情景分析法在美國預(yù)見情報(bào)中的運(yùn)用

情景分析法在美國“預(yù)見情報(bào)”中的運(yùn)用

1引言美國的國家情報(bào)通常包括三類情報(bào)：①當(dāng)前情報(bào)：有關(guān)全球、國家、地區(qū)每日發(fā)生事件的情報(bào)。②預(yù)見情報(bào)(predictiveintelligence)：評估可能影響決策者決策領(lǐng)域的各種未來的發(fā)展，使決策者能對潛在的威脅或行動制定短期或長期決定的情報(bào)評估。預(yù)見情報(bào)也包括預(yù)警情報(bào)：發(fā)現(xiàn)和預(yù)測對決策者負(fù)責(zé)的領(lǐng)域會產(chǎn)生影響的事件，分析各種情景可能產(chǎn)生的結(jié)果、發(fā)生的概率以及產(chǎn)生的影響等方面的分析預(yù)警。③基礎(chǔ)情報(bào)，如關(guān)于國家基本情況的情報(bào)，包括政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、研發(fā)能力等。其中預(yù)見情報(bào)是情報(bào)工作最困難的部分，因?yàn)樽鲈摴ぷ鞯姆治鰡T面對的環(huán)境往往是復(fù)雜和變化的環(huán)境，能得到的信息非常有限，在多數(shù)情況下只能根據(jù)已有的信息和知識來推測未來的各種可能性。在這種情況下，分析員需要使用某些系統(tǒng)的分析方法來做預(yù)見，否則就很難發(fā)現(xiàn)各種因素、力量、推動力的相互影響模型或行為模型。情景分析是預(yù)見情報(bào)中使用最多的一種系統(tǒng)的分析方法。2情景分析法的基本概念和步驟2.1情景分析法的定義及發(fā)展歷史情景分析是在復(fù)雜性和不確定性都非常高的情況下，系統(tǒng)地探索未來形勢發(fā)展多種可能性的方法[1]。情景分析法的最大特點(diǎn)不是簡單地將現(xiàn)有的情況直線式地順延或外推，而是要顯示不同的因素如何相互作用而導(dǎo)致多種可能的變化。因此，情景分析不是預(yù)測一種結(jié)果，而是根據(jù)環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性描述多種結(jié)果或未來的可能性。情景分析法在西方已有好幾十年的歷史。該方法最早用在軍事上，1942年美國的“曼哈頓計(jì)劃”使用該方法分析原子彈爆炸可能帶來的影響。20世紀(jì)70年代，蘭德公司在為美國國防部就導(dǎo)彈防御計(jì)劃做咨詢時(shí)進(jìn)一步發(fā)展了該方法。今天，BASF公司、戴姆勒-奔馳公司、波音公司等世界著名跨國公司在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)都使用該方法。殼牌石油公司是最成功使用該方法的公司之一。1973年爆發(fā)的中東石油危機(jī)使幾乎所有的西方石油公司都遭受沉重的打擊，但殼牌公司沒有受到什么影響，其成功的秘密武器就是情景分析法[2]。2.2情景分析法的基本步驟情景分析法的一般步驟如下[2]：①確認(rèn)核心問題或核心決策，以及需考慮的時(shí)間框架(1年、5年、10年等)；②找出圍繞核心問題或核心決策的關(guān)鍵因素；③找出關(guān)鍵因素的驅(qū)動力量；④制定出情景；⑤詳細(xì)闡述情景；⑥分析每一情景的含意；⑦監(jiān)測主要的指標(biāo)和先兆事件以預(yù)期哪一情景正在發(fā)生。