績效評價報告（夜景亮化）

省市縣縣城夜景亮化一期工程項目（PPP模式）績效評價報告（維護期縣住房和城鄉(xiāng)建設局）委托人：受托人：編制日期：項目名稱：咨詢單位：法定代表人：咨詢證書等級：發(fā)證單位：證書號:政府和社會資本合作咨詢等級：發(fā)證單位：證書號：項目咨詢團隊名單項目負責人：技術(shù)負責人：咨詢師：參加人員：編制日期：營業(yè)執(zhí)照資信證書資信證書聲明書1、《省縣縣城夜景亮化一期工程項目（PPP模式）運營維護期績效評價報告（維護期縣住房和城鄉(xiāng)建設局）》，為提供給省縣財政局和住房和城鄉(xiāng)建設局的重要資料。無論以書面、電郵或任何其他形式獲得本文件的所有收件人，只要接收本文件即意味著其對本文件承擔嚴格保密的義務，未經(jīng)書面同意，不得將本報告的部分或全部內(nèi)容以任何方式披露給任何第三方。2、本報告是基于所評價項目各方主體提供的各項資料、數(shù)據(jù)及依據(jù)績效評價相關(guān)政策及其專業(yè)技能，并征求縣財政局和住房和城鄉(xiāng)建設局意見后最終予以出具的，對于相關(guān)數(shù)據(jù)或資料需要調(diào)整和修改，必須得到縣財政局的書面確認后方可對本報告相關(guān)數(shù)據(jù)予以調(diào)整。3、本報告由負責解釋?！妒∈锌h縣城夜景亮化一期工程項目（PPP模式）績效評價報告（維護期縣住房和城鄉(xiāng)建設局）》形成過程的說明《省縣縣城夜景亮化一期工程項目（PPP模式）》維護期結(jié)束后，及時與縣財政局聯(lián)系現(xiàn)場抽檢及資料審核等有關(guān)事宜。經(jīng)縣財政局同意，維護期現(xiàn)場抽檢工作于年月日進行?？冃гu價小組根據(jù)經(jīng)縣財政局、縣住房和城鄉(xiāng)建設局審核同意的《省縣縣城夜景亮化一期工程項目（PPP模式）運營維護期績效評價工作方案（縣住房和城鄉(xiāng)建設局）》要求，年月日現(xiàn)場踏勘情況、資料審核情況，以及有關(guān)PPP項目績效評價工作相關(guān)政策規(guī)定，對縣住房和城鄉(xiāng)建設局對照明工程有限公司在維護期的監(jiān)管情況、維護期運營維護情況，經(jīng)績效評價小組研究，形成《縣縣城夜景亮化一期工程項目（PPP模式）運營維護期績效評價報告（維護期縣住房和城鄉(xiāng)建設局）》征求意見稿。將《省縣縣城夜景亮化一期工程項目（PPP模式）運營維護期績效評價報告（維護期縣住房和城鄉(xiāng)建設局）》征求意見稿分別以電子版形式發(fā)至縣縣財政局、縣住房和城鄉(xiāng)建設局具體負責人員審核。最后形成《省縣縣城夜景亮化一期工程項目（PPP模式）運營維護期績效評價報告（維護期縣住房和城鄉(xiāng)建設局）》。績效評價得分94.1分?？h財政局意見：縣住房和城鄉(xiāng)建設局意見：年月日目錄一、項目基本情況 2（一）項目概況 2（二）項目產(chǎn)出說明 3（三）項目實施情況 4二、績效目標和指標體系 7三、績效評價思路 績效評價思路（一）評價目的績效評價目的是按照國家及省市有關(guān)績效評價相關(guān)政策及績效指標體系，運用科學的評價方法，準確的評價PPP項目運營維護情況，為政府付費提供依據(jù)，為今后項目實施工作的改進和完善提供參考。1.嚴格執(zhí)行《中共中央國務院關(guān)于全面實施預算績效管理的意見》（中發(fā)[2018]18號）、財政部《關(guān)于貫徹落實<中共中央國務院關(guān)于全面實施預算績效管理的意見>的通知》（財預[2018]167號）和財政部《關(guān)于印發(fā)<政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引>的通知》（財金[2020]13號）文件精神，對PPP項目運營維護的經(jīng)濟性、效率性、效益性進行客觀公平的測量、分析和評判，真正做到花錢必問效、無效必問責。2.根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策及規(guī)范，通過綜合分析、意見征詢等方式，對PPP項目的產(chǎn)出、效益和管理情況等進行客觀、公平的評價。指出PPP項目在運營維護過程中存在的問題，提出在PPP項目運營維護過程中應加強和改進的合理化建議，以方便財政部門和實施機構(gòu)、社會資本方、項目公司以及相關(guān)管理部門在今后的管理工作中予以改進和完善。