安全標準化系統(tǒng)試運行工作流程

安全標準化系統(tǒng)試運營工作流程1試運營目的 22試運營工作流程 22.1發(fā)布文獻 22.1.1文獻的規(guī)定 32.1.2文獻發(fā)布的形式 32.2礦級宣貫培訓 42.2.1礦級宣貫培訓的重要目的 42.2.2礦級宣貫培訓的重要內(nèi)容 52.2.3礦級宣貫培訓安排 52.3部室和生產(chǎn)單位組織培訓學習 52.3.1部室和生產(chǎn)單位組織的培訓目的 62.3.2部室和生產(chǎn)單位組織的培訓內(nèi)容 62.3.3部室和生產(chǎn)單位組織的培訓安排 62.4制定安全標準化工作計劃 72.4.1生產(chǎn)單位 72.4.2管理機關部室 72.5改善文獻 82.6執(zhí)行文獻 82.7實行監(jiān)督和信息管理 82.8做好系統(tǒng)有效性和符合性的保障工作 92.9完畢試運營工作報告 103試運營的注意事項 103.1抓好培訓工作 103.2做好績效測量與評價工作 103.3做好記錄填寫和管理工作 113.4避免“兩張皮”現(xiàn)象 113.5文獻修改 113.6對變化的適應 123.7搞好內(nèi)部審核評審 123.8搞好管理評審 134迎接外部認證審核應做的準備工作 145系統(tǒng)的保持 15

安全標準化系統(tǒng)文獻編制完畢后，系統(tǒng)將進入試運營階段，試運營的目的是通過該過程檢查安全標準化系統(tǒng)文獻的有效性和協(xié)調(diào)性。在此階段中，公司應加強管理力度，通過實行安全標準化系統(tǒng)管理手冊、制度文獻和各種作業(yè)文獻，充足發(fā)揮系統(tǒng)自身的各項功能，及時發(fā)現(xiàn)問題，找出問題的根源，糾正不符合，以期進一步完善和貫徹安全標準化系統(tǒng)文獻。1試運營目的通過試運營檢查系統(tǒng)文獻的合用性、有效性；通過系統(tǒng)各要素的運營，積累系統(tǒng)有效性和符合性的證據(jù)；所有14個要素的功能都應得到保持；通過風險管理、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理、設備設施安全管理、作業(yè)現(xiàn)場安全管理、應急預案與響應、績效監(jiān)測與測量等要素的運營，實現(xiàn)對安全風險的控制；監(jiān)測不可承受風險控制是否充足和有效；學會運用PDCA的機制開展安全標準化管理；發(fā)揮系統(tǒng)三級監(jiān)督保障機制的功能與作用；通過績效監(jiān)測與測量、審核、管理評審、不符合糾正與防止措施等要素的實行，達成系統(tǒng)的初步完善。2試運營工作流程2.1發(fā)布文獻進行安全標準化系統(tǒng)文獻發(fā)布，含管理手冊、制度文獻、第三層次作業(yè)文獻（含作業(yè)指導書、安全檢查表、應急預案）等。發(fā)布的文獻要進行編號、履行審核、批準手續(xù)，要加蓋“受控”標志，并按照文獻資料控制規(guī)定進行發(fā)放，同時做好文獻發(fā)放記錄。安全標準化系統(tǒng)文獻是有針對性和分層次的，礦內(nèi)各個崗位都應有其主導文獻和相關文獻。要使系統(tǒng)有效地運營起來，必須使必要的系統(tǒng)文獻分發(fā)到位。系統(tǒng)文獻分發(fā)的一般做法是：成冊的、編有受控號的系統(tǒng)文獻，重要分發(fā)給礦領導、部室和二級單位領導及二級單位安全員：部提成冊的、無受控號的系統(tǒng)文獻，以復印形式發(fā)給基層班組和重要崗位相關合用文獻。安全生產(chǎn)技術(shù)部組織發(fā)布文獻的工作。2.1.1文獻的規(guī)定文獻的正式發(fā)布日期、試運營開始日期應與第一版文獻上所登記的日期相一致。文獻和管理手冊除了受控文獻外，還可以有非受控文獻，例如，提交給征詢機構(gòu)、認證機構(gòu)的文獻一般是非受控文獻。