旅游產(chǎn)業(yè)集群理論與現(xiàn)實(shí)的探討

旅游產(chǎn)業(yè)集群理論與現(xiàn)實(shí)的探討

1000-8462(2009)07-1209-05隨著人們收入水平的增加，旅游成了一種日益普及的休閑方式。旅游業(yè)的迅速發(fā)展，在國內(nèi)外都有所體現(xiàn)。2007年，我國入境旅游人數(shù)達(dá)到1.3億人次，國內(nèi)游人數(shù)達(dá)到16.1億人次[1]。在全球范圍內(nèi)，國際旅游組織預(yù)測2010年全球國際游客將增加到10億人次，2020年將增加到15億人次[2]。美好的發(fā)展前景，兼之具備勞動(dòng)密集、污染少的特點(diǎn)，使旅游業(yè)在許多國家和地區(qū)政府的產(chǎn)業(yè)政策上得到了重視。在國外，用集群理論對旅游業(yè)進(jìn)行的研究和政策分析也見之于報(bào)道與學(xué)術(shù)期刊。在我國，許多省市級政府也在“十一五”規(guī)劃中提出了打造旅游產(chǎn)業(yè)集群的口號(hào)。盡管Porter也提及了旅游產(chǎn)業(yè)集群的概念，但集群的討論更多地集中在制造業(yè)層面，集群理論究竟能否適用于旅游業(yè)中？旅游集群存在嗎？這些問題在學(xué)術(shù)界還不明朗。因此，對旅游集群的理論探討就顯得十分必要。1理論回顧1990年，Porter分析了10個(gè)發(fā)達(dá)國家有國際競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，發(fā)現(xiàn)：①“國家有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中不是平均散布的，而是集中于一些相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，我將之稱為：集群?！雹凇霸S多在國際上成功的產(chǎn)業(yè)中的競爭者，或者說產(chǎn)業(yè)集群，常常位于一個(gè)國家的某一個(gè)地區(qū)或城鎮(zhèn)”[3]。盡管集群常常是地理集中的，但這時(shí)，Porter并沒有在集群的概念中包含空間含義。在1998年，Porter將產(chǎn)業(yè)集群的概念進(jìn)一步明確，提出了完整的概念：“產(chǎn)業(yè)集群是特定產(chǎn)業(yè)相互聯(lián)系的企業(yè)和機(jī)構(gòu)在地理上的集中。集群包括一系列相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)以及對于競爭優(yōu)勢有重要意義的其它實(shí)體。這些實(shí)體包括投入產(chǎn)品(比如零部件，設(shè)備和服務(wù))的專業(yè)供應(yīng)商，專業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的提供者等等。集群常常延伸到下游(銷售)渠道和消費(fèi)者，在水平方向上也涉及了互補(bǔ)品生產(chǎn)和通過技術(shù)、技能或者共同投入相關(guān)的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)。最后，許多集群包括了政府和其它機(jī)構(gòu)——如大學(xué)，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定機(jī)構(gòu)，智囊團(tuán)，職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，貿(mào)易協(xié)會(huì)——提供專業(yè)培訓(xùn)，教育，信息，研究和技術(shù)支撐”[4]。從組成要素上看，集群的核心是企業(yè)，包括了本地與企業(yè)相關(guān)的幾乎所有的實(shí)體和機(jī)構(gòu)。另外，很明顯，空間屬性已成為集群概念的必要條件之一。從空間分布上看，集群一定是有地理集聚含義的。