企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范之研究與開(kāi)發(fā)

企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范研究與開(kāi)發(fā)1立項(xiàng)與研究管控規(guī)范1．1研究人員管理制度制度名稱研究人員管理制度編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門(mén)監(jiān)督部門(mén)考證部門(mén)第1章總則第1條目的為了確保公司研究開(kāi)發(fā)工作的順利進(jìn)行，明確研發(fā)人員的權(quán)利與義務(wù)，特制定本制度。第2條適用范圍本制度適用于對(duì)企業(yè)所有研發(fā)人員的管理。第3條核心研發(fā)人員本制度中的核心研發(fā)人員是指學(xué)術(shù)威望高、行業(yè)召集力強(qiáng)、權(quán)限大，掌握企業(yè)技術(shù)命脈、經(jīng)營(yíng)技巧、客戶資源以及其他商業(yè)機(jī)密的人。第2章對(duì)研發(fā)人員的日常管理第4條對(duì)研發(fā)人員的考勤管理1.研發(fā)人員未在特定研發(fā)項(xiàng)目擔(dān)任研發(fā)工作期間，需要遵守《企業(yè)員工管理制度》的考勤規(guī)定。2.研發(fā)人員在特定研發(fā)項(xiàng)目擔(dān)任研發(fā)工作期間，按照項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)要求，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度調(diào)整工作時(shí)間。（1）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需加班攻關(guān)的，研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理可批準(zhǔn)工作日休假。（2）研發(fā)需要出差的，由研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)出差時(shí)間和地點(diǎn)。（3）研發(fā)期間，研發(fā)人員任何事由的請(qǐng)假在3天以內(nèi)的，由研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理審批；請(qǐng)假時(shí)間超過(guò)3天少于10天的，由研發(fā)部經(jīng)理審批；請(qǐng)假時(shí)間超過(guò)10天的，由總經(jīng)理審批。3.研發(fā)期間研發(fā)人員的工資不參照考勤結(jié)果，而應(yīng)根據(jù)研發(fā)人員績(jī)效考核結(jié)果確定。公司對(duì)研發(fā)人員的績(jī)效考核參照企業(yè)《項(xiàng)目工資管理制度》。第5條研發(fā)人員人事變動(dòng)1.研發(fā)人員未在研發(fā)項(xiàng)目中擔(dān)任研發(fā)工作時(shí)，研發(fā)人員的職位調(diào)動(dòng)、離職辭退參照《企業(yè)員工管理制度》人事變動(dòng)管理的規(guī)定。2.研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)人員人事變動(dòng)應(yīng)遵照以下要求。（1）原則上，人力資源部不做職位調(diào)動(dòng)，確實(shí)需要調(diào)整的由總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。（2）研發(fā)項(xiàng)目的研發(fā)人員提出離職的，應(yīng)先交接工作內(nèi)容，然后辦理離職手續(xù)。辦理離職時(shí)間根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目的重要程度以及掌握研發(fā)秘密程度確定，在不違反《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》的前提下盡量延長(zhǎng)。（3）發(fā)現(xiàn)研發(fā)人員有泄露企業(yè)研發(fā)秘密的情況，企業(yè)應(yīng)立即將其調(diào)出研發(fā)項(xiàng)目小組，并根據(jù)入職時(shí)簽訂的保密協(xié)議追究其責(zé)任，并予以辭退。第6條研發(fā)人員績(jī)效薪酬管理1.研發(fā)人員未在特定研發(fā)項(xiàng)目擔(dān)任研發(fā)工作期間，薪資遵照《企業(yè)員工管理制度》以及薪酬管理規(guī)定發(fā)放。2.研發(fā)人員在特定研發(fā)項(xiàng)目擔(dān)任研發(fā)工作期間，按照《企業(yè)項(xiàng)目工資制度》執(zhí)行。第7條通用事項(xiàng)管理除考勤、人事變動(dòng)、薪酬管理的特殊規(guī)定，研發(fā)人員應(yīng)遵守《企業(yè)員工行為規(guī)范》中的所有規(guī)范。第3章核心研發(fā)人員管理第8條核心研發(fā)人員范圍企業(yè)核心研發(fā)人員范圍由總經(jīng)理確定，經(jīng)董事會(huì)審批。第9條核心研發(fā)人員保密管理1.總經(jīng)理確定的核心研發(fā)人員，總經(jīng)理負(fù)責(zé)和其簽訂《特殊保密協(xié)議》。