2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力檢測(cè)試卷B卷附答案

2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力檢測(cè)試卷B卷附答案

單選題（共55題）1、申請(qǐng)取得分析師資格，必須具備（）年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。A.3B.1C.2D.4【答案】C2、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，且具有1年以上期貨投資經(jīng)歷的自然人投資者C.最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產(chǎn)低于2000萬(wàn)元的法人【答案】D3、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】A4、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A(yù).百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C6、（2018年真題）證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金。A.①①③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D8、下列選項(xiàng)，屬于托管人職責(zé)的是（）。A.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益D.監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說(shuō)明書(shū)或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D9、按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的辨定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B10、（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人A.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄B.凈資產(chǎn)超過(guò)1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰【答案】C11、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，融資融券標(biāo)的證券為交易所交易A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D12、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B14、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（）A.監(jiān)督B.傳達(dá)C.培訓(xùn)D.考核【答案】D15、監(jiān)事會(huì)對(duì)（）履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B16、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過(guò)的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B18、反洗錢工作中，證券公司開(kāi)展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴(yán)監(jiān)管【答案】C19、對(duì)法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的處罰措施是（）。A.沒(méi)收法人財(cái)產(chǎn)B.處以違法所得3倍的罰款C.違法所得為2萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬(wàn)元的罰款【答案】A20、財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)（）工作。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B21、相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開(kāi)前，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人從事的下列行為中，將導(dǎo)致其接受處罰的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。A.②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C23、《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為是（）。A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不能買賣該公司的證券D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券【答案】A24、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B25、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A26、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方B.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況【答案】B27、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說(shuō)法，正確的有（）A.①②④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D28、下列關(guān)于觀察名單，限制名單的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司開(kāi)展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知內(nèi)部信息中最早時(shí)點(diǎn)B.對(duì)于限制名單中的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止開(kāi)展業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)賬戶進(jìn)行投資可以豁免限制C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移D.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除【答案】B29、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B30、非公開(kāi)募集基金單只基金投資者數(shù)量不能超過(guò)（）。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】A31、審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有（）名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B32、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人【答案】D33、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、(2019年真題)投資者通過(guò)（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B35、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列關(guān)于保薦代表人的說(shuō)法正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B37、證券公司的股東可以用（）出資。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）A.自營(yíng)業(yè)務(wù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序B.自營(yíng)部門應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C39、關(guān)于開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.4D.5【答案】A40、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A41、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有（）。A.①④B.①②C.③④D.②④【答案】B42、根據(jù)《公司法》，()在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。A.清算組B.股東會(huì)和股東大會(huì)C.人民法院D.董事會(huì)【答案】A43、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D44、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A45、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B.5000元以上5萬(wàn)元以下C.2000元以上2萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】A46、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】C47、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。A.1B.5C.10D.20【答案】B48、（2016年真題）在（）情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B49、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。A.1B.5C.10D.20【答案】B50、下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D52、(2018年真題)下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是（）。A