文獻領取要履行登記手續(xù)，特別是管理者、安全管理部門、安全標準化貫標部門的文獻，更要嚴格手續(xù)，文獻廢除后要有標記，收回的要登記。記錄及其管理要按制度行事，對設計的記錄要認真填寫，如發(fā)現(xiàn)登記表格無用、不合用或缺項等問題時，可先進行適當?shù)膭h減，不要將以前的記錄所有廢除，特別是在做內(nèi)部審核時，發(fā)現(xiàn)的錯誤可在整改過程中加以修改，不要將記錄重抄一遍。2.1.2文獻發(fā)布的形式礦長簽發(fā)管理手冊和制度文獻，以紅頭文獻的形式向全礦發(fā)布。簽發(fā)之前，管理手冊和制度文獻（涉及記錄匯編）編號、各裝訂成一冊，并印刷。發(fā)布作業(yè)指導書、安全檢查表和應急預案或措施。發(fā)布之前，對作業(yè)指導書、安全檢查表編號，按單位裝訂成冊，并印刷。相應急預案或措施編號，裝訂成一冊，并印刷。發(fā)布目的管理方案匯編。發(fā)布之前，將目的管理匯編裝訂成冊，并印刷。發(fā)布其他的作業(yè)文獻和危害辨識與風險評價表。以電子版的形式在網(wǎng)上發(fā)布，并發(fā)送至單位。文獻發(fā)布的數(shù)量見下表所示。文獻類型發(fā)布形式發(fā)布對象數(shù)量（份）備注管理手冊打印成冊各個部室、生產(chǎn)單位110份部室、生產(chǎn)單位，采礦車間（工區(qū)隊及科室），選廠（工段及科室）制度匯編打印成6冊各個部室、生產(chǎn)單位110份部室、生產(chǎn)單位，采礦車間（工區(qū)隊及科室），選廠（工段及科室）作業(yè)指導書匯編分單位打印成冊采礦車間35份各個工區(qū)隊、科室選廠20份各個工段、科室地表其他單位20份生產(chǎn)單位安全檢查表匯編分單位打印成冊采礦車間35份各個工區(qū)隊、科室選廠20份各個工段、科室地表其他單位20份生產(chǎn)單位應急預案及應急措施匯編打印成冊各個生產(chǎn)單位80份生產(chǎn)單位，采礦車間（工區(qū)隊及科室），選廠（工段及科室）目的管理方案打印成冊各個生產(chǎn)單位80份個生產(chǎn)單位，采礦車間（工區(qū)隊及科室），選廠（工段及科室）其他作業(yè)文獻和危害辨識與風險評價表網(wǎng)上發(fā)布電子版，并發(fā)送至各個相關單位負責人各個生產(chǎn)單位份生產(chǎn)單位2.2礦級宣貫培訓安全標準化系統(tǒng)管理手冊、文獻的貫徹實行和安全標準化系記錄劃的執(zhí)行，實質(zhì)上就是安全標準化系統(tǒng)的運營，因此，當管理手冊由最高管理者簽發(fā)命令發(fā)布后，系統(tǒng)文獻經(jīng)相關領導批準實行后，應立即分層次規(guī)定公司各級管理人員進行學習和貫徹執(zhí)行，使全體員工結(jié)識到新建立的安全標準化系統(tǒng)是對舊的安全管理的一場革命，是為了與國際慣例接軌，使公司樹立良好的社會形象，增強市場競爭力的重大舉措，要適應這場管理模式的革命，就必須認真學習和貫徹體系文獻。全面教育和培訓是系統(tǒng)開始試運營的第一步，安全標準化系統(tǒng)文獻發(fā)布后15日內(nèi)，人力資源部組織試運營前的宣貫培訓。礦級的宣貫和培訓：由人力資源部組織、安所有配合，規(guī)定公司領導、部室長、基層領導、安全員及班組長等相關人員參與。人力資源部和安所有要分工負責，認真?zhèn)湔n，有針對性。重要講述一些共性的問題，如：公司系統(tǒng)文獻的基本組成，各個層次都有哪些具體的文獻;公司的安全生產(chǎn)方針、目的、指標及管理方案如何實行和貫徹;制度或作業(yè)文獻以及表格或記錄的填寫規(guī)定;在系統(tǒng)運營中的有哪些具體規(guī)定，并解答運營過程中提出的問題等。