合同執(zhí)行、合同合意、合同具體條款的約束時(shí)，產(chǎn)生的責(zé)任都是違約責(zé)任。即合同責(zé)任。要探討監(jiān)理的違約責(zé)任，我們首先要明確監(jiān)理的履約行為與違約行為，即確定哪些行為在監(jiān)理行為約束體系中合同約束的范圍內(nèi)的，哪些行為背離了合同約束體系。(1)監(jiān)理的履約行為履約是一種法律行為。從法律行為方式的角度，可以將其分為作為的法律行為和不作為的法律行為。所謂行為，是指行為主體的主動、積極行為，如監(jiān)理工程師向業(yè)主或其他各方提出的建議，對材料的檢查驗(yàn)收，向承包商發(fā)出指令等;所謂不作為行為，是指行為主體的消極行為，如監(jiān)理工程師的失職、玩忽職守等。針對監(jiān)理行為的特點(diǎn)，其履約的具體方式可以歸納為如下幾種:①建議。根據(jù)法律的規(guī)定、合同的授權(quán)、監(jiān)理工程師可以向業(yè)主、承包商、設(shè)計(jì)人或其他有關(guān)各方提出自己的專業(yè)建議。例如，對業(yè)主提出選擇工程總承包商的建議;對工程設(shè)計(jì)中的技術(shù)問題，按照安全和優(yōu)化原則，向設(shè)計(jì)人提出建議;在發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)圖紙有問題或不合理的地方，可以通過業(yè)主向設(shè)計(jì)人提出改進(jìn)的建議;對于設(shè)計(jì)方案、施工方案，監(jiān)理工程師也可以提出自己的專業(yè)意見和要求;在施工安全、施工組織等方面，監(jiān)理工程師同樣可以提出自己的建議。因此，提出建議是監(jiān)理工程師的一種重要工作方式。②指令。監(jiān)理工程師根據(jù)業(yè)主的委托，在工程質(zhì)量、進(jìn)度和投資方面代表業(yè)主進(jìn)行監(jiān)督管理。因此，對工程目標(biāo)、內(nèi)容及要求等就需要通過指令的形式對施工單位提出。工程實(shí)踐中，指令采用書面形式，特殊情況下也可以采用口頭形式。例如，監(jiān)理工程師可以根據(jù)情況簽發(fā)開工、停工、復(fù)工、變更等有關(guān)指令。③檢查。檢查是監(jiān)理的重要工作職責(zé)，也是一種重要的履約方式。監(jiān)理工程師的檢查，包括對原材料、構(gòu)配件及設(shè)備使用前的查驗(yàn)，對施工工序質(zhì)量的檢查，對工程實(shí)體質(zhì)量的檢查等。檢查可以采用目測、借助檢查工具進(jìn)行實(shí)際量測，也可以運(yùn)用一定的設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)、試驗(yàn)，同時(shí)，監(jiān)理工程師在進(jìn)行這一類檢查時(shí)，可以視情況的需要采用抽查、平行檢驗(yàn)、旁站等方式進(jìn)行，當(dāng)然也可以在工程的某一個(gè)階段進(jìn)行全面的檢查。④監(jiān)督。監(jiān)督也是監(jiān)理工作的重要工作職責(zé)和履約方式。毫無疑問，監(jiān)督的方式應(yīng)該根據(jù)被監(jiān)督內(nèi)容的特點(diǎn)和重要性有所區(qū)別。例如，對于工程施工過程中的重要的部位和工序、工程施工后難于處理的關(guān)鍵工序和部位等，監(jiān)理工程師應(yīng)該對其施工的過程進(jìn)行旁站監(jiān)督，確保施工作業(yè)處于監(jiān)控之下，做到心中有數(shù);對于那些不是十分關(guān)鍵的工序或部位，監(jiān)理工程師可以采取定期或不定期巡視的方法進(jìn)行監(jiān)督。⑤確認(rèn)。確認(rèn)包括三個(gè)主要方面的內(nèi)容。一是對技術(shù)文件的確認(rèn)，監(jiān)理工程師可以采取審核、審批的方式進(jìn)行，如造價(jià)文件審核、施工組織設(shè)計(jì)、施工方案審批，材料的進(jìn)場審批等;二是對施工過程中完成的分項(xiàng)工程、重要工序、隱蔽工程等的施工質(zhì)量進(jìn)行確認(rèn)，監(jiān)理工程師可以在檢查結(jié)果的基礎(chǔ)上采用簽認(rèn)施工單位施工記錄的方式進(jìn)行;三是對施工完成的重要分部和最終的工程項(xiàng)目實(shí)體，監(jiān)理工程師通過組織工程驗(yàn)收來對其進(jìn)行確認(rèn)。⑥協(xié)商。組織協(xié)調(diào)、合同管理是監(jiān)理工程師十分重要的職責(zé)，其工作量是十分巨大的，包括工程有關(guān)各方的人、財(cái)、物、時(shí)間、地點(diǎn)的協(xié)調(diào)，也包括變更、索賠、爭議等問題的解決，這些工作職責(zé)往往通過主持協(xié)調(diào)或參與協(xié)調(diào)的方式來履行。