2.3使用情景分析法的場合同傳統(tǒng)的預(yù)測方法相比，情景分析法在下列情況下最有優(yōu)勢：相對決策人員的預(yù)測能力或適應(yīng)能力，不確定性非常高；代價(jià)高昂的突發(fā)事件在過去發(fā)生過；面對的形勢正在經(jīng)歷重大變化或?qū)⒔?jīng)歷重大變化；大家意見不統(tǒng)一，但不同意見都有道理。3本研究的意義情景分析法在情報(bào)分析中的運(yùn)用，雖然國內(nèi)外都有一定的介紹，但這些介紹要么缺乏實(shí)際的案例，要么案例過度簡化，很難令人看懂[3-6]。美國國家情報(bào)部門的案例還比較少見，對美國情報(bào)部門在日常情報(bào)工作中的運(yùn)用模式，還沒有人做過研究。了解美國情報(bào)機(jī)構(gòu)的情報(bào)分析方法對我國的競爭情報(bào)或國家情報(bào)都具有重要的意義。首先，美國的情報(bào)機(jī)構(gòu)是世界上最優(yōu)秀的情報(bào)機(jī)構(gòu)，其情報(bào)的收集方法、分析方法對我們有很大的借鑒意義。其次，了解美國情報(bào)機(jī)構(gòu)的情報(bào)分析方法，對我們更好地保護(hù)我們的情報(bào)具有重要意義。過去，由于美國情報(bào)機(jī)構(gòu)對情報(bào)來源和情報(bào)方法都嚴(yán)格保密，因此我們很難了解它們。但最近一些年來，美國陸續(xù)解密了一些情報(bào)文件，為我們觀察美國的情報(bào)分析方法提供了一個(gè)窗口。本文根據(jù)美國情報(bào)機(jī)構(gòu)解密的24份喬治·布什擔(dān)任總統(tǒng)期間有關(guān)蘇聯(lián)國內(nèi)形勢和發(fā)展趨勢的“國家情報(bào)評估”文件來分析情景分析法在美國預(yù)見情報(bào)中的運(yùn)用[7]。這24份文件是美國解密的情報(bào)文件中最寶貴的文件，因?yàn)檫@些文件仍然有很高的情報(bào)價(jià)值。如果美國沒有發(fā)生“9·11事件”，沒有隨后美國社會對中央情報(bào)局的指責(zé)，以及中央情報(bào)局迫切需要向公眾證明其工作績效，中央情報(bào)局很可能不會解密時(shí)間相隔這么短的冷戰(zhàn)情報(bào)[8]。4美國的“國家情報(bào)評估”“國家情報(bào)評估”(NationalIntelligenceEstimate，具有對涉及國家安全的情報(bào)加以“關(guān)聯(lián)與評價(jià)”、“檢查與解釋”之功能，故譯為“國家情報(bào)評估”比較恰當(dāng))[9]，包括“特別國家情報(bào)評估”(SpecialNationalIntelligenceEstimate)是美國情報(bào)部門最重要的預(yù)見情報(bào)。該情報(bào)文件是專為美國總統(tǒng)、總統(tǒng)內(nèi)閣、國家安全委員會和其他高級官員準(zhǔn)備的分析報(bào)告。國家情報(bào)評估關(guān)注的是與美國政策和國家安全有關(guān)的中長期的戰(zhàn)略性問題，但其中的特別國家情報(bào)評估則主要針對更緊迫的短期問題。國家情報(bào)評估的撰寫由中央情報(bào)總監(jiān)(DirectorofCentralIntelligence)負(fù)責(zé)，具體工作由其顧問班子“國家情報(bào)委員會”來協(xié)調(diào)。美國所有16個(gè)情報(bào)部門都參與撰寫工作，有時(shí)還邀請外部專家參與?！霸u估”的最終批準(zhǔn)需集合16個(gè)情報(bào)機(jī)構(gòu)最高官員的集體判斷。