2.2.1礦級宣貫培訓的重要目的高層班（涉及礦領導，各單位正職、副職）應著重掌握建立和實行安全標準化系統(tǒng)的目的、作用和意義、安全標準化系統(tǒng)基本內(nèi)容和特點，了解安全標準化系統(tǒng)運營的流程，特別是自己在系統(tǒng)實行過程中的職責和作用，掌握任務觀測與行為干預的技巧。中層班（涉及各采選工區(qū)段（隊）高管、主管、安所有全體人員、生產(chǎn)單位安全管理科室的全體人員）重要掌握建立和實行安全標準化系統(tǒng)的目的、作用和意義、職安全標準化系統(tǒng)基本內(nèi)容和特點以及系統(tǒng)中涉及到本部門的職責和工作內(nèi)容，掌握任務觀測與行為干預的技巧?；鶎影啵ㄉ婕肮^(qū)段（隊）安全員（安全巡視員）、班組長）除了應了解建立和實行安全標準化系統(tǒng)的目的、作用和意義外，重點應掌握作業(yè)活動中實際和潛在的安全風險，以及改善個人行為所帶來的安全效益，以及本崗位的操作規(guī)程、規(guī)定和程序，涉及應急準備與響應規(guī)定方面的作用與職責。2.2.2礦級宣貫培訓的重要內(nèi)容安全標準化系統(tǒng)及其應用。內(nèi)容涉及系統(tǒng)的管理思想、系統(tǒng)的創(chuàng)建環(huán)節(jié)和時間、系統(tǒng)的實行模型、系統(tǒng)的目的、作用和意義；安全標準化系統(tǒng)試運營的工作流程及重要工作；安全標準化系統(tǒng)的運營說明；制度文獻的基本內(nèi)容及執(zhí)行規(guī)定；風險控制措施的內(nèi)容及執(zhí)行規(guī)定。通過系統(tǒng)文獻的學習，各部門、單位或人員對于與自身相關的職責、風險、控制規(guī)定要十分清楚，并按文獻規(guī)定的去做。2.2.3礦級宣貫培訓安排礦級培訓安排表序號參與培訓的單位或人員組織培訓的單位內(nèi)容授課老師時間1高層管理者人力資源部①②③史秀志4個課時2中層管理者人力資源部①②③④⑤史秀志4個課時3基層員工人力資源部⑤⑥史秀志2個課時各單位領導參與礦級培訓完后，提交本單位內(nèi)部的《安全標準化系統(tǒng)試運營培訓計劃》。2.3部室和生產(chǎn)單位組織培訓學習系統(tǒng)的運營需要公司全體人員的積極參與，各個崗位的人員只有理解了程序化、系統(tǒng)化的安全標準化系統(tǒng)的重要性及個人在其中的作用，才干積極、有效地參與其管理活動。系統(tǒng)文獻能否得到充足運營和有效發(fā)揮其作用，關鍵在于全體員工對系統(tǒng)文獻的理解和系統(tǒng)文獻對公司的合用性。安全標準化系統(tǒng)文獻發(fā)布后20日內(nèi)，各單位、各部門應組織全體人員完畢對安全標準化系統(tǒng)文獻地學習，并按照規(guī)定做好學習記錄。各單位、部門提交本部門的學習計劃。組織本單位內(nèi)的培訓學習。2.3.1部室和生產(chǎn)單位組織的培訓目的使員工了解本礦的礦安全生產(chǎn)方針、安全生產(chǎn)總目的、本單位或本部門安全生產(chǎn)分目的、本單位或本部門安全標準化職責、本崗位的危害因素及不可承受風險并明確控制措施和掌握應急方法、以及安全標準化系統(tǒng)文獻與本單位或本部門有關的其他規(guī)定。操作層人員應熟知安全生產(chǎn)方針、本崗位安全職責、本崗位危害因素控制規(guī)定、緊急或意外情況相關知識的掌握、本崗位作業(yè)操作規(guī)程、作業(yè)指導書、安全檢查表等作業(yè)文獻。2.3.2部室和生產(chǎn)單位組織的培訓內(nèi)容安全標準化系統(tǒng)的運營說明；制度文獻的基本內(nèi)容及執(zhí)行規(guī)定；風險控制措施（涉及目的管理方案、作業(yè)指導書、安全檢查表、應急措施等）的執(zhí)行規(guī)定。各單位的危害辨識與風險評價結(jié)果表。各單位的風險控制措施。