第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

1、所進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，申報股數(shù)用來代表表決意見，申報（）股代表反D、A、交收賬C、賬戶10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為()。D、1.0150元，則其可得到的申購份額為()。A、9704B、9706C、10000D、9611()B、期D6、《申購上網(wǎng)定價公開實施辦法》和《滬市上網(wǎng)申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。A、客戶結(jié)算第存C、新股現(xiàn)金申D、客戶結(jié)算獨立存7、首次的在()，人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定價格，不再進(jìn)行累8、某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成公司的數(shù)量為()股。A、25B、25009、上市公司以超過當(dāng)次募金金額（）以上的閑置暫時用于補(bǔ)充流動，應(yīng)向股東提供D、10、所實行全面指定后，中國登記結(jié)算公司在()閉市后向各營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。11、、所上市的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。B、C、各公D12、網(wǎng)上競價方式的缺陷是()。13、根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，首次公開的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向()詢價的方式確定發(fā)A、中國14、新股網(wǎng)上競價在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷的方式，也可以稱為()。A、招標(biāo)方B、承銷方式15、通過滬、深所系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于()。C、現(xiàn)金紅利16、根據(jù)我國《上市公司管理辦法》的規(guī)定，上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券在結(jié)束()后，方可轉(zhuǎn)換為公司。A、3個月B、6個月C、9個月D、1年17、所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進(jìn)行。C、公D18、所配股于()開始，期為()個工作日。A、R日，10B、R+1日，5C、R+1D、R－119、所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東賬戶中的持股量，按照()自動增加相應(yīng)的股數(shù)。20、所A股送股日程安排中，錯誤的有()。AT－5日前C、公告登日為TD、最后日為T+521、同一賬戶多次參與同一只新股申購的，以所系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的()為有效申22、首次公開的詢價制度自()起施行。A、2004127日B、200511C、2006519D、200652023、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，人在權(quán)證期滿后的()個工作日D、A、15：00后B、16：00后C、15：00前D、16：0025、新股網(wǎng)上競價中，投資者作為()在指定時間通過所會員柜臺，以不低于D、26、對于上網(wǎng)申購，如果有效申購總量大于該次量，主承銷商將于()組織搖號抽A、TB、T+1日C、T+2日D、T+327、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一日的()。28、投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在()日持有效明文件D、29、公司申請從事轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有()家以上營業(yè)部，并且布D、30、基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、、行政規(guī)章的規(guī)定，提前()個工作日，以形式向D、31、投資基金按照其()，可以分為封閉式基金和開放式基金。C、是否上市D、規(guī)模不32、中國登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于()。A、系統(tǒng)D、系33、所謂轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的轉(zhuǎn)讓34、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少登()次《配股提示性公告》。D、35、掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。A、報價轉(zhuǎn)讓說明書B、臨告36、開放式基金的，所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“價”欄目揭示()。B、前一日每百份基金份額凈值C、前一日基金份額累計凈值37、網(wǎng)下結(jié)束后，人向中國登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下()個日內(nèi)完成登記。D、38、人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購日()個日之前登網(wǎng)上公告，可以將網(wǎng)上公告與網(wǎng)下公告合并登。D、39、在報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，報價券商應(yīng)通過通道，按接受投資者委托的()順序向報價系統(tǒng)申見施行后()個工作日內(nèi)未確定機(jī)構(gòu)的，由所指定臨時機(jī)構(gòu)。D、41、權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的過戶費為過戶面額的()。C、01％42、采用給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的()個日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有證即將期滿，或按事先約定代為行D、43、所開放式基金申購、贖回的價格按()確定。B、11、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司進(jìn)行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。行申購。網(wǎng)下累計投標(biāo)確定價格后，解凍日網(wǎng)上申購解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括()。3、以下關(guān)于在所市場B股送股日程安排的說法，正確的有()。AT－5日前C、向所提交公告申請日為T－1日D、公告登日為T4A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有。A、T－5日前為申請材料送交日D、T日為公告登A、申購日后的第一個日(T+1日)，由中國登記結(jié)算公司的進(jìn)行申購6、所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。A、T－1日前B、T日C、T+3日D、T+6A申請材料送交日為T-5結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3B申請材料送交日為T-5結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3A申請材料送交日為T-5結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3B申請材料送交日為T-5結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3 所提交公告申請日為T-1前向所提交公告申請日為T-1登日為T股權(quán)登記日為T+3登日為T日為T+3股權(quán)登記日為T+68、網(wǎng)上具有()優(yōu)點。