質(zhì)量管理體系審核檢查表(參考)

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定2．請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)勂髽I(yè)QMS的主要管理過(guò)程的四大過(guò)程，其中產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的主要過(guò)程過(guò)程有哪些，是否存在刪減，理由是什么，過(guò)程間順序及關(guān)系是否按照測(cè)量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動(dòng)？ 1質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表評(píng)定評(píng)定1)經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)或人員評(píng)審，以確保文件的適2)得到批準(zhǔn)，批準(zhǔn)權(quán)限是否按程序文件規(guī)定的？執(zhí)行人員是否能得到。2更改記錄，看文件是否得到及時(shí)更文件更改前是否得到評(píng)審和批準(zhǔn)？更改的文(即：所有同一文件更改到位；所有相關(guān)文件更改到位；所有相關(guān)部門(mén)/崗位通知到位；涉及實(shí)物時(shí)處置到位)？6．問(wèn)并查文件的標(biāo)識(shí)方法，不同類(lèi)型、狀態(tài)(如修改、外來(lái)文件)的文件是否按規(guī)定進(jìn)行編號(hào)、標(biāo)7．問(wèn)企業(yè)有哪些外來(lái)文件？抽查1份現(xiàn)行的外來(lái)、能壞、不丟失、及時(shí)提供？3質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表制評(píng)定了記錄？并為確保QMS是否規(guī)范(真實(shí)、及時(shí)、清楚、正確)？45．記錄的傳遞(包括收集、報(bào)送、領(lǐng)用、分發(fā)、1)是否確定保存地點(diǎn)、方式、期限？記錄保存2)記錄保存期限是否適宜，能滿(mǎn)足證實(shí)，控制，3)記錄保存檢索是否簡(jiǎn)便？時(shí)間要求進(jìn)行了鑒定和整理？對(duì)失效的5質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表標(biāo)準(zhǔn)a求的要性？現(xiàn)以何方式向員工傳達(dá)滿(mǎn)足顧客要求和法2、結(jié)合“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的原則,詢(xún)問(wèn)總經(jīng)理:1)顧客對(duì)我們的產(chǎn)品及服務(wù)的主要要求有哪些2)目前顧客的滿(mǎn)意度如何13)顧客對(duì)我們不滿(mǎn)意的環(huán)節(jié)有哪些?我們?nèi)绾翁幚硪庠u(píng)定65.1b)1、索要企業(yè)“質(zhì)量方針”的文件，并請(qǐng)總經(jīng)理結(jié)合針，談?wù)劇百|(zhì)量方針”的內(nèi)涵，看是否2)質(zhì)量方針是否包含滿(mǎn)足相關(guān)方(特別是顧客、員工、供方、社會(huì))要求的承諾？是否包持續(xù)改了明2．通過(guò)哪些方式使質(zhì)量方針及其含義在企業(yè)各層次員工中是否得到充分溝通、正確理解，是否得到貫徹3．是否對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行評(píng)審和修訂，以確保其持續(xù)7質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核要點(diǎn)和方法客觀證據(jù)評(píng)定質(zhì)量目2)所建立質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，否可測(cè)量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)質(zhì)量管4)所建立的質(zhì)量目標(biāo)是否包括滿(mǎn)足產(chǎn)品要求所需的理體系內(nèi)容？文件或記錄8通1、請(qǐng)總經(jīng)理敘述其本人及各部門(mén)的職責(zé)，看其是否3、所有員工是否清楚本職范圍并被有效履行？(見(jiàn)經(jīng)理是否批準(zhǔn)了對(duì)管理者代表的授權(quán)文件5哪措施防止混亂，總經(jīng)理是否發(fā)揮了主動(dòng)，以確保在不同的層次和職能之間進(jìn)行有9質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表款評(píng)定1)輸入內(nèi)容是否包括了標(biāo)準(zhǔn)中a~g等7方面的內(nèi)容2)是否評(píng)價(jià)企業(yè)QMS(包括質(zhì)量方針、目標(biāo))變更的3)輸出內(nèi)容是否包括了產(chǎn)品、體系及過(guò)程有效性的改5.1e)1．詢(xún)問(wèn)總經(jīng)理企業(yè)3個(gè)方面資源的基本狀況，了解為實(shí)資源提供2．體系運(yùn)行以來(lái)，企業(yè)新增加或改善了哪些資源標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)方法1和經(jīng)歷”等方面進(jìn)行考核，并提供其能夠勝任的證據(jù)。3、詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人，企業(yè)對(duì)崗位基本培訓(xùn)要求(應(yīng)知應(yīng)能力、意會(huì))有哪些？并查閱培訓(xùn)計(jì)劃，看是否滿(mǎn)足了上述要求識(shí)和培訓(xùn)4、查閱培訓(xùn)證據(jù)(如記錄、教材等)，看企業(yè)是否完成了計(jì)劃的內(nèi)容。是否注重意識(shí)(參與意識(shí)質(zhì)量意識(shí))培訓(xùn)？取的評(píng)價(jià)方法(包括考核實(shí)例、觀察、問(wèn)卷等)是否有6、抽查1名員工，詢(xún)問(wèn)企業(yè)為什么要建立QMS，如何7、企業(yè)員工是否建立保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷評(píng)定1)索要過(guò)程設(shè)備的檔案或目錄，看是否提供。2)問(wèn)并查設(shè)備的購(gòu)置和驗(yàn)收手續(xù)檢修保養(yǎng)等記錄，以證明這些設(shè)施是否得到維工作場(chǎng)所，是否足夠(如面積)、適宜 5．