雙重預防機制建設(shè)要點培訓課件

雙重預防機制建設(shè)要點04.03.02.01.雙重預防機制概述風險分級管控體系建設(shè)隱患排查治理體系建設(shè)風險分級管控與隱患排查治理二者關(guān)系內(nèi)容提要2023/4/20雙重預防機制概述01.2023/4/20012023/4/20風險分級管控隱患排查治理雙重預防機制012023/4/20為什么開展“兩體系”建設(shè)？首先，構(gòu)建雙重預防體系，是落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于建立風險管控和隱患排查治理預防機制的重大決策部署，是實現(xiàn)縱深防御、關(guān)口前移、源頭治理的有效手段。其次，雙體系建設(shè)是企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，是企業(yè)主要負責人的重要職責之一，是企業(yè)安全管理的重要內(nèi)容，是企業(yè)自我約束、自我糾正、自我提高的預防事故發(fā)生的根本途徑。012023/4/20為什么建立雙預防體系？“風險點”——指明安全管理關(guān)注點，如：伴隨風險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程。風險點所包含的“危險源”——指明了安全管理的細節(jié)，解決“想不到”問題。風險點、危險源風險分級管控，通過管控責任劃分，解決“管不到”問題以風險點、危險源為核心進行隱患分級排查、分級治理，解決“治不到”問題。全員、全過程、全方位的綜合風險管控治理體系012023/4/20為什么建立雙預防體系？構(gòu)建雙體系，目的是要實現(xiàn)事故的雙重預防性工作機制，是“基于風險”的過程安全管理理念的具體實踐，是實現(xiàn)事故“縱深防御”和“關(guān)口前移”的有效手段。二者是上下承接關(guān)系，前者是源頭，是預防事故的第一道防線，后者是預防事故的末端治理。風險分級管控體系建設(shè)02.2023/4/20022023/4/20風險分級管控基本程序022023/4/20風險分級管控基本程序step1確定危險源（風險點）

主要方法目前國內(nèi)風險識別方法主要采用安全檢查表法（SCL）和作業(yè)危害分析法（JHA）兩種，安全檢查表法（SCL）主要對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別，作業(yè)危害分析法（JHA）是按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。安全檢查表作業(yè)危害分析現(xiàn)場觀察查閱相關(guān)記錄詢問交談獲取外部信息事故樹分析危險與可操作性分析022023/4/20風險分級管控基本程序

2.1安全檢查表法（SCL）

安全檢查表（縮寫SCL）是依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。為了避免檢查項目遺漏，事先把檢查對象分割成若干系統(tǒng)，以提問或打分的形式，將檢查項目列表，這種表就稱為安全檢查表。它是系統(tǒng)安全工程的一種最基礎(chǔ)、最簡便、廣泛應(yīng)用的系統(tǒng)危險性評價方法。目前，安全檢查表在我國不僅用于查找系統(tǒng)中各種潛在的事故隱患，還對各檢查項目給予量化，用于進行系統(tǒng)安全評價。自20世紀30年代開始應(yīng)用以來已發(fā)展成為預測和預防事故的重要手段。022023/4/20風險分級管控基本程序

2.1安全檢查表法（SCL）

2.1.1安全檢查表的編制安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會導致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答“是”或“否”?！笆恰北硎痉弦螅胺瘛北硎敬嬖趩栴}有待于進一步改進。所以在每個提問后面也可以設(shè)改進措施欄。每個檢查表均需注明檢查時間、檢查者、直接負責人等，以便分清責任。安全檢查表的設(shè)計應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項目應(yīng)明確。

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2.1安全檢查表法（SCL）

2.1.2安全檢查表的編制的主要依據(jù)(1)有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標準及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個主要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。(2)國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗，自然也是一項重要內(nèi)容。(3)通過系統(tǒng)分析，確定的危險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。(4)研究成果。在現(xiàn)代信息社會和知識經(jīng)濟時代，知識的更新很快，編制安全檢查表必須采用最新的知識和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標準。

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2.2

作業(yè)危害分析法（JHA）

作業(yè)危害分析法（JHA）是把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源(危險有害因素），進行控制和預防。開展作業(yè)危害分析能夠辨識原來未知的危害，增加職業(yè)安全健康方面的知識，促進操作人員與管理者之間的信息交流，有助于編制更為合理的安全操作規(guī)程。作為操作人員的培訓資料，并為不經(jīng)常進行該項作業(yè)的人員提供指導。作業(yè)危害分析的結(jié)果可以作為職業(yè)安全健康檢查的標準，并協(xié)助進行事故調(diào)查。這種方法的基點在于職業(yè)安全健康是任何作業(yè)活動的一個有機組成部分，而不能單獨剝離出來。022023/4/20風險分級管控基本程序

