投資者關(guān)系管理規(guī)定

投資者關(guān)系管理規(guī)定第一章總則第一條為促進(jìn)股份有限公司（以下簡稱“公司”）規(guī)范運(yùn)作，保持公司誠信、公正、透明的對外形象，加強(qiáng)與投資者之間的信息溝通，促進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)公司價值最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》及其他適用法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《股份有限公司信息披露事務(wù)管理規(guī)定》等有關(guān)制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本規(guī)定。第二條投資者關(guān)系管理是指通過充分的信息披露，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的交流和溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。第三條投資者關(guān)系管理的對象包括：公司股東、證券分析師、財經(jīng)媒體、監(jiān)管部門及其他境內(nèi)外的相關(guān)人員或機(jī)構(gòu)。如無特別說明，本規(guī)定所稱的投資者為上述人員或機(jī)構(gòu)的總稱。第二章目的與基本原則第四條投資者關(guān)系管理的目的：（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和認(rèn)同；（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期市場支持；（三）樹立尊重投資者管理理念，形成“尊重投資者，服務(wù)投資者”的企業(yè)文化；（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司誠信自律、規(guī)范運(yùn)作。第五條投資者關(guān)系管理應(yīng)遵循以下基本原則：（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息；（二）合規(guī)披露信息原則。遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上市地證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露正式、準(zhǔn)確、完整、及時；（三）投資者機(jī)會均等原則。公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露；（四）誠實(shí)守信原則。做到客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)；（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本；（六）保密性原則。在開展投資者關(guān)系工作時不得泄露商業(yè)機(jī)密和非公開披露的信息，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時予以披露；（七）互動溝通原則。主動聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。第三章組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)第六條董事長是公司投資者關(guān)系管理工作第一負(fù)責(zé)人，主持參加重大投資者關(guān)系活動，包括股東大會、業(yè)績發(fā)布會、新聞發(fā)布會、路演推介、重要境內(nèi)外資本市場會議和重要的財經(jīng)媒體采訪等。董事長不能出席的情況下，除法律法規(guī)或公司章程另有規(guī)定外，由副董事長、董事、監(jiān)事及公司授權(quán)的其他高級管理人員主持、參加重大投資者關(guān)系活動。第七條董事會秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理的全面統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)與安排，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)組織、擬定和實(shí)施公司投資者關(guān)系計劃與預(yù)算；（二）協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事項；（三）全面統(tǒng)籌、安排并參加公司重大投資者關(guān)系活動；（四）為公司有關(guān)投資者關(guān)系的重大決策提供參謀咨詢；（五）定期或不定期地向公司高級管理人員介紹公司信息披露的進(jìn)展情況及資本市場動態(tài)；（六）根據(jù)需要安排對公司高級管理人員和投資者關(guān)系管理人員進(jìn)行培訓(xùn)；（七）其他應(yīng)由董事會秘書負(fù)責(zé)的有關(guān)投資者關(guān)系管理事項。公司董事長及董事會成員、總經(jīng)理及公司指定的其他高級管理人員、投資者關(guān)系管理部門等在接待投資者、證券分析師或接受媒體訪問前，董事會秘書應(yīng)從信息披露的角度提出建議。第八條董事會辦公室是公司投資者關(guān)系工作的歸口管理部門，具體負(fù)責(zé)投資者關(guān)系事務(wù)。