當(dāng)然，監(jiān)理工程師必須牢記，協(xié)調(diào)必須以合同為基礎(chǔ)，獨(dú)立、公正、科學(xué)地進(jìn)行。(2)監(jiān)理的違約行為違約行為是當(dāng)事人違反合同義務(wù)的行為。一般意義上的民事違約形態(tài)主要分為:履行不能、履行拒絕、履行遲延和不當(dāng)履行。對監(jiān)理工程師來說，應(yīng)該在監(jiān)理委托合同約定的范圍內(nèi)，運(yùn)用合理的技能，謹(jǐn)慎、勤勉地工作，為業(yè)主提供管理及技術(shù)服務(wù)。如果監(jiān)理工程師的行為違反了監(jiān)理委托合同的約定，即構(gòu)成違約。通過上述監(jiān)理履約的行為方式來分析，具體到監(jiān)理工程師在從事監(jiān)理活動的過程中，可能的違約行為方式有如下幾種:①越權(quán)。監(jiān)理具有明確的委托性質(zhì)，監(jiān)理工程師必須在監(jiān)理委托合同的授權(quán)下、在委托的范圍內(nèi)為業(yè)主提供服務(wù)，如果監(jiān)理工程師不能謹(jǐn)記這一點(diǎn)，就可能發(fā)生越權(quán)的錯(cuò)誤行為。②失職。是指監(jiān)理工程師在監(jiān)理過程中，不履行或不適當(dāng)?shù)芈男泻贤x務(wù)，也就是不按照上述履約方式來履行監(jiān)理職責(zé)。③未盡職。監(jiān)理的工作成效和監(jiān)理工程師的主觀能動性是密切相關(guān)的，其好壞的判斷有很大的伸縮性，對于上述的建議、檢查、監(jiān)督、確認(rèn)及協(xié)調(diào)等履約行為，同樣的工程師、同樣的工作內(nèi)容，其效果可能是完全不同的。運(yùn)用自身掌握的專業(yè)技能，盡職盡責(zé)，完成監(jiān)理委托合同約定的義務(wù)，是對監(jiān)理工程師的基本要求。如果監(jiān)理工程師未能做到這一點(diǎn)，雖然并不一定導(dǎo)致業(yè)主的損失，但這種未盡職行為，也是一種違約。3.4.4監(jiān)理違約責(zé)任的承擔(dān)近年來，我國頒布實(shí)施了一系列建設(shè)監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)，有力地保證了建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的健康發(fā)展，但在具體的法律條文方面，仍存在不少問題，關(guān)于監(jiān)理責(zé)任的確定與承擔(dān)方面的問題尤為突出，在《建筑法》、《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》等法律法規(guī)中，都提到了監(jiān)理不按合同約定履行監(jiān)理義務(wù)，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任、賠償損失。但監(jiān)理如何承擔(dān)責(zé)任，承擔(dān)什么責(zé)任，如何進(jìn)行損失賠償、賠償多少都沒有具體的規(guī)定，給實(shí)際工作中界定監(jiān)理的責(zé)任以及責(zé)任的追究都帶來很大的困難。下面根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，對監(jiān)理違約責(zé)任的承擔(dān)深入分析。(1)違約責(zé)任的責(zé)任主體確定。根據(jù)《民法通則》的基本原則，違約責(zé)任的責(zé)任主體是訂立合同的當(dāng)事人，對于監(jiān)理委托合同來說，監(jiān)理單位是訂立合同的當(dāng)事人。因此，監(jiān)理單位必然是違約責(zé)任的責(zé)任主體。在我國目前的法律架構(gòu)及所有制體制下，監(jiān)理單位的組織形式可以是股份制、有限責(zé)任制、合伙制等幾種形式，盡管這幾種形式監(jiān)理單位的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)及債務(wù)清償方式不同，但從合同訂立的角度來說，均是以監(jiān)理單位的名義成為合同當(dāng)事人的。當(dāng)需要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任時(shí)，不同組織形式監(jiān)理單位的責(zé)任承擔(dān)是有很大區(qū)別的，如股份制或有限責(zé)任制的監(jiān)理單位以全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，而合伙制的監(jiān)理單位則是承擔(dān)無限責(zé)任。