2.2

作業(yè)危害分析法（JHA）

2.2.1主要步驟

（1）確定（或選擇）待分析的作業(yè)；（2）將作業(yè)劃分為一系列的步驟；（3）辨識每一步驟的潛在危害；（4）確定相應(yīng)的預防措施。

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2.2

作業(yè)危害分析法（JHA）

2.2.2分析過程

確定分析作業(yè)時，優(yōu)先考慮以下作業(yè)活動：（1）事故頻率和后果--頻繁發(fā)生或不經(jīng)常發(fā)生但可導致災難性后果的；（2）嚴重的職業(yè)傷害或職業(yè)病--事故后果嚴重、危險的作業(yè)條件或經(jīng)常暴露在有害物質(zhì)中；（3）新增加的作業(yè)--由于經(jīng)驗缺乏，明顯存在危害或危害難以預料；（4）變更的作業(yè)--可能會由于作業(yè)程序的變化而帶來新的危險；（5）不經(jīng)常進行的作業(yè)--由于從事不熟悉的作業(yè)而可能有較高的風險。022023/4/20風險分級管控基本程序

2.3制定對應(yīng)措施

危害辨識以后，需要從工程控制、管理措施和個體防護三個方面制定消除或控制危害的對策。具體對策依次為：（1）消除危害--消除危害是最有效的措施，有關(guān)這方面的技術(shù)包括：改變工藝路線、修改現(xiàn)行工藝、以危害較小的物質(zhì)替代、改善環(huán)境（通風）、完善或改換設(shè)備及工具。（2）控制危害--當危害不能消除時，采取隔離、機器防護、工作鞋等措施控制危害。（3）修改作業(yè)程序--完善危險操作步驟的操作規(guī)程、改變操作步驟的順序以及增加一些操作程序（如鎖定能源措施）。（4）減少暴露--這是沒有其他解決辦法時的一種選擇。減少暴露的一種辦法是減少在危害環(huán)境中暴露的時間，如完善設(shè)備以減少維修時間、配戴合適的個體防護器材等。為了減少事故的后果，設(shè)置一些應(yīng)急設(shè)備如洗眼器等。022023/4/20風險分級管控基本程序step2劃定危險源識別范圍022023/4/20風險分級管控基本程序step3風險評價

風險評價方法

選取評價方法時應(yīng)根據(jù)評價的特點、具體條件和需要，針對評價對象的實際情況、特點和評價目標，分析、比較、慎重選用，必要時，宜根據(jù)評價方法的特點，選用幾種評價方法對同一評價對象進行評價，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評價結(jié)果的準確性。022023/4/20風險分級管控基本程序step3風險評價（重點講解LEC法）

3.1風險評價方法的選擇從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性分析（LEC）或者風險矩陣法（L·S）進行風險大小的判定。目前集團公司各權(quán)屬子公司大多數(shù)采用作業(yè)條件危險性分析（LEC），公司也采用作業(yè)條件危險性分析（LEC），在此重點介紹作業(yè)條件危險性分析法（LEC）。022023/4/20風險分級管控基本程序step3風險評價方法之LEC法

作業(yè)條件風險程度評價（LEC）

基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D=LEC

D——風險值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果022023/4/20風險分級管控基本程序step3風險評價方法之LEC法

事故發(fā)生的可能性（L）當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。022023/4/20風險分級管控基本程序step3風險評價方法之LEC法

暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。暴露于危險中的頻繁程度（E）分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露022023/4/20風險分級管控基本程序step3風險評價方法之LEC法

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分數(shù)值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間。發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數(shù)值后果分數(shù)值后果100大災難，許多人死亡7重傷40災難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求022023/4/20風險分級管控基本程序step3風險評價方法之LEC法

風險等級劃分（D）

風險值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。右表內(nèi)容可作為確定風險級別界限值及其相應(yīng)風險控制策劃的參考。風險等級劃分D值危險程度風險等級風險程度＞320極度危險4D級重大風險160~320高度危險70~160顯著危險3C級中度風險20~70一般危險2B級可接受（容許）的風險＜20稍有危險1A級可接受（容許）的風險022023/4/20風險分級管控基本程序step4策劃管控措施，培訓公示