在董事會秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，董事會辦公室要與投資者保持良好的日常溝通與交流；具體安排落實(shí)公司各項投資者關(guān)系活動；及時總結(jié)并匯報資本市場動態(tài)及投資者對行業(yè)與公司的看法、建議，積極進(jìn)行市值管理；參加公司重要會議，發(fā)揮參謀咨詢的作用。第九條根據(jù)投資者關(guān)系工作發(fā)展需要，公司可責(zé)成董事會辦公室在境外上市地分別派駐投資者關(guān)系代表與境外投資者、證券分析師和財經(jīng)媒體記者保持日常聯(lián)絡(luò)與溝通。第十條各部門、分公司和子公司有義務(wù)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系管理工作，并根據(jù)投資者關(guān)系管理的工作需要提供必要的支持，協(xié)助提供相關(guān)數(shù)據(jù)信息和業(yè)務(wù)資料，并對所提供的數(shù)據(jù)、資料負(fù)責(zé)，保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，協(xié)助安排投資者現(xiàn)場參觀和實(shí)地考察等。第十一條根據(jù)工作需要，公司可聘請財經(jīng)公關(guān)公司等專業(yè)投資者關(guān)系中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系工作。第十二條公司應(yīng)為投資者關(guān)系管理工作提供必要的條件，包括提供專項經(jīng)費(fèi)，配備必要的通訊設(shè)備和便攜式計算機(jī)等辦公設(shè)備，保持公司網(wǎng)絡(luò)和對外咨詢電話的暢通，為投資者關(guān)系工作人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)等。第四章工作內(nèi)容、方式和職責(zé)第十三條投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告；（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新市場或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、重大關(guān)連交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化；（六）投資者關(guān)心的與公司相關(guān)的其他信息。第十四條公司與投資者溝通的方式包括但不限于：（一）公告：包括定期報告和臨時報告；（二）股東大會：積極創(chuàng)造條件，便于中小股東參加的股東大會；（三）業(yè)績發(fā)布會：在定期報告結(jié)束后，視情況在境內(nèi)外舉行業(yè)績發(fā)布會，向投資者、分析師、財經(jīng)媒體等人員和機(jī)構(gòu)介紹公司業(yè)績；（四）路演和推介：公司發(fā)布業(yè)績后，根據(jù)需要安排業(yè)績路演和推介，公司在實(shí)施融資計劃時，按照有關(guān)規(guī)定舉行路演；（五）會議溝通：根據(jù)資本市場需要或應(yīng)投資者要求，組織召開證券分析師會、投資者見面會等會議進(jìn)行交流和溝通，或進(jìn)行一對一的溝通，介紹公司經(jīng)營和財務(wù)狀況，回答有關(guān)問題；（六）現(xiàn)場參觀和實(shí)地考察：不定期組織安排投資者、分析師、財經(jīng)媒體記者到公司現(xiàn)場參觀、座談和溝通；（七）公司網(wǎng)站：利用公司網(wǎng)站，全面介紹公司的情況，在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系專欄，同步披露公司公告、定期報告等公開信息，方便投資者查詢和下載；（八）電話咨詢：建立投資者關(guān)系熱線，確保公司與投資者的通訊聯(lián)系及時、準(zhǔn)確、暢通，通過電話、電子郵件、傳真等方式回答投資者的咨詢；（九）郵寄資料：將包括定期報告和臨時報告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者；（十）媒體采訪和報道：有計劃、有目標(biāo)的安排財經(jīng)媒體采訪和報道，對公司進(jìn)行有效的宣傳，樹立公司在資本市場的良好形象。第十五條投資者關(guān)系管理工作的主要職責(zé)是：（一）組織工作：在全面深入地了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動具體工作；（二）分析研究：跟蹤分析研究投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況，公司股價走勢，行業(yè)發(fā)展動態(tài)和資本市場對公司的評價等方面情況。持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息，并及時反饋給公司董事會和管理層；（三）制定規(guī)定：擬定公司有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系管理規(guī)定的草案，報公司董事會批準(zhǔn)后實(shí)施；（四）培訓(xùn)指導(dǎo)：以適當(dāng)方式對公司全體員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司各部門和分、子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)。