企業(yè)八項(xiàng)權(quán)力之關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控措施方案設(shè)計(jì)

企業(yè)八項(xiàng)權(quán)力之關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控措施方案設(shè)計(jì)潔風(fēng)險(xiǎn)管理的嚴(yán)格要求不同，廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可以分為超高、高、中、低四級(jí)。下：1、事前：崗位職責(zé)分拆,直接減低風(fēng)險(xiǎn)（特定措施）；設(shè)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閥值，到線預(yù)警；設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，目標(biāo)監(jiān)測(cè)；場(chǎng)景投入監(jiān)控設(shè)施（特定措施）；業(yè)務(wù)過程透明化措施，如全程留痕、全程記錄模板等；工作事項(xiàng)分解、多人制衡；制定利益分配、資源調(diào)配程序和分配/調(diào)配標(biāo)準(zhǔn)；制定工作方式方法制定利益管理活動(dòng)細(xì)則（特定措施）；制定利益沖突報(bào)告與回避制度；簽訂廉潔承諾書教育采取物理隔離技術(shù)（特定措施）2、事中：增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)增加嵌入式監(jiān)督環(huán)節(jié)；不定期突擊審計(jì)；不定期飛行監(jiān)督檢查；定期強(qiáng)制輪崗；定期的控制目標(biāo)考核；定期在一定范圍公示、公開，收集意見3、事后：實(shí)施離崗責(zé)任審計(jì)定期專項(xiàng)審計(jì)；建立處罰標(biāo)準(zhǔn)（公共措施）；暢通舉報(bào)渠道（公共措施）。作效率的考量，企業(yè)可以有不同的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施組合。一、審批權(quán)審批權(quán)是決定事情做與不做的權(quán)力，這樣的事情，在企業(yè)主要是指銷售、人事、采購(gòu)、驗(yàn)收放行、計(jì)量核算、財(cái)務(wù)資金收支等六個(gè)方面，關(guān)鍵點(diǎn)在“決定做與不做用這個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，收受賄賂，進(jìn)行舞弊，實(shí)施腐敗，是重點(diǎn)。關(guān)鍵防控技術(shù)：針對(duì)低廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1、進(jìn)行警示教育，或簽訂廉潔承諾書；2、補(bǔ)充完善對(duì)應(yīng)的制度規(guī)范。針對(duì)中廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1或個(gè)人決策；2、明確行使審批權(quán)的最長(zhǎng)時(shí)限；3合公司使命、愿景和價(jià)值觀，不符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃，不符合法律法規(guī)，不合規(guī)，不符合合同約定，不能實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)目標(biāo)，其他不符合情形；4、明確利益沖突回避要求。針對(duì)高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1或個(gè)人決策；2、明確行使審批權(quán)的最長(zhǎng)時(shí)限；3合公司使命、愿景和價(jià)值觀，不符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃，不符合法律法規(guī)，不合規(guī)，不符合合同約定，不能實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)目標(biāo)，其他不符合情形；4、明確利益沖突回避要求；5、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核；6、不定期突擊審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。針對(duì)超高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1或個(gè)人決策；2、明確行使審批權(quán)的最長(zhǎng)時(shí)限；3合公司使命、愿景和價(jià)值觀，不符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃，不符合法律法規(guī)，不合規(guī)，不符合合同約定，不能實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)目標(biāo)，其他不符合情形；4、明確利益沖突回避要求；5、設(shè)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閥值，到線預(yù)警；6、不定期突擊審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)；7、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核；8、定期強(qiáng)制輪崗；9、實(shí)施離崗責(zé)任審計(jì)；10、定期在一定范圍公示、公開，收集意見。二、市場(chǎng)客服與銷售權(quán)市場(chǎng)客服與銷售權(quán)是推銷產(chǎn)品、服務(wù)并賣給客戶的權(quán)力，是關(guān)鍵點(diǎn)在“賣價(jià)、賣給誰、賣的什么產(chǎn)品、服務(wù)”，防止在這個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，進(jìn)行賄賂，舞弊作假，實(shí)施腐敗，是重點(diǎn)。關(guān)鍵缺陷表現(xiàn)：沒有針對(duì)市場(chǎng)客服與銷售權(quán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的防控措施關(guān)鍵防控技術(shù)：針對(duì)低廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1、進(jìn)行警示教育，或簽訂廉潔承諾書；2、補(bǔ)充完善對(duì)應(yīng)的制度規(guī)范。針對(duì)中廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4225、明確利益沖突回避要求。針對(duì)高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4225、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、不定期突擊審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；8、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核。針對(duì)超高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4225、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、增加嵌入式監(jiān)督環(huán)節(jié)；8、設(shè)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閥值，到線預(yù)警；9、不定期突擊審計(jì)/專項(xiàng)審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；10、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核；11、定期強(qiáng)制輪崗；12、實(shí)施離崗責(zé)任審計(jì)；13、定期在一定范圍公示、公開，收集意見。三、人事權(quán)舞弊作假，實(shí)施腐敗，是重點(diǎn)。關(guān)鍵防控技術(shù)：針對(duì)低廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1、進(jìn)行警示教育，或簽訂廉潔承諾書；2、補(bǔ)充完善對(duì)應(yīng)的制度規(guī)范。針對(duì)中廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)2人或2人以上相互制衡工作；5、明確利益沖突回避要求。針對(duì)高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)2人或2人以上相互制衡工作；5、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、不定期突擊審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；8、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核。