3.客觀、公平、準確的PPP項目運營維護情況評價結(jié)果，為政府付費提供公平的依據(jù)。為PPP項目運營維護過程中所涉及的相關(guān)部門，在今后項目PPP管理方面提供改進和完善的重點及其依據(jù)，在人員管理和調(diào)配方面提供參考。（二）評價依據(jù)1、法律法規(guī)部分a.法律依據(jù)《中華人民共和國預算法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國政府采購法》b.法規(guī)依據(jù)文號政策名稱國務院國務院令第393號《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》國務院令第712號《政府投資條例》國務院令第714號《建設工程質(zhì)量管理條例》國辦發(fā)〔2013〕96號《國務院辦公廳關(guān)于政府向社會力量購買服務的指導意見》國發(fā)〔2014〕43號《國務院關(guān)于加強地方政府性債務管理的意見》國發(fā)〔2014〕45號《地方政府存量債務納入預算管理清理甄別辦法》國發(fā)〔2014〕60號《國務院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》國辦發(fā)〔2015〕42號《關(guān)于在公共服務領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》國發(fā)〔2015〕51號《國務院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的通知》中發(fā)〔2018〕34號《中共中央國務院關(guān)于全面實施預算績效管理的意見》2、部門規(guī)章依據(jù)文號政策名稱財政部門（關(guān)于PPP模式）財金〔2014〕76號《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》財金〔2014〕113號《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》財金〔2014〕156號《財政部關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》財庫〔2014〕214號財政部關(guān)于印發(fā)《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》的通知財庫〔2014〕215號財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》的通知財金〔2016〕90號《關(guān)于在公共服務領(lǐng)域深入推進政府和社會資本合作工作的通知》財金〔2016〕92號《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作項目財政管理暫行辦法的通知》財預〔2017〕50號《關(guān)于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》財預〔2017〕87號《關(guān)于堅決制止地方以政府購買服務名義違法違規(guī)融資的通知》財辦金〔2017〕92號《財政部關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺項目庫管理的通知》財金〔2019〕10號文《關(guān)于推進政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》財政部門（關(guān)于績效評價）財建〔2004〕729號《財政部關(guān)于開展<中央政府投資項目預算績效評價工作指導意見>的通知》財預〔2011〕285號《財政部關(guān)于印發(fā)財政支出績效評價管理暫行辦法的通知》財預〔2011〕416號《財政部關(guān)于推進預算績效管理的指導意見》財建〔2013〕165號《財政部關(guān)于印發(fā)經(jīng)濟建設項目資金預算績效管理規(guī)則的通知》財預〔2014〕45號《財政部關(guān)于印發(fā)<地方財政管理績效綜合評價方案>的通知》財金〔2014〕76號《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》財預〔2015〕82號《關(guān)于印發(fā