當(dāng)然，監(jiān)理單位在履行監(jiān)理委托合同時(shí)，是由具體的監(jiān)理工程師來實(shí)現(xiàn)的，也就是說，監(jiān)理單位的行為是通過監(jiān)理工程師的職務(wù)行為來實(shí)現(xiàn)的此監(jiān)理工程師的過錯(cuò)造成的約行為，應(yīng)視為監(jiān)理單位的違約行為。再分析監(jiān)理違約責(zé)任問題主體問題時(shí)，有三個(gè)方面需要特別指出，一是監(jiān)理單位只對監(jiān)理工程師執(zhí)行職務(wù)活動時(shí)的過錯(cuò)行為所造成的違約承擔(dān)責(zé)任;二是監(jiān)理單位在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在單位內(nèi)部向有過錯(cuò)行為的監(jiān)理工程師進(jìn)行追償，監(jiān)理單位在聘用監(jiān)理工程師時(shí)，應(yīng)在其工作合同中明確這一方面的內(nèi)容;此外，在工程實(shí)踐中，可能發(fā)生的是混合責(zé)任，即監(jiān)理工程師的過錯(cuò)行為導(dǎo)致民事、行政和刑事責(zé)任同時(shí)發(fā)生。在此情況下，對于承擔(dān)民事違約責(zé)任的監(jiān)理單位，需追究行政責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)追究行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，對監(jiān)理單位的法定代表人及違法的監(jiān)理工程師還應(yīng)依法追究刑事責(zé)任。(2)違約責(zé)任的構(gòu)成要件根據(jù)前面的分析，監(jiān)理工程師如果發(fā)生越權(quán)、失職或未盡職的過錯(cuò)行為，就可能需要承擔(dān)違約責(zé)任，不過，要承擔(dān)監(jiān)理違約責(zé)任，應(yīng)同時(shí)滿足如下幾點(diǎn)①確實(shí)發(fā)生違約行為。在民事活動中，行為人是否違法，是能不能追究民事責(zé)任的先決條件。因此，要監(jiān)理承擔(dān)違約責(zé)任，首先必須判定其發(fā)生了違反監(jiān)理委托合同的行為。②業(yè)主的損失客觀存在。發(fā)生損害的事實(shí)是確定民事責(zé)任的首要條件，值得注意的是，業(yè)主和監(jiān)理單位是監(jiān)理委托合同的當(dāng)事雙方。所謂損失，必須是指監(jiān)理委托合同約定的范圍內(nèi)，業(yè)主所受的損失，包括直接損失和間接損失，但不能和工程損失混為一談。③違約行為和業(yè)主的損失存在因果關(guān)系。如果發(fā)生監(jiān)理違約行為，但其違約行為并未造成業(yè)主的損失，或者業(yè)主雖然遭受了損失，但該損失的發(fā)生和監(jiān)理的違約并無因果關(guān)系，監(jiān)理工程師也不應(yīng)該為此違約承擔(dān)責(zé)任。④監(jiān)理工程師必須有過錯(cuò)。過錯(cuò)往往導(dǎo)致違約，但違約行為并不一定就是由違約方的過錯(cuò)造成。有時(shí)違約是由他人過錯(cuò)造成，或者是雙方共同過錯(cuò)造成，按照過錯(cuò)責(zé)任原則，沒有過錯(cuò)就不承擔(dān)責(zé)任。如果責(zé)任是由單方造成的，則由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)責(zé)任;如果責(zé)任是由雙方造成，則根據(jù)雙方各自過錯(cuò)的程度分別承擔(dān)與過錯(cuò)相適應(yīng)的違約責(zé)任。(3)監(jiān)理違約責(zé)任的歸責(zé)原則前文提到，在認(rèn)定監(jiān)理的違約責(zé)任時(shí)，監(jiān)理工程師有過錯(cuò)是構(gòu)成要件之一，即對其違約責(zé)任采用的歸責(zé)原則是過錯(cuò)責(zé)任原則。目前，世界上對違約責(zé)任的認(rèn)定，其歸責(zé)原則主要有兩種，其一為嚴(yán)格責(zé)任原則，也就是在責(zé)任認(rèn)定時(shí)，不把是否有過錯(cuò)作為認(rèn)定責(zé)任的要件;其二為過錯(cuò)責(zé)任原則，即在責(zé)任認(rèn)定時(shí)，把是否有過錯(cuò)作為認(rèn)定責(zé)任的要件。根據(jù)《合同法》分則第四百零六條規(guī)定:“有償?shù)奈泻贤蚴芡腥说倪^錯(cuò)給委托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失?！辈浑y看出，在《合同法》分則的委托合同中采用了以過錯(cuò)為要件的歸責(zé)原則，因此，監(jiān)理的違約責(zé)任適用過錯(cuò)責(zé)任原則。