針對(duì)超高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)2人或2人以上相互制衡工作；5、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、增加嵌入式監(jiān)督環(huán)節(jié)；8、設(shè)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閥值，到線預(yù)警；9、不定期突擊審計(jì)/專項(xiàng)審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；10、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核；11、定期強(qiáng)制輪崗；12、實(shí)施離崗責(zé)任審計(jì)；13、定期在一定范圍公示、公開，收集意見。四、采購(gòu)權(quán)假，實(shí)施腐敗，是重點(diǎn)。關(guān)鍵防控技術(shù)：針對(duì)低廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1、進(jìn)行警示教育，或簽訂廉潔承諾書；2、補(bǔ)充完善對(duì)應(yīng)的制度規(guī)范。針對(duì)中廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)2人或2人以上相互制衡工作；5、明確利益沖突回避要求。針對(duì)高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)2人或2人以上相互制衡工作；5、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、不定期突擊審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；8、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核。針對(duì)超高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)2人或2人以上相互制衡工作；5、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、增加嵌入式監(jiān)督環(huán)節(jié)；8、設(shè)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閥值，到線預(yù)警；9、不定期突擊審計(jì)/專項(xiàng)審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；10、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核；11、定期強(qiáng)制輪崗；12、實(shí)施離崗責(zé)任審計(jì)；13、定期在一定范圍公示、公開，收集意見。五、放行權(quán)放行權(quán)是利用某尺度、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)、認(rèn)證、判斷、對(duì)比、什么放行標(biāo)準(zhǔn)，放行還是不放行”，防止在這個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，收受賄賂，舞弊作假，實(shí)施腐敗，是重點(diǎn)。關(guān)鍵防控技術(shù)：針對(duì)低廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1、進(jìn)行警示教育，或簽訂廉潔承諾書；2、補(bǔ)充完善對(duì)應(yīng)的制度規(guī)范。針對(duì)中廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)22動(dòng)放行測(cè)試系統(tǒng)；5、明確利益沖突回避要求。針對(duì)高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)22動(dòng)放行測(cè)試系統(tǒng)；5、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、不定期突擊審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；8、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核。針對(duì)超高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)22動(dòng)放行測(cè)試系統(tǒng)；5、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、增加嵌入式監(jiān)督環(huán)節(jié)；8、設(shè)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閥值，到線預(yù)警；9、不定期突擊審計(jì)/專項(xiàng)審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；10、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核；11、定期強(qiáng)制輪崗；12、實(shí)施離崗責(zé)任審計(jì)；13、定期在一定范圍公示、公開，收集意見。六、計(jì)量權(quán)工作結(jié)果是“數(shù)字”，關(guān)鍵點(diǎn)在“數(shù)字準(zhǔn)不準(zhǔn)”，防止在這個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，收受賄賂，舞弊作假，實(shí)施腐敗，是重點(diǎn)。關(guān)鍵防控技術(shù)：針對(duì)低廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1、進(jìn)行警示教育，或簽訂廉潔承諾書；2、補(bǔ)充完善對(duì)應(yīng)的制度規(guī)范。針對(duì)中廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)22動(dòng)計(jì)量工具；5、明確利益沖突回避要求。針對(duì)高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1、制定工作標(biāo)準(zhǔn)，包括明確時(shí)間要求、工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和審核審批人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)22動(dòng)計(jì)量工具；5、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、不定期突擊審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；8、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核。針對(duì)超高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)22動(dòng)計(jì)量工具；5、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、增加嵌入式監(jiān)督環(huán)節(jié)；8、設(shè)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閥值，到線預(yù)警；9、不定期突擊審計(jì)/專項(xiàng)審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；10、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核；11、定期強(qiáng)制輪崗；12、實(shí)施離崗責(zé)任審計(jì)；13、定期在一定范圍公示、公開，收集意見。七、財(cái)務(wù)資金權(quán)賄賂，舞弊作假，實(shí)施腐敗，是重點(diǎn)。關(guān)鍵防控技術(shù)：針對(duì)低廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1、進(jìn)行警示教育，或簽訂廉潔承諾書；2、補(bǔ)充完善對(duì)應(yīng)的制度規(guī)范。針對(duì)中廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)2人或2人以上聯(lián)合協(xié)同工作；5、明確利益沖突回避要求。針對(duì)高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)2人或2人以上聯(lián)合協(xié)同工作；5、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、不定期突擊審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；8、設(shè)定業(yè)務(wù)管理控制目標(biāo)，定期的控制目標(biāo)考核。針對(duì)超高廉潔風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的工作事項(xiàng)1人；2與技巧；3、設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的工作記錄模板，做到留痕充分；4、工作的組織形式，應(yīng)2人或2人以上聯(lián)合協(xié)同工作；5、明確利益沖突回避要求；6、增加專業(yè)性復(fù)核環(huán)節(jié)；7、增加嵌入式監(jiān)督環(huán)節(jié)；8、設(shè)定廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閥值，到線預(yù)警；9、不定期突擊審計(jì)/專項(xiàng)審計(jì)，或不定期飛行監(jiān)督檢查；10、