然而，集群的地理尺度究竟應(yīng)該以多大為宜，不同學(xué)科的學(xué)者還未統(tǒng)一看法。比如，以Porter為代表的管理學(xué)家并不是很強(qiáng)調(diào)地理的含義，而認(rèn)為集群的界限取決于對于競爭有重要影響的產(chǎn)業(yè)和機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和互補(bǔ)性的強(qiáng)弱[4]。集群的范圍大可跨越國界，如一個(gè)化學(xué)品集群涵蓋了德國和瑞士的德語區(qū)[4]，也可以小到一個(gè)小鎮(zhèn)，如意大利的Sassuolo的瓷磚集群[3]。地理學(xué)家特別強(qiáng)調(diào)集群的微觀尺度含義。后來其它學(xué)科的學(xué)者對集群理解基本沒有超過這一概念范疇。判斷集群的依據(jù)一方面來自概念，但又不僅僅于此。我們應(yīng)該明白：Porter為什么提出產(chǎn)業(yè)集群的概念？這是一個(gè)很關(guān)鍵的問題。因?yàn)橹挥忻靼琢诉@一點(diǎn)，才能對集群有深入的理解，才能把握其實(shí)質(zhì)。貫穿于《TheCompetitiveAdvantageofNations》始末的是：在新時(shí)代背景下，國家怎樣才能取得競爭優(yōu)勢，走向繁榮？Porter的貢獻(xiàn)在于提出了“鉆石體系”的分析框架[3]，而地理集中的集群能使“鉆石體系”的要素的互動(dòng)強(qiáng)化和提升?！凹菏恰@石體系’運(yùn)作的體現(xiàn)。企業(yè)，消費(fèi)者和供應(yīng)商的地理集中強(qiáng)化了對各個(gè)行為主體的壓力，進(jìn)而促進(jìn)了創(chuàng)新和升級”[3]。也就是說，集群的本質(zhì)在于企業(yè)、消費(fèi)者和供應(yīng)商、政府、大學(xué)等機(jī)構(gòu)的互動(dòng)。這應(yīng)該是我們理解和判斷集群核心。集群的創(chuàng)新和升級是企業(yè)、消費(fèi)者、供應(yīng)商、政府、大學(xué)等機(jī)構(gòu)互動(dòng)的結(jié)果。集群的研究主要集中于制造業(yè)，而在包括旅游業(yè)的服務(wù)業(yè)中應(yīng)用較少。LindaCanina[5]指出了三點(diǎn)原因：①技術(shù)復(fù)雜的制造業(yè)，比如汽車和計(jì)算機(jī)，需要專業(yè)技術(shù)人員，而服務(wù)業(yè)則主要雇傭非技術(shù)人員(除了管理人員)，所以集群不能為服務(wù)業(yè)企業(yè)提供勞動(dòng)力方面優(yōu)勢；②在地理集中條件下，由于信息滲漏和工人流動(dòng)而形成的技術(shù)擴(kuò)散對于技術(shù)復(fù)雜的制造業(yè)企業(yè)意義更大，而對于低技術(shù)的服務(wù)業(yè)，比如旅館和零售業(yè)，價(jià)值不大；③專業(yè)供應(yīng)商對于高技術(shù)制造業(yè)意義非凡，但低技術(shù)服務(wù)業(yè)僅僅要求滿足基本供應(yīng)就可以了。產(chǎn)業(yè)特征差別使集群的概念更多地局限在制造業(yè)中。作為服務(wù)業(yè)的旅游業(yè)存不存在集群？2旅游集群現(xiàn)實(shí)層面分析實(shí)際上，擺在集群研究者和旅游學(xué)者面前的這個(gè)問題已不僅是一個(gè)理論問題，也包括來自現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)。地方政府已經(jīng)開始將集群納入旅游業(yè)的發(fā)展政策之中。2003年，Porter分析了SouthCarolina的競爭力，指出旅游集群是對SouthCarolina有重要影響的四個(gè)集群之一[6]。在國內(nèi)，一些省市已將打造旅游產(chǎn)業(yè)集群寫入“十一五”規(guī)劃中。