2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)試卷A卷附答案

2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共55題）1、下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關(guān)系客體包含人格C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對(duì)于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D2、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（）作為申請人。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.董事長【答案】A3、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A4、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）等。A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】A5、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合規(guī)投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D6、下列關(guān)于傭金管理的表述正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C7、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估C.合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估【答案】B8、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。①股權(quán)融資③債務(wù)重組②債券融資④資產(chǎn)重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B9、下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴(yán)監(jiān)管【答案】C11、擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下【答案】C12、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。則（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】C13、對(duì)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。A.完整、客觀、準(zhǔn)確的運(yùn)用有關(guān)信息、資料B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見C.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密，不得注明出處和著作權(quán)人D.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)【答案】C14、中國證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對(duì)其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、下列關(guān)于保薦期問的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上下當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度【答案】D16、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采?。ǎ?、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D17、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人()A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時(shí)間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A18、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A19、開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D20、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A21、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D22、（2020年真題）下列笑于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C24、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A.主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官B.主要負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理C.主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人D.全體高級(jí)管理人員【答案】A25、證券公司對(duì)信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括（）。A.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事長C.董事會(huì)D.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人【答案】B26、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1％以上5％以下D.所募資金1％以上10％以下【答案】C27、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊為（）。A.證券投資顧問B.證券經(jīng)紀(jì)人C.證券咨詢師D.證券分析師【答案】D28、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國人民銀行B.當(dāng)?shù)卣瓹.財(cái)政部D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D29、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）不符合當(dāng)然退伙情形。A.個(gè)人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為【答案】D30、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。?A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【答案】B31、下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②④B.①③④C.①②D.②③④【答案】A32、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)的可以采取暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個(gè)月。A.1B.3C.6D.12【答案】A33、（2016年真題）股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C34、上市保薦書的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)，由（）。A.基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有資產(chǎn)共同承擔(dān)B.基金管理人固有資產(chǎn)承擔(dān)C.基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)D.基金托管人固有資產(chǎn)承擔(dān)【答案】C36、封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）。A.逐漸增加，可以申請贖回B.固定不變，不得申請贖回C.可以變動(dòng)，不得申請贖回D.逐漸減少，可以申請贖回【答案】B37、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，產(chǎn)品托管人、委托交易證券公司和綜合服務(wù)券商作為資管產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)代理人，做好產(chǎn)品在賬戶開立、產(chǎn)品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按中國結(jié)算要求報(bào)送相關(guān)信息，A.開立、變更B.開立、注銷C.變更、注銷D.開立、變更、注銷【答案】D38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法正確的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④【答案】A42、根據(jù)《證券法》，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、在證券行業(yè)文化建設(shè)中平衡各方利益的內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C44、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的以下（）做法，將采取行政處罰措施。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】C45、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中，處罰處分信息包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D46、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)【答案】D47、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A48、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上20萬元以下B.20萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.20萬元以上50萬元以下【答案】C49、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬～30萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.10萬~100萬元【答案】D50、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C51、開展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)人條件有（）。A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人【答案】C52、（2020年真題）證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證