網(wǎng)絡(luò)科技公司關(guān)聯(lián)交易管理制度-模版

上海網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度第一章總則第一條）與關(guān)聯(lián)人計(jì)準(zhǔn)則第36第二條第二章關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系第三條第四條公司的關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。具有以下情形之一的法人或其他組織，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接控制公司的法人或其他組織；（二）由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（三）由本制度第六條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者人或其他組織；（四）持有公司5%以上股份的法人或其他組織；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司或公司根據(jù)的法人或其他組織。第五條總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事屬于第六條第（二）項(xiàng)所列情形者除外。第六條具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（三）本制度第四條第（一）項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（四）本條前述二項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18配偶的父母。（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司或者公司根斜的自然人。5%人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)將與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人情況及時(shí)告知公司。第三章關(guān)聯(lián)交易第八條發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于：（一）購(gòu)買或者出售資產(chǎn)；（二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司投資等）；（三）提供擔(dān)保；（四）提供財(cái)務(wù)資助；（五）租入或者租出資產(chǎn)；（六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）；（七）贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；（八）債權(quán)或者債務(wù)重組；（九）研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十）簽訂許可協(xié)議；（十一）購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；（十二）銷售產(chǎn)品、商品；（十三）提供或者接受勞務(wù)；（十四）委托或者受托銷售；（十五）在關(guān)聯(lián)方財(cái)務(wù)公司存貸款；（十六）與關(guān)聯(lián)方共同投資；（十七）其他通過(guò)約定可能造成資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。其他事項(xiàng)。第九條（一）一方以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)另一方發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他證券品種；（二）一方作為承銷團(tuán)成員承銷另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他證券品種；（三）一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或者報(bào)酬；（四）一方參與另一方公開(kāi)招標(biāo)或者拍賣，但是招標(biāo)或者拍賣難以形成公允價(jià)格的除外；（五）公司單方面獲得利益的交易，包括受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、獲得債務(wù)減免、接受擔(dān)保和資助等；（六）關(guān)聯(lián)交易定價(jià)為國(guó)家規(guī)定的；（七）關(guān)聯(lián)方向公司提供資金，利率水平不高于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期貸款基準(zhǔn)利率，且公司對(duì)該項(xiàng)財(cái)務(wù)資助無(wú)相應(yīng)擔(dān)保的；（八）公司按與非關(guān)聯(lián)方同等交易條件，向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供產(chǎn)品和服務(wù)的；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他交易。第十條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（一請(qǐng)專業(yè)評(píng)估師或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)；在董事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。關(guān)聯(lián)人如享有公司股東大會(huì)表決權(quán)，在股東大會(huì)對(duì)與該關(guān)聯(lián)人相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易表決時(shí)，該關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)回避表決。第十一條公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)，損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。十條所述原則，合同或協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。第十三條公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)人以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。包括但不限于：（一）公司及控股子公司為關(guān)聯(lián)人墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等期間費(fèi)用，或相互代為承擔(dān)成本和支出。（二）有償或無(wú)償?shù)夭鸾璞締挝坏馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)人使用；（三）通過(guò)銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)人提供委托貸款；（四）委托關(guān)聯(lián)人進(jìn)行投資活動(dòng)；（五）為關(guān)聯(lián)人開(kāi)具沒(méi)有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；（六）代關(guān)聯(lián)人償還債務(wù)；（七）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司及公司認(rèn)定的其他方式。第四章關(guān)聯(lián)交易的決策程序第十四條時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要的回避措施：（一）任何個(gè)人只能代表一方簽署協(xié)議；（二）關(guān)聯(lián)人不得以任何方式干預(yù)公司的決定；（三）董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：1.交易對(duì)方；2.在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人或其他組織、該交易對(duì)方直接或間接控制的法人或其他組織任職；3.擁有交易對(duì)方的直接或間接控制權(quán)的；4.交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員；5.交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員；6.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司或公司認(rèn)定的因其他原因可能使其獨(dú)立的商業(yè)判斷受到影響的人士。（四）股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，具有下列情形之一的股東應(yīng)當(dāng)回避表決：1.交易對(duì)方；2.擁有交易對(duì)方直接或間接控制權(quán)的；3.被交易對(duì)方直接或間接控制的；4.與交易對(duì)方受同一法人或自然人直接或間接控制的；5.交易對(duì)方或其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員；6.在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人單位或者7.因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的；8.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司或公司認(rèn)定的可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或自然人。第十五條事人數(shù)不足三人的，公司應(yīng)當(dāng)將該交易提交股東大會(huì)審議。關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東的回避程序按公司章程和相關(guān)議事規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。第十六條公司關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限按以下規(guī)定執(zhí)行：（一）公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的成交金額（除提供擔(dān)保5%以上且超過(guò)3,000以上的交易。（二）公司以下關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)：1.公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的成交金額在50萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易；2.與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的成交金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)0.5%以上的交易，且超過(guò)300萬(wàn)元。（三）公司經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議以外的其他關(guān)聯(lián)交易由公司董事長(zhǎng)審議批準(zhǔn)。通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。適用于本公司的日常關(guān)聯(lián)交易類型。除了日常性關(guān)聯(lián)交易之外的為偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易。第十八條文件：（一）關(guān)聯(lián)交易發(fā)生的背景說(shuō)明；（三）與關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的協(xié)議、合同或任何其他書面安排；（四）關(guān)聯(lián)交易定價(jià)的依據(jù)性文件、材料；（五）關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司和非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的影響說(shuō)明；（七）董事會(huì)、股東大會(huì)要求的其他材料。第十九條需董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易原則上應(yīng)獲得董事會(huì)或關(guān)聯(lián)交易予以確認(rèn)。第二十條關(guān)聯(lián)交易未按公司章程和本制度規(guī)定的程序獲得批準(zhǔn)或確認(rèn)第二十一條供借款。第二十二條小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。第五章關(guān)聯(lián)交易的信息披露第二十三條定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。第六章附則第二十四條本制度所稱以上”、“