03-私募基金宣傳推介及募集行為管理制度-20170518

私募基金宣揚推介及募集行為管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司的基金募集行為，愛護投資者及相關當事人的合法權益，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行方法》、《私募投資基金募集行為管理方法》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。其次條公司從事私募基金募集業(yè)務的人員應當遵遵守法律律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第三條公司作為私募基金管理人應當恪盡職守，履行誠懇信用、謹慎勤勉義務，應當履行受托人義務，擔當基金合同的受托責任，應當履行合理的審查義務，并擔當審查投資者適當性的相關責任。第四條公司托付基金銷售機構募集私募基金的，應當簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應當明確管理人、基金銷售機構的權利義務與責任劃分，并由基金銷售機構負責向投資者說明相關內(nèi)容。但公司仍應當依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務。公司作為私募基金管理人不得因托付募集免除其依法應當擔當?shù)呢熑?。其次章一般?guī)定第五條公司應當對投資者的商業(yè)隱私及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。第六條公司應當妥當保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于十年。第七條公司或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金、向投資者安排收益、給付贖回款項以及安排基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。本制度所述私募基金募集結算資金是指由公司歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。第八條公司不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結算資金。公司破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于公司破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。第九條公司僅可以通過合法途徑宣揚私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。公司應確保前述信息真實、精確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第十條公司應當向特定的合格投資者推介私募基金，未經(jīng)合格投資者識別，不得向任何人推介私募基金。第十一條公司應當依據(jù)公司相關規(guī)定，在向投資者推介私募基金之前實行問卷調(diào)查等方式履行合格投資者識別程序，對投資者風險識別實力和風險擔當實力進行評估。其次章私募基金推介第十二條私募基金推介材料應由公司銷售人員制作，經(jīng)風控限制中心審核通過后方可運用。第十三條推介材料內(nèi)容應與基金合同主要內(nèi)容一樣，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的名稱和基金類型；（二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；（三）中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關誠信信息）；（四）私募基金托管狀況（如無，應以顯著字體特殊標識）、其他服務供應商、是否聘用投資顧問等；（五）私募基金的外包狀況；（六）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；（七）私募基金收益與風險的匹配狀況；（八）私募基金的特殊風險揭示；（九）私募基金募集結算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構信息；（十）投資者擔當?shù)闹饕M用及費率，投資者的重要權利；（十一）私募基金擔當?shù)闹饕M用及費率；（十二）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（十三）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；（十四）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。推介材料中有關基金風險提示的內(nèi)容應清楚、醒目。第十四條公司市場部及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣揚預期收益、預料收益、預料投資業(yè)績等內(nèi)容；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)運用平安、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能誤導投資者進行風險推斷的措辭；（五）運用欲購從速、申購良機等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭；（六）推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；（七）登載個人、法人或者其他組織的慶賀性、恭維性或舉薦性的文字；（八）采納不具有可比性、公允性、精確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，隨意運用業(yè)績最佳、規(guī)模最大等相關措辭；（九）惡意貶低同行；（十）允許非本公司雇傭的人員進行私募基金推介；（十一）推介非本公司設立或負責募集的私募基金；（十二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。第十五條公司不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（一）公開出版資料；（二）面對社會公眾的宣揚單、布告、手冊、信函、傳真；（三）海報、戶外廣告；（四）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；（五）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（六）未設置特定對象調(diào)查程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信摯友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（七）未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；（八）未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第三章合格投資者確認及基金合同簽署第十六條公司應當自行或者托付第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法，并應當依據(jù)私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別實力和風險擔當實力相匹配的私募基金。公司自行進行風險評級的，通過問卷調(diào)查方式予以進行。第十七條公司對產(chǎn)品及服務實行分級，其中不存在杠桿交易的上市公司定增基金為低風險產(chǎn)品；存在杠桿交易的上市公司定增基金、其他私募股權投資基金及創(chuàng)業(yè)投資基金為高風險產(chǎn)品。第十八條 保守型投資者要求公司供應高風險產(chǎn)品的，公司認為該產(chǎn)品或服務超出投資者的風險承受實力的，應當向投資者警示風險。第十九條在投資者簽署基金合同之前，公司應當向投資者說明有關法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。其次十條公司依據(jù)公司合格投資者內(nèi)部審核制度，對投資者完成合格投資者確認程序后，與其簽署私募基金合同?；鸷贤瑧s定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期。公司在投資者冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。其次十一條公司應當在投資冷靜期滿后，指令公司的非基金推介業(yè)務人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述，須客觀確認合格投資者的身份及投資確定。未經(jīng)回訪確認勝利，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，公司不得投資運作投資者交納的認購基金款項。其次十二條私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本制度關于問卷調(diào)查、風險揭示書、投資冷靜期及確認回訪的規(guī)定：（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（二）依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；（三）受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（四）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人