D9、2000年以后，我國的新股出現(xiàn)過()形式。10、新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價的不同之處在于()。11、網(wǎng)上競價除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點外，還具有()。D量的價位，則可以選取的價位有()。A、高于該價位的買入申報全部B、低于該價位的賣出申報全部C、與該價位相同的買方申報全部13、投資者委托轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納()。C14、報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓和所市場的不同之處在于()。C、最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億16、主辦券商的業(yè)務(wù)包括()B、受托辦理轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事C、向投資者提示轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂轉(zhuǎn)讓委托，接受投資者委托辦理轉(zhuǎn)D、中國業(yè)的其他業(yè)17、權(quán)證實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的正確的有()A、權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的當(dāng)日漲幅價格－標(biāo)的前一日收盤價)×D、權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格－(標(biāo)的前一日收盤價－標(biāo)的當(dāng)日跌幅價格)×18、投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入所場內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國登記結(jié)算有限責(zé)TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)()。19、開放式基金募集期內(nèi)，所接收申報的時間為每個日的()。A、撮合時間B、集合競價時D、大宗時20、在以下()情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將登記在登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)D、22、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在等情形不能申請轉(zhuǎn)托23、權(quán)證中，的事項包括()。A、權(quán)證人不得自己的權(quán)證24、所規(guī)定，上市公司召開股東大會審議下列（）事項的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投25、投資者辦理所場內(nèi)、申購與贖回，應(yīng)使用市場()。A、普通賬戶B、投資基金賬戶D、B股賬戶A、基金募集期內(nèi)，所接收申報的時間只有每個日的撮合時999900C、所在申購贖回時間內(nèi)，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“價"欄目揭示當(dāng)日每百份基金份27、使用中國登記結(jié)算公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括()。B、登錄中國登記結(jié)算公司，取得用戶名和確認(rèn)28、公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其，公開下列()信息。D、客戶和流29、公司受公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。A、協(xié)助辦理手續(xù)B、提供行情信息、設(shè)C、客戶進(jìn)D、代公司、客戶收付保證30、公司申請為公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、已按規(guī)定建立客戶結(jié)算第存C、全資擁有或者控股一家公司，或者與一家公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該公司具有實D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有從B、中國監(jiān)督管理核準(zhǔn)其公開申請C、市有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請終止掛牌報價D、中國業(yè)規(guī)定的其他情形32、公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與公司簽訂委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項有()。B、執(zhí)行保證金安全存度的措()B、基金在所上市后，投資者可在所系統(tǒng)以撮合的方式基金份額C、通過所系統(tǒng)、申購、買入的基金份額賣出時以電子撮合價，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值34、公司為公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋的方式、流程及風(fēng)險，不得()。35、以下關(guān)于所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有()。A、方向為買入CA股代碼前三位為“600”A股的投票代碼為“738+A股代碼后三位”人根據(jù)()確定。37、已開立賬戶但沒有足夠的投資者，必須在()，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資D、開立賬戶的同38、以下有關(guān)所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有()。A、中國登記結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T－3日前)B、公告登日(T日D、現(xiàn)金紅利日(T+8日39、公司只能接受符合以下()條件的公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)40、上網(wǎng)申購過程中，網(wǎng)上與網(wǎng)下的銜接可通過()實現(xiàn)。A、公告的登B、網(wǎng)上與網(wǎng)下的回C、網(wǎng)上登D、網(wǎng)下登41、公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布轉(zhuǎn)讓的價格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有()。A、轉(zhuǎn)讓的委托申報時B、編碼和名42、公司受公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，不得()。A、客戶進(jìn)行、結(jié)算或者交割B、代公司、客戶收付保證D、提供行情信43、關(guān)于上網(wǎng)申購的規(guī)則，下列說法正確的有()A、所申購單位為500股，所申購單位為100044、同時滿足()條件的轉(zhuǎn)讓公司，實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式45、掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。A、報價轉(zhuǎn)讓說明書B、臨告1、所對上市開放式基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市首日起執(zhí)行。()2、投資者在同一日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開放式基金的申購或贖回。(外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理。()4、非過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。(5、現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌，不允許轉(zhuǎn)托管。(6、所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。