)預算績效管理工作考核辦法的通知》財辦預〔2016〕123號）《關(guān)于中央部門項目支出績效自評工作的通知》財預〔2016〕406號《財政部關(guān)于完善和推進地方部門預算改革的意見》財預〔2018〕4號《財政部關(guān)于印發(fā)財政管理工作績效考核與激勵辦法的通知》財綜〔2018〕42號《財政部關(guān)于推進政府購買服務第三方績效評價工作的指導意見》財預〔2018〕69號《財政部關(guān)于印發(fā)<地方財政預算執(zhí)行支出進度考核辦法>的通知》財預（2020）10號財政部關(guān)于印發(fā)《項目支出績效評價管理辦法》的通知財金（2020）13號財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引》的通知發(fā)改部門（關(guān)于PPP模式）發(fā)改投資〔2014〕2724號《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導意見》發(fā)改投資〔2016〕1744號《國家發(fā)展改革委關(guān)于切實做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設施領(lǐng)域政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知》發(fā)改投資〔2016〕2231號《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設施領(lǐng)域?qū)嵤┱c社會資本合作工作導則的通知》發(fā)改投資〔2017〕2059號《國家發(fā)展改革委關(guān)于鼓勵民間資本參與政府和社會資本合作（PPP）項目的指導意見》地方政策文件冀政〔2014〕125號《省人民政府關(guān)于推廣政府和社會資本合作（PPP）模式的實施意見》冀財金〔2015〕28號《省財政廳印發(fā)關(guān)于財政助推金融創(chuàng)新支持經(jīng)濟發(fā)展的實施意見》冀政辦發(fā)〔2015〕36號《省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于在全省公共服務領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的實施意見的通知》冀政辦字〔2018〕7號《省人民政府辦公廳關(guān)于進一步激發(fā)民間有效投資活力全面推進全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》冀財綜〔2018〕20號《關(guān)于印發(fā)省政府購買服務第三方績效評價實施暫行辦法的通知》3、項目相關(guān)文件序號資料名稱1項目實施方案、財政承受能力評估、物有所值評價報告2縣政府及各部門相關(guān)文件（針對本項目）3談判備忘錄、PPP項目合同及其補充合同4項目公司前期工作資料5公司章程6項目公司營業(yè)執(zhí)照7項目運營維護期相關(guān)資料8竣工驗收報告9竣工決算審計報告10項目公司運營期相關(guān)材料11實施機構(gòu)運營維護期相關(guān)材料(三)績效評價對象及評價范圍評價對象為本項目，績效評價范圍包括:產(chǎn)出、效果和管理。（四）績效評價時段2021年9月，縣財政局委托對縣住房和城鄉(xiāng)建設局在本項目運營維護期承擔的的績效目標及相應指標進行經(jīng)濟性、規(guī)范性、效率性和公平性等進行績效評價。根據(jù)合同約定及委托方要求，績效評價時段：維護周期自2021年8月5日起，至2022年8月4日止。(五)績效評價方法1、層次分析法層次分析法是指將一個復雜的多目標決策問題作為一個系統(tǒng)，將目標分解為多個目標或準則，進而分解為多指標（或準則、約束）的若干層次，通過定性指標模糊量化方法算出層次單排序（權(quán)數(shù)）和總排序，以作為目標（多指標）、多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法。2、對比分析法對比法主要包括有無對比、前后對比和橫向?qū)Ρ鹊确椒?。根?jù)項目資料和調(diào)研得到項目實際情況，與項目決策最初確定的直接目標和宏觀目標及其他指標進行對比，找出偏差和變化，分析原因，得出結(jié)論和經(jīng)驗教訓，提出項目改進建議和相關(guān)政策建議。