(4)監(jiān)理過錯(cuò)的區(qū)分對于監(jiān)理的過錯(cuò)來說，是指監(jiān)理工程師對自己的違約行為及其后果的心理狀態(tài)，它包括了故意和過失兩種①故意。監(jiān)理工程師明知自己的行為會引起違約的后果，仍然希望或放任這種結(jié)果產(chǎn)生。例如，監(jiān)理工程師明知工程的某些部位存在缺陷，但仍不采取措施加以處理，放任缺陷存在;或者將明顯不合格的工程按照合格進(jìn)行驗(yàn)收，致使工程留下隱患，這就是明顯的故意行為。②過失。監(jiān)理工程師應(yīng)該認(rèn)識到自己的行為可能引起違約的不良后果，但由于疏忽大意沒有預(yù)見或雖有預(yù)見但輕信這種結(jié)果不會發(fā)生。例如，對于某些該進(jìn)行檢查的項(xiàng)目或工作部位，監(jiān)理工程師由于疏忽未進(jìn)行相應(yīng)的檢查，或者雖然進(jìn)行了檢查，但由于疏忽未能發(fā)現(xiàn)本該發(fā)現(xiàn)的問題，從監(jiān)理工程師的主觀愿望來說，他并不希望發(fā)生這樣的過錯(cuò)，這樣的過錯(cuò)即為過失。我國的《建筑法》和《合同法》均采納了過錯(cuò)責(zé)任原則，但并未區(qū)分過失和故意兩種情況，兩種過錯(cuò)的主觀愿望雖然不同，但從違約的角度來說，二者后果的性質(zhì)是一樣的，都需要承擔(dān)民事責(zé)任。雖然在實(shí)際操作上鑒別二者十分困難，但對監(jiān)理工程師的過錯(cuò)形式加以區(qū)分確是十分必要和有意義的。這是因?yàn)椋O(jiān)理工程師作為專業(yè)技術(shù)人員，其職責(zé)是為業(yè)主提供基于專業(yè)技能的管理及技術(shù)服務(wù)，盡管監(jiān)理工程師主觀上不想發(fā)生過失，但由于監(jiān)理工程師本身所掌握的技能程度不同、積累的經(jīng)驗(yàn)不同、服務(wù)的客觀環(huán)境不同，客觀地說，要想完全避免疏忽和過失也是不可能的，這和故意的行為是完全不同的。國外的專業(yè)人士在執(zhí)業(yè)過程中均需要購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，以此來轉(zhuǎn)移因疏忽和過失造成的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。雖然，對于故意的行為導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)不可能通過保險(xiǎn)來解決。區(qū)分故意與過失，符合專業(yè)技術(shù)服務(wù)的行業(yè)特點(diǎn)，也符合國際上的慣例。另外，從責(zé)任承擔(dān)的角度出發(fā)，故意行為除了和過失行為一樣需要承擔(dān)違約責(zé)任外，還應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任，如罰款，吊銷執(zhí)照等。如果監(jiān)理工程師的過錯(cuò)導(dǎo)致了刑事責(zé)任，則區(qū)分故意和過失就更加必要了。3.4.5監(jiān)理違約責(zé)任的損害賠償這里所說的損害賠償是指違約損害賠償，所謂違約損害賠償是指違約方因不履行合同或者不完全履行合同而給對方造成的損失，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。監(jiān)理違約損害賠償是因?yàn)闆]有正確履行其義務(wù)給對方造成損失而產(chǎn)生的責(zé)任，具有補(bǔ)償性。(1)損害賠償?shù)馁r償原則。《建筑法》第35條規(guī)定:“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位牟取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！备鶕?jù)此條款，結(jié)合上文在分析監(jiān)理過錯(cuò)推定中我們將監(jiān)理的過錯(cuò)分為故意與過失兩種，可以得出監(jiān)理賠償責(zé)任有兩種情況:情況a:當(dāng)監(jiān)理的違約行為屬于過失時(shí)(工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查)，承擔(dān)直接賠償責(zé)任;在這種情況下，賠償額度依據(jù)根據(jù)我國《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同(示范文本)》[GF-2021-0202](以下簡稱《合同》)中第26條規(guī)定:“監(jiān)理人在責(zé)任期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行約定的義務(wù)。