2.3.3部室和生產(chǎn)單位組織的培訓安排人數(shù)較少的單位規(guī)定全員參與，人數(shù)較多的或工種復雜的可分期、分工種類別進行。采礦車間分工區(qū)（隊）組織，選廠分工段組織。培訓組織者或主講人也要認真?zhèn)湔n，做充足的準備，使每次的學習都有針對性，可以取得一些效果。每次的學習內(nèi)容不規(guī)定多，視培訓時間的長短，一次學習1～2個文獻，使參與學習的人員清楚文獻中的職責規(guī)定，具體作業(yè)或活動中的環(huán)節(jié)和程序，是否需要做記錄、填表，對與自己相關的具體操作和管理規(guī)定更應當注意理解和掌握。結(jié)合具體情況，分班組的基層單位：應規(guī)定班組長經(jīng)常(運用周會等)組織班組成員進行相關內(nèi)容的學習，如：與危害辨識、協(xié)商交流、事故報告、應急響應等相關的制度文獻，與直接操作相關的作業(yè)文獻等;基層領導或安全員定期對班組學習進行輔導和檢查。不同層次的學習培訓都應做好相關記錄。組織者、何時、何地、參與人員、學習培訓內(nèi)容、效果、存在問題等都要記錄清楚。2.4制定安全標準化工作計劃各個單位領導參與礦級培訓后，制定本單位的安全標準化工作的計劃。內(nèi)容重要參考《安全標準化系統(tǒng)運營說明》、《安全標準化管理手冊》、《安全標準化制度文獻》以及本單位的作業(yè)文獻。計劃應有明確的時間安排。2.4.1生產(chǎn)單位（參與了初始風險評審的單位）各生產(chǎn)單位參考《安全標準化系統(tǒng)試運營工作流程》、《安全標準化系統(tǒng)運營說明》、“本單位的風險評價結(jié)果表及作業(yè)文獻”、《安全標準化系統(tǒng)管理手冊》、《安全標準化系統(tǒng)制度文獻合訂本》、等資料，在制定本單位安全標準化工作計劃時，重要考慮以下工作內(nèi)容。學習本單位作業(yè)過程、設備設施、工藝方面存在的風險。要改善的作業(yè)文獻有哪些？要貫徹的風險控制措施有哪些？風險控制措施涉及目的管理方案、安全制度、應急預案或措施、作業(yè)指導書、安全檢查表、安全操作規(guī)程、加強安全教育培訓的措施等。怎么執(zhí)行以上的風險控制措施？目的管理方案的報批、執(zhí)行；安全制度的審核、批準與實行；應急預案或措施的審核、教育宣傳；作業(yè)指導書的公布張貼、學習；安全檢查表的應用；安全操作規(guī)程的審核、批準與實行；加強安全教育培訓方案的執(zhí)行。要繼續(xù)開展的風險評價工作有哪些？還需采用其他哪些風險控制措施？學習與本單位相關的制度文獻。要執(zhí)行的重要制度文獻有哪些？根據(jù)制度文獻的規(guī)定，要做的工作有哪些？2.4.2管理機關部室（安全標準化系統(tǒng)管理組織機構(gòu)圖中的有關單位）各機關部室參考《安全標準化系統(tǒng)試運營工作流程》、《安全標準化系統(tǒng)運營說明》、《安全標準化系統(tǒng)管理手冊》、《安全標準化系統(tǒng)制度文獻合訂本》、《安全標準化系統(tǒng)作業(yè)指導書匯編》、《安全標準化系統(tǒng)應急措施與預案匯編》、《安全標準化系統(tǒng)安全檢查表匯編》、“各單位風險評價結(jié)果表及作業(yè)文獻”等資料，在制定本單位安全標準化工作計劃時，重要考慮以下工作內(nèi)容。學習制度文獻。本部門歸口管理的制度有哪些？根據(jù)制度文獻的規(guī)定，本部門要做的工作有哪些？要改善的不符合項有哪些？各單位于礦級培訓后10日內(nèi)提交《本單位的安全標準化工作計劃》至安所有。工作計劃以表格的形式制定，每一項工作內(nèi)容必須有時間安排。安所有負責審核各單位的計劃。2.5改善文獻各單位應認真按照安全標準化系統(tǒng)文獻的相關規(guī)定，進一步補充和完善本單位、本部門職能范圍內(nèi)的相關文獻，如危害辨識與風險評價的結(jié)果、補充完善作業(yè)文獻，進一步分派與貫徹二級單位/車間安全標準化管理職責等。