41安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)管理制度

平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)管理制度1．目的為了驗(yàn)證公司平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施結(jié)果是否符合有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，對(duì)發(fā)覺的問題，剛好制定并落實(shí)訂正措施，確保公司平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系持續(xù)有效運(yùn)行，特制定本制度。2．適用范圍適用于公司平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施后的自評(píng)工作。3．引用文件3.1《企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006-2010）4．管理職責(zé)4.1公司平安質(zhì)量部是本制度制定、修訂和實(shí)施指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查的主責(zé)部門。4.2公司成立平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管平安生產(chǎn)副總經(jīng)理（平安總監(jiān)）任組長(zhǎng)，全面負(fù)責(zé)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作，決策自評(píng)過程的重大事項(xiàng)，向公司平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告自評(píng)過程和結(jié)果。4.3公司平安質(zhì)量部部長(zhǎng)擔(dān)當(dāng)公司平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)小組組長(zhǎng)，幫助公司分管平安生產(chǎn)副總經(jīng)理（平安總監(jiān)）組長(zhǎng)開展平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作，負(fù)責(zé)組織制定自評(píng)支配，組織實(shí)施自評(píng)活動(dòng)，提出相關(guān)不符合項(xiàng)，編制自評(píng)報(bào)告，對(duì)不符合項(xiàng)訂正措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。5．管理內(nèi)容和要求5.1自評(píng)小組成員基本素養(yǎng)要求5.1.1自評(píng)小組成員應(yīng)參與相應(yīng)的培訓(xùn)和考核，并具備下列學(xué)問和實(shí)力：(1)熟識(shí)有關(guān)平安生產(chǎn)的法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度；(2)接受平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范考評(píng)的培訓(xùn)；(3)與評(píng)審對(duì)象相關(guān)的專業(yè)技術(shù)學(xué)問和技能；(4)掌控平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)過程的實(shí)力；(5)辨別危急源和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)力；(6)良好的語言表達(dá)、溝通協(xié)調(diào)和分析推斷的實(shí)力。5.1.2自評(píng)小組成員應(yīng)具有較強(qiáng)的工作責(zé)任心以及較好的心理、身體素養(yǎng)。5.2自評(píng)的依據(jù)、范圍、頻次和方法5.2.1平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)的依據(jù)包括《交通運(yùn)輸建筑施工企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)實(shí)施細(xì)則》，以及國家、行業(yè)、地方、上級(jí)和企業(yè)有關(guān)平安生產(chǎn)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程等。5.2.2平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)的范圍包括公司平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施過程中所覆蓋的全部活動(dòng)。5.2.3公司在平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施以后，應(yīng)每年至少一次對(duì)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施狀況進(jìn)行自評(píng)。在實(shí)施初期，可適當(dāng)縮短自評(píng)的周期，剛好發(fā)覺體系運(yùn)行中存在的問題，并加以訂正或改進(jìn)。出現(xiàn)下列狀況時(shí)，應(yīng)剛好進(jìn)行平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)：(1)組織機(jī)構(gòu)、管理體系、業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大改變；(2)發(fā)生重大事故；(3)法律、法規(guī)及其他外部要求的重大變更；(4)在接受外部評(píng)審考評(píng)之前。5.3自評(píng)的打算工作5.3.1自評(píng)小組應(yīng)在進(jìn)行平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)前一個(gè)月，向領(lǐng)導(dǎo)小組提交《平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)支配》，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。5.3.2平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)支配應(yīng)具有肅穆性和敏捷性，其編制內(nèi)容主要包括：(1)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)的目的、范圍、方法、依據(jù)；(2)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)時(shí)間支配和工作支配；(3)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)小組組長(zhǎng)、成員及組內(nèi)分工；(4)受評(píng)審的單位、人員及相應(yīng)的評(píng)定內(nèi)容、重點(diǎn)；(5)首、末次會(huì)議召開時(shí)間；(6)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告擬發(fā)布的日期、方式和范圍。注：平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)的時(shí)間和單位支配，也可采納滾動(dòng)的方式。5.3.3自評(píng)小組應(yīng)依據(jù)平安標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)支配，收集、評(píng)審有關(guān)依據(jù)文件，編制《平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)檢查表》。自評(píng)檢查表應(yīng)列出評(píng)定項(xiàng)目、依據(jù)、方法、標(biāo)準(zhǔn)等，確保無漏項(xiàng)，保證評(píng)審能夠順當(dāng)進(jìn)行。5.3.4受評(píng)審方和人員在接到平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)支配后，應(yīng)提前做好打算。