2017年上半年貴州證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露模擬試題

2017年上半年貴州證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應由__確定。

A．發(fā)行人

B．承銷商

C．證券交易所

D．發(fā)行人與承銷商

2.公司申請股票上市的條件是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A．10%

B．15%

C．25%

D．30%

3.某*ST股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為__元。

A．16.94；13.86

B．16.17；14.63

C．16.17；13.86

D．16.94；14.63

4.根據現行有關部門的制度規(guī)定，A股現金紅利派發(fā)日程中的除息日為__日。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

5.對現代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻的學者，除馬柯威茨和他的學生夏普外，還包括__。

A．戈登·亞歷山大

B．史蒂夫·羅斯

C．杰弗里·貝利

D．費舍·布萊克

6.在深圳證券交易所法人結算模式之下，深交所會員須以法人名義在證券登記結算機構指定__。

A．法人結算席位

B．A、B股聯合席位

C．風險金賬戶

D．結算經辦人

7.開放式基金場內申購、贖回時，由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為__。

A．100元

B．1元

C．1000元

D．10000元

8.下列衍生工具中，__不屬于風險收益對稱型金融衍生工具。

A．期權合約

B．互換合約

C．期貨合約

D．遠期合約

9.鋼鐵、汽車等重工業(yè)以及少數儲量集中的礦產品如石油等行業(yè)屬于__類型的市場結構。

A．壟斷競爭

B．部分壟斷

C．寡頭壟斷

D．完全壟斷

10.在我國，證券公司要取得交易席位，應向__提出申請。

A．證券交易所

B．證券登記結算機構

21.不屬于會計報表附注披露的內容有__。

A．半年度報告一般不需要披露基金的主要會計政策和會計估計

B．半年度報告要對人事變動的狀況作出說明

C．半年度報告只對當期的報表項目進行說明，不需要說明兩個年度的報表項目

D．半年度報告不需要披露所有的關聯關系，只披露關聯關系的變化情況，關聯交易的披露期限也不同于年度報告

22.破產清算組對__負責并報告工作。

A．債權人

B．破產企業(yè)的主管部門

C．破產企業(yè)

D．人民法院

23.如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為__元。

A．40

B．1600

C．2500

D．2000

24.基金會計的計量屬性屬于__。

A．歷史成本

B．公允價值

C．重置成本

D．直接成本

25.綜合類證券公司必須將其經紀業(yè)務與自營業(yè)務__。

A．財務賬戶分開、業(yè)務人員合一

B．業(yè)務人員分開、財務賬戶統一

C．業(yè)務人員、財務賬戶均應分開

D．業(yè)務人員、賬戶財務均可合一

26.從投資者的角度看，債券的成本是一個對未來現金流入的預期收益率，它是（）與目前債券的市場價格相等的一個折現率。

A．現在債券的理論價格

B．買賣債券所需支付的手續(xù)費用

C．預期未來現金流量的現值

D．未來債券的市場價格

27.上市公司就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

28.根據《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合相關條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構核準，其中不包括__。

A．基金運營業(yè)績良好

B．基金管理人最近1年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C．基金份額持有人大會決議通過

D．本法規(guī)定的其他條件

29.下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是__。

A．股東會的性質及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

B．董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

C．設立公司的一般規(guī)定，公司組織形式變更的規(guī)定

D．設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

30.客戶下達的賣出止損指令中的設定價格與當時市場價格的關系一般是__

A．高于

B．低于

C．等于

D．可高于也可低于

31.保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于__之間。

A．70%～100%

B．80%～100%

C．90%～100%

D．95%～100%

32.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取__方式。

A．雙邊凈額清算

B．多邊凈額清算

C．雙邊金額清算

D．多邊金額清算

33.關于基金銷售渠道，以下說法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭

B．國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群

C．基金管理公司通過建立具備專業(yè)素質的直銷隊伍，為大型的投資機構、一般企業(yè)及個人等提供專業(yè)化服務

D．相比商業(yè)銀行，券商網點擁有更多的專業(yè)投資咨詢人員，可以為投資者提供個性化的服務

34.證券經紀業(yè)務的特點不包括（）。

A．業(yè)務對象的廣泛性 

B．證券經紀商的中介性 

C．客戶指令的權威性 

D．業(yè)務價格的變動性

35.下列各項中，__不屬于股票投資價值研究報告中的基本內容。

A．公司現狀與發(fā)展前景分析

B．行業(yè)分析

C．主承銷商研發(fā)實力分析

D．宏觀經濟走勢分析

36.適合人選收入型組合的證券是__

A．高收益的普通股

B．高收益的債券

C．高派息風險的普通股

D．低派息、股價漲幅較大的普通股

37.資本證券主要包括__。

A．股票、債券和基金證券

B．股票、債券和金融期貨

C．股票、債券和金融衍生證券

D．股票、債券和金融期權

38.下列標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經營的新時代的法律是（）。

A．《國民銀行法》

B．《麥克法頓法》

C．《金融服務現代化法案》

D．《格拉斯斯蒂格爾法》

39.在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。

A．法人

B．證券營業(yè)部

C．投資者

D．分支機構

40.內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務記錄，則實際上不得少于__萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務記錄，則預期上市時的市值不少于__億港元。

A．4000；5

B．4600；5

C．5000；6

D．4600；4

41.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為（）。

A．私募基金和公募基金

B．上市基金和不上市基金

C．開放式基金和封閉式基金

D．契約型基金和公司型基金

42.證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法對影響證券價值或價格的各種信息進行綜合分析以判斷__的行為。

A．證券價格

B．證券價值

C．證券價值或價格及其變動

D．證券價格走勢

43.A公司擬等價發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結息一次，發(fā)行費用為發(fā)行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。

A．3.4%

B．4.32%

C．5.64%

D．6.01%

44.以下關于連續(xù)競價的申報價格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元

B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元

C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元

D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

45.根據我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是__。

A．制定和修改證券交易所章程

B．選舉和罷免會員理事

C．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告

D．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則

46.發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在______個月內首期發(fā)行，剩余數量應當在______個月內發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。__

A．36

B．312

C．612

D．624

47.政府證券不包括__。

A．中央政府發(fā)行的債券

B．國債

C．地方政府發(fā)行的債券

D．經批準的政府機構發(fā)行的證券

48.關于證券市場下列說法錯誤的是__。

A．證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

B．根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場

C．證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行