2022年第一季度證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)過(guò)關(guān)檢測(cè)考試卷A卷附答案

2022年第一季度證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)過(guò)關(guān)檢測(cè)考試卷A卷附答案

單選題（共55題）1、債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場(chǎng)分割理論認(rèn)為，債券市場(chǎng)被分割為（）。A.短、中、長(zhǎng)期債券市場(chǎng)B.國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)與國(guó)際債券市場(chǎng)C.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)D.即期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)【答案】A2、下列關(guān)于PMI指數(shù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A3、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，不正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)審慎使用信息B.不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法性的信息寫(xiě)入證券研究報(bào)告C.對(duì)于市場(chǎng)傳言，不可以根據(jù)自己的分析作為研究結(jié)論的依據(jù)D.可將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合規(guī)性的信息寫(xiě)入證券研究報(bào)告【答案】D4、下列各種現(xiàn)金流量，屬于現(xiàn)金流量表中經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、下列關(guān)于市場(chǎng)有效性與獲益情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在弱式有效市場(chǎng)中，投資者不能根據(jù)歷史價(jià)格信息獲得超額收益B.在半強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，投資者可以根據(jù)公開(kāi)市場(chǎng)信息獲得超額收益C.在半強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，投資者可以獲得超額收益D.在強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，投資者不能獲得超額收益【答案】B6、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)已經(jīng)上升很多，還繼續(xù)上升，直至某個(gè)高蜂，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于（）階段。A.繁榮B.衰退C.蕭條D.復(fù)蘇【答案】A7、下列屬于一國(guó)國(guó)際儲(chǔ)備的資產(chǎn)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于()發(fā)布了《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》，標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。A.2004年1月，B.2001年6月C.2005年9月D.2005年4月【答案】D9、（）揭示了有效組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)之間的均衡關(guān)系。A.反向套利曲線B.資本市場(chǎng)線C.收益率曲線D.證券市場(chǎng)線【答案】B10、對(duì)于國(guó)債期貨而言，影響基差的因素包括（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B11、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研究對(duì)象覆蓋范圍管理，將上市公司納入或者移出研究對(duì)象覆蓋范圍的，應(yīng)當(dāng)由（）獨(dú)立作出決定并履行內(nèi)部審核程序。A.研究部門(mén)或者研究子公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.財(cái)務(wù)部門(mén)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A12、2010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了()，明確了證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的兩類(lèi)基本形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、下列情況回歸方程中可能存在多重共線性的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A14、在計(jì)算營(yíng)運(yùn)指數(shù)時(shí)，其計(jì)算過(guò)程中的非付現(xiàn)費(fèi)用涉及（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】C15、下列關(guān)于利率對(duì)股票價(jià)格影響的說(shuō)法，正確的是（）。A.股價(jià)和利率并不是呈現(xiàn)絕對(duì)的反向相關(guān)關(guān)系B.利率下降時(shí)，股票價(jià)格下降C.利率對(duì)股票價(jià)格的影響一般比較明顯，但反應(yīng)比較緩慢D.利率與股價(jià)運(yùn)動(dòng)呈正向變化是絕對(duì)情況【答案】A16、我國(guó)信用體系的缺點(diǎn)錯(cuò)誤的是（）。A.值用服務(wù)不配套B.相關(guān)法制不健全C.缺乏信用中介體系D.信用及信托關(guān)系發(fā)達(dá)【答案】D17、形態(tài)理論中，大多出現(xiàn)在頂部而且是看跌形態(tài)的有（）。A.①②④B.①③④C.②④D.②③【答案】D18、已知某國(guó)債期貨合約在某交易日的發(fā)票價(jià)格為119.014元，對(duì)應(yīng)標(biāo)的物的現(xiàn)券價(jià)格（全價(jià)）為115.679元，交易日距離交割日剛好3個(gè)月，且在此期間無(wú)付息，則該可交割國(guó)債的隱含回購(gòu)利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.57%C.11.53%D.-3.61%【答案】C19、用算法交易的終極目標(biāo)是（）。A.獲得alpha(a)B.獲得beta(β)C.快速實(shí)現(xiàn)交易D.