(8、在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”9、根據(jù)所的配股操作流程，如超額申報配股，則超額部分不予確認(rèn)。(10、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。()1112、人可以進(jìn)行網(wǎng)上數(shù)量與網(wǎng)下數(shù)量的回?fù)?。如作回?fù)馨才?，人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購驗資當(dāng)日通知所。()(14、根據(jù)《與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股申購網(wǎng)上與網(wǎng)下配售同時進(jìn)行。()15、所規(guī)定，申購單位為500股，每一賬戶申購委托不少于500股，超99999950016、網(wǎng)上競價即主承銷商利用所的系統(tǒng)，按已確定的價格向投資者發(fā)售股票。()17、網(wǎng)上競價保證了市場與市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了市場與市場的平穩(wěn)順利對接。()18、新股定價按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定成功者。(19、新股網(wǎng)上競價是事先確定底價的。(20、公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()21、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股"的有效申報手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量。()22、轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家公司辦理轉(zhuǎn)讓，并與公司簽訂委托協(xié)議(23、報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合服務(wù)。（）錯24、所規(guī)定，申購新股時，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于11000100025、投資者可將基金份額在所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在證券所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管。()基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高過99999900元。（）27、轉(zhuǎn)讓的從基本特征看，可以在所掛牌，也可以通過公司進(jìn)行。(28、公司申請從事轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于5億元。()29、投資者通過所系統(tǒng)投票的要點之一是，就方向而言投資者通過系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入。()30、所規(guī)定，無論配股成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔杀窘鸺袄⑼诉€到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。()31、配股不向投資者收取手續(xù)費。(32、所規(guī)定，投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。(35、是指雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的合約的。(36、未辦理指定的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國登記結(jié)算公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。()37、人在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，應(yīng)確保自向中國登記結(jié)算公司上海提交申請表之日至權(quán)益登記日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。()錯38配股數(shù)量，則配股申報無效。()的持有人。()41、所在同一日可進(jìn)行多次開放式基金的申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外。()42、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種該公司的權(quán)利證明。(44、所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報。()及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。()的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。()47、型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報。()48、投資者有兩種方式參與所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回；二是直接從事交易。()49、如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者賬戶記載，登記登記結(jié)算公司TA系統(tǒng)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。()50、中國登記結(jié)算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。()定價格區(qū)間，通過累計投標(biāo)詢價確定價格。()52、投資者通過所系統(tǒng)上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行，即投資者的申報以元為單位。()53、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價不屬于網(wǎng)上定價模式。(54、在基金募集期內(nèi)的每個日的時間，上市開放式基金均在所掛牌發(fā)售(55、網(wǎng)上競價中規(guī)模較小的，價格被大的可能性較大。(56、單筆權(quán)證申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元。(57、權(quán)證行權(quán)采用給付方式結(jié)算的，權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付以行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標(biāo)的。()較有利。()1【答案解析】所進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，申報股數(shù)用來代表表決意見，申報2股代表。參見P 【答疑編 2【答案解析】結(jié)算參與人應(yīng)使用其交收賬戶完成新股申購的交收。參見 【答疑編 3【答案解析】次日A公司最多可以上漲或下跌10％，即24×10%=2.4元；權(quán)證次日漲跌幅度為2.4×125%×1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。參見P 【答疑編 4【答案解析】凈申購金額 【答疑編 5P162【答疑編 6【答案解析】《申購上網(wǎng)定價公開實施辦法》和《滬市上網(wǎng)申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了新股現(xiàn)金申購制度。參見P 【答疑編 7【答案解析】首次的在中小企業(yè)板上市的，人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。參見P 【答疑編 8【答案解析】500×1000÷20=25000。參見 【答疑編 9【答案解析】上市公司以超過當(dāng)次募金金額10%以上的閑置暫時用于補(bǔ)充流動，應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。參見P 【答疑編 【答案解析】所實行全面指定后，中國登記結(jié)算公司在配股登記日閉市后向各營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。