2.特殊保密協(xié)議應(yīng)至少約定以下內(nèi)容。（1）研究成果歸屬。（2）離職條件。（3）離職移交程序。（4）離職后的保密義務(wù)。（5）離職后的競(jìng)業(yè)限制年限及違約責(zé)任。第10條核心研發(fā)人員管理措施為了留住核心研發(fā)人員，規(guī)避核心研發(fā)人員離職給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)采取以下措施管理核心研發(fā)人員。1.為研發(fā)人員創(chuàng)造和完善適合于發(fā)揮他們潛力與特長(zhǎng)的科研工作環(huán)境及條件。2.增加研發(fā)人員收入，提高研發(fā)人員的生活水平。3.采用多樣化激勵(lì)手段，使核心研發(fā)人員和企業(yè)目標(biāo)一致。4.獎(jiǎng)勵(lì)有重大研發(fā)貢獻(xiàn)的核心研發(fā)人員，根據(jù)保密協(xié)議懲罰泄露企業(yè)秘密的核心研發(fā)人員。第4章附則第11條本制度由研發(fā)部制定，解釋權(quán)和修訂權(quán)亦歸研發(fā)部所有。第12條本制度經(jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期2開(kāi)發(fā)與保護(hù)管控規(guī)范2．1研究成果保護(hù)辦法制度名稱研究成果保護(hù)辦法編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門(mén)監(jiān)督部門(mén)考證部門(mén)第1章總則第1條目的為了規(guī)范研究成果的使用，保護(hù)企業(yè)的研究成果，特制定本辦法。第2條適用范圍本辦法適用于所有企業(yè)研究開(kāi)發(fā)成果資料的保護(hù)工作。第3條主管部門(mén)研發(fā)部主管主要負(fù)責(zé)研究成果資料的保護(hù)工作。第2章研究資料歸類保管第4條研究成果資料收集1.驗(yàn)收通過(guò)的研發(fā)成果資料應(yīng)歸集整理。2.研究成果必須包含以下資料。（1）研究項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)、可行性報(bào)告、研究預(yù)算書(shū)等研究準(zhǔn)備資料。（2）專利、技術(shù)方案、配方等研究成果資料。（3）研究成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告資料。第5條研究成果分類研究成果根據(jù)對(duì)公司貢獻(xiàn)、技術(shù)含量等劃分為三級(jí)。1.重大研究成果資料。這類成果一般是涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策、影響企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、在行業(yè)內(nèi)屬重大突破的成果。2.重要研究成果資料。3.一般研究成果資料。第6條研究成果保存1.根據(jù)企業(yè)研究成果分類，將研究成果資料分為絕密、機(jī)密、秘密三個(gè)密級(jí)。其中，重大研究成果資料屬于絕密，重要研究成果資料屬于機(jī)密，一般研究成果資料屬于秘密。2.三個(gè)密級(jí)的資料應(yīng)分類保管。紙質(zhì)資料收錄在以“研發(fā)項(xiàng)目名稱+項(xiàng)目負(fù)責(zé)人+項(xiàng)目起止日期”為名稱的資料夾中；電子資料應(yīng)存儲(chǔ)在研發(fā)總監(jiān)、研發(fā)部經(jīng)理以及研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人電腦中的指定位置。第3章研究成果資料使用管理第7條研究成果資料使用申請(qǐng)任何人使用以往研究成果資料，均應(yīng)填寫(xiě)“研究成果資料使用申請(qǐng)表”。第8條研究成果資料使用審批1.根據(jù)研究成果資料密級(jí)，按照《研究開(kāi)發(fā)授權(quán)批準(zhǔn)制度》的規(guī)定審批。2.總經(jīng)理、研發(fā)總監(jiān)、研發(fā)部經(jīng)理應(yīng)謹(jǐn)慎審批，如審批人不在可由其上級(jí)代其審批。3.未經(jīng)審批獲準(zhǔn)的，一律不得借閱或使用研究成果資料。第9條研究成果資料使用記錄研究成果資料管理人員記錄資料使用情況?！把芯砍晒Y料使用記錄表”應(yīng)包含以下三項(xiàng)內(nèi)容。1.使用資料名稱、資料份數(shù)等資料信息。2.使用者姓名、借閱時(shí)間、歸還時(shí)間等借閱使用信息。3.審批人、經(jīng)手人信息。第10條研究成果資料使用規(guī)范1.以往研究成果資料的應(yīng)用應(yīng)注意保密，不可帶出公司。2.不得隨意復(fù)制、手抄研究成果資料。3.借閱人不得隨意將研究成果資料轉(zhuǎn)借他人使用。第11條研究成果資料歸還1.研究成果資料使用者應(yīng)在用完資料后及時(shí)歸還。2.研究成果資料管理人員檢查研究成果資料是否齊全。（1）歸還資料齊全無(wú)誤的，應(yīng)在“研究成果資料使用記錄表”簽字確認(rèn)。（2）歸還資料缺失的，應(yīng)注明缺失資料名稱、份數(shù)，歸檔后請(qǐng)示相應(yīng)審批人提出解決辦法。第4章附則第12條本辦法由研發(fā)