如果因監(jiān)理人過失而造成了委托人的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)向委托人賠償。累計(jì)賠償總額(除本合同第二十四條規(guī)定以外)不應(yīng)超過監(jiān)理報(bào)酬總額(除去稅金)。”具體計(jì)算公式如下:賠償金=直接經(jīng)濟(jì)損失×報(bào)酬比率(扣除稅金)。情況b:當(dāng)監(jiān)理的違約行為屬于故意過錯(cuò)時(shí)(工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位牟取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的)，承擔(dān)間接賠償責(zé)任。在這種情況和《合同》第24條中規(guī)定的監(jiān)理承擔(dān)賠償責(zé)任的要求是一致的，屬于《合同》第26條的除外情形，因此其賠償額度不適用第26條中的累計(jì)賠償總額不超過監(jiān)理報(bào)酬總額的規(guī)定，具體數(shù)額應(yīng)當(dāng)視實(shí)際情況而議。(2)對損害賠償限額的質(zhì)疑。根據(jù)上述分析，當(dāng)監(jiān)理人因自身過失造成委托人損失時(shí)，最高賠償限額為監(jiān)理報(bào)酬總額，本文認(rèn)為在合同示范文本中應(yīng)取消這一限額，在合同中明確寫明具體賠償額度與賠償數(shù)額的計(jì)算方法可由合同雙方自由協(xié)商。原因如下:a:限額規(guī)定違反公平原則。規(guī)定了此限額就意味著不論監(jiān)理方的過失給建設(shè)單位造成的損失有多大，其經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任只以監(jiān)理費(fèi)為限，再加上我國的監(jiān)理取費(fèi)本來就低，這種限額賠償一般情況下無法彌補(bǔ)給業(yè)主造成的實(shí)際損失，那么剩下的沒有彌補(bǔ)的損失就只能由建設(shè)單位自己承擔(dān)或者轉(zhuǎn)嫁給施工單位，顯然不符合市場經(jīng)濟(jì)的公平原則。b:限額規(guī)定限制了合同自由原則。賠償限額的規(guī)定是出現(xiàn)在合同示范文本中，此范本屬于格式合同。違約賠償額度與合同價(jià)款是合同中重要的經(jīng)濟(jì)性條款，實(shí)際生活中，建設(shè)單位與監(jiān)理單位都習(xí)慣以此文本為合同藍(lán)本簽定合同，而合同條款中直接限定了監(jiān)理方違約賠償額度與計(jì)算方法，就間接剝奪了當(dāng)事人一方就此進(jìn)行協(xié)商的權(quán)利，不利于合同自由原則的實(shí)現(xiàn)。我國新《合同法》中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了合同自由原則的基礎(chǔ)性，而在同類性質(zhì)的立法中，也逐步取消了對賠償限額等方面的硬性規(guī)定，1983年頒布《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同條例》(已廢止)中第十條第一款規(guī)定因勘察設(shè)計(jì)單位的原因造成質(zhì)量事故的，勘察設(shè)計(jì)單位除免收受損失部分的勘察設(shè)計(jì)費(fèi)外，還應(yīng)付與直接受損失部分勘察設(shè)計(jì)費(fèi)相等的賠償金，而在2021年的《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》中就取消了這一違約損失雙倍賠償?shù)挠残砸?guī)定，由合同雙方自行在合同中對損失賠償額度進(jìn)行商定。c:限額規(guī)定不利于培養(yǎng)監(jiān)理工程師的風(fēng)險(xiǎn)意識。將責(zé)任賠償限定在監(jiān)理費(fèi)用之內(nèi)，會使監(jiān)理工程師認(rèn)為自己的經(jīng)濟(jì)責(zé)任僅局限于監(jiān)理報(bào)酬的范圍，降低其對工程質(zhì)量的責(zé)任感與風(fēng)險(xiǎn)意識，在實(shí)際工作中難免出現(xiàn)工作不認(rèn)真、不負(fù)責(zé)任的現(xiàn)象，這對整個(gè)監(jiān)理乃至工程建設(shè)行業(yè)的發(fā)展是極為不利的。第四章建設(shè)工程監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析4.1風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)工程建設(shè)是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)性事業(yè)，建設(shè)監(jiān)理作為工程建設(shè)項(xiàng)目的重要主體之一，當(dāng)然要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。