參見P 【答疑編 【答案解析】、所上市的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的系統(tǒng)進(jìn)行的。參見P 【答疑編 【答案解析】網(wǎng)上競價方式的缺陷是股價易被機(jī)構(gòu)大。參見 【答疑編 【答案解析】根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，首次公開的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者詢價的方式確定價格。參見P 【答疑編 【答案解析】新股網(wǎng)上競價在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定價 【答疑編 【答疑編 【答案解析】根據(jù)我國《上市公司管理辦法》的規(guī)定，上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券在結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司。參見P 【答疑編 【答案解析】所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過所系統(tǒng)進(jìn)行。參見 【答疑編 【答案解析】所配股于R+1日開始，期為5個工作日。參見 【答疑編 【答案解析】所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東賬戶中的持股量，按照無償送股比例自動增加相應(yīng)的股數(shù)。參見P 【答疑編 【答案解析】A股是股權(quán)登記日，不是最后日，D的說法有誤。參見 【答疑編 【答案解析】同一賬戶多次參與同一只新股申購的，以所系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。參見P 【答疑編 【答案解析】首次公開的詢價制度自2005年1月1日起施行。參見 【答疑編 【答疑編 【答案解析】所上網(wǎng)申購時，要求申購日后的第一個日15：00前，申購需全部到位。參見P 【答疑編 【答案解析】新股網(wǎng)上競價中，投資者作為買方在指定時間通過所會員柜臺，以不低于底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價。參見P 【答疑編 【答疑編 【答案解析】上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一日的基金份額凈值。參見P 【答疑編 【答案解析】投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出所場內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。參見P 【答疑編 【答案解析】公司申請從事轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。參見P 【答疑編 【答案解析】基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、、行政規(guī)章的規(guī)定，提前1個工作日，以形式向所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回。參見P 【答疑編 【答案解析】投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。參見P 【答疑編 【答案解析】中國登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。參見 【答疑編 【答案解析】所謂轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。參見P 【答疑編 P 【答疑編 【答案解析】掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露報價轉(zhuǎn)讓說明書。參見 【答疑編 【答案解析】開放式基金的【答疑編 P?！敬鸢附馕觥烤W(wǎng)下結(jié)束后，人向中國登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理材P 【答疑編 【答案解析】人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購日1個日之前登網(wǎng)上公告，可以將網(wǎng)上公告與網(wǎng)下公告合并登。參見P 【答疑編 【答案解析】報價券商應(yīng)通過通道，按接受投資者委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。參見P 【答疑編 【答案解析】對于《關(guān)于作好公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在P?！敬鹨删?【答案解析】權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的過戶費為過戶面額的0.05％。參見 【答疑編 【答案解析】采用給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。參見P 【答疑編 P 【答疑編 1【答案解析】可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。參見P 【答疑編 2【答案解析】對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定價格的，參與網(wǎng)上的投資者按詢價區(qū) 【答疑編 3【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 4【答案解析】T－3日前為中國結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日，B的說法有誤。參 【答疑編 5】P。6AA申請材料送交日為T-5結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3B申請材料送交日為T-5結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3向前所提交公告申請日為T-1向前所提交公告申請日為T-1登日為T股權(quán)登記日為T+3 所提交公告申請日為T-1前公 登日為T最 日為T+3股權(quán)登記日為T+6【答疑編 7?！敬鹨删?8【答案解析】網(wǎng)上具有經(jīng)濟(jì)性、高效性優(yōu)點。參見 【答疑編 9【答案解析】2000年以后，我國的新股出現(xiàn)過多種形式，如上網(wǎng)定價、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢P?！敬鹨删?【答案解析】新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價的不同之處在于：價格的確定方式不同；認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。參見P 【答疑編 【答疑編 【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 【答案解析】投資者委托轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費。參見P 【答疑編 【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 【答案解析】最近2年內(nèi)不存在重大違法行為，D的說法有誤。參見 【答疑編 【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 【答案解析】權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的當(dāng)日漲幅價格－標(biāo)的前一日收盤價)×125％×行權(quán)比例參見 【答疑編 【答案解析】投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入所場內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國登記結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)記減投資者開放式基金賬戶基金份額、記增投資者賬戶基金份額。參見P 【答疑編 【答案解析】開放式基金募集期內(nèi)，所接收申報的時間為每個日的撮合交易時間和大宗時間。參見P 【答疑編 【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 【答案解析】在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管。