3.調(diào)查法掌握客觀、真實的信息、數(shù)據(jù)是后評價工作的先決條件和基礎(chǔ)，在本項目中，擬采用收集檔案資料、座談、踏勘、走訪及調(diào)查采訪等方法相結(jié)合的方式。四、績效評價組織與實施（一）項目主要參與方項目實施機構(gòu)：縣住房和城鄉(xiāng)建設局項目社會資本方：電子有限公司項目公司：照明工程有限公司項目運營維護機構(gòu)：照明工程有限公司績效評價機構(gòu)：6、主材更換時的施工單位(二)項目負責人及項目團隊的職責與分工序號職務負責人工作職責1項目負責人主持全面工作并負責第三方協(xié)調(diào)2技術(shù)負責人負責本項目績效評價技術(shù)指導工作3咨詢師負責本項目績效評價業(yè)務咨詢工作45協(xié)調(diào)人員負責協(xié)調(diào)項目實施機構(gòu)、項目公司等與項目有關(guān)的部門及機構(gòu)6負責績效評價工作組成員的協(xié)調(diào)等相關(guān)工作7財務監(jiān)管財務制度建設及執(zhí)行情況監(jiān)管8資料監(jiān)管融資、財務監(jiān)管9管理體系、制度、方案的建立及運行10施工資料監(jiān)管11招標監(jiān)管招標監(jiān)管12造價監(jiān)管造價監(jiān)管13現(xiàn)場監(jiān)管現(xiàn)場勘察141516(三)參與評價工作各相關(guān)當事方的職責序號各相關(guān)當事方職責1縣財政局1.審核確認績效評價工作方案和績效評價報告；2.明確1名人員參加績效評價工作，協(xié)調(diào)實施機構(gòu)、項目公司等與本項目有關(guān)的單位提供與本項目有關(guān)的資料。2縣住房和城鄉(xiāng)建設局委托項目的前期決策資料、與委托項目有關(guān)的行政管理部門批復（批示）文件；根據(jù)項目評價目標進行自我評價并形成的評價報告；與委托項目有關(guān)的其他必要的資料；監(jiān)管好項目公司做好運營維護期相關(guān)工作；3對實施機構(gòu)在本項目運營維護期承擔的的績效目標及相應指標進行經(jīng)濟性、規(guī)范性、效率性和公平性等進行績效評價并出具績效評價報告；4照明有限公司做好運營維護期相關(guān)工作；提供相關(guān)資料；配合績效評價相關(guān)工作。5施工單位提供相關(guān)資料，配合績效評價相關(guān)工作。（四）各個環(huán)節(jié)及各項工作的時間節(jié)點及工作1.由于疫情原因，維護期績效評價工作于年月日進行?？冃гu價工作采取現(xiàn)場踏勘、資料審核、召開座談會等形式進行，最后，根據(jù)現(xiàn)場踏勘情況、資料審核情況、座談情況，對縣住房和城鄉(xiāng)建設局在維護期工作情況進行考核。2.臨時考核:縣財政局PPP項目管理中心、在自行考核使，共發(fā)現(xiàn)存在安全隱患的問題有二個方面：一是在街中的夜景亮化景觀燈接線口仍有裸露電線的情況。二是照明有限公司在對元素燈進行更換時，有的元素燈沒有安裝牢固。未發(fā)現(xiàn)其他能夠?qū)е鹿舶踩艿絿乐赜绊懟虼嬖谥卮蟀踩[患。三是照明工程有限公司在對洗墻燈進行更換時，有的電源線沒有做安全防護。（五）績效評價工作質(zhì)量控制措施整個實施過程中對具體績效評價質(zhì)量監(jiān)控主要有外部監(jiān)控和內(nèi)部監(jiān)控兩個方面。外部監(jiān)控主要包括縣財政局對評價小組成員評價工作能力的評價、績效評價方案的審核、評價實施過程的監(jiān)控、評價報告的審核、評價質(zhì)量評審；內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控包括評價小組成員的確定和質(zhì)量教育、評價指標體系和評價標準的確定、評價現(xiàn)場工作質(zhì)量控制、評價方法選擇、成果文件的審核等。成果文件的審核一般應采取以下程序：資料審核及現(xiàn)場踏勘結(jié)束后，召開評價小組成員會議確定成果文件撰寫議案；成果文件主筆人撰寫完成后自審；項目負責人審核；咨詢師審核；縣財政局審核并與縣住房和城鄉(xiāng)建設局溝通后定稿。五、資料收集與調(diào)查1、資料調(diào)查法。查詢項目可行性研究報告、兩評一案、運營維護期評價依據(jù)（法律、法規(guī)、條例、制度）、運營維護過程中的檢查記錄等檔案資料，獲取績效評價工作所需要的其他基礎(chǔ)信息、指標等內(nèi)容。