在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動時，還應(yīng)當(dāng)舉行專門的培訓(xùn)活動；（五）定期報告：組織年度報告、中期年度報告等定期報告的編制、發(fā)布和設(shè)計、印刷、寄送工作；（六）溝通與聯(lián)絡(luò)：整合公司生產(chǎn)、經(jīng)營、財務(wù)等相關(guān)的信息，根據(jù)法律法規(guī)、上市規(guī)則的要求和公司信息披露、投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時進(jìn)行披露；與投資者、證券分析師及財經(jīng)媒體保持聯(lián)系；（七）咨詢回復(fù)：組織公司職能部門，通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢；（八）來訪接待：按照對等和重要性原則，安排與投資者來訪有關(guān)接待和見面活動，并做好接待登記工作；（九）公共關(guān)系：建立并維護(hù)與證券監(jiān)管部門、上市地證券交易所、行業(yè)協(xié)會等相關(guān)部門良好的公共關(guān)系，保持與其他上市公司的投資者關(guān)系管理部門、財經(jīng)公關(guān)公司、財經(jīng)媒體等機(jī)構(gòu)良好的合作、交流關(guān)系；（十）危機(jī)處理：在重大訴訟仲裁、發(fā)生大額的經(jīng)營虧損、重大重組、盈利大幅度波動、股票走勢異常、關(guān)鍵人員的變動、自然災(zāi)害、經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變動等危機(jī)發(fā)生后，迅速提出應(yīng)對公司股票價格波動的處理方案，及時組織或協(xié)助公司有關(guān)部門處理危機(jī)；（十一）有利于改善投資者關(guān)系管理的其它工作。第五章工作行為準(zhǔn)則第十六條對投資者的信息披露應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《股份有限公司信息披露事務(wù)管理規(guī)定》，保證公司對外信息披露的一致性和統(tǒng)一性。第十七條根據(jù)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門、上市地證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時間在公司信息披露指定報紙或指定網(wǎng)站公布。第十八條公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報道。公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時可適當(dāng)回應(yīng)。第十九條公司在組織業(yè)績發(fā)布會、證券分析師會、投資者見面會、財經(jīng)媒體記者采訪、投資者一對一溝通等投資者活動時，不得發(fā)布尚未披露的公司重大信息。第二十條在與投資者以各種方式溝通時，如果提出問題所涉及的信息為公開披露信息，應(yīng)及時予以準(zhǔn)確、完整的回答；如果該等問題所涉及的信息為非公開披露信息，應(yīng)委婉謝絕并告之理由。對于探詢公司敏感信息的投資者，如果公司有統(tǒng)一答復(fù)的，應(yīng)按照統(tǒng)一答復(fù)及時回答；如果公司沒有統(tǒng)一答復(fù)的，應(yīng)委婉謝絕并告之理由，對于投資者非常關(guān)心的問題應(yīng)及時向董事會秘書報告。第二十一條公司對證券分析師或財經(jīng)媒體記者提供信息資料的內(nèi)容不得超出公司已公開的披露信息的范圍。記者要求公司對涉及股價敏感資料的市場有關(guān)傳聞予以確認(rèn)，或追問關(guān)于未公布的股價敏感資料，公司應(yīng)以“不予評價”回應(yīng)，并在該等資料公開披露前保持態(tài)度一致。第二十二條證券分析師或媒體記者誤解公司提供的任何信息以致在其分析報告或報道中出現(xiàn)重大錯誤的，應(yīng)要求該證券分析師或媒體記者立即更正，并適當(dāng)發(fā)布澄清公告。第二十三條公司不應(yīng)評論證券分析師的分析報告或預(yù)測。對于證券分析師定期或不定期送達(dá)公司的分析報告并要求給與意見，公司必須拒絕。對報告中載有的不正確資料，而該等資料已為公眾所知悉或不屬于股價敏感資料，公司應(yīng)通知證券分析師；若公司認(rèn)為該等資料所包含的錯誤信息會涉及尚未公布的股價敏感資料，應(yīng)當(dāng)考慮公開披露有關(guān)資料并同時糾正報告。第二十四條公司投資者關(guān)系工作人員應(yīng)嚴(yán)格保密公司尚未公開披露的股價敏感的信息，不得利用工作便利為自己或他人謀求私利。第二十五條公司投資者關(guān)系工作人員必須具有誠信、公正、熱情服務(wù)的工作精神，具備較全面的知識結(jié)構(gòu)以及與投資者進(jìn)行有效溝通的能力，具體應(yīng)當(dāng)包括以下專業(yè)素質(zhì)和技能：（一）熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等各方面情況，對公司有比較全面、深入了解；（二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)會計、證券、金融、法律、企業(yè)管理、市場營銷等知識；（三）熟悉境內(nèi)外證券市場，了解證券市場的運(yùn)作機(jī)制；（四）具有較強(qiáng)的語言溝通能力和文字表達(dá)能力，有較強(qiáng)的