參見P 【答疑編 【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 【答案解析】投資者辦理所場內(nèi)、申購與贖回，應(yīng)使用市場普通股票賬戶或投資基金賬戶。參見P 【答疑編 【答案解析】基金募集期內(nèi)，所接收申報的時間為每個日的撮合時間和大宗時間，A的說法有誤。所在申購贖回時間內(nèi)，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“價"欄目揭示前一日每百份基金份額凈值，C的說法有誤。參見P158-?！敬鹨删幪枴敬鸢附馕觥康谝徊?，自行在網(wǎng)上，取得系統(tǒng)實時配發(fā)的網(wǎng)上用戶名和確認(rèn)碼，并選擇行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費用。參見P157?！敬鹨删?】P?！敬鸢附馕觥緾、D是行為。參見 【答疑編 【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 【答案解析】四個選項均正確。參見 【答疑編 】P?！敬鸢附馕觥緾是上交所的規(guī)定，不符合題意。參見 【答疑編 【答案解析】根據(jù)我國《上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司的財務(wù)情況確定。參見P 【答疑編 【答案解析】已開立賬戶但沒有足夠的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購。參見P 【答疑編 【答案解析】B股權(quán)益登記日(T+6日)，現(xiàn)金紅利日(T+11日)，所以CD說法有誤。參見教材P 【答疑編 【答案解析】公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。參見P 【答疑編 【答案解析】上網(wǎng)申購過程中，網(wǎng)上與網(wǎng)下的銜接可通過公告的登、網(wǎng)上與網(wǎng)下的回?fù)堋⒕W(wǎng)下登記實現(xiàn)。參見P 【答疑編 【答案解析】公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布轉(zhuǎn)讓的價格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息 【答疑編 【答案解析】參見P180?！敬鹨删?【答案解析】所申購單位為1000股，所申購單位為500股，A的說法有誤。每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號，C的說法有誤。參見P【答疑編 【答案解析】同時滿足以下條件的轉(zhuǎn)讓公司，實行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方參見P 【答疑編 【答疑編 1【答案解析】所對上市開放式基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市首日起執(zhí)行。參見P 【答疑編 2【答案解析】投資者在同一日內(nèi)可進(jìn)行多次上市開放式基金的申購或贖回。參見 【答疑編 3【答案解析】實際上，開放式基金場內(nèi)、申購與贖回并沒有增加新的品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理。參見P 【答疑編 4【答案解析】非過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的下一日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。參見 【答疑編 5【答案解析】現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌，不允許轉(zhuǎn)托管。參見 【答疑編 6【答案解析】所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于系統(tǒng)。參見 【答疑編 7【答案解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。參見P 【答疑編 8 【答疑編 9【答案解析】根據(jù)所的配股操作流程，如超額申報配股，則超額部分不予確認(rèn)。參見P 【答疑編 【答案解析】上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。參見P 【答疑編 【答案解析】分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股利兩種方式。參見 【答疑編 【答案解析】人可以進(jìn)行網(wǎng)上數(shù)量與網(wǎng)下數(shù)量的回?fù)?。如作回?fù)馨才?，人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購驗資當(dāng)日通知所。參見P 【答疑編 【答案解析】對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定價格的，參與網(wǎng)上的投資者按詢價區(qū)間的上限進(jìn)行申購。參見P 【答疑編 【答案解析】根據(jù)《與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股申購網(wǎng)上與網(wǎng)下配售同時進(jìn)行。參見P 【答疑編 且不超過999999500股。參見 【答疑編 【答案解析】網(wǎng)上定價即主承銷商利用所的系統(tǒng)，按已確定的價格向投資者發(fā)售。參見P 【答疑編 【答案解析】網(wǎng)上競價保證了市場與市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了市場與市場的平穩(wěn)順利對接。參見P 【答疑編 【答案解析】新股定價按抽簽方式確定成功者。參見 【答疑編 【答案解析】新股網(wǎng)上競價是事先確定底價的。參見 【答疑編 【答案解析】公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。參見P 【答疑編 【答案解析】當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股"的有效申報手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量。參見P 【答疑編 【答案解析】轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家公司辦理轉(zhuǎn)讓，并與公司簽訂委托協(xié)議。參見P 【答疑編 【答案解析】報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合服務(wù)。參見 【答疑編 500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。參見 【答疑編 【答案解析】投資者可將基金份額在所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管。參見P 【答疑編 【答案解析】所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高過99999900元。參見 【答疑編 【答案解析】轉(zhuǎn)讓的從基本特征看，這種并沒有在所掛牌，而是通過公司進(jìn)行。參見P 【答疑編 【答案解析】公司申請從事轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。參見P 【答疑編 【答案解析】投資者通過所系統(tǒng)投票的要點之一是，就方向而言投資者通過系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入。參見P 【答疑編 【答案解析】如配股成功，中國結(jié)算公司在恢復(fù)的首日（R+7日）進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配公司在恢復(fù)的首日（R+7日）不進(jìn)行除權(quán)，并將配股本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。參見P 【答疑編 【答案解析】配股不向投資者收取手續(xù)費。參見 【答疑編 【答疑編 【答案解析】股東配股繳款的過程既是公司新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。參見P 【答疑編 【答案解析】報價轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方