承擔(dān)責(zé)任，就意味著風(fēng)險(xiǎn)的存在，認(rèn)識和防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)已成為十分緊迫和重要的任務(wù)，應(yīng)該引起高度重視。(l)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指因系統(tǒng)本身和環(huán)境條件的不確定性，而可能發(fā)生的系統(tǒng)產(chǎn)出與預(yù)計(jì)目標(biāo)產(chǎn)出之間的偏離。風(fēng)險(xiǎn)是由系統(tǒng)本身和環(huán)境條件的不確定性引起的;風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)含兩個(gè)相互制約的變量，一是系統(tǒng)產(chǎn)出與預(yù)期目標(biāo)產(chǎn)出發(fā)生偏離的可能性P，二是系統(tǒng)產(chǎn)出與預(yù)期目標(biāo)產(chǎn)出偏離的大小C。因此，風(fēng)險(xiǎn)R是P和C的函數(shù)，損失發(fā)生概率P和損失后果C是風(fēng)險(xiǎn)R的量度，即:R=A(P，C)。(2)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)監(jiān)理是由監(jiān)理工程師提供的一種專業(yè)技術(shù)服務(wù)，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，運(yùn)用合理的技能、謹(jǐn)慎而勤勉地工作是監(jiān)理工程師應(yīng)盡的義務(wù)。這里義務(wù)對應(yīng)著監(jiān)理的責(zé)任，正因?yàn)楸O(jiān)理是一種專業(yè)技術(shù)服務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是工程風(fēng)險(xiǎn)的重要組成部分，其形成機(jī)理可表示為:(圖4·1)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)損失作用途徑圖4·1建設(shè)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理研究風(fēng)險(xiǎn)的存在、發(fā)生、發(fā)展直至形成風(fēng)險(xiǎn)損失的過程，對深入認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)、有效地控制風(fēng)險(xiǎn)又重要意義。①風(fēng)險(xiǎn)因素是指風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的誘因。某一風(fēng)險(xiǎn)的存在是由該風(fēng)險(xiǎn)形成的內(nèi)在因素的存在性決定的，而這種不確定的內(nèi)在因素是由于人們對事物認(rèn)識的階段性和局限性決定的。在工程建設(shè)中存在的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)是由于在監(jiān)理工作中存在著各種的不確定性因素決定的。②風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)因素可能誘發(fā)的各種不確定性事件。風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生并不等同于風(fēng)險(xiǎn)損失己經(jīng)發(fā)生。③作用途徑是指風(fēng)險(xiǎn)事件造成影響的方式。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后是否產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)損失，取決于風(fēng)險(xiǎn)事件對工程項(xiàng)目目標(biāo)的影響方式或作用途徑。④風(fēng)險(xiǎn)損失是指發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件所引起的對工程項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的影響。4.2監(jiān)理工程師的工作特征要了解建設(shè)監(jiān)理的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，首先要分析監(jiān)理工程師的工作特征。