企業(yè)支持性服務(wù)(如運(yùn)輸、通訊)是否確定、評(píng)定完整、快捷、準(zhǔn)時(shí)，且企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需7．企業(yè)支持性服務(wù)(如運(yùn)輸、通訊)是否確定、整、快捷、準(zhǔn)時(shí)，且企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)與方法客觀證據(jù)評(píng)定重要工作環(huán)境因素(包括人和物理的因素)？這些2．企業(yè)為保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要措施量和效率，是否識(shí)別并采取措施消除工作過(guò)程中的有害因素，預(yù)防傷亡事故，預(yù)防錯(cuò)誤過(guò)程(活動(dòng))？員工的工作需要？是否滿(mǎn)足產(chǎn)品質(zhì)量控制的需文明的工作現(xiàn)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表劃1．問(wèn)并查企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求有哪些？是如何識(shí)別的(在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和顧客的定單中證實(shí))品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程主要有哪些？企業(yè)是否已編制產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)工藝/作業(yè)流程圖或其他類(lèi)型的程圖中，過(guò)程及順序是否恰當(dāng)？哪些過(guò)程需建立或已建立了文件？哪些過(guò)程已確定或需確定驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)？(主要查各項(xiàng)列是否明確：a)要求？b)所需客觀證據(jù)？c)產(chǎn)品接收準(zhǔn)則？d)認(rèn)定和提供方式？(主要查檢驗(yàn)依據(jù)及質(zhì)的設(shè)置)5針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同，是否進(jìn)行策劃，并評(píng)定質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表?xiàng)l款評(píng)定評(píng)定求有哪些差異？企業(yè)的顧客目標(biāo)市場(chǎng)是否明2．問(wèn)并查產(chǎn)品要求有哪些？從以下4方面審核：1)顧客規(guī)定的要求(包括性能、交付、價(jià)格、包裝、運(yùn)輸、服務(wù)等方面的要求)企業(yè)是否已確2)顧客沒(méi)有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用所必需的要求有哪些？企業(yè)是否已確定并被充分3)與企業(yè)產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？是否已被4)為滿(mǎn)足顧客要求，確保企業(yè)利益，企業(yè)提出了哪些與產(chǎn)品要求有關(guān)的附加要求？這些附加要求是與產(chǎn)品有定？該界限標(biāo)準(zhǔn)考慮因素(包括產(chǎn)品價(jià)格、技術(shù)質(zhì)關(guān)的要求量要求、交付期、付款等)是否全面、必需？單、書(shū)面訂單、標(biāo)書(shū)等不同訂單各1-3份，看針對(duì)求不同的表現(xiàn)形式，企業(yè)采取了哪些方1)審內(nèi)容是否包括了顧客的產(chǎn)品要求、隱含要2)這些合同或訂單是否都在接收前得到評(píng)審？3)若顧客提供的要求沒(méi)有形式文件，企業(yè)在提供產(chǎn)品承諾前是否采用了適宜的方式，對(duì)顧客要求審核要點(diǎn)與方法客觀證據(jù)評(píng)定4)企業(yè)通過(guò)評(píng)審，會(huì)得到哪些評(píng)審結(jié)果，會(huì)引？這些評(píng)審結(jié)果及由評(píng)審引發(fā)的措施企業(yè)通過(guò)評(píng)⑵與以前表述不一致的合同或訂單的要求已得到確認(rèn)？當(dāng)企業(yè)提出產(chǎn)品要求更改時(shí)，企業(yè)是否得變更的要求？對(duì)已實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品是否與顧客協(xié)商顧客反饋(包括顧客投訴)三方面是否已建不符合—X觀察項(xiàng)—O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表?xiàng)l款行識(shí)別，驗(yàn)證，保護(hù)和維護(hù)？這些措施是否有效并評(píng)定2．客供財(cái)產(chǎn)中是否含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如有，企業(yè)是3．問(wèn)并查當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失，損壞或發(fā)現(xiàn)不適顧客是否滿(mǎn)意，企業(yè)獲取這些信息渠道有哪些？采用了哪些方法進(jìn)行顧客滿(mǎn)使顧客滿(mǎn)意的關(guān)鍵因素是否已成為企業(yè)進(jìn)行測(cè)量質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表采購(gòu)信息2．詢(xún)問(wèn)企業(yè)采購(gòu)的主要原料有哪些？是否進(jìn)行分級(jí)索要對(duì)供方選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？看供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否按照企業(yè)要求提供產(chǎn)品的評(píng)定4．企業(yè)是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批準(zhǔn)并分發(fā)至有關(guān)部門(mén)？上述3-5種供方是否已列入目供貨業(yè)績(jī)是否有記錄？