質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系一體化教程

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全

管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教程第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備第一頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備本章的主要內(nèi)容:內(nèi)部審核的啟動(dòng)；內(nèi)部審核的準(zhǔn)備第二頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備1內(nèi)部審核方案（年度內(nèi)部審核計(jì)劃）1.1內(nèi)部審核的策劃——通過策劃后通常形成年度內(nèi)審計(jì)劃，由主管部門編制、管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)?！甓葍?nèi)審計(jì)劃的內(nèi)容包括內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和方式。1.2審核的時(shí)機(jī)和頻次——例行審核：按程序文件和內(nèi)審方案的規(guī)定進(jìn)行的審核；——追加審核：特殊情況下增加的審核。（如：組織機(jī)構(gòu)或崗位職責(zé)發(fā)生重大變化；組織的方針、目標(biāo)／指標(biāo)發(fā)生重大變化；發(fā)生嚴(yán)重的問題或嚴(yán)重投訴等）。第三頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備1.3內(nèi)部審核方式1.3.1滾動(dòng)式內(nèi)審：每月(或每兩個(gè)月,三個(gè)月)對一個(gè)或幾個(gè)部門（過程/要素）進(jìn)行審核，一個(gè)審核周期內(nèi)必須覆蓋所有的部門（過程/要素）。具有審核時(shí)間短、較靈活的優(yōu)點(diǎn)，適宜大型組織采用。1.3.2集中式內(nèi)審：在幾天內(nèi)對所有的部門和過程及要素進(jìn)行審核，適宜中小型組織采用。第四頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備2組成審核組2.1管理者代表任命審核組長并組成審核組2.2任命審核組長時(shí)應(yīng)考慮：資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和組織協(xié)調(diào)能力。2.3選擇審核員時(shí)應(yīng)考慮：資格、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識、協(xié)調(diào)能力、被受審核部門所接受。第五頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備2.4審核組長的職責(zé)對內(nèi)審的全過程負(fù)責(zé)；制定審核計(jì)劃；協(xié)助選擇審核組的其他成員；審查審核員編寫的檢查表；與受審核方負(fù)責(zé)人溝通；對審核工作的開展和審核結(jié)果作決定；組織糾正措施的跟蹤驗(yàn)證提交審核報(bào)告。第六頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備2.5審核員的職責(zé)有效策劃和履行崗位職責(zé)；根據(jù)分擔(dān)的任務(wù)編寫檢查表；支持并配合審核組長的工作；傳達(dá)并闡明審核要求；將審核結(jié)果形成文件；報(bào)告審核結(jié)果；跟蹤并驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施及有效性；收存并保護(hù)與審核有關(guān)的文件。2.6對于結(jié)合審核，可以設(shè)大組長和分組長，分組長擔(dān)任單獨(dú)體系組長。第七頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備3編制審核計(jì)劃審核計(jì)劃是指對一次具體審核的審核活動(dòng)和安排的描述。對審核組而言，審核計(jì)劃明確了審核的具體內(nèi)容和要求，為審核的實(shí)施提供了預(yù)先的安排和參照。對受審核方而言，審核計(jì)劃使其了解審核活動(dòng)的內(nèi)容和安排，以便提前做好有關(guān)的準(zhǔn)備。第八頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備3.1編制審核計(jì)劃的要求由審核大組長或大組長協(xié)調(diào)各分組長編制（適用時(shí)），各組長均簽字，管理者代表批準(zhǔn)；應(yīng)提前通知受審核方(如提前一周)，由受審核方確認(rèn)；受審核方如有異議可作適當(dāng)調(diào)整。結(jié)合審核一般應(yīng)做成綜合的審核計(jì)劃，以避免不同體系審核員及部門之間的安排上發(fā)生沖突。按部門進(jìn)行審核時(shí)原則上一個(gè)部門只訪問一次，該部門所涉及各個(gè)體系的職責(zé)均在一次訪問中覆蓋。第九頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備各個(gè)體系的過程及要素均不能遺漏，特別是有相同條款號的不同體系要求，審核時(shí)應(yīng)審到各個(gè)體系的不同要求。