2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷A卷含答案

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷A卷含答案

單選題（共55題）1、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過（）等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B2、企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C3、下列關于金融衍生工具的說法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、典型的間接融資形式是與（）發(fā)生信用關系。A.銀行B.證券C.信托D.基金【答案】A5、證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券（）機構兩類。A.法人B.業(yè)務C.服務D.投資【答案】C6、（2019年真題）證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風險控制需要，確定和調(diào)整（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、金融市場是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經(jīng)濟的興旺發(fā)達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C8、關于基金申購贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是（）。A.申購費用采取前端收費的模式B.基金持有時間越長，適用的贖回費率越低C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0D.—般從基金財產(chǎn)中計提不高于0.25%的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務【答案】A9、中國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是（）。A.臺灣50指數(shù)B.綜合股價平均數(shù)C.發(fā)行量加權股價指數(shù)D.產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)【答案】C10、深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競價時間為每個交易日的（）。A.14：57～15：00B.14：56～15：00C.14：58～15：00D.14：59～15：00【答案】A11、次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。A.1B.3C.5D.7【答案】C12、在融資融券交易中，投資者向證券公司提交的保證金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B13、滬深300指數(shù)的選擇空間有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D15、（2018年真題）（）于2004年1月發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C16、關于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、銀行間債券市場發(fā)展現(xiàn)狀不包括（）。A.市場規(guī)模快速擴大，間接融資比例不斷上升B.市場成員不斷擴容，參與主體日漸多元C.市場功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動性管理功能D.發(fā)行主體以國有企業(yè)為主，其他主體積極參與【答案】A18、我國的（）是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行次級債券B.混合資本債券C.金融債券D.銀行股票【答案】B19、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B20、點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C21、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B22、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、國外學者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早（）。A.3—5個月B.4—6個月C.1—2個月D.2—3個月【答案】B24、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的可以由基金承擔的費用，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收過后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D27、深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時一般要考慮的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D28、基金管理人應當針對側(cè)袋機制的（）等事項，制定清晰的內(nèi)部控制與明確的授權分工，更新相應系統(tǒng)設置，建立與基金托管人等外部機構的溝通機制，采取有效措施確保側(cè)袋機制實施的及時、有序、透明及公平。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、（2018年真題）下列選項中，屬于奇異型期權的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、2016年2月，國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對QFII外匯管理制度進行改革。改革中，將鎖定期從一年縮短為3個月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C31、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D32、（2020年真題）下列關于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B33、貨幣政策中介目標應依據(jù)（）標準選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B34、下列關于開立證券賬戶的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、記名股票的特點不包括（）。A.股東權利歸屬記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.安全性較差D.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制【答案】C36、金融機構應當制訂應急計劃，確保能夠及時應對和處理緊急或危機情況。應急計劃的目標是（）。A.幫助公司應對極端的風險事件B.降低風險的損失頻率或影響程度C.深入理解各種風險的成因D.儲備自有資本金來抵御未知風險【答案】A37、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準。?A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D38、會計師事務所申請證券資格，應當符合的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債，債券回購，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C40、作為國際支付手段的外匯必須具備（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D41、有的債券附有一定的選擇權，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權利。關于有選擇權的債券，下列說法有誤的是（）。A.附有贖回選擇權條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權C.附有新股認購權條款的債券表明債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權D.附有出售選擇權條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券在市場上出售的權利【答案】D42、（2021年真題）下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A44、儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D45、下列有關英國的倫敦債券市場說法錯誤的有（）。A.20世紀90年代中期之前，倫敦債券市場主要以英國政府債券為主，其他債券所占比重較小B.英國國債還有較為活躍的期貨、期權和回購交易C.目前，倫敦是全球最主要的國際債券發(fā)行市場，發(fā)行人包括主權國家中央政府、超主權機構（如世界銀行、國際貨幣基金組織）以及外國公司D.倫敦公司債券市場相對較小，僅可以私募發(fā)行【答案】D46、下列選項中，屬于系統(tǒng)風險的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、下列關于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C48、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風險【答案】C49、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權類期貨D.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨【答案】A50、股權投資的特點不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B52、期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際長期資金流動D.保值性資金的流動【答案】C53、關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（