對(duì)供貨業(yè)績(jī)不良時(shí)是考慮了產(chǎn)品，程序，過(guò)程，設(shè)備、人員資格、質(zhì)量管適宜(包括品名，規(guī)格，數(shù)量，交付期，價(jià)格等)，8問(wèn)并查進(jìn)貨檢驗(yàn)的依據(jù)和記錄(見(jiàn)8.2.4審核記9問(wèn)并查當(dāng)?shù)焦┓浆F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證或顧客驗(yàn)證時(shí),是否在采購(gòu)資料中對(duì)放行方法等作出明確安排?質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制1)產(chǎn)品特性的信息以何種形式表述？該表述是否3-5種需進(jìn)行測(cè)量與監(jiān)控的過(guò)程或場(chǎng)所，有關(guān)人員是否獲得并使用了能夠滿(mǎn)足測(cè)量和監(jiān)控要求的是什么？由誰(shuí)實(shí)施監(jiān)控質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定程的確認(rèn)批準(zhǔn)準(zhǔn)則⑵設(shè)備的認(rèn)可活動(dòng)(認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可記錄)？括人員資格鑒定準(zhǔn)則和鑒定記⑷使用特定的方法和程序(作業(yè)指導(dǎo)書(shū))？不符合—X觀察項(xiàng)-O質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表3)成品客觀證據(jù)評(píng)定運(yùn)，包裝，貯存期間采取防護(hù)措施的有關(guān)規(guī)定.措施且經(jīng)驗(yàn)證有效？企業(yè)所采取防護(hù)措施是否能延伸3、到現(xiàn)場(chǎng)和倉(cāng)庫(kù)查防護(hù)的落實(shí)情況(見(jiàn)現(xiàn)場(chǎng)和倉(cāng)庫(kù)的審質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表和改進(jìn)要求配置？查閱測(cè)量和監(jiān)控裝置檔案，抽客觀證據(jù)評(píng)定驗(yàn)證周期？抽查3-5種測(cè)量設(shè)備，看是否已按規(guī)得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證？有無(wú)校準(zhǔn)或量基準(zhǔn)時(shí)，企業(yè)是否制定用于校準(zhǔn)或驗(yàn)證的文6.測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，企業(yè)對(duì)以往測(cè)量結(jié)果否得到確認(rèn)和記錄？對(duì)需重新確認(rèn)的情況是否規(guī)定、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表和改進(jìn)過(guò)程如何進(jìn)行策劃和實(shí)施的？策劃結(jié)果是成文件？文件中是否確定了適用方法及應(yīng)用1)證實(shí)產(chǎn)品的符合性2)確保QMS體系的符合性3)持續(xù)改進(jìn)QMS的有效性4)統(tǒng)計(jì)技術(shù)的采用評(píng)定質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表客觀證據(jù)業(yè)是否編制了審核計(jì)劃？該計(jì)劃有沒(méi)有覆蓋QM些檢查表是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求？是否覆蓋了所審核對(duì)象主要職能？是否反映了推進(jìn)內(nèi)部否突出了審核區(qū)域的重點(diǎn)？是否可操作？是否根據(jù)審核準(zhǔn)則(特別是企業(yè)QMS員的選擇和審核的實(shí)施是否確保了審核過(guò)程的客觀性和公正性？有沒(méi)有審核員審核自己工8、企業(yè)是否編制內(nèi)審報(bào)告，對(duì)QMS的符合性，會(huì)議記質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定8.2.31問(wèn)并查對(duì)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量,企業(yè)采取了哪些方過(guò)程的法,測(cè)量(重點(diǎn)檢查關(guān)鍵過(guò)程)是否采取了糾正或糾正措施.標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)定1．進(jìn)貨檢驗(yàn):記錄,看是否能證明符合進(jìn)貨檢驗(yàn)依據(jù)的要求,測(cè)量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人2．半成品(在制品):8．2．4產(chǎn)品2)查閱3-5中工序產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄,看是否能證的監(jiān)視明符合檢驗(yàn)依據(jù)的要求,測(cè)量或監(jiān)控記錄上是否？交付無(wú)上述記錄中相關(guān)檢驗(yàn)人員的授權(quán)文件監(jiān)控活動(dòng)沒(méi)有完成之前，需放行產(chǎn)品和交付服務(wù)企業(yè)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，或適用時(shí)評(píng)定報(bào)告，并采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格或防止其原預(yù)期2)不合格品是否在具有資格的人員評(píng)審后才進(jìn)行3)所選擇的不合格品處置方式是否符合要求？讓控制步時(shí)，是否經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)或按顧客要求批準(zhǔn)？不合評(píng)審，處置(包括讓步批準(zhǔn))是否保持記錄？，企業(yè)是否救措施，解決顧客當(dāng)前不滿(mǎn)意？該措施是否與其所產(chǎn)生的影響(包括潛在的)相適應(yīng)？評(píng)定1)些數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法、時(shí)間、傳遞要求是否得到2)是否包括來(lái)自測(cè)量和監(jiān)控，不合格控制等主要 (2)與產(chǎn)品要求的符合性 (3)過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取預(yù)防 企業(yè)是否采用進(jìn)