2.1“十一五”規(guī)劃中“旅游產(chǎn)業(yè)集群”分析下面將幾個(gè)省市“十一五”規(guī)劃綱要中關(guān)于“旅游產(chǎn)業(yè)集群”的詞段進(jìn)行歸納，并試圖總結(jié)政府決策者對于“旅游產(chǎn)業(yè)集群”的理解。福建省公布的“十一五”規(guī)劃綱要中，明確提出了“建設(shè)旅游產(chǎn)業(yè)集群”的目標(biāo)：“統(tǒng)籌開發(fā)建設(shè)結(jié)構(gòu)合理、功能齊全的四大旅游產(chǎn)業(yè)集群，即以武夷山世界自然和文化遺產(chǎn)、泰寧世界地質(zhì)公園、茫蕩山—延平湖、將樂玉華洞、永安桃源洞及邵武和平古鎮(zhèn)等旅游景點(diǎn)景區(qū)為重點(diǎn)，打造以武夷山為中心的閩北旅游產(chǎn)業(yè)集群；以福州曇石山文化遺址、三坊七巷、船政文化、莆田媽祖文化、九鯉湖、寧德白水洋、畬族風(fēng)情、太姥山、三都澳等旅游景點(diǎn)景區(qū)為重點(diǎn)，打造以福州為中心的閩東旅游產(chǎn)業(yè)集群；以廈門鼓浪嶼、香山國際游艇碼頭、泉州海絲文化、崇武旅游度假區(qū)、漳州濱?；鹕健②w家堡、花博園、東山旅游度假區(qū)等景點(diǎn)景區(qū)為重點(diǎn)，打造閩南旅游產(chǎn)業(yè)集群；以冠豸山、古田會(huì)址、長汀歷史文化名城、福建土樓等紅色文化、客家文化旅游等景點(diǎn)景區(qū)為重點(diǎn)，打造以龍巖為中心的閩西旅游產(chǎn)業(yè)集群?！焙幽鲜　笆晃濉甭糜萎a(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要中，也提到了“旅游產(chǎn)業(yè)集群”的概念：“‘十一五’期間，要以優(yōu)勢突出的旅游重點(diǎn)景區(qū)和旅游景點(diǎn)密集區(qū)為依托，大力發(fā)展十大旅游產(chǎn)業(yè)集群：①嵩山旅游產(chǎn)業(yè)集群。以嵩山自然景觀和武術(shù)文化、宗教文化為核心，推進(jìn)武術(shù)培訓(xùn)展演、觀光游覽、科學(xué)考古、文藝演出、旅游商品制造等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及其他配套服務(wù)產(chǎn)業(yè)在此區(qū)域內(nèi)集中配置。②鄭州旅游產(chǎn)業(yè)集群。以省博物院、省藝術(shù)中心、新鄭軒轅故里、黃河風(fēng)景名勝區(qū)等為核心……”山西省“十一五”規(guī)劃綱要中，提出：“依靠城鎮(zhèn)建設(shè)，形成旅游集散地；依靠特色縣建設(shè)，培育旅游重點(diǎn)縣。從而形成中心旅游城市、旅游產(chǎn)業(yè)集群、重點(diǎn)旅游景區(qū)、旅游城鎮(zhèn)四級建設(shè)格局?！焙魝愗悹柺小笆晃濉币?guī)劃綱要中，提出：“加快發(fā)展旅游業(yè)，構(gòu)建旅游產(chǎn)業(yè)集群，全面提升旅游業(yè)的產(chǎn)業(yè)素質(zhì)和競爭力。重點(diǎn)構(gòu)建阿爾山—柴河—綽源特色旅游帶和阿爾山—柴河—牙克石—海拉爾—滿洲里—新右旗—新左旗、牙克石—根河—額爾古納—滿洲里—海拉爾兩個(gè)黃金旅游圈。”可見，“十一五”規(guī)劃綱要中對“旅游產(chǎn)業(yè)集群”的理解基本上定位為：一定范圍內(nèi)，旅游景點(diǎn)的集合。這一點(diǎn)在福建省、河南省、呼倫貝爾市的規(guī)劃綱要中最為明顯。“旅游產(chǎn)業(yè)集群”的范圍，可以是整個(gè)閩北地區(qū)，也可以是鄭州市，甚至可以是嵩山景區(qū)。因?yàn)閷W(xué)者們對于集群的空間范圍有不同的理解，我們不妨不去討論“閩北旅游產(chǎn)業(yè)集群”的尺度是否合理，而從其它角度分析這樣的提法是否恰當(dāng)。首先，如上所言，集群的核心是企業(yè)。然而，在“十一五”規(guī)劃綱要中提及“旅游產(chǎn)業(yè)集群”時(shí)，并沒有企業(yè)的字眼，取而代之的是景區(qū)。作為宏觀政策，“十一五”規(guī)劃綱要沒有將微觀的企業(yè)納入是可以理解的。