一個(gè)部門若涉及多體系職能，應(yīng)由相應(yīng)資格的一個(gè)或多個(gè)審核員進(jìn)行審核，審核時(shí)可獨(dú)立審核，也可以交叉進(jìn)行。審核計(jì)劃中不應(yīng)遺漏審核范圍內(nèi)的部門和過程。針對不同過程或部門的特點(diǎn)和重要性安排適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間。第十頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備3.2審核計(jì)劃的內(nèi)容審核的目的、范圍、準(zhǔn)則；審核的日期；審核組成員；審核日程；其它要求；第十一頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備3.3審核計(jì)劃示例表2-1，2-2，2-3，給出了三個(gè)不同的審核計(jì)劃示例河北方圓機(jī)械廠質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核日程計(jì)劃編號：02－06－10表碼：HBFYQ/JL089-2008

1、審核目的：評價(jià)質(zhì)量管理體系符合審核準(zhǔn)則的程度及有效性，確認(rèn)是否具備向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請認(rèn)證的條件。2、審核范圍：摩托車消音器設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售。3、審核依據(jù)：1、ISO9001:2000：2、公司質(zhì)量管理體系文件；3、適用的法律法規(guī)；4、審核組成員：審核組長：組長：張文；審核員：第一組：：張文，張剛；第二組：李剛，李立；5、審核時(shí)間：2008年8月13－14日6、審核日程時(shí)間安排：第十二頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備時(shí)間第一組第二組2008年8月13日8：00-8：30首次會(huì)議8：30-10：00管理層（4.1/5/6/7.1/8.18.2.1/8.5）技術(shù)處（7.1/7.3）10：00-12：00廠部辦公室（4.1/4.2/5/6.18.2.2/8.2.3/8.3/8.4/8.5）14：00-16：00銷售處5.2/7.2/7.5.5/8.2.1/8.416：00-18：00供應(yīng)處（7.4）第十三頁，共五十二頁。擬制人：張文2008年8月1日批準(zhǔn)人：王三2008年8月1日時(shí)間第一組第二組2008年8月14日8：00-12：00檢驗(yàn)處（7.4.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4）生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.4/8.3/8.4/14：00-16：00職工教育處（5.5.3/6.2）動(dòng)力處6.3/6.4/7.5.116：00-17：30審核組內(nèi)部會(huì)議（綜合分析審核組與部門負(fù)責(zé)人交換意見）17：30-18：00末次會(huì)議注：1、注意各部門中每一大/小過程的識別、控制及其有效性；2、注意各部門/過程的PDCA。第十四頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備河北方圓機(jī)械廠環(huán)境管理體系內(nèi)部審核日程計(jì)劃編號：02－08－1表碼：HBFYQ/JL089-20081、審核目的：評價(jià)公司的環(huán)境管理體系是否符合GB/T24001－2004idtISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)的要求，實(shí)施有效，并具備認(rèn)證注冊的條件。2、審核范圍：產(chǎn)品與活動(dòng)范圍：方圓摩托車消音器的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與銷售現(xiàn)場范圍：石家莊市新石北路368號第十五頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備3、審核準(zhǔn)則：a.GB/T24001－2004idtISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)b.公司的環(huán)境管理體系文件c.適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求4、審核組：審核組長：田云審核組成員：第一組:紅云田云第二組:張麗劉海5、審核日期：2008年08月13日至14日6、審核日程安排：第十六頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備日期及時(shí)間第一組第二組2008年8月13日8:30—9:00首次會(huì)議09:00—10:00最高管理者與管理者代表4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.6技安環(huán)保處（含污水處理站）4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.610:00—12:00銷售處4.2，4.4.6，4.4.713:00—15:00生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