具體如下:①工作具有委托性。根據(jù)我國《建筑法》的規(guī)定，國家推行建設(shè)監(jiān)理制度，國務(wù)院可以規(guī)定強(qiáng)制監(jiān)理的范圍。但這并不改變建設(shè)監(jiān)理由業(yè)主委托監(jiān)理單位來完成這一根本屬性?！督ㄖā访鞔_規(guī)定，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，并且雙方應(yīng)訂立書面的委托監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必須在委托合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)開展工作。②基于專業(yè)技術(shù)的服務(wù)。監(jiān)理工程師是一種專業(yè)技術(shù)人員，他們所提供的服務(wù)，是基于自身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或咨詢服務(wù)。在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同的監(jiān)理工程師提供服務(wù)的成效可能大不相同，這和監(jiān)理工程師本身所掌握的專業(yè)技能有關(guān)。這種專業(yè)技能從專業(yè)技術(shù)水平、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、工作協(xié)調(diào)能力三個(gè)方面來進(jìn)行理解。③工作成效受主觀能動性影響較大。這種主觀能動性，主要來自三個(gè)方面:一方面取決于職業(yè)道德的約束。遵守職業(yè)道德，謹(jǐn)慎、勤勉地為業(yè)主服務(wù)，是監(jiān)理工程師的基本工作原則;另一方面取決于監(jiān)理工程師自身對監(jiān)理工作的熱愛。其三是業(yè)主的支持。監(jiān)理工程師代表業(yè)主在質(zhì)量、工期及資金方面對承包商進(jìn)行監(jiān)督管理，業(yè)主和監(jiān)理工程師的相互信任和誠意，無疑會大大激發(fā)監(jiān)理工程師的主觀能動性。④工作成果是集體行為的產(chǎn)物。監(jiān)理是一種需要多專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理工程師的工作更多地體現(xiàn)集體行為。我國的監(jiān)理推行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，總監(jiān)在監(jiān)理服務(wù)中主要起領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)的作用，其具體的專業(yè)監(jiān)理工作由專業(yè)監(jiān)理工程師來完成。但是，監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和水平最終是由監(jiān)理機(jī)構(gòu)的整體服務(wù)來體現(xiàn)的。只有整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)有效、負(fù)責(zé)的運(yùn)作，監(jiān)理的效果才能得到體現(xiàn)。⑤工作責(zé)任巨大。監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需擔(dān)負(fù)非常重大的責(zé)任，因?yàn)楣こ添?xiàng)目投資巨大，且和社會公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及到的經(jīng)濟(jì)額度很大，并可能造成人身傷亡等重大事故。另外，工程質(zhì)量的好壞、造價(jià)的高低以及工程建設(shè)周期的長短都和社會公眾，特別是消費(fèi)者的利益密切相關(guān)。4.3影晌監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的因素從監(jiān)理的行為特征和監(jiān)理法律責(zé)任的形成可以看出，監(jiān)理承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)包括行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)方面，同時(shí)，監(jiān)理工程師承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)主、承包商的行為有著密切的關(guān)系。本文在分析其影響因素時(shí)，查閱了大量現(xiàn)有的關(guān)于