盡管，在旅游資源歸國家所有的體制下，許多地方政府將景區(qū)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，允許企業(yè)對景區(qū)進(jìn)行開發(fā)管理，但由于目前這方面法律法規(guī)的缺位，具體的操作依然混亂，所以很難將景區(qū)理解為企業(yè)。當(dāng)然，景區(qū)中包括許多為旅客服務(wù)的餐飲、旅館、運(yùn)輸、商店等企業(yè)，但這些都是以旅游資源為核心的。如果旅游資源的開發(fā)經(jīng)營混亂，這些企業(yè)就很難通過互動(dòng)提高旅游目的地的競爭力。其次，集群所強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)、政府、大學(xué)和協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)的互動(dòng)。在“十一五”規(guī)劃中所提出的各個(gè)景區(qū)加總所形成的“旅游產(chǎn)業(yè)集群”中，景區(qū)之間的互動(dòng)合作是很困難的。對于區(qū)域旅游合作的討論早在1990年代中期就開始了，然而，這方面的研究集中于合作方式和問題建議上，沒有回答為什么需要進(jìn)行區(qū)域旅游合作。這也是現(xiàn)實(shí)中許多合作成效甚微的原因。集群中之所以使合作互動(dòng)成為可能是因?yàn)榈乩砗完P(guān)系上的鄰近，而這在景區(qū)所組成的“旅游產(chǎn)業(yè)集群”中是不存在的。綜上，“十一五”規(guī)劃中的“旅游產(chǎn)業(yè)集群”與其說是集群，不如說是一種旅游地帶，甚至旅游點(diǎn)。如果拋開概念上的糾纏，從實(shí)用主義視角來考慮，“旅游產(chǎn)業(yè)集群”的概念對發(fā)展地方旅游業(yè)有所幫助嗎？這一概念的提出可能反映了政府對于旅游業(yè)的重視，而對于旅游業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用有限。不過，在國外的一些報(bào)道中提出“旅游產(chǎn)業(yè)集群”的概念盡管也難以與集群的本意契合，但卻借用Porter的“鉆石體系”對地方的旅游業(yè)的優(yōu)劣長短進(jìn)行了分析，似乎有一定的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。2.2鉆石體系分析“旅游產(chǎn)業(yè)集群”Julie用“鉆石體系”分析了SouthCarolinaLowcountryandResortIslands的“旅游產(chǎn)業(yè)集群”[7]。從要素條件看，作者分析了勞動(dòng)力和基礎(chǔ)設(shè)施(一服要素)，也指出了沙灘、高爾夫球場、古代橡樹林和早期美國歷史是這一地區(qū)旅游業(yè)的特殊要素。在需求條件上，LowCountryandResortIslands大約16％的游客來自SouthCarolina(本地需求)。而相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)則包括旅館、航空、餐館、制造業(yè)(旅游設(shè)備)、汽車服務(wù)、批發(fā)、廣告、農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)等。策略、結(jié)構(gòu)和競爭因素主要提及了旅游地的營銷策略。如上所言，集群與“鉆石體系”的關(guān)系是地理集中的集群能使“鉆石體系”的要素的互動(dòng)強(qiáng)化和提升[3]?！般@石體系”作為一種分析競爭力的框架可以應(yīng)用在各個(gè)尺度上，但卻不能簡單地將像SouthCarolina旅游業(yè)這樣運(yùn)用“鉆石體系”分析的產(chǎn)業(yè)稱之為集群。與上面的概念分析同樣，這里缺失了行為主體的互動(dòng)，只能稱得上地方的特色產(chǎn)業(yè)。這種將作為地區(qū)特色產(chǎn)業(yè)的旅游業(yè)而稱為“集群”的討論還可見于TomR.Rex[8]。