.415:00—16:00職工教育處4.4.1，4.4.2，4.4.6，4.4.716:00－17:30廠部辦公室4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.3第十七頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備日期及時(shí)間第一組第二組2008年8月1４日8:30—12:00供應(yīng)處（含化學(xué)品庫，油庫，原材料庫）4.4.1，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.2，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2動(dòng)力處（含鍋爐房、發(fā)電房）4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.213:00—14:30技術(shù)處4.4.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.6，4.5.4檢驗(yàn)處4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.414:30—15:30審核追蹤15:30—16:30審核組會(huì)議16:30—17:00末次會(huì)議編制人：田云2008年8月1日審批人：王三2008年8月1日

第十八頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備河北方圓機(jī)械廠質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核日程計(jì)劃編號：02－02－101審核目的：評價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性，是否具備認(rèn)證注冊的條件2審核范圍：河北方圓機(jī)械廠摩托車銷音器設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售，及涉及到的所有部門、場所和過程，石家莊市新石北路368號。第十九頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備3審核準(zhǔn)則：a）GB／T19001－2000GB／T24001－2004GB／T28001－2001b）公司一體化的管理體系文件c）適用的法律法規(guī)及其他要求4審核組成員：審核組長：張文環(huán)境和安全審核分組長：田云審核員：第一組：李剛（A）、張麗（B）第二組：田云（C）、紅云（D）第三組：張文（E）、張剛（F）5審核時(shí)間：2008年8月12日至14日6審核日程安排第二十頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備日期及時(shí)間第一組（A）（B）第二組（C）（D）第三組（E）（F）2002年8月12日首次會(huì)議9:00－12:00最高管理層Q：4.1；5；6.1；7.1；8.1；8.2.1；E/H:4.1；4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.3；4.6技安環(huán)保處E/H:4.4.1;4.3.14.3.2;4.3.3；4.3.4(H);4.4.34.4.4；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3(E);4.5.4(H);4.5.5(E);4.6廠部辦公室Q:4.1；4.2;8.2.28.2.3；8.4；8.5；E/H:4.4.1；4.4.4;4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.3(H);4.5.4;4.5.5(E)13:30－17:30技術(shù)處Q:7.1；7.3E/H:4.3.2；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.5.4(H);4.5.5(E)第二十一頁，共五十二頁。2008年8月13日08:00/12:00銷售處Q:5.2；7.2；7.5.5；8.2.1E/H:4.2；4.4.3;4.4.6；4.4.7供應(yīng)處Q:7.4E/H:4.3.1；4.3.24.3.3；4.3.4(H)4.4.1；4.4.6；4.4.7；檢驗(yàn)處Q:7.4.3；7.6；8.2.4；8.3；8.4E/H:4.3.1;4.4.6；4.4.74.5.1;4.5.3(E);4.5.2(H)13:30/17:30職工教育處Q:6.2.2E/H:4.4.1；4.4.2；4.4.7生產(chǎn)處及生產(chǎn)現(xiàn)場Q:7.1；7.5.1；7.5.2；7.5.37.5.4；7.5.5;8.3;6.3;6.4E/H:4.3.1；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2(H)；4.5.3(E)；2008年8月14日08:00/12:00動(dòng)力處Q:6.3；6.4；E/H:4.3.1；4.3.3；4.3.4(H)；4.4.1；4.4.6；4.4.7；4.5.1；第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備第二十二頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備審核組長：張文批準(zhǔn)：王三分組長：田云2008年8月3日2008年8月3日2008年8月3日2008年8月14日13:30/16:30審核組溝通會(huì)議16:30/17:30末次會(huì)議注1：Q：質(zhì)量管理體系;E:環(huán)境管理體系;H:職業(yè)健康安全管理體系注2：Q中5.2;5.4.1；5.5.3；6.1；8.2.3；8.5是通用條款，對各部門審核中分別取證。