2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？碱A測易錯題庫(奪冠系列)

2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？碱A測易錯題庫(奪冠系列)

單選題（共55題）1、發(fā)起人設立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設立的驗資機構驗資并出具證明。發(fā)起人應當自股款繳足之日起（）內主持召開公司創(chuàng)立大會。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B2、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C3、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理C.證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入D.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經(jīng)營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理【答案】B4、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B5、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B6、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20％，并應當遵循（）的原則。A.集中力量B.分散投資風險C.分散資金D.分散人力【答案】B7、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是（）。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門【答案】C8、企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人，下列說法正確的是（）。A.任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務，全體合伙人承擔無限連帶責任B.杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任C.吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務，吳某應承擔有限責任D.于某造成的重大過失由合伙企業(yè)承擔責任后，無須對合伙企業(yè)的損失承擔賠償責任【答案】B10、對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。A.20個工作日B.30個工作日C.1個月D.3個月【答案】A11、(2018年真題)證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶，其名稱應當注明的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有()A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】B13、下列各項中，受到公司章程約束的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以30萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。A.50B.60C.80D.100【答案】B15、(2019年真題)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會派出機構D.證券公司【答案】B16、募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B19、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到50萬元的B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元【答案】D20、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④【答案】A21、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于（），并且至少有1名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5【答案】B22、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.1～12個月B.3～12個月C.6～12個月D.12～24個月【答案】B23、證券基金經(jīng)營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括（）。A.①②B.①②④C.①③D.①②③④【答案】C24、下列情形中，不屬于變相公開發(fā)行的是（）。A.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的B.向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計100人C.向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計300人D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票【答案】B25、下列關于非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資的說法中，錯誤的是（）。A.不得買賣基金份額B.可以買賣國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的證券衍生品種C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票D.可以買賣債券【答案】A26、證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、收購耍約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）,A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日;60日【答案】A29、國有獨資公司屬于（）。A.有限責任公司B.一人有限公司C.個人獨資企業(yè)D.股份有限公司【答案】A30、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司不可【答案】A31、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C32、下列說法，錯誤的是（）。A.出具財務顧問報告、估值報告及其他專業(yè)文件的證券服務機構及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，由中國證監(jiān)會責令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施B.財務顧問及其財務顧問主辦人或者其他責任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰C.財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》予以處罰D.中國證券業(yè)協(xié)會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調查，給予紀律處分【答案】B33、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國證監(jiān)會關于本次發(fā)行申請的（）決定后，應當在次一工作日予以公告。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、（2016年真題）下列關于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、審計委員會的主要職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】C36、（2017年真題）客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向（）提出申請。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A37、證券投資咨詢人員，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C38、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，處罰措施應包括（）。A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】D39、關于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人C.保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在3個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C40、下列有關信息隔離墻機制的選項中，錯誤的是（）。A.擔任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內，發(fā)布該市司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經(jīng)營機構的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告D.經(jīng)營機構的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內部跨越隔離墻審批程序【答案】B41、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復的，視為同意轉讓。A.10B.15C.20D.30【答案】D42、以下關于審計委員會的說法錯誤的是（）。A.審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)蜝.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔D.可以提議聘請或者更換外部審計機構，并監(jiān)督外部審計機構的執(zhí)業(yè)行為【答案】B43、(2018年真題)證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起（）個轉讓日內與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。A.3B.5C.7D.10【答案】B45、以下屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D46、下列關于委托指令的說法錯誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據(jù)客戶的要求提供相應的清單C.客戶對有異議的查詢結果可以書面方式向證券公司提出質詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向證券公司提出質詢的，視同客戶對該委托結果無異議【答案】A47、（2017年真題）下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是（）。A.職務、具體職責及履行職責情況B.知情程度和態(tài)度C.專業(yè)背景D.個人資產(chǎn)數(shù)額【答案】D48、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息【答案】A49、下列關于保薦期問的說法，錯誤的是（）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上下當年剩余時間及其后1個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期問為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【答案】D50、下列事項屬于有限責任公司監(jiān)事會職權的是（）。A.①