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私募基金宣揚(yáng)推介及募集行為管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范珠海橫琴中睿博遠(yuǎn)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“募集機(jī)構(gòu)”)的募集行為,愛護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行方法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行方法》)、《私募投資基金募集行為管理方法》等法律法規(guī)的規(guī)定,制定本制度。其次條公司從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)遵遵守法律律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,應(yīng)當(dāng)參與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。其次章一般規(guī)定第三條公司作為私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠(chéng)懇信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù),擔(dān)當(dāng)基金合同的受托責(zé)任,應(yīng)當(dāng)履行合理的審查義務(wù),并擔(dān)當(dāng)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。公司托付基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定履行報(bào)告與信息披露義務(wù);公司作為私募基金管理人不得因托付募集免除其依法應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任。第四條私募基金管理人托付基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件,基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分,并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。第五條公司應(yīng)對(duì)所募集資金的投資者盡到合理的審查義務(wù),包括但不限于:(一)確保投資者以書面方式承諾其為自己購(gòu)買私募基金;(二)在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。第六條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)隱私及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的,不得對(duì)外披露。第七條公司應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第八條私募基金管理人或合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶,統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金,用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者安排收益、給付贖回款項(xiàng)以及安排基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等,確保資金原路返還。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的,在合格投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出,到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前,屬于合格投資者合法財(cái)產(chǎn)。第九條公司不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。公司破產(chǎn)或者清算時(shí),私募基金募集結(jié)算資金不屬于公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。第三章特定對(duì)象調(diào)查第十條公司僅可以通過合法途徑公開宣揚(yáng)私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。公司應(yīng)確保前述信息真實(shí)、精確、完整,且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第十一條公司應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象推介私募基金,未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序,不得向任何人推介私募基金。第十二條公司應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前實(shí)行問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序,對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)實(shí)力進(jìn)行評(píng)估,投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年,逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投資者風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)實(shí)力發(fā)生重大改變時(shí),可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)實(shí)力進(jìn)行重新評(píng)估。第十三條公司設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷時(shí)應(yīng)建立科學(xué)有效的評(píng)估方法,確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)實(shí)力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面:(一)投資者基本信息,其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;(二)財(cái)務(wù)狀況,其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息;(三)投資學(xué)問,包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品狀況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參與專業(yè)培訓(xùn)狀況等信息;(四)投資閱歷,包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)狀況等;(五)風(fēng)險(xiǎn)偏好,包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、安排投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。第十四條公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的,應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象調(diào)查程序,投資者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述認(rèn)定程序包括但不限于:(一)投資者照實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式;(二)通過驗(yàn)證碼等有效方式核好用戶的注冊(cè)信息;(三)投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議;(四)投資者閱讀并確認(rèn)其自身符合合格投資者的規(guī)定;(五)投資者在線填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)實(shí)力調(diào)查問卷;(六)依據(jù)調(diào)查問卷及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)實(shí)力。第四章私募基金推介第十五條推介材料應(yīng)由募集機(jī)構(gòu)制作運(yùn)用,募集機(jī)構(gòu)對(duì)推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、精確性負(fù)責(zé)。其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得運(yùn)用、更改、變相運(yùn)用私募基金推介材料。第十六條私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一樣,不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于:(一)私募基金的名稱和基金類型;(二)私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述;(三)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相關(guān)誠(chéng)信信息);(四)私募基金托管狀況(如無,應(yīng)以顯著字體特殊標(biāo)識(shí))、其他服務(wù)供應(yīng)商、是否聘用投資顧問等;(五)私募基金的外包狀況;(六)私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;(七)私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配狀況;(八)私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示;(九)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息;(十)投資者擔(dān)當(dāng)?shù)闹饕M(fèi)用及費(fèi)率,投資者的重要權(quán)利;(十一)私募基金擔(dān)當(dāng)?shù)闹饕M(fèi)用及費(fèi)率;(十二)私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;(十三)明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱;(十四)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行合理方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn),確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清楚、醒目第十七條募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí),禁止以下行為:(一)公開推介或者變相公開推介;(二)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(三)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣揚(yáng)預(yù)期收益、預(yù)料收益、預(yù)料投資業(yè)績(jī)等內(nèi)容;(四)夸大或者片面推介基金,違規(guī)運(yùn)用平安、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能誤導(dǎo)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)推斷的措辭;(五)運(yùn)用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭;(六)推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī);(七)登載個(gè)人、法人或者其他組織的慶賀性、恭維性或舉薦性的文字;(八)采納不具有可比性、公允性、精確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較,隨意運(yùn)用業(yè)績(jī)最佳、規(guī)模最大等相關(guān)措辭;(九)惡意貶低同行;(十)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介;(十一)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金;(十二)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第十八條募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金:(一)公開出版資料;(二)面對(duì)社會(huì)公眾的宣揚(yáng)單、布告、手冊(cè)、信函、傳真;(三)海報(bào)、戶外廣告;(四)電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體;(五)公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;(六)未設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信摯友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;(七)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì);(八)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;(九)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第五章合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署第十九條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者托付第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法,并應(yīng)當(dāng)依據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果,向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)實(shí)力相匹配的私募基金。其次十條在投資者簽署基金合同之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī),須重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn),并與投資者一同簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于:(一)私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn),包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一樣的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金托付募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)等;(二)私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn),包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流淌性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等;(三)投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn),包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。其次十一條在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后,投資者應(yīng)當(dāng)向募集機(jī)構(gòu)供應(yīng)金融資產(chǎn)證明文件,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件。其次十二條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)當(dāng)實(shí)力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理安排、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托安排、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。其次十三條社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者可視為合格投資者。其次十四條在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同,基金合同約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期,募集機(jī)構(gòu)在投資者冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。其次十五條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后,指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人

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