因此，美國的國家情報(bào)評估是“利用了所有能得到的信息、匯集了全國最好的專家意見”的情報(bào)產(chǎn)品，代表了“美國最好的，最權(quán)威的解釋與預(yù)見”。美國解密的24份國家情報(bào)評估撰寫的時(shí)間是1988-1991年[7]。這段時(shí)間是蘇聯(lián)戈?duì)柊蛦谭蛲瞥銎渥罹郀幾h的重大改革時(shí)期。1988年2月戈?duì)柊蛦谭蛱岢隽恕肮_性”的政治改革，5月經(jīng)濟(jì)私有化的“合作社法”(TheLawonCooperatives)生效，6月戈?duì)柊蛦谭蛲菩辛俗杂蛇x舉。1988年戈?duì)柊蛦谭蜻€宣布蘇聯(lián)放棄勃列日涅夫主義，允許東歐集團(tuán)國家自由決定他們的內(nèi)部事務(wù)。1989年戈?duì)柊蛦谭蛐紪|西德的統(tǒng)一是德國的內(nèi)部事務(wù)。戈?duì)柊蛦谭虻倪@些改革在蘇聯(lián)內(nèi)部帶來大量的問題，它們會成功嗎？戈?duì)柊蛦谭蚰苷瓶鼐謩輪?？?nèi)部的動蕩是否會導(dǎo)致戈?duì)柊蛦谭蛭淞︽?zhèn)壓？東歐獨(dú)立的傾向越來越明顯，蘇聯(lián)能對付嗎？戈?duì)柊蛦谭蛉绻屡_，蘇聯(lián)會往什么方向去？等等這一切都充滿不確定性。24份文件是美國情報(bào)部門對當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)發(fā)生的這些事件的解讀和預(yù)見。國家情報(bào)評估在1988年就認(rèn)為[7]，蘇聯(lián)的改革和“公開性”會摧毀蘇聯(lián)而不是拯救蘇聯(lián)，戈?duì)柊蛦谭虺晒Φ臋C(jī)會很小。這些情報(bào)評估比任何其他有關(guān)的分析都更先預(yù)見到蘇聯(lián)體制的解體，預(yù)見了前蘇聯(lián)解體給蘇聯(lián)國內(nèi)、地區(qū)和國際帶來的問題。有專家分析這些文件后得出的結(jié)論是：這些評估雖然有失誤的地方，包括對爆發(fā)大饑荒和內(nèi)戰(zhàn)的預(yù)測都沒有實(shí)現(xiàn)，對東、西德統(tǒng)一的時(shí)間也沒能準(zhǔn)確預(yù)測，但“就今天我們所知的事實(shí)來看，那些‘評估’還是站得住腳的”[7]?！扒閳?bào)評估”幫助美國保持了其國防力量，也使美國政府愿意同蘇聯(lián)就常規(guī)和戰(zhàn)略武器進(jìn)行談判，使軍備競賽在冷戰(zhàn)結(jié)束前停止。國家情報(bào)評估使美國清楚地了解了蘇聯(lián)的意圖，發(fā)現(xiàn)了戈?duì)柊蛦谭驅(qū)H穩(wěn)定環(huán)境的需要，并利用戈?duì)柊蛦谭虻娜觞c(diǎn)得到最大的利益，包括讓東德并入西德成為北約的一部分，以及在削減武器談判中獲得了有利條件。5情景分析法的運(yùn)用研究這24份情報(bào)文件，可以發(fā)現(xiàn)，情景分析法是使用最多的方法。24份文件中有14份分析使用了該方法，占24份文件的58%。沒有使用該方法的分析大部分是軍事情報(bào)分析，這部分文件大部分沒有完整的解密，因此無法肯定是否用了情景分析。如1989年10月的“蘇聯(lián)單邊撤軍的狀況分析”(NICM89-10003)[10]，1988年11月的“蘇聯(lián)在歐洲下一階段軍備控制中的政策”(SNIE11-16-88CX)等[11]。14份文件使用的情景分析有不同的模式，格式上也有差異。5.1兩種情景的分析有6份情報(bào)文件都只提出兩種情景。