5.4自評(píng)的基本程序5.4.1首次會(huì)議(1)由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)主持，領(lǐng)導(dǎo)小組、自評(píng)小組成員和受評(píng)審單位有關(guān)人員參與，工作小組負(fù)責(zé)做好會(huì)議記錄和簽到。(2)由自評(píng)小組組長(zhǎng)介紹平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)支配的支配，包括自評(píng)的目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間支配、工作程序、評(píng)審方法等。5.4.2現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審(1)首次會(huì)議結(jié)束后，即進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審程序。自評(píng)小組依據(jù)自評(píng)支配和自評(píng)檢查表，依據(jù)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施細(xì)則相應(yīng)條款，采納視察、交談、詢問和查閱文件等方法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，并做好客觀證據(jù)的記錄。對(duì)發(fā)覺的不符合事實(shí)，應(yīng)由受評(píng)審方陪伴人員當(dāng)場(chǎng)確認(rèn)。(2)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程中，自評(píng)小組應(yīng)依據(jù)須要召開內(nèi)部碰頭會(huì)，分析、探討現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中遇到的問題并達(dá)成共識(shí)，整理、匯總評(píng)審記錄，探討確定不符合項(xiàng)及其責(zé)任部門或人員。在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后，自評(píng)小組應(yīng)依據(jù)收集的證據(jù)和發(fā)覺的問題，集中編寫《平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)持續(xù)改進(jìn)支配》；對(duì)比較嚴(yán)峻的問題，應(yīng)編寫《不符合項(xiàng)報(bào)告》。5.4.3末次會(huì)議(1)由自評(píng)小組組長(zhǎng)主持，領(lǐng)導(dǎo)小組、自評(píng)小組成員和受評(píng)審單位有關(guān)人員參與，自評(píng)小組負(fù)責(zé)做好會(huì)議記錄和簽到。(2)由自評(píng)小組組長(zhǎng)通報(bào)自評(píng)結(jié)果，宣讀存在的問題和不符合項(xiàng)報(bào)告，以及問題和不符合項(xiàng)的訂正看法和改進(jìn)建議，并宣布評(píng)定結(jié)論。(3)由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)總結(jié)本次自評(píng)狀況，對(duì)自評(píng)工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)訂正措施提出整改期限要求等。(4)末次會(huì)議結(jié)束后，自評(píng)小組向受評(píng)審單位有關(guān)人員分發(fā)《平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化持續(xù)改進(jìn)記錄》和《平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)不符合項(xiàng)報(bào)告》，由各責(zé)任單位或人員按要求進(jìn)行訂正和完善。5.5自評(píng)工作技術(shù)質(zhì)量要求記錄是平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行過程中產(chǎn)生的客觀證據(jù)。自評(píng)人員應(yīng)依據(jù)自評(píng)支配及要求，調(diào)閱、審核各項(xiàng)自評(píng)內(nèi)容的相關(guān)記錄。同時(shí)，在審核過程中應(yīng)仔細(xì)填寫檢查記錄。檢查記錄應(yīng)客觀、真實(shí)，具有可追溯性，自評(píng)人員應(yīng)對(duì)所做的檢查記錄和出具的評(píng)審結(jié)論負(fù)責(zé)。平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的最終落腳點(diǎn)在施工現(xiàn)場(chǎng)。為此，必需高度重視施工現(xiàn)場(chǎng)的檢查。通過評(píng)審過程中發(fā)覺的問題，再追溯相關(guān)文件或記錄，查明問題的深層次緣由，為精確制定訂正、預(yù)防措施供應(yīng)證據(jù)，以達(dá)到平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化持續(xù)改進(jìn)的目的。5.5.3平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注意要的活動(dòng)。5.5.4平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)應(yīng)覆蓋平安標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行的全部活動(dòng)內(nèi)容。5.6自評(píng)報(bào)告與分析要求5.6.1自評(píng)支配全部實(shí)施完成后的一周內(nèi)，自評(píng)小組應(yīng)依據(jù)自評(píng)結(jié)果，編寫《平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，由工作小組分發(fā)給公司機(jī)關(guān)各部門和各項(xiàng)目部。平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：(1)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)的目的、范圍、依據(jù)、評(píng)定日期；(2)自評(píng)小組成員、受評(píng)審單位名稱及負(fù)責(zé)人；(3)本次平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)狀況總結(jié)綜述，管理體系運(yùn)行有效的結(jié)論性看法。5.6.2自評(píng)結(jié)果分析應(yīng)包括下列內(nèi)容：(1)系統(tǒng)運(yùn)作的效力和效率；(2)系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問題與缺陷；(3)系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容實(shí)力；(4)平安資源運(yùn)用的效力和效率；(5)系統(tǒng)運(yùn)作的結(jié)果和期望值的差距；(6)訂正行動(dòng)。5.7不符合項(xiàng)的整改和驗(yàn)證5.7.1責(zé)任單位或人員在接到《平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化持續(xù)改進(jìn)記錄》和《平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)不符合項(xiàng)報(bào)告》后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)針對(duì)問題和不符合項(xiàng)進(jìn)行緣由分析，制定切實(shí)可行的整改措施，并明確整改期限等，經(jīng)自評(píng)小組組長(zhǎng)審核、確認(rèn)后，由責(zé)任單位或人員組織實(shí)施。5.7.2自評(píng)小組對(duì)責(zé)任單位或人員制定的訂正措施落實(shí)狀況應(yīng)進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，