第二十三頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備4收集并審閱有關(guān)文件4.1重點(diǎn)收集的文件a）與受審核部門所負(fù)責(zé)的主要條款／要素有關(guān)的管理體系文件；b）有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及法律、法規(guī)和其他要求。c）文件規(guī)定的受審核部門應(yīng)保持的記錄。第二十四頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備4.2審閱的內(nèi)容a）管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際要求；b）外來文件的適宜性和有效性。2.3.3審閱后的處理a）記錄發(fā)現(xiàn)的問題；b）向管理者代表報(bào)告不符合情況，并建議在適當(dāng)時(shí)機(jī)進(jìn)行修改。第二十五頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備5編寫檢查表5.1審核員按分工編制檢查表，審核組長審閱并協(xié)調(diào)5.2檢查表的作用a）保持審核目標(biāo)的清晰和明確；b）保持審核內(nèi)容的系統(tǒng)、周密和完整；c）保持審核節(jié)奏的協(xié)調(diào)和連續(xù)性；d）減少審核員的隨意性；e）重要的審核記錄（檢查表與審核記錄表合一時(shí)）；f）確保審核程序的規(guī)范化。第二十六頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備5.3檢查表的設(shè)計(jì)要求檢查表可以是綜合的，也可以是獨(dú)立的，原則是各個(gè)體系在審核計(jì)劃中安排的部門、過程或要素等不能有遺漏，對于已被整合的過程或要素，應(yīng)標(biāo)出此要素所涉及的體系，如4.3.1（EMS/OHSMS）或4.2.3（QMS）/4.4.5〈OHSMS〉，未被整合的要單獨(dú)標(biāo)出。各體系的要求均應(yīng)審到，特別注意同一條款號不同體系要素的區(qū)別之處要審到。各體系檢查表的內(nèi)容之間可以相互引用。檢查表組長簽字處要有分組長和大組長簽字。（如適用）第二十七頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備a）應(yīng)依據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)及體系文件編寫；b）以部門審核為主的檢查表應(yīng)列出該部門有關(guān)的主要過程／要素及相關(guān)過程／要素的審核內(nèi)容和方法；c）以過程／要素審核為主的檢查表，應(yīng)寫明要審核的部門和方法；d）檢查表的內(nèi)容應(yīng)反映過程方法，體現(xiàn)PDCA循環(huán)；e）選擇典型的問題，以突出該部門的主要職能和過程／要素的特點(diǎn)。第二十八頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備f）注意審核內(nèi)容的邏輯順序、明確審核步驟，注意審核內(nèi)容的協(xié)調(diào)性和完整性；g）所策劃的抽樣要有代表性，要明確審核項(xiàng)目和尋找的審核證據(jù)。h）時(shí)間安排要留有余地。第二十九頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備5.4檢查表的基本內(nèi)容a）受審核部門及負(fù)責(zé)人；b）審核時(shí)間；c）審核員；d）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)；e）涉及標(biāo)準(zhǔn)的條款；f）審核的方法及審核記錄；第三十頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備5.5檢查表的重點(diǎn)內(nèi)容a）列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)，明確"查什么？"；b）根據(jù)審核項(xiàng)目列出審核區(qū)域（部門），明確"到哪查？"；c）依據(jù)崗位職責(zé)注明職位／崗位，明確"找誰查？"d）針對審核項(xiàng)目列出審核的步驟和方法，明確"如何查？"第三十一頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備5.6檢查表編寫的依據(jù)a）依據(jù)審核計(jì)劃；b）依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；c）依據(jù)體系文件；d）依據(jù)目標(biāo)分解及實(shí)施；e）依據(jù)過程模式/流程；f）依據(jù)資源配置；g）檢查并驗(yàn)證信息及溝通渠道以及數(shù)據(jù)分析及改進(jìn)。h）抓住重點(diǎn)，突出重點(diǎn)。