其中4份的重點(diǎn)集中在一種可能性最大的情景，對該情景的各方面提供詳細(xì)的描述，然后略微補(bǔ)充一種可能性很小但又不能完全排除的情景。例如，1991年11月的情報(bào)評估：“蘇聯(lián)的社會動蕩：今年冬天能解決嗎？”(NIE11-18.3-91)[12]，整個(gè)報(bào)告對蘇聯(lián)的評估都非常悲觀，認(rèn)為蘇聯(lián)面臨嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)、軍隊(duì)分裂和持續(xù)的民族沖突會造成自布爾什維克掌權(quán)以來前蘇聯(lián)最嚴(yán)重的社會動亂，可能使前蘇聯(lián)在未來幾個(gè)月解體。但在詳細(xì)描述了悲觀的情景之后，該分析在最后插入一個(gè)小框，補(bǔ)充了一個(gè)更樂觀的情景。該情景提出在幾種情況下前蘇聯(lián)的情況可能沒有這么糟：國內(nèi)的動亂不是這么普遍、對葉利欽的廣泛支持仍然存在、國家情報(bào)評估的分析可能出錯、天氣惡劣不適宜游行等。另外兩份分析中的兩種情景相對更平等一些。雖然分析的重點(diǎn)也是一個(gè)主導(dǎo)情景，但另一個(gè)情景不是附帶的補(bǔ)充，而是一個(gè)也需要考慮的情景。比如1989年9月的情報(bào)評估：“戈?duì)柊蛦谭虻膰鴥?nèi)賭博與蘇聯(lián)的動蕩”(SOV89-10077)[13]。該評估是由中央情報(bào)局蘇聯(lián)分析處(theOfficeofSovietAnalysis)獨(dú)立做的一個(gè)評估報(bào)告。該報(bào)告指出戈?duì)柊蛦谭虻母母锟赡苁?，對他的領(lǐng)導(dǎo)形成挑戰(zhàn)的動亂不是短期現(xiàn)象，可能在不遠(yuǎn)的將來導(dǎo)致更廣泛的持續(xù)危機(jī)和動蕩。在這一背景下，該分析對蘇聯(lián)未來的發(fā)展推測了兩種主要情景：①如果財(cái)政穩(wěn)定和實(shí)現(xiàn)了市場化，國家將出現(xiàn)短期(2-5年)動蕩，長期(10-25年)逐漸穩(wěn)定的局面。②如果財(cái)政不穩(wěn)定，市場化沒有實(shí)現(xiàn)，則短期和中期動蕩日益增加，長期則高度動蕩，并可能發(fā)生革命。再如1989年11月的國家情報(bào)評估“處于危機(jī)中的蘇聯(lián)制度：未來兩年的前景”(NIE11-18-89Nov-89)[14]。該分析對戈?duì)柊蛦谭虻母母锍指鼧酚^的看法。該分析描述了蘇聯(lián)面臨的問題和戈?duì)柊蛦谭虻念I(lǐng)導(dǎo)能力之后，提出未來兩年可能出現(xiàn)的兩種情景。最可能的情景：戈?duì)柊蛦谭蛉杂泻艽蟮恼瓶啬芰ΑＬK聯(lián)繼續(xù)目前的發(fā)展軌道，動亂是可控的，不需要采取導(dǎo)致改革停止的廣泛鎮(zhèn)壓措施?？赡苄愿。膊荒芘懦那榫埃簞邮庍M(jìn)一步惡化，導(dǎo)致政權(quán)(不管是戈?duì)柊蛦谭蛘茩?quán)還是其他人掌權(quán))使用武力來保持國家的統(tǒng)一和維持政權(quán)，使任何真正的改革都停止。以上的情景分析基本上都以一種情景為主導(dǎo)，然后補(bǔ)充另外一種可能性較低的情景。這類情景分析都沒有使用表格。5.2三種情景的分析有5份分析文件提出了3種情景。