2、座談調(diào)查法。通過與實施機構(gòu)、項目公司等單位的相關(guān)項目負責人員進行座談，獲取檔案資料中沒有體現(xiàn)的基礎(chǔ)信息。了解項目運營維護期基本情況，掌握整個項目運營維護過程中存在的問題，提出整改意見，限期整改。3、現(xiàn)場考察調(diào)查法。成立考核小組，對項目運營維護情況進行實地考察，獲取項目運營維護過程中的直接信息，及時發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、獲得相關(guān)信息。4、走訪調(diào)查法。針對本項目特點，走訪項目相關(guān)單位進行座談。通過直接與使用者面談或電話聯(lián)系等，能夠了解他們的真實思想和意見，這種方式可以了解到與調(diào)查內(nèi)容更直接的相關(guān)信息。選取的調(diào)查對象越多，獲取到的情況就越接近真實。六、績效評價分析與績效評價結(jié)論（一）績效評價分析1、產(chǎn)出（1）按效付費a.績效評價組織情況（10分）根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設局提供資料及座談了解，受疫情影響，本項目第四運維期共協(xié)助第三方開展績效評價工作三次。酌情扣1分。本項分值10分，實際得分9分。b.付費及時性（10）根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設局提供資料，以及與縣財政局、住房和城鄉(xiāng)建設局及照明工程有限公司人員座談，住房和城鄉(xiāng)建設局根據(jù)績效評價結(jié)果于2021年8月27日支付照明工程有限公司可用性費用及運營維護費用3864496.93元。該項分值10分，實際得分10分。(2)運營維護監(jiān)管（10分）從住房和城鄉(xiāng)建設局提供資料審核結(jié)果看，在維護期內(nèi)，能夠按要求對夜景亮化運營維護情況進行巡檢，對發(fā)現(xiàn)問題及時與照明工程有限公司聯(lián)系并得到及時維修和維護。對路水簾燈光效果有多處閃動、不穩(wěn)定問題，也得到照明工程有限公司的合理解釋。對于路景觀燈接線口有裸露電線的情況，住房和城鄉(xiāng)建設局有關(guān)負責同志及時與路燈管理部門取得聯(lián)系，并得到有效解決。但是，在績效評價小組五次隨機巡檢時，發(fā)現(xiàn)照明工程有限公司在對洗墻燈進行更換時，有的電源線沒有做安全防護，有的元素燈沒有安裝牢固。在進行維修維護時，沒有維護到位，有的點光源歪斜，在五次巡檢時，先后發(fā)現(xiàn)18個點位存在問題，而住房和城鄉(xiāng)建設局沒有提供有效的資料，證明住房和城鄉(xiāng)建設局監(jiān)管到位，扣1.8分。該項分值10分，實際得分8.2分。(3)履約情況（10分）從住房和城鄉(xiāng)建設局及照明工程有限公司提供的資料情況看，一方面，住房和城鄉(xiāng)建設局能夠從日常維護和維修方面進行檢查，并在檢查過程中對發(fā)現(xiàn)的問題及時與照明工程有限公司聯(lián)系，并由照明工程有限公司在規(guī)定的時間內(nèi)進行維修和維護。另一方面，在維護期主材更換時，住房和城鄉(xiāng)建設局能夠履行自身職能和義務，及時審批主材更換申請，在主材更換時，及時審核主材材料質(zhì)量、主材更換數(shù)量和質(zhì)量，并在周期主材更換工程量清單文字材料上蓋章簽字認定。在主材更換竣工后，縣住房和城鄉(xiāng)建設局會同監(jiān)理單位縣信誠工程建設監(jiān)理有限公司和照明工程有限公司于2022年7月18日驗收，驗收結(jié)論為：經(jīng)驗收，縣縣城夜景亮化一期工程PPP項目周期部分主材更換，現(xiàn)已全部完成。施工單位已按合同要求對縣縣城夜景亮化一期工程PPP項目周期內(nèi)進行部分主材更換，全部燈具安裝完畢，現(xiàn)已運行正常，經(jīng)建設單位、監(jiān)理單位、施工單位共同驗收，材料規(guī)格及施工做法符合合同要求并驗收合格?？冃гu價小組在進行現(xiàn)場抽檢時對部分點位施工情況進行查驗，從查驗點位情況看，中國節(jié)更換數(shù)量、元素燈更換數(shù)量與驗收結(jié)果數(shù)量一致。從提供的監(jiān)理單位意見和照明工程有限公司提供的合格證等資料看，進場材料合格，施工質(zhì)量符合設計及規(guī)范要求。