如:對質(zhì)量有重要影響的關(guān)鍵過程、部門和場所,具有重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源的過程、部門和場所第三十二頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備5.7使用檢查表的注意事項(xiàng)a）不必向受審核方披露；b）既不拘泥于檢查表也不應(yīng)過于靈活；c）偏離檢查表時(shí)要謹(jǐn)慎；5.8檢查表示例見表2-4，2-5，2-6，2-7，：第三十三頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表示例記錄編號：XXX-XX審核區(qū)域:銷售處審核時(shí)間:2008年8月14日審核內(nèi)容條款審核方法審核記錄判定1、是否樹立以“顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的經(jīng)營理念？2、是否建立本部門質(zhì)量目標(biāo)？3、如何識別與產(chǎn)品有關(guān)的要求？4、是否已按規(guī)定進(jìn)行了合同評審？評審結(jié)果及跟蹤措施記錄是否保存？5.2

5.4.1

7.2.1

7.2.2詢問銷售處領(lǐng)導(dǎo)1．詢問銷售處領(lǐng)導(dǎo)2．查閱相關(guān)文件詢問銷售處經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄查合同臺(tái)帳，抽查5份合同的評審情況第三十四頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備審核內(nèi)容條款審核方法審核記錄判定5、對口頭合同如何評審6、合同更改時(shí)是否進(jìn)行了必要的評審并及時(shí)通知有關(guān)人員？7、是否建立有效的與顧客溝通的渠道和方式？8、如何就產(chǎn)品信息和顧客溝通？9、當(dāng)合同有更改時(shí)是否及時(shí)與顧客溝通？7.2.3詢問銷售員并抽查有關(guān)記錄抽查3-份5合同更改記錄詢問銷售處經(jīng)理詢問經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄詢問經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄第三十五頁，共五十二頁。第五章審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備內(nèi)審員：日期：年月日

審核內(nèi)容條款審核方法審核記錄判定10、如何處理顧客投訴？11、如何控制交付過程？12、是否有顧客財(cái)產(chǎn)？如何控制？13、如何對產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)？14、如何進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查？15、如何進(jìn)行顧客滿意度分析？8.5.27.5.17.5.47.5.58.2.1

8.4抽查顧客投訴反饋記錄及處理的記錄詢問銷售處經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄詢問銷售處經(jīng)理并抽查有關(guān)記錄詢問銷售處經(jīng)理并到成品庫核查產(chǎn)品防護(hù)情況詢問銷售處經(jīng)理并抽查3－5份記錄詢問銷售處經(jīng)理并查顧客滿意度分析記錄第三十六頁，共五十二頁。環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表記錄編號：XXX-XX審核員李立受審核部門污水處理站審核時(shí)間2008.8.12受審核部門負(fù)責(zé)人王剛序號檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果1環(huán)境職責(zé)4.4.1與污水處理站站長交談，詢問其職責(zé)2環(huán)境因素和重大環(huán)境因素4.3.1查環(huán)境因素和重大環(huán)境因素清單，抽查３－５個(gè)看其評價(jià)是否適宜、準(zhǔn)確?，F(xiàn)場確認(rèn)重大環(huán)境因素有無遺漏3法律法規(guī)4.3.2詢問員工是否清楚有關(guān)的法律法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)？查法律法規(guī)清單是否列入4目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3查該站的目標(biāo)和指標(biāo)文件，目標(biāo)和指標(biāo)是否合適第三十七頁，共五十二頁。審核員李立受審核部門污水處理站審核時(shí)間2008.8.12受審核部門負(fù)責(zé)人王剛序號檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果5管理方案或程序4.3.３問站長是否制定有管理方案或管理程序？查閱方案或程序文件，詢問執(zhí)行情況6培訓(xùn)4.4.2抽查部分人員了解其培訓(xùn)情況，詢問部分人員是否了解本崗位的環(huán)境重要性？7運(yùn)行控制4.4.6現(xiàn)場觀察、查看運(yùn)行記錄，詢問操作程序，確認(rèn)運(yùn)行是否按文件規(guī)定操作8文件管理4.4.5抽查現(xiàn)場文件，看是否經(jīng)過審批？有無有效版本的標(biāo)志？文件保管是否良好9應(yīng)急準(zhǔn)備和響4.4.7查有無文件的規(guī)定，詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時(shí)如何處理？