其中1988年5月題為：“戈?duì)柊蛦谭蝾I(lǐng)導(dǎo)下蘇聯(lián)對東歐的政策”(NIE11/12-9-88，May1988)的國家情報(bào)評估指出了“戈?duì)柊蛦谭蚺υ谄渌伯a(chǎn)主義國家推行其改革路線，增加了東歐動蕩的可能性”之后，提出東歐可能出現(xiàn)三種對蘇聯(lián)的控制形成挑戰(zhàn)的“極端”情景[15]：①波蘭、羅馬尼亞或匈牙利廣泛的動亂，對共產(chǎn)黨的權(quán)力和蘇聯(lián)的控制提出挑戰(zhàn)；②匈牙利或波蘭廣泛的改革失控，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出戈?duì)柊蛦谭虻脑O(shè)想；③東德和/或羅馬尼亞的保守派拒絕接受戈?duì)柊蛦谭虻母母镎?。分析指出三種情景中最可能出現(xiàn)的是“廣泛動亂”，該情景短期發(fā)生的可能性小，但3-5年內(nèi)的可能性很大。該情景分析沒有采用表格，但使用了一個(gè)概率圖，標(biāo)出在不同的東歐國家三個(gè)情景出現(xiàn)的概率。1991年題為“蘇聯(lián)共和國：未來一年的前景”(SNIE11-18.2-91)的國家情報(bào)評估則使用了表格來描述未來一年蘇聯(lián)各共和國可能出現(xiàn)的三種情景：同盟、松散聯(lián)合和解體，見表1[16]。該分析也指出了未來12個(gè)月三種情景出現(xiàn)的概率。最可能出現(xiàn)的情景是“松散聯(lián)合”，導(dǎo)致這種情景的因素是各方都認(rèn)識到它們單獨(dú)難以生存，因此愿意接受類似共同市場的聯(lián)合。可能性更小的情景是“同盟關(guān)系”，導(dǎo)致該情景的因素是許多共和國都不愿意將自己的政治主權(quán)交給聯(lián)盟政府。最不可能的情景是“解體”。超過12個(gè)月后，出現(xiàn)解體情景的可能性大幅增加。5.3四種情景的分析1990年11月的國家情報(bào)評估：“蘇聯(lián)日益深化的危機(jī)：未來一年的情景”(NIE11-18-90)提出了蘇聯(lián)未來發(fā)展的4種情景：惡化但未到無政府狀態(tài)、無政府主義、軍事干預(yù)(從政變到軍事管制)、黑暗盡頭的曙光[17]。該分析指出了可能性最大的情景：“繼續(xù)惡化但未到無政府狀態(tài)”。其他3種情景的可能性都小得多，但也不能排除無政府主義或軍事干涉的情景。分析報(bào)告對四種情景給予了描述：譬如在繼續(xù)惡化但未到無政府狀態(tài)的情景下，國家的經(jīng)濟(jì)、政治、民族和社會問題都會以加快的速度惡化。戈?duì)柊蛦谭蚩赡茉谝荒曛罄^續(xù)擔(dān)任總統(tǒng)，但他的權(quán)威將繼續(xù)下降。根據(jù)對以上4種情景分析得到的結(jié)論是，不管出現(xiàn)哪一種情景，蘇聯(lián)在未來一年都將把重點(diǎn)放在國內(nèi)，會努力避免與西方對抗。但他們采取什么外交政策則取決于具體出現(xiàn)的情景。出現(xiàn)第一種情景或第四種情景時(shí)，蘇聯(lián)將更愿意同西方妥協(xié)，會要求西方提供咨詢、技術(shù)援助等。出現(xiàn)第二種情景，西方將面臨一個(gè)捉摸不定的環(huán)境。如果發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)，戰(zhàn)爭可能蔓延到鄰國，誰控制蘇聯(lián)軍隊(duì)的核武器將非常難以確定。出現(xiàn)第三種情景，蘇聯(lián)對西方的關(guān)系將更加強(qiáng)硬。1991年6月的國家情報(bào)評估：“蘇聯(lián)幾種未來的含義分析”(NIE11-18-91Jun-91)是24份情報(bào)分析中最詳細(xì)，最能顯示情景分析特點(diǎn)的情報(bào)分析[18]。