對于路景觀燈接線口有裸露電線的情況，住房和城鄉(xiāng)建設局有關(guān)負責同志及時與路燈管理部門取得聯(lián)系，并得到有效解決。但是，對于北高速口景觀燈電源問題，自本項目竣工驗收至今沒有解決，在與照明工程有限公司座談了解時，認為住房和城鄉(xiāng)建設局曾多次與有關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，但是，最終沒有結(jié)果，酌情扣0.5分。該項分值10分，實際得分9.5分。經(jīng)住房和城鄉(xiāng)建設局及監(jiān)理單位簽字認定的本項目維護期主材更換工程量清單統(tǒng)計表驗收時間主材名稱21.8.1221.8.2521.9.821.9.2121.10.1521.11.621.11.2521.12.1222.1.922.2.16中國節(jié)（40W,套）162219洗墻燈（18W，套）947414375143116181193204155洗墻燈（24W，套）203822383416投光燈（3W，套）361816111824182116元素燈（10W套）2224142019211871522變壓器（350W，臺）241821251624151822燈具模組（30W，套）33424519電纜（YJV3*4，米）260018001600120011001600電纜（RVV2*2.5，米）850620650400500700照樹燈（35W，套）251917燈帶（14.4W/M，米）2800378228點光源（0.3W，套）90120控制器（臺）4210驗收時間主材名稱22.3.1422.4.622.5.622.52222.6.1222.6.2322.7.622.7.18合計中國節(jié)（40W,套）1891220116洗墻燈（18W，套）1121331542421291961862292759洗墻燈（24W，套）242723242投光燈（3W，套素燈（10W套）181818131615280變壓器（350W，臺）1814178191611286燈具模組（30W，套）32253327212315315電纜（YJV3*4，米）20002200980150016580電纜（RVV2*2.5，米）8604202808256105照樹燈（35W，套）2485燈帶（14.4W/M，米）1701821542241616點光源（0.3W，套）240130580控制器（臺）442182、效果指標(1)滿意度a.項目公司滿意度（10分）根據(jù)2022年9月15日照明工程有限公司《縣城夜景亮化一期工程（PPP模式）周期實施機構(gòu)滿意度測評》結(jié)果：在整個第四運維周期內(nèi)的運營維護工作中，實施機構(gòu)（縣住房和城鄉(xiāng)建設局）對我公司的運維工作進行監(jiān)督、監(jiān)管，幫助協(xié)調(diào)各方面的工作，盡職盡責，給予我公司極大地支持，現(xiàn)我公司對實施機構(gòu)的工作進行評價，綜合得分98分。該項分值10分，實際得分10分。b.社會公眾滿意度（10分）根據(jù)年月日群眾滿意度調(diào)查情況，共調(diào)查人員25人，群眾滿意度100%。該項分值10分，實際得分10分。(2)可持續(xù)性a.組織保障（5分）根據(jù)2018年8月12日上午9：00縣住房和城鄉(xiāng)建設局會議紀要：針對“縣城夜景亮化工程項目”日常監(jiān)管及責任進行劃分：分管局長仲春來，具體負責人羅軍華，負責項目日常運營管理、對項目公司進行監(jiān)督指導、負責與績效評價公司對接，參與對項目公司的績效評價工作。2018年8月23日，制定了《縣住房和城鄉(xiāng)建設局縣城夜景亮化工程監(jiān)督檢查管理辦法》，管理辦法從日常管理維護指標、日常維修工作、日常管理工作、監(jiān)督檢查等方面均做出了比較明確的標準。從具體安排情況看，有分管領(lǐng)導和具體負責人員，職責比較清楚，制度比較健全。該項分值5分，實際得分5分。b.溝通協(xié)調(diào)（5分）從住房和城鄉(xiāng)建設局及照明工程有限公司提供資料審核情況，以及與雙方有關(guān)人員座談了解情況看，住房和城鄉(xiāng)建設局能夠積極就本項目運營維護和維修需求與有關(guān)部門進行溝通和協(xié)調(diào)。對于亮化時間要求，能夠按照政府要求及時下發(fā)通知，讓照明工程有限公司按要求執(zhí)行。