是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？第三十八頁，共五十二頁。審核員李立受審核部門污水處理站審核時(shí)間2008.8.12審核依據(jù)序號檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果10監(jiān)測與測量4.5.1詢問要對那些環(huán)境因素進(jìn)行測量，環(huán)境因素如何測量？查看文件有無規(guī)定？抽查近3個(gè)月的監(jiān)測記錄，了解是否有超標(biāo)排放情況？抽查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準(zhǔn)，查看校準(zhǔn)記錄11糾正與預(yù)防措施4.5.2查看近3個(gè)月該站的糾正措施報(bào)告單，了解糾正措施的實(shí)施情況；查閱內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審提出的問題是否采取了糾正措施，效果如何12記錄4.5.3在抽查記錄中，查看記錄填寫是否完整、正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好第三十九頁，共五十二頁。職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表記錄編號：XXX-XX審核員李立受審核部門鍋爐房審核時(shí)間2008.8.13受審核部門負(fù)責(zé)人王剛序號檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果判定1職業(yè)健康安全職責(zé)4.4.1與鍋爐房負(fù)責(zé)人交談，詢問其職責(zé)2危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的充分性4.3.1查危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，現(xiàn)場確認(rèn)是否有遺漏現(xiàn)象和評價(jià)不合理的地方。3風(fēng)險(xiǎn)管理策劃的充分性4.3.1查鍋爐房管理制度是否符合相關(guān)規(guī)定，對控制風(fēng)險(xiǎn)是否充分有效4法律法規(guī)的符合性4.3.21.查鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。2.查鍋爐房工作人員的資格和持續(xù)培訓(xùn)是否符合法規(guī)要求。第四十頁，共五十二頁。審核員李立受審核部門鍋爐房審核時(shí)間2008.8.13受審核部門負(fù)責(zé)人王剛序號檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果判定5目標(biāo)4.3.3查是否建立管理目標(biāo)，目標(biāo)的完成情況落實(shí)檢查評價(jià)的職責(zé)以及實(shí)際的完成情況。6管理方案或程序4.3.4問負(fù)責(zé)人是否制定有管理方案或管理程序？查閱方案或程序文件，詢問執(zhí)行情況7培訓(xùn)4.4.2抽查部分人員了解其培訓(xùn)情況，詢問部分人員是否了解符合職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性？8運(yùn)行控制4.4.61.從過去三個(gè)月的運(yùn)行記錄中分別抽取早中晚不同班次對鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的記錄，根據(jù)記錄判斷鍋爐運(yùn)行監(jiān)控的執(zhí)行情況。2.查鍋爐日常維護(hù)、點(diǎn)檢、項(xiàng)修、大修、計(jì)劃與執(zhí)行情況。第四十一頁，共五十二頁。審核員李立受審核部門鍋爐房審核時(shí)間2008.8.13受審核部門負(fù)責(zé)人王剛序號檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果判定9文件管理4.4.5抽查現(xiàn)場文件，看是否經(jīng)過審批？有無有效版本的標(biāo)志？文件保管是否良好？10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.7查有無文件的規(guī)定，詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時(shí)如何處理？是否經(jīng)過應(yīng)急培訓(xùn)？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？11績效測量和監(jiān)視4.5.1詢問要對那些職業(yè)健康安全績效進(jìn)行監(jiān)視和測量，如何測量？查看文件有無規(guī)定？抽查近3個(gè)月的監(jiān)測記錄，了解是否有不符合管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用法律法規(guī)的情況？抽查監(jiān)測儀器是否經(jīng)過校準(zhǔn)，查看校準(zhǔn)記錄。第四十二頁，共五十二頁。審核員/日期：審核組長/日期:審核員李立受審核部門鍋爐房審核時(shí)間2008.8.13審核依據(jù)GB/T28001—2001序號檢查要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要素驗(yàn)證方法、驗(yàn)證記錄審核結(jié)果判定12事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施4.5.21.