各單位、部門自主完畢。2.6執(zhí)行文獻運營安全標準化系統(tǒng)就是執(zhí)行系統(tǒng)文獻。系統(tǒng)覆蓋的所有單位、部門和16個要素所有都要運營一遍。按照《凡口鉛鋅礦安全標準化系統(tǒng)運營說明》的職責規(guī)定和工作規(guī)定，以及各單位提交的“本單位安全標準化系統(tǒng)工作計劃及內(nèi)容”，嚴格開展各項安全管理活動，文獻寫到的要做到，做到的要有效并做相應記錄；同時要注意通過實踐來檢查文獻自身是否存在缺陷。特別提醒：各單位、各部門一定要完畢本單位、本部門危害辨識與風險評價表、合用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)清單及文本、系統(tǒng)培訓學習記錄、受控文獻清單、系統(tǒng)運營記錄清單（要明確記錄的保存地點和保存期限）等以前沒有的記錄。安所有為安全標準化系統(tǒng)的歸口管理部門。各單位、部門自主開展本單位的工作。有關主管部門指導、監(jiān)督。2.7實行監(jiān)督和信息管理實行安全監(jiān)督是保證系統(tǒng)試運營成功的必要手段。而安全標準化信息反饋系統(tǒng)的功能，就在于保證安全標準化監(jiān)督貫徹，保證系統(tǒng)能連續(xù)正常地運營，通過信息反饋系統(tǒng)對異常信息的反饋和解決，對系統(tǒng)運營進行動態(tài)控制?？梢?，信息管理與安全標準化監(jiān)督、公司監(jiān)督工作是緊密聯(lián)系在一起的，所有與安全標準化活動有關的人員都要自覺地按照系統(tǒng)文獻的規(guī)定，做好安全信息的收集、分析、傳遞、反饋、解決和歸檔工作。2.8做好系統(tǒng)有效性和符合性的保障工作保障系統(tǒng)有效性和符合性的手段重要依靠績效測量與評價、糾正和防止措施、內(nèi)部審核和管理評審。各單位、部門的領導和工作人員要按《績效監(jiān)測與測量管理制度》的規(guī)定和其他相關制度文獻、作業(yè)文獻的規(guī)定，做好績效監(jiān)測和測量工作。組織一級和各二級單位都要按照制度中關于監(jiān)測與測量的項目、場合（地點）、測量周期或頻次、測量設備、測量方法或依據(jù)的標準、實行測量的部門或人員等規(guī)定，按計劃實行此項工作，及時發(fā)現(xiàn)實際或潛在的不符合，進行因素分析，并采用糾正或防止措施。各單位、部門執(zhí)行。對系統(tǒng)運營過程中發(fā)現(xiàn)的各種問題要根據(jù)系統(tǒng)文獻有關不符合糾正和防止措施的規(guī)定進行整改，并跟蹤驗證其效果，并做好記錄。對目的、指標及管理方案完畢情況進行監(jiān)控，假如目的、指標和管理方案不能準時完畢，或者時間進度、投資等定得不合理，則應交管理評審時修改，同時對文獻中相應的內(nèi)容進行修改；各單位、部門執(zhí)行。在安全標準化系統(tǒng)試運營兩個月左右，開展一次完整的涉及管理系統(tǒng)所有部門的內(nèi)部審核。內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合要有追蹤，采用整改措施并予以記錄，負責整改部門的職責要與制度中的一致；安所有組織內(nèi)部審核。內(nèi)部審核結(jié)束并且所開出的不符合項所有有效整改完畢后，開展一次管理評審。重點檢查安全生產(chǎn)方針、目的、指標和管理方案，系統(tǒng)的有效性、充足性和適宜性，以及內(nèi)審中尚待解決的問題；企管部組織管理評審。試運營滿三個月，并且完畢了內(nèi)審和管理評審工作，可向認證機構(gòu)正式提交認證審核申請書，啟動外部認證審核。2.9完畢試運營工作報告內(nèi)審和管理評審工作完畢之后，外部認證之前，安所有提交試運營工作報告。