根據(jù)風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險評價，列出風險評價表，制定管控措施，并將管控責任根據(jù)管理機構(gòu)機制情況、崗位職責和風險程度高低責任到崗，到人。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對每位員工進行崗位風險告知、培訓，制作《崗位風險告知及應(yīng)急處置卡》并發(fā)放至每位崗位員工。對崗位存在的風險，要在醒目的位置進行公示。022023/4/20風險分級管控基本程序step4策劃管控措施，培訓公示安全風險監(jiān)管部門與責任部門分工基本原則風險級別監(jiān)管責任主責部門一級風險點公司（相關(guān)部門）生產(chǎn)單位（相關(guān)部門）二級風險點生產(chǎn)單位（相關(guān)部門）所屬車間、科室三級風險點所屬車間、科室班組崗位四級風險點班組崗位班組崗位個體防護及應(yīng)急處置個體防護（個體裝備防護）、應(yīng)急處置管理控制降低風險（工程技術(shù)、管理措施，警示警告等）工程技術(shù)措施局限局限危險源（風險點）隔離人員或危險源（風險點）修改程序過程，減輕危害性改用危險性較低的物質(zhì)、方法措施停止使用該危險物質(zhì)、方法措施或以無害物質(zhì)、方法措施代替排除、消除風險（消除替代）022023/4/20風險分級管控基本程序step4策劃管控措施，培訓公示風險控制措施的原則以消除風險、降低風險和個體防護為順序制定。022023/4/20風險分級管控基本程序step5全面實施跟蹤驗證

根據(jù)風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險評價，列出風險評價表，制定管控措施。對每位員工進行崗位風險告知、培訓，制作《崗位風險告知及應(yīng)急處置卡》并發(fā)放至每位崗位員工。對崗位存在的風險，要在醒目的位置進行公示。隱患排查治理體系建設(shè)03.2023/4/20032023/4/20隱患排查治理基本程序032023/4/20隱患排查治理基本程序step1隱患排查治理內(nèi)容

基礎(chǔ)管理類隱患主要是針對生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應(yīng)急救援、特種設(shè)備基礎(chǔ)管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、相關(guān)方基礎(chǔ)管理、其他基礎(chǔ)管理等方面存在的缺陷。

現(xiàn)場管理類隱患主要是針對特種設(shè)備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場安全、有限空間現(xiàn)場安全、輔助動力系統(tǒng)、相關(guān)方現(xiàn)場管理、其他現(xiàn)場管理等方面存在的缺陷。032023/4/20隱患排查治理基本程序step1隱患排查治理內(nèi)容

基礎(chǔ)管理類隱患主要是針對生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應(yīng)急救援、特種設(shè)備基礎(chǔ)管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、相關(guān)方基礎(chǔ)管理、其他基礎(chǔ)管理等方面存在的缺陷。

現(xiàn)場管理類隱患主要是針對特種設(shè)備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場安全、有限空間現(xiàn)場安全、輔助動力系統(tǒng)、相關(guān)方現(xiàn)場管理、其他現(xiàn)場管理等方面存在的缺陷。032023/4/20隱患排查治理基本程序step2隱患排查治理分類公司級排查專業(yè)級排查車間級排查班組級排查崗位級排查專門機構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構(gòu)實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設(shè)備檢測、儀器校準等。032023/4/20隱患排查治理基本程序step3隱患分級按照隱患的危險程度，參照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令第16號），可分為一般隱患、重大隱患兩個等級。其中：一般事故隱患，是指易導致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。032023/4/20隱患排查治理基本程序step3隱患分級重大事故隱患，是指可能導致較大以上事故，即可能造成3人以上死亡或者10人以上重傷或者1000萬元以上直接經(jīng)濟損失的事故，且整改難度很大，應(yīng)由公司協(xié)調(diào)或立項治理的隱患，或者需全部或核心生產(chǎn)部分停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一段時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。032023/4/20隱患排查治理基本程序step4隱患排查治理對象“風險點、危險源”即為隱患排查的對象。根據(jù)《風險點基本信息表》、《危險源識別、分析、評價表》的“風險點”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”。風險點明確了排查的方向，危險源明確了排查的細節(jié)該“排查點”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點，各級監(jiān)管部門進行監(jiān)督檢查時，也可參照部門上報的風險點、危險源，重點對一、二級風險點的控制情況進行監(jiān)督檢查。032023/4/20隱患排查治理基本程序step5隱患排查周期根據(jù)風險點特性及危險源風險確定檢查周期（隱患排查的實施時間間隔），可能的周期包括：幾小時1檢每班一次每周一次每月一次每季一次等。隱患排查周期可根據(jù)安全形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。涉及季節(jié)性、節(jié)假日、檢修、搶修、開停機等間斷性出現(xiàn)的風