另外，JulieJackson也通過“鉆石體系”分析澳大利亞和中國西部的“旅游產(chǎn)業(yè)集群”[9，10]。不過，這種分析卻對旅游業(yè)的發(fā)展有所啟發(fā)。比如根據(jù)Julie的分析，LowCountryandResortIslands應(yīng)該對沙灘、橡樹林這樣的特殊要素進(jìn)行保護(hù)[9]；針對本地旅游需求不足的情況，在營銷策略中對本地進(jìn)行適當(dāng)傾斜等。3旅游產(chǎn)業(yè)集群的理論基礎(chǔ)雖然，不論國內(nèi)國外，現(xiàn)實(shí)層面對旅游產(chǎn)業(yè)集群討論都偏離了集群的本意。但是，一些學(xué)者卻對旅游產(chǎn)業(yè)集群的理論可能性進(jìn)行了嚴(yán)肅的思考。根據(jù)集群的理念，旅游集群似乎也是可能的。旅游集群的理論基礎(chǔ)包括三個(gè)方面：3.1游客需求精致化，中小企業(yè)作用日益顯著但彼此孤立，所以需要用集群將中小企業(yè)聯(lián)系起來實(shí)際上，這可能適用于所有的產(chǎn)業(yè)。當(dāng)然，對于旅游業(yè)也可能是適用的。MarinaNovelli指出，在旅客需求越來越多樣化、精致化、專業(yè)化的今天，中小企業(yè)在提供獨(dú)特的旅游產(chǎn)品和服務(wù)方面發(fā)揮的作用也日益顯著。中小企業(yè)在世界范圍內(nèi)是旅游業(yè)的生命線[11]。然而，小企業(yè)在全球化的時(shí)代難以與大企業(yè)競爭，但小企業(yè)的劣勢不在于小，而在于孤立[12]。集群理論可能提供一種改善旅游業(yè)中小企業(yè)競爭力，進(jìn)而提高旅游業(yè)競爭力的方式。MarinaNovelli[11]介紹了英國這方面嘗試的經(jīng)驗(yàn)：英國BrightonUniversity的旅游政策研究中心(CenterforTourismPolicyStudies)和英格蘭東南發(fā)展局(SouthEastEnglandDevelopmentAgency)在EastSussex發(fā)起了“健康生活游”計(jì)劃，采用集群理念將各種資源整合在一起，促進(jìn)中小企業(yè)的合作互動(dòng)，提升這個(gè)地區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。私營小企業(yè)主集中起來尋找解決區(qū)域旅游競爭力難題(比如某沿海地區(qū)退化，鄉(xiāng)村景觀趨同)的根本之策。通過住宿、飯店、城市/鄉(xiāng)村/沿海的戶內(nèi)外活動(dòng)提供者，零售商店、交通公司、運(yùn)動(dòng)和休閑提供商、地方政府等行為主體之間建立網(wǎng)絡(luò)(工作臺(tái)和會(huì)議)，共享基礎(chǔ)設(shè)施(集群成員和大學(xué)的培訓(xùn)設(shè)施的共享)，知識(shí)擴(kuò)散(不同領(lǐng)域的專家的合作)，經(jīng)驗(yàn)分享(具體的經(jīng)驗(yàn))，提高了這些中小企業(yè)的績效和生產(chǎn)率，促進(jìn)服務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，增加了就業(yè)。通過集群發(fā)展旅游業(yè)，將使具有類似特征的地區(qū)沒有辦法模仿。3.2自然資源型旅游地需要環(huán)境保護(hù)，而環(huán)境保護(hù)是公共產(chǎn)品，需要地方企業(yè)合作，集群提供了這樣的可能旅游目的地核心吸引力有不同來源。一些目的地的優(yōu)勢在于具有文化/歷史背景的人造景觀，或者現(xiàn)代的主題公園。另一些目的地的吸引力則來自沙灘、湖泊、森林，山川等自然景觀。基于自然資源的觀光旅游是國際旅游業(yè)中快速長成的環(huán)節(jié)?！白匀画h(huán)境是自然資源型旅游目的地的基礎(chǔ)。這類目的地的競爭主要取決于不同目的地自然資源的品質(zhì)。