報告的重要內(nèi)容應涉及：安全生產(chǎn)目的、指標的評價情況；系統(tǒng)文獻的評價情況；糾正和防止措施的評價情況；法律法規(guī)的符合情況；內(nèi)審情況的評價；系統(tǒng)的改善意見。安所有組織外部認證審核。3試運營的注意事項安全標準化系統(tǒng)文獻的發(fā)布標志著系統(tǒng)的“創(chuàng)建”工作已經(jīng)完畢，系統(tǒng)進入試運營階段，系統(tǒng)的“保持”工作開始了?！氨３帧钡暮x是按照文獻的規(guī)定去做——把文獻規(guī)定貫徹，并在試運營中通過監(jiān)控機制實現(xiàn)連續(xù)改善。3.1抓好培訓工作文獻發(fā)布之后的第一項工作是抓好系統(tǒng)文獻的培訓，特別是制度文獻和作業(yè)文獻的培訓。應按照培訓制度的規(guī)定，對全體員工進行針對性的培訓。不同層次和崗位的培訓內(nèi)容應是不同的，如凡是標準化規(guī)定全體員工了解和參與的，例如對安全生產(chǎn)方針的培訓，都應培訓到位，經(jīng)得起審核；不同的系統(tǒng)文獻（管理手冊、制度文獻、作業(yè)文獻、目的管理方案等）的應用范圍不同，公司各層次、各職能部門、各種管理人員和各類員工需要進一步理解與其相關的文獻內(nèi)容，相關的職責、風險、控制規(guī)定，認真貫徹文獻的規(guī)定。在培訓中應保持相應的記錄。在培訓之前下發(fā)了《安全標準化系統(tǒng)工作一覽表》，其中列出了各單位涉及的系統(tǒng)要素、系統(tǒng)文獻、需做的工作以及需完畢的相關記錄。人力資源部組織試運營之前的集中礦級培訓。各單位擬定本單位的學習計劃，開展本單位的培訓工作。3.2做好績效測量與評價工作各單位、部門的領導和工作人員要按《績效測量和評價管理制度》的規(guī)定和其他相關制度文獻、作業(yè)文獻的規(guī)定，做好績效測量和評價工作。組織一級和各二級單位都要按照制度中關于監(jiān)測與測量的項目、場合（地點）、測量周期或頻次、測量設備、測量方法或依據(jù)的標準、實行測量的部門或人員等規(guī)定，按計劃實行此項工作，及時發(fā)現(xiàn)實際或潛在的不符合，進行因素分析，并采用糾正或防止措施。測量和評價格式所含信息的充足性和格式合用性在文獻編寫階段就要解決好。某些公司在這方面存在的重要問題，一是不在格式中列出要檢查的具體項目，而是籠統(tǒng)地說明檢查內(nèi)容，“存在問題”一欄空白，發(fā)現(xiàn)什么寫什么，這樣格式不規(guī)范，也不能保證檢查工作覆蓋所有應覆蓋的內(nèi)容；二是設計的格式脫離公司在實際或慣例，因而操作性差。3.3做好記錄填寫和管理工作按照《記錄管理程序》及其相關制度文獻、作業(yè)文獻的規(guī)定，填寫好記錄，并做好記錄管理工作，是十分重要的。記錄反映系統(tǒng)績效的證據(jù)，記錄的可追溯性可以使人們發(fā)現(xiàn)實際或潛在的不符合，以便采用糾正和防止措施。3.4避免“兩張皮”現(xiàn)象各部門、各單位必須將安全標準化系統(tǒng)工作與已有的各項實際工作相結(jié)合，避免“兩張皮”現(xiàn)象。每個人特別是管理人員應明白：平常工作必須執(zhí)行系統(tǒng)文獻的規(guī)定?！皟蓮埰ぁ爆F(xiàn)象的表現(xiàn)有二：一是系統(tǒng)文獻之外還存在著一套或一些關于安全管理文獻（制度、方法、規(guī)程等）；而是文獻發(fā)布后有些職能部門不按文獻運營，而是按照原有的習慣動輒發(fā)出紅頭文獻，干擾系統(tǒng)運營。上述第一個表現(xiàn)應在文獻策劃階段解決。關于紅頭文獻，假如紅頭文獻的內(nèi)容不及系統(tǒng)文獻的內(nèi)容，就沒有必要發(fā)布；假如紅頭文獻的內(nèi)容優(yōu)于系統(tǒng)文獻的內(nèi)容，那就應當修改系統(tǒng)文獻。