分析先討論了蘇聯(lián)目前的形勢：蘇聯(lián)正處于劇變之中，這種變化可能在5年內(nèi)使共產(chǎn)黨失去政權(quán)，國家形態(tài)發(fā)生改變。在分析了導(dǎo)致該結(jié)果的因素之后，該分析提出了“涵蓋各種可能”的4種情景(表3)：①現(xiàn)有的“長期危機(jī)”持續(xù)，但沒有政治革命；②相對和平的“體制改變”，蘇聯(lián)成為一個(gè)更多元化的自愿性聯(lián)盟；③混亂和暴力導(dǎo)致國家“分裂”，眾多新的國家產(chǎn)生；④通過壓迫手段使蘇聯(lián)變成一個(gè)由軍隊(duì)、安全部門和共產(chǎn)黨的強(qiáng)硬派結(jié)合的獨(dú)裁國家的“倒退”情景。蘇聯(lián)在未來5年可能經(jīng)歷4種情境中的任何一種，也可能4種都經(jīng)歷。但基于目前的趨勢和對各種關(guān)鍵變量的評估，尤其是惡劣的經(jīng)濟(jì)前景，蘇聯(lián)未來5年更可能出現(xiàn)“體制改變”或“分裂”的情景，而不是保持目前的“長期危機(jī)”狀態(tài)。而“倒退”的情境是四種情境中最不能持續(xù)的情境。在上面4種情景的基礎(chǔ)上，情報(bào)評估分析了每一種情景對蘇聯(lián)的西方政策、軍事姿態(tài)、軍備控制、對東歐的政策和對東德的駐軍5個(gè)方面的含義，見表4[18]。對每一種情景，該評估報(bào)告都提出了參考指標(biāo)[18]：“長期危機(jī)”情景的指標(biāo)·經(jīng)濟(jì)繼續(xù)惡化，但計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并沒有崩潰?！ぶ醒?各共和國對穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)或經(jīng)濟(jì)改革計(jì)劃的討論一直議而不決，中央追求的是無效的、混亂的政策；各共和國試圖執(zhí)行各自的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃?！ぶ醒胝员３只盍?，但權(quán)力穩(wěn)步下降?！ぶ醒牒凸埠蛧荒芙鉀Q有關(guān)中央和共和國的權(quán)力分配的關(guān)鍵分歧?！绑w制改變”情景的指標(biāo)·中央和共和國簽署聯(lián)盟條約和新憲法并開始執(zhí)行，權(quán)力大量向各共和國轉(zhuǎn)移?！じ鞴埠蛧瓶亓怂鼈冏约旱慕?jīng)濟(jì)和政治生活；采取重大步驟推行市場改革。.·大規(guī)模的公眾抗議、工人騷亂和各共和國的壓力導(dǎo)致中央政府崩潰。·改革派/各共和國放棄了同中央通過談判解決分歧的希望，彼此達(dá)成多邊或雙邊協(xié)議，把大多數(shù)權(quán)力留給自己，僅為中央保留有限的權(quán)力?！暗雇恕鼻榫暗闹笜?biāo)·戈?duì)柊蛦谭蚧蚱淅^承者使用各種必要的武力來保留聯(lián)盟。·傳統(tǒng)派占上風(fēng)，開始實(shí)施政治和經(jīng)濟(jì)計(jì)劃?！ふ?quán)審查媒體，壓制個(gè)人自由，逮捕或騷擾反對派?！ふ?quán)重新實(shí)行中央對經(jīng)濟(jì)的控制。“分裂”情景的指標(biāo)·中央和大多數(shù)共和國的合作停止；各共和國無視中央的指示?！ぶ醒牒透鞴埠蛧絹碓綗o力控制民眾對日益惡化的經(jīng)濟(jì)、政治狀況的暴力抗議，但反對派無力聯(lián)合起來?！じ鞴埠蛧g的聯(lián)系急劇萎縮；彼此向?qū)Ψ教岢稣?/p>