對于本項目與縣政府其他部門有關(guān)聯(lián)的點位，能夠及時與相關(guān)部門聯(lián)系，如路景觀燈接線口有裸露電線的情況，住房和城鄉(xiāng)建設局有關(guān)負責同志及時與路燈管理部門取得聯(lián)系，并得到有效解決。對于有些單位在本項目線槽內(nèi)布線問題，能夠及時與相關(guān)單位溝通協(xié)調(diào)，并得到相關(guān)單位的理解與支持，最后拆除在本項目線槽內(nèi)所布電纜線。但是，住房和城鄉(xiāng)建設局雖然能夠就本項目運營維護情況及要求與有關(guān)部門及時進行溝通，但是，北高速口景觀燈自竣工至今仍沒有接上電源，扣0.5分。該項分值5分，實際得分4.5分。2、管理(1)預算編制（10分）根據(jù)與住房和城鄉(xiāng)建設局及財政局有關(guān)人員座談了解，本項目預算編制是由政府統(tǒng)一與其他PPP項目一起進行編制的。該項分值10分，實際得分10分。(2)績效目標和指標（7分）從住房和城鄉(xiāng)建設局提供資料看，住房和城鄉(xiāng)建設局能夠根據(jù)本項目PPP合同、補充合同、財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引》的通知（財金[2020]13號）文件精神，及時完善本項目績效指標和年度績效目標，績效目標和指標設置與項目實際情況相匹配，指標設置明確合理，可操作性較強。該項分值7分，實際得分7分。(3)監(jiān)督管理a.質(zhì)量監(jiān)督（2分）從住房和城鄉(xiāng)建設局提供資料及與照明工程有限公司有關(guān)人員座談了解情況看，住房和城鄉(xiāng)建設局能夠?qū)φ彰鞴こ逃邢薰驹诰S護期的運營維護及主材更換質(zhì)量進行監(jiān)督，特別是在主材更換過程中，住房和城鄉(xiāng)建設局能夠按主材更換時間節(jié)點對質(zhì)量情況進行分階段驗收。但是，在績效評價小組進行巡檢過程中，仍發(fā)現(xiàn)照明工程有限公司在維護期的維修維護過程中、主材更換過程中存在不影響基本運營的質(zhì)量問題，在這些問題當中，住房和城鄉(xiāng)建設局不能提供監(jiān)督落實資料的有15處，扣1.5分，該項分值2分，實際得分0.5分。b.財務監(jiān)督（3分）根據(jù)與照明工程有限公司相關(guān)人員座談了解，住房和城鄉(xiāng)建設局具體負責本項目人員，經(jīng)常到公司了解財務收支情況并進行指導，要求照明工程有限公司做到資金控制計劃符合項目合同要求，支出合理合法。根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設局提供資料顯示，每個運營維護年度均委托第三方會計師事務所對照明工程有限公司進行財務審計并出具《運營維護期間成本費用專項審計報告》。該項分值3分，實際得分3分。c.日常監(jiān)督（3分）從照明工程有限公司提供資料看，日常管理制度健全，應急預案符合運營維護管理工作需求。從住房和城鄉(xiāng)建設局提供資料看，對在日常監(jiān)督檢查時發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時與照明工程有限公司聯(lián)系并及時進行維修維護。但是，在績效評價小組檢查時，發(fā)現(xiàn)照明工程有限公司在維護期的運營維護過程中有6處問題，住房和城鄉(xiāng)建設局沒有提供整改意見，扣0.6分。該項分值3分，實際得分2.4分。(4)信息公開（5分）從網(wǎng)上查看信息公開內(nèi)容及與財政局有關(guān)人員座談了解情況看，住房和城鄉(xiāng)建設局能夠按《財政部政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法（財金[2017]1號）、《財政部政府和社會資本合作中心關(guān)于全國PPP綜合信息平臺（新平臺）上線運行的公告》（財政企函[2020]2號）文件規(guī)定真實、完整、準確、及時公開本PPP項目信息。該項分值5分，實際得5分。（二）維護期績效評價得分表一級指標二級指標三級指標指標解釋數(shù)據(jù)來源評價標準和評分方法得分產(chǎn)出指標（40分）按效付費（20分）績效評價組織情況（10分）績效評價工作開展情況實地調(diào)研，收集。提供PPP合同、績效評價工作方案、報告及監(jiān)控情況記錄等材料按照規(guī)定程序及PPP項目合同約定組織、協(xié)助委托的第三方開展績效評價工作。