抽查近三個(gè)月收到的隱患整改通知單；2.確認(rèn)相關(guān)措施的有效性和完成情況；13記錄4.5.3在抽查記錄中，查看記錄填寫是否完整、正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好第四十三頁，共五十二頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審審核檢查表審核員田云紅云審核部門供應(yīng)處審核日期8月13日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法觀察記錄判別1Q5.5.1E/H4.4.1部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員是否了解其崗位職責(zé)詢問查崗位職責(zé)2E4.3.1O4.3.1a、本部門環(huán)境因素有哪些？危險(xiǎn)源有哪些？b、本部門重要環(huán)境因素，可容許風(fēng)險(xiǎn)，不可容許風(fēng)險(xiǎn)有哪些識別、評價(jià)是否充分、合理查識別評價(jià)記錄、管理臺(tái)帳、對照臺(tái)帳查現(xiàn)場第四十四頁，共五十二頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審審核檢查表審核員田云紅云審核部門供應(yīng)處審核日期8月13日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法觀察記錄判別3Q7.4.2E4.3.2O4.3.2a、是否明確規(guī)定了采購產(chǎn)品應(yīng)執(zhí)行的質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？b、是否識別并獲取了采購、搬運(yùn)、貯存和防護(hù)活動(dòng)中產(chǎn)品設(shè)備設(shè)施和服務(wù)中的環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)源適用的法律法規(guī)和其它要求？c、是否將有關(guān)法律法規(guī)和其它要求傳達(dá)給相關(guān)方？查采購文件查法律法規(guī)單查傳達(dá)記錄第四十五頁，共五十二頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審審核檢查表審核員田云紅云審核部門供應(yīng)處審核日期8月13日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法觀察記錄判別4Q5.4.1E4.3.3H4.3.3H4.3.4a、本部門是否建立了目標(biāo)/指標(biāo)b、職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)/指標(biāo)是否考慮了不可容許風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素，及法律法規(guī)和其它要求？目標(biāo)（指標(biāo)）是否合理切實(shí)可行？c、本部門編制了哪些管理方案？d、方案內(nèi)容是否切實(shí)可行？C、目前實(shí)施情況如何？是否需要調(diào)整和變更？為什么？詢問并對照臺(tái)帳、清單查目標(biāo)（指標(biāo)）文件詢問并查環(huán)境、安全管理方案第四十六頁，共五十二頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審審核檢查表審核員田云紅云審核部門供應(yīng)處審核日期8月13日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法觀察記錄判別5Q6.2.2E4.4.2O4.4.2a、本部門員工是否接受了質(zhì)量意識、環(huán)保意識、職業(yè)健康安全意識與相關(guān)知識和技能方面的培訓(xùn)？b、重要崗位人員如特殊崗位人員、庫管員、搬運(yùn)作業(yè)人員等是否掌握了相關(guān)知識和技能查培訓(xùn)記錄

抽重要崗位人員詢問6Q5.5.3E4.4.3O4.4.3a、是否就采購、搬運(yùn)、貯存、防護(hù)中產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全方面的信息進(jìn)行了內(nèi)部溝通？b、是否就采購產(chǎn)品要求和職業(yè)健康安全要求的信息與相關(guān)方進(jìn)行了溝通或通報(bào)？c、本部門安排職工參與了哪些事務(wù)的協(xié)商查內(nèi)部交流記錄查與外部溝通的文件,詢問第四十七頁，共五十二頁。質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審審核檢查表審核員田云紅云審核部門供應(yīng)處審核日期8月13日序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法觀察記錄判別7Q4.2.3E4.4.5O4.4.5搬運(yùn)、貯存、防護(hù)等有關(guān)作業(yè)文件、制度、辦法包括化學(xué)品油品管理程序是否齊備？是否經(jīng)過審批？是否現(xiàn)行有效或適用版本？查現(xiàn)場作業(yè)文件8Q7.4.1E4.4.6O4.4.6a、對供方和采購品的控制，是否體現(xiàn)了其對生產(chǎn)過程、最終產(chǎn)品、環(huán)境、職業(yè)健康安全的影響程度？b、是否按工廠要求對供方、合同方的能力、與工廠使用的采購品