減少交易失誤【答案】A20、《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B21、假設(shè)證券市場(chǎng)只有證券A和證券B，證券A和證券和1.2,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借款利率為3%，那么相據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A22、在實(shí)際核算中，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的計(jì)算方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、利用IS—LM模型，可以分析擴(kuò)張性政府支出政策、擴(kuò)張性稅收政策和增加貨幣供應(yīng)量的貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)生的影響。下列描述正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、債券的利率期限結(jié)構(gòu)的理論主要有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D26、下列關(guān)于交叉控股的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、一元線性回歸模型中，回歸估計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)誤差越小，表明投資組合的樣本回歸線的離差程度()。A.越大B.不確定C.相等D.越小【答案】D28、如果（），我們稱(chēng)基差的變化為"走強(qiáng)"A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.③④【答案】B30、實(shí)施集中戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C31、移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)是()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、在K線理論認(rèn)為（）是最重要的。A.開(kāi)盤(pán)價(jià)B.收盤(pán)價(jià)C.最高價(jià)D.最低價(jià)【答案】B33、根據(jù)資產(chǎn)定價(jià)理論中的有效市場(chǎng)假說(shuō)，有效市場(chǎng)的類(lèi)型包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A34、下列各項(xiàng)活動(dòng)中，屬于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的關(guān)聯(lián)交易行為是上市公司()。A.置換其集團(tuán)公司資產(chǎn)B.與關(guān)聯(lián)公司相互持股C.租賃其集團(tuán)公司資產(chǎn)D.向集團(tuán)公司定向增發(fā)【答案】C35、在K線理論認(rèn)為（）是最重要的。A.開(kāi)盤(pán)價(jià)B.收盤(pán)價(jià)C.最高價(jià)D.最低價(jià)【答案】B36、影響速動(dòng)比率可信度的重要因素是（）。A.存貨的規(guī)模B.存貨的周轉(zhuǎn)速度C.應(yīng)收賬款的規(guī)模D.應(yīng)收賬款的變現(xiàn)能力【答案】D37、證券分析師在進(jìn)行公司調(diào)研時(shí)通常遵循的流程包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A38、下列關(guān)于PMI指數(shù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A39、稅收是我國(guó)財(cái)政收入最主要的來(lái)源，也是政府用以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的重要手段。按照（）為標(biāo)準(zhǔn)劃分，稅收可以分為從價(jià)稅和從量稅。A.稅收負(fù)擔(dān)是否轉(zhuǎn)嫁B.計(jì)稅依據(jù)C.征稅對(duì)象D.稅率【答案】B40、關(guān)于證券公司，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的要求，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、如果政府減少支出和加稅，采取緊縮性財(cái)政政策，那么巧曲線會(huì)向（）移動(dòng)。A.右上方向B.左下方向C.右下方向D.左上方向【答案】B42、一般來(lái)說(shuō)，基礎(chǔ)證券波動(dòng)率變大，以該基礎(chǔ)證券為標(biāo)的的期權(quán)（）。A.①④B.③④C.②③D.①②【答案】D43、“履約價(jià)值”就是金融期權(quán)的（）。A.投資價(jià)值B.外在價(jià)值C.市場(chǎng)價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】D44、研究報(bào)告撰寫(xiě)完成后，研究部門(mén)的質(zhì)量審核人員對(duì)（）等進(jìn)行審核，控制報(bào)告質(zhì)量。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、下列證券市場(chǎng)線的描述中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、關(guān)于①S—LM曲線，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D47、在股票分紅期間的alpha套利策略的操作有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、在弱有效市場(chǎng)里，（）。A.③④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】D49、積極的財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A50、用來(lái)衡量公司在清算時(shí)保護(hù)債權(quán)人利益的程度的比率是（）。A.變現(xiàn)能力比率B.盈利能力比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.已獲得利息倍數(shù)【答案】C51、A企業(yè)在產(chǎn)品評(píng)估基準(zhǔn)日的賬面總成本為300萬(wàn)元,經(jīng)評(píng)估人員核査,發(fā)現(xiàn)其中有100件產(chǎn)品為超過(guò)正常范圍的廢品，其賬面成本為1萬(wàn)元，估計(jì)可回收的廢料價(jià)值為0.2萬(wàn)元，另外，還將前期漏轉(zhuǎn)的費(fèi)用5萬(wàn)元，計(jì)入了本期成本，該企業(yè)在產(chǎn)品的評(píng)估值接近（）。A.294.2萬(wàn)元B.197萬(wàn)元C.295萬(wàn)元D.299.2萬(wàn)元【答案】A52、通貨緊縮形成對(duì)(