因此，自然資源型目的地的旅游企業(yè)就有很強(qiáng)的激勵(lì)對自然環(huán)境進(jìn)行保護(hù)”[13]。然而，自然環(huán)境具有公共物品的特征。這種激勵(lì)并不必然導(dǎo)致企業(yè)間在環(huán)境上進(jìn)行合作?！白匀毁Y源型旅游目的地環(huán)境保護(hù)的潛在收益不會(huì)自動(dòng)地引導(dǎo)個(gè)體企業(yè)在環(huán)境保護(hù)上進(jìn)行合作”[13]?！肮乇瘎　背３Ｊ锹糜钨Y源管理中的問題，但在某些情況下，這種問題是可以解決的。政府在環(huán)境保護(hù)上的立法和管制是一種解決辦法，然而，政府管制往往是在環(huán)境問題非常嚴(yán)重的情況下，不得不采取的事后行為。企業(yè)被迫接受政府的環(huán)境保護(hù)規(guī)定。如果，能夠提供一種企業(yè)在環(huán)境上進(jìn)行合作的有效機(jī)制，環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)就不必更多地仰仗于政府。更重要的是，這種合作機(jī)制形成了一種環(huán)境改善與企業(yè)合作間的良性循環(huán)，具有事前預(yù)防效果。強(qiáng)調(diào)企業(yè)間互動(dòng)與合作的集群理論恰為這種機(jī)制提供了一種可選思路。3.3基于旅游業(yè)中技術(shù)擴(kuò)散和創(chuàng)新而對合作的要求可能使旅游業(yè)形成集群這與我們傳統(tǒng)上將旅游業(yè)理解為勞動(dòng)密集型，技術(shù)的作用不大的觀點(diǎn)不一致?？赡苷鏟orter所言，“所有的產(chǎn)業(yè)都可以是知識(shí)密集型的”[4]。FitzgeraldYaw對加勒比海四個(gè)國家旅館中的清潔技術(shù)進(jìn)行了研究[14]。旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展要求旅游業(yè)在發(fā)展的同時(shí)也要防止環(huán)境退化。因此清潔技術(shù)在旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展上就有積極影響。他舉出了旅館中的一些清潔技術(shù)：利用節(jié)能燈和熒光燈，廢水灌溉草地，殘食加工成肥料，采用風(fēng)扇而不是空調(diào)，分離玻璃和塑料廢物以便回收，在走廊中用光電燈，利用太陽能加熱水裝置，不用聚苯乙烯盒子和顏料盤子等。進(jìn)一步，他用問卷分析了加勒比海的圣盧西亞、巴巴多斯、牙買加、安提瓜四個(gè)國家旅館在清潔技術(shù)上的應(yīng)用，發(fā)現(xiàn)65％的應(yīng)用清潔技術(shù)的旅館通過參加會(huì)議、相互參觀等方式交流彼此在應(yīng)用清潔技術(shù)上的信息。這與集群強(qiáng)調(diào)了企業(yè)相互交流、共享信息是一致的。另外，四個(gè)國家的政府和旅游業(yè)協(xié)會(huì)也積極鼓勵(lì)旅館應(yīng)用清潔技術(shù)?？梢姡蛥f(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)在旅游業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散上也發(fā)揮著重要作用，因此，政府和協(xié)會(huì)也可能成為基于技術(shù)擴(kuò)散而形成的旅游產(chǎn)業(yè)集群的一部分。3.4旅游業(yè)的強(qiáng)關(guān)聯(lián)性可能成為旅游業(yè)相關(guān)企業(yè)集聚，進(jìn)而形成集群的基礎(chǔ)旅游業(yè)是一個(gè)上下游關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)。以某些核心旅游資源為依托，周邊的旅行社、餐飲、酒店、健身館、紀(jì)念品商店和休閑運(yùn)動(dòng)設(shè)施等相關(guān)的企業(yè)會(huì)易于聚集。旅游相關(guān)企業(yè)集聚的