HSF體系內(nèi)部審核程序

zj.zj.質(zhì)量體系內(nèi)部審核程序修訂日期修訂單號修訂內(nèi)容摘要頁次版次修訂審核批準(zhǔn)2011/03/30/系統(tǒng)文件新制定4A/0///更多免費(fèi)資料下載請進(jìn)：bbs.bz01.好好學(xué)習(xí)社區(qū)批準(zhǔn)：審核：編制：質(zhì)量體系內(nèi)部審核程序目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)和顧客的要求確保質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系得到有效地實(shí)施、保持和改進(jìn)。適用X圍適用于公司質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。職責(zé)管理者代表a)批準(zhǔn)年度內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃b)批準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系審核報(bào)告c)全面負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量管理和HSF過程管理體系審核工作；d)確定審核組長及審核員。內(nèi)部審核組長編制、實(shí)施本次內(nèi)部審核計(jì)劃；編寫內(nèi)部審核報(bào)告；c)組織審核員對內(nèi)審不符合項(xiàng)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證。內(nèi)部審核員負(fù)責(zé)完成指定的審核工作，并負(fù)責(zé)對糾正措施的跟蹤驗(yàn)證。工作程序年度內(nèi)部審核計(jì)劃根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果，由管理者代表負(fù)責(zé)策劃各部門全年審核方案，編制《年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》確定審核的X圍、頻次和方法，并批準(zhǔn)實(shí)施。每年內(nèi)部審核至少一次，并要求覆蓋本公司質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系的所有要求另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核：a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故或HSF方面的事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；在接受第二、第三方審核之前；在認(rèn)證證書到期換證前或監(jiān)督審核之前。年度內(nèi)部審核計(jì)劃的內(nèi)容：a)審核的目的、X圍、依據(jù)和方法；b)受審部門和審核時(shí)間內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容：a)審核的目的、X圍、受審核部門審核的主要項(xiàng)目及時(shí)間安排審核員的分工審核的依據(jù)4.1.4根據(jù)需要，可審核質(zhì)量體系和HSF過程管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項(xiàng)要求或部門進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)部審核必須覆蓋質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系全部要求和所有的部門至少一次。4.2審核員內(nèi)部審核員必須是有資格的人員，由管理者代表指定。承擔(dān)審核任務(wù)的審核員必須與受審核活動(dòng)區(qū)域無直接責(zé)任。審核員必須具有相應(yīng)的知識和經(jīng)驗(yàn)：a)通過GB/T19000-2000(ISO9000:2000)體系標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，并取得XX書。b)通過IECQQC080000標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，并取得XX書。通過了實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的知識的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。了解和掌握本公司體系文件和要求。熟悉所承擔(dān)的審核任務(wù)涉及到的專業(yè)知識。f)能準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)和判定質(zhì)量管理和HSF過程管理活動(dòng)中存在的不合格或缺陷。4.3 審核前的準(zhǔn)備由管理者代表任命具有內(nèi)部審核員資格的人擔(dān)任組長和指派內(nèi)審員。內(nèi)部審核組長根據(jù)擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核的結(jié)果，策劃審核方案，并編制本次《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，交管理者代表審批。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：a)審核目的、準(zhǔn)則、X圍、方法和依據(jù)；內(nèi)部審核的工作安排；審核組成員；審核時(shí)間、地點(diǎn)；受審核部門及審核要點(diǎn)；預(yù)定時(shí)間，持續(xù)時(shí)間；開會(huì)時(shí)間；在了解受審部門具體情況后，內(nèi)部審核組長組織審核員編寫《內(nèi)部審核檢查表》，詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。內(nèi)部審核組長于內(nèi)審前一個(gè)星期將內(nèi)部審核的具體時(shí)間安排通知受審核部門，受審核部門對內(nèi)部審核時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)部審核前三天通知內(nèi)部審核組長，經(jīng)過協(xié)商可以再行安排。受審核部門要確定陪同人員并作好必要的準(zhǔn)備工作。4.4內(nèi)部審核的實(shí)施首次會(huì)議a)參加會(huì)議人員：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表、內(nèi)部審核組成員及各部門負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，并由行政部保留會(huì)議記錄。審核組長主持會(huì)議；b)會(huì)議內(nèi)容：由組長介紹內(nèi)部審核目的、X圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)部審核日程安排及其他相關(guān)事項(xiàng)。c)首次會(huì)議時(shí)，若被審核部門對審核安排提出問題，由管理者代表協(xié)調(diào)解決?，F(xiàn)場審核內(nèi)部審核組根據(jù)內(nèi)部審核檢查表對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中；內(nèi)部審核組長需每日召開內(nèi)部審核會(huì)議，全面了解該日內(nèi)部審核情況，對不符合報(bào)告進(jìn)行核對。；內(nèi)部審核時(shí)審核員不就審核自己的工作，要公正而又客觀地對待問題。審核內(nèi)容方針是否傳達(dá)和理解；各層管理者、重點(diǎn)崗位是否明確自己的職責(zé)和權(quán)限；管理體系在實(shí)際工作中是否正確實(shí)施；質(zhì)量目標(biāo)是否按計(jì)劃實(shí)施或完成，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過程控制是否有效；重點(diǎn)崗位員工是否經(jīng)過必要的培訓(xùn)，并具備必要的技能和意識；有關(guān)崗位是否有相關(guān)的有效文件；運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)糾正，采取預(yù)防措施，避免再次發(fā)生；所有記錄是否完整、有效和符合要求；信息交流是否暢通。末次會(huì)議參加會(huì)議人員：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表、內(nèi)部審核組成員及各部門主管，與會(huì)者簽到，并由行政部保留會(huì)議記錄。審核組長主持會(huì)議；由各審核員提出審核過程中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)或缺陷，并指出其嚴(yán)重程度。由審核組長通報(bào)審核結(jié)果。管理者代表對存在的不合格或缺陷產(chǎn)生的原因進(jìn)行評價(jià)，對執(zhí)行糾正措施的責(zé)任部門和相關(guān)部門提出要求，對實(shí)施糾正措施所遇到的問題進(jìn)行處理。審核報(bào)告末次會(huì)議后，由審核組長或其授權(quán)的審核員編寫審核報(bào)告，審核組長確認(rèn)后簽字，管理者代表審批，報(bào)送總經(jīng)理及相關(guān)部門。審核報(bào)告的內(nèi)容a)審核的目的、X圍、方法和依據(jù)審核組成員、受審核方代表；審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；存在的主要問題分析；f)對公司質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。審核報(bào)告的發(fā)放X圍：總經(jīng)理、管理者代表被審核部門不合格項(xiàng)所涉及到的相關(guān)部門審核報(bào)告完成后，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。受審核部門在收到審核報(bào)告后，在一周以內(nèi)對不合格項(xiàng)制訂糾正措施，明確預(yù)計(jì)完成期限，對不能在短期內(nèi)糾正的不合格項(xiàng)，要寫出糾正措施計(jì)劃交給審核組備案。審核組對糾正措施進(jìn)行跟蹤檢查，驗(yàn)證其效果，并對驗(yàn)證結(jié)果進(jìn)行記錄。

5.6 每次內(nèi)部質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系審核的記錄和有關(guān)資料必須保存3年，在進(jìn)行管理評審時(shí)提交管理評審。5相關(guān)文件和記錄年度內(nèi)