假如“兩張皮”指的是系統(tǒng)文獻編的很好卻不貫徹，行動和文獻是兩回事，那就超過了正常討論的范圍，公司最高管理者一方面應當檢討創(chuàng)建的系統(tǒng)的目的，檢討自己的價值觀。3.5文獻修改系統(tǒng)文獻在試運營的過程中總是不可避免地要出現(xiàn)一些問題，實行安全標準化系統(tǒng)監(jiān)督是保證系統(tǒng)正常運營的必要手段，這一方面要依靠全體員工的積極參與，員工將從實踐中出現(xiàn)的偏離標準的現(xiàn)象及改善意見及時反映到有關部門，以便及時采用糾正防止措施。另一方面通過有組織、有計劃的內(nèi)部審核和管理評審發(fā)現(xiàn)和解決。在系統(tǒng)運營過程中注意發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)文獻的規(guī)定與實際工作不相符的問題，如職責不清、文獻不明確、文獻可操作性不強等，有關部門、單位、人員應記錄這些信息，應根據(jù)信息交流的規(guī)定及時向系統(tǒng)管理部門提出修正意見或建議。反饋到負責創(chuàng)建的部門和文獻起草部門，后者應隨時記錄、研討這些問題。假如存在問題在整體上不影響系統(tǒng)的運營，可只對其中少數(shù)較嚴重的問題立即進行修改，而其余問題可留待適當時候一并進行修改；當問題嚴重到影響系統(tǒng)整體運營時，應立即修改，甚至換版。3.6對變化的適應公司在系統(tǒng)運營期間也許會在內(nèi)部或外部發(fā)生某些變化，如公司所生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務的變化，引起工藝、設備、物料、環(huán)境和人員的變化；組織結(jié)構(gòu)的變化，如部門、單位的增減或調(diào)整；公司的經(jīng)濟類型和管理體制到底變化；法規(guī)、標準的變化；科技的進步等。這些變化會使公司的作業(yè)活動、危害、風險限度、風險控制計劃、目的管理方案、結(jié)構(gòu)職責、培訓工作、運營控制、應急、監(jiān)測測量等方面發(fā)生變化。無論發(fā)生什么變化，組織應按早系統(tǒng)文獻中的《變化管理制度》的規(guī)定去執(zhí)行。當發(fā)生的變化足以影響公司的方針的適宜性或系統(tǒng)文獻的整體合用性時，應當及時修改方針或系統(tǒng)文獻。3.7搞好內(nèi)部審核評審內(nèi)部審核是檢查與確認系統(tǒng)各要素的實行效果是否按照計劃有效實現(xiàn)，并對系統(tǒng)的運營是否達成規(guī)定的目的所作的系統(tǒng)的、獨立的檢查和評價。內(nèi)部審核可以自我診斷和評審公司安全標準化系統(tǒng)方面所取得的成效，尚有哪些需求和局限性，因而是進一步改善于系統(tǒng)的強有力的手段。在外部審核發(fā)現(xiàn)不符合項之前便能采用糾正行為，將有乃至于公司實現(xiàn)順利通過第三方認證的目的，內(nèi)部審核對任何單位和部門都具有必要性，也是安全標準化的內(nèi)在規(guī)定。內(nèi)審是為了評價系統(tǒng)的符合性、有效性、合用性，管理評審是為了評價系統(tǒng)的連續(xù)適宜性、充足性和有效性，是系統(tǒng)監(jiān)控機制的重要內(nèi)容。審核的方法、方式、準備、過程、技巧等等應按照《系統(tǒng)內(nèi)部評價管理制度》執(zhí)行。內(nèi)部審核和第三方認證審核的區(qū)別內(nèi)審比外審話費的時間要多、內(nèi)容細致得多、采集的樣本量大得多；內(nèi)審員可以并且應當就不符合的糾正和防止向被審核方提出建議，而外審員則不然；內(nèi)部審核組要向公司各級管理者報送審核結(jié)果的信息；而第三方認證審核的審核組重要向其派出機構(gòu)的技術(shù)委員會報送審核結(jié)果的信息。