每年至少組織三次績效監(jiān)控，一次運營維護期末績效評價，得10分。少組織一次扣2.5分，每次組織不合理扣1分。9付費及時性（10分）按效付費及時性情況資料收集，提供PPP項目合同、付費憑證或其他證明材料根據(jù)評價結(jié)果及時按效付費，得10分。不符合以上要求，沒有及時撥付且屬于實施機構(gòu)自身原因的，每延遲一個月扣2分，扣完為止。10運營維護監(jiān)管（10分）運營維護監(jiān)管（10分）項目實施機構(gòu)對夜景亮化PPP項目運營維護質(zhì)量監(jiān)管情況實地調(diào)研，資料收集。提供PPP合同，日常監(jiān)管文件、記錄、通知等。以及實地查看亮燈情況、維護情況。通過有效監(jiān)管措施使夜景亮化PPP項目運營維護及時且質(zhì)量合格，得10分。出現(xiàn)未及時進行維護情況或維護質(zhì)量不合格，且實施機構(gòu)未采取任何措施的，每出現(xiàn)一處扣0.1分，扣完為止。8.2履約情況（10分）履行約定的甲方義務情況（10分）評價實施機構(gòu)履行夜景亮化PPP項目合同約定的義務情況實地調(diào)研，資料收集。提供PPP合同，項目公司請示及答復文件，召開協(xié)調(diào)會議情況等相關(guān)證明材料。履行合同約定義務，主要包括：及時辦理大修審批手續(xù)，包括規(guī)模和標準（如需變更設計的包括變更設計結(jié)果審定）；協(xié)助項目公司協(xié)調(diào)項目周邊所涉及的有關(guān)單位的關(guān)系；在運營維護期間，對于某些運營維護工作如需取得必要批準的，協(xié)助項目公司根據(jù)適用法律法規(guī)取得必要批準；制定運營維護標準，監(jiān)督項目公司按標準進行運營維護。及時為項目公司提供必要的運營維護保障支持，促進夜景亮化項目順利運營維護得10分。不符合以及上要求，屬于實施機構(gòu)職責范圍的，每出現(xiàn)一次扣1分，不屬于實施機構(gòu)職責范圍的要積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門，沒有履行協(xié)調(diào)義務的每出現(xiàn)一次扣0.5分。9.5效果指標（30分）滿意度（20分）項目公司滿意度（10分）項目公司對實施機構(gòu)相關(guān)工作的滿意程度問卷調(diào)查項目公司滿意度90%以上得10分。60%（含）--90%按比例扣分。小于60%扣10分。10社會公眾滿意度（10分）周邊公眾對實施機構(gòu)相關(guān)工作滿意度問卷調(diào)查社會公眾滿意度90%以上得10分。60%（含）--90%按比例扣分。小于60%扣10分10可持續(xù)性（10分）組織保障（5分）評價對項目運營維護組織保障工作情況審地調(diào)研，資料收集，座談會。提供工作制度、人員安排或其他證明材料。工作保障機制健全，工作制度完善，工作人員配備合理、穩(wěn)定，職責明確。得5分。不符合以上要求的，每缺少一項扣1分，有一項不完善（工作機制不健全、制度不完善、人員配備不穩(wěn)定）扣0.5分。5溝通協(xié)調(diào)（5分）評價與相關(guān)部門、項目公司等工作溝通協(xié)調(diào)情況實地調(diào)研，資料收集，座談會。提供溝通管理工作記錄（會議記錄）及其他證明材料建立有效的工作保障和溝通協(xié)調(diào)機制，妥善處理與行業(yè)主管部門、財政部門、相關(guān)監(jiān)督管理部門、項目公司及其他參與方的合作關(guān)系，推進項目順利運營維護，得5分。不符合以上要求，有一個部門溝通協(xié)調(diào)不到位扣0.5分。4.5管理（30分）預算編制(10分)預算編制（10分）評價預算編制情況實地調(diào)研，資料收集，提供預算申報文件或其他證明材料預算編制符合財政預算管理要求，預算申報符合相關(guān)要求，資料完整充分，及時報送財政部門得10分。不符合以上要求，沒有預算編制扣10分，不符合要求扣2分，延遲上報扣2分。10績效目標和指標（7分）績效目標與指標設置（7分）評價實施機構(gòu)對項目績效目標和指標體系的制定情況實地調(diào)研，資料收集，座談會。提供年度績效目標和指標。及時編制年度績效目標和績效指標，目標設置符合相關(guān)要求，與項目實際情況相匹配，指標設置明確合理。得7分。不符合以上要求，目標設置不合理扣2分，指標不一項設置不合理扣0.2分?？弁隇橹?。