2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共85題）1、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)的是（）。A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.一個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】A2、下列關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說(shuō)法中，正確的是（）。A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外D.公開募集基金可用于承銷證券【答案】A3、下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定及法律責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用B.改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議C.擅自改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用【答案】B4、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C5、以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為【答案】B6、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)200萬(wàn)的個(gè)人B.最近3年個(gè)人平均收入超過(guò)30萬(wàn)的個(gè)人C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)的機(jī)構(gòu)D.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品【答案】D7、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額【答案】C8、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A.督促其加快整改B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C.延長(zhǎng)整改期限D(zhuǎn).限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)【答案】B9、下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.凡在上交所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場(chǎng)交易參與人，作為其證券交易的受托人B.每一個(gè)證券賬戶可以指定一個(gè)或多個(gè)交易參與人C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請(qǐng)D.指定交易撤銷后無(wú)法重新申辦指定交易【答案】A10、證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形有（）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】C11、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B12、（2017年真題）在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)（）個(gè)。A.30B.40C.50D.60【答案】C13、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】C14、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼【答案】D15、證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）等申請(qǐng)材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D16、(2018年真題)期貨交易所向（）收取保證金。A.客戶B.會(huì)員C.期貨公司D.公司法人【答案】B17、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A18、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B19、證券研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋（）等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款【答案】D21、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場(chǎng)報(bào)導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任C.禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)D.禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)【答案】B22、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D23、私募基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.7B.10C.14D.20【答案】D24、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D25、流動(dòng)性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)除以未來(lái)（）天現(xiàn)金凈流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A26、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說(shuō)法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B27、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C28、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C29、除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力的是（）。A.招股說(shuō)明書（預(yù)披露稿）B.招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）C.招股意向書D.招股意向書（申報(bào)稿）【答案】C30、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D31、下列關(guān)于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券公司合并的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估B.證券公司停業(yè)的，無(wú)需處理未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無(wú)需評(píng)估D.證券公司解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)【答案】A32、未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C33、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A34、（2016年真題）在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A35、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】C36、（2016年真題）下列董事會(huì)中必須有職工代表的是（）。A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨(dú)資企業(yè)【答案】A37、任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采?。ǎ┑拇胧?。A.證券市場(chǎng)禁入B.警告C.罰款D.降職【答案】A38、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。A.市場(chǎng)禁入B.予以取締C.進(jìn)行訓(xùn)誡D.通報(bào)批評(píng)【答案】B39、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、(2019年真題)證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C41、為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，制定了（）。A.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《中華人民共和國(guó)證券法》【答案】C42、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。?A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】A43、開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）。A.逐漸增加B.不固定C.逐漸減少D.固定不變【答案】B44、下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)B.誤導(dǎo)客戶，對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】A45、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75％【答案】A47、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C48、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說(shuō)法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施C.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實(shí)行回避制度【答案】D49、除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)【答案】A50、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.其他規(guī)范性文件D.法律【答案】A51、基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料【答案】C52、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列（）文件。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B53、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)中，正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場(chǎng)外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【答案】D54、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B55、下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制力來(lái)保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B.任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁C.國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性【答案】C56、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B57、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B58、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D59、向客戶提供證券顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為()。A.證券分析師B.證券咨詢室C.理財(cái)師D.證券投資顧問(wèn)【答案】D60、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀(jì)律處分C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話【答案】B61、從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D62、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D63、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D64、因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.終身【答案】D65、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務(wù)C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.直接參與期貨交易【答案】D66、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D67、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A68、下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A69、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D70、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D71、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B72、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元的法人單位【答案】D74、證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A75、期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D76、下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)B.誤導(dǎo)客戶，對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】A77、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和A.行政拘留B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格C.警告D.罰款【答案】