審核檢查表的格式審核檢查表的縱標題可以是：要素，文獻，審核內(nèi)容，審核方法，記錄。“文獻”可以寫制度文獻、作業(yè)文獻的名稱或文獻號，或管理手冊；“審核內(nèi)容”可以寫文獻中的條款號或其他內(nèi)容。審核內(nèi)容和時間的設計對于從事生產(chǎn)或業(yè)務性質(zhì)的二級但為（非職能部門），審核內(nèi)容可以分為兩塊：要素4.4.6（運營控制）和其他要素。對于4.4.6，把相關的運營控制制度文獻（作業(yè)文獻“屬于”制度文獻）分為兩類：一類是密切相關的，從密切相關的文獻中多選擇一些條款予以審核；一類是一般相關，從一邊相關的文獻中少選擇一些條款予以審核。對于其他要素，可分為三類：一類是重點要素，一般是4.3.1、4.3.3（如涉及）、4.3.4（如涉及）、4.4.2、4.5.1，有時有4.4.7、4.5.2；一類是不審的要素，一般有4.4.4、4.5.4（假如公司進行的是系統(tǒng)創(chuàng)建后的第一次內(nèi)審）、4.6；其余為一般要素。對于這樣的單位，對其他要素的審核時間不應超過對4.4.6的審核時間。對于這樣的單位，應把40%的審核時間用于看現(xiàn)場。后面將通過實例說明審核的重點內(nèi)容、不符合的描述和鑒定方法，以及管理評審應當注意的問題。3.8搞好管理評審管理評審是由公司的最高管理者親自主持的、對系統(tǒng)現(xiàn)狀是事有效地適應安全生產(chǎn)方針規(guī)定，以及系統(tǒng)的運營環(huán)境出現(xiàn)變化后擬定新目的是否繼續(xù)合用等所作的綜合評價。在試運營階段，公司對其安全標準化系統(tǒng)進行管理評審，可以就系統(tǒng)內(nèi)審結(jié)果、方針、目的貫徹貫徹情況，與系統(tǒng)文獻的符合性和有效性進行評估，提出系統(tǒng)改善的措施。管理評審的方法、方式、準備、過程、技巧等等應按照《管理評審控制制度》執(zhí)行。評審目的針對《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范——地下礦山實行指南》的各項規(guī)定，全面評價本礦安全標準化系統(tǒng)，擬定改善方案，保證其連續(xù)合用性、充足性和有效性。執(zhí)行《管理評審控制制度》。評審形式：會議。參會人員：礦長、管理者代表及其他高層領導、安全部、各機關部室負責人、各二級單位重要負責人。評審內(nèi)容礦安全生產(chǎn)方針和目的的實現(xiàn)限度；人、財、物等資源保障的充足性；不可承受風險的控制效果；重特大事故應急救援預案的有效性；安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他規(guī)定的符合性；內(nèi)部審核結(jié)果；外部相關方的信息及抱怨；針對問題所采用的糾正和防止措施及完畢情況；客觀環(huán)境變化情況及連續(xù)改善的規(guī)定；下階段安全標準化管理工作的重點及其他需要協(xié)調(diào)解決的問題等。會議安排礦長（最高管理者）主持會議；管理者代表報告礦安全標準化系統(tǒng)總體運營績效；安所有報告內(nèi)部審核報告、法規(guī)符合性報告、不可承受風險控制及有關安全事故解決情況報告；各機關部室和各二級單位分別報告本部門安全標準化系統(tǒng)運營績效；針對上述報告開展討論、總結(jié)，提出下一步改善意見和工作規(guī)定。管理評審流程制定管理評審計劃，簽字后下發(fā)各部門、各單位→編制管理評審工作文獻（管理評審會議簽到表、會議登記表、系統(tǒng)各項報告報告等）→實行管理評審→提交管理評審報告并下發(fā)各相關部門